Halbjahresbericht per 30. Juni 2014
Informationen für Anleger in der Bundesrepublik Deutschland Der Verkaufsprospekt (bestehend aus den wesentlichen Anlegerinformationen, dem Prospekt und den Vertragsbedingungen des Fonds), die wesentlichen Anlegerinformationen, die Vertragsbedingungen des Fonds und die Jahres- und Halbjahresberichte – jeweils in Papierform – sowie der Nettoinventarwert pro Anteil, die Ausgabe- und Rücknahmepreise und etwaige Mitteilungen an die Anteilinhaber stehen bei der deutschen Zahl- und Informationsstelle, der Société Générale S.A., Neue Mainzer Straße 46-50, D-60311 Frankfurt am Main, kostenlos zur Verfügung.
67315093v1
TOCQUEVILLE ULYSSE Investmentfonds Verwaltungsgesellschaft: Tocqueville Finance 34, rue de la Fédération 75015 - Paris
Bestätigung des Abschlussprüfers zum Vermögensbestand zum 30. Juni 2014
Deloitte & Associés 185, avenue charles de Gaulle 92524 Neuilly-sur-Seine Cedex France Telefon: +33 (0) 1 40 88 28 00 Telefax: +33 (0) 1 40 88 28 28 www. deloitte.fr
BESTÄTIGUNG DES ABSCHLUSSPRÜFERS zum Vermögensbestand des Investmentfond TOCQUEVILLE ULYSSE zum 30. Juni 2014
In unserer Eigenschaft als Abschlussprüfer des Investmentfonds TOCQUEVILLE ULYSSE und in Anwendung der Bestimmungen des Artikels 214-17 des Code monétaire et financier über die Prüfung des Vermögensbestandes, haben wir die vorliegende Bestätigung zu den in der beigefügten Vermögensaufstellung zum 30. Juni 2014 aufgeführten Angaben erstellt. Für die Vermögensaufstellung ist die Verwaltungsgesellschaft verantwortlich. Unsere Aufgabe ist es, im Rahmen unserer Prüfhandlungen und gestützt auf die Kenntnisse, die wir im Rahmen unserer Aufgabe der Jahresabschlussprüfung über den OGAW erworben haben, zur Kohärenz der im Vermögensbestand enthaltenen Angaben Stellung zu nehmen. Wir haben den Sorgfaltsmaßstab angewandt, den wir unter Berücksichtigung der für diese Aufgabe geltenden berufsständischen Regeln der Compagnie Nationale des Commissaires aux Comptes für nötig erachtet haben. Diese Prüfungen, welche weder ein Audit noch eine eingeschränkte Überprüfung darstellen, bestehen im Wesentlichen in der Durchführung analytischer Verfahren und Besprechungen mit den für die Erstellung und Kontrolle der gelieferten Informationen verantwortlichen Personen.
Aus den durchgeführten Prüfarbeiten und gestützt auf die Kenntnisse, die wir im Rahmen unserer Aufgabe Jahresabschlussprüfung über den OGAW erworben haben, ergeben sich keine Bemerkungen zur Kohärenz der im beigefügten Dokument enthaltenen Angaben. Neuilly-sur-Seine, den 22. August 2014 Der Abschlussprüfer Deloitte & Associés [UNTERSCHRIFT] Olivier GALIENNE
Aktiengesellschaft mit einem Gesellschaftskapital von EUR 1 723 040 Im Register des Verbandes der Bücherexperten (Ordre du Conseil Régional de Paris Ile-de-France) eingetragene Revisionsgesellschaft Buchprüfungsgesellschaft, Mitglied der Compagnie régionale de Versailles RCS Nanterre 572 028 041 MWSt-Nr : FR 02 572 028 041 Mitglied der Deloitte Touche Tohmatsu Limited
CM-CIC AM THEVENET Jean-Jacque den 04/07/14 16:05:07
Seite 1 / 7 Bestandesaufnahme der Bewertungshistorie (HISINV)
Aktienbestand: Hauptaktienbestandsverwaltung zum 30/06/14 Portfolio : F5063 TOCQUEVILLE ULYSSE
WERT
STATUS WERT/ZEILE
BESTÄTIGTER NETTOINVENTARWERT
MENGE UND AUSGEDR. MENGE
WÄHRUNG NOTIERUNG
P.R.U. IN DEVISEN UND ZUM KURS
Währung des Fixing : FXP Satz ASFFI Währung des Portfolio : EUR
DATUM BEWERTUNG
KURS WERT
Portfolio Titel Aktien und aktienähnliche Wertpapiere Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere (ohne Warrants und Optionsscheine) WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO
I F
(Vereinfachte Aufstellung: CLASST COB COMPLET(TL1) Tris : BVAL)
MEHR-OD. MIND.WERT
% REINVERM
CM-CIC AM THEVENET Jean-Jacque den 04/07/14 16:05:08
Seite 2 / 7 Bestandesaufnahme der Bewertungshistorie (HISINV)
Aktienbestand: Hauptaktienbestandsverwaltung zum 30/06/14 Portfolio : F5063 TOCQUEVILLE ULYSSE WERT
STATUS WERT/ZEILE
BESTÄTIGTER NETTOINVENTARWERT MENGE UND AUSGEDR. MENGE
WÄHRUNG NOTIERUNG
P.R.U. IN DEVISEN UND ZUM KURS
Währung des Fixing : FXP Satz ASFFI Währung des Portfolio : EUR DATUM BEWERTUNG
KURS WERT
I F
WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : GBP PFUND STERLING WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : USD US DOLLLAR Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere (ohne Warrants und Optionsscheine)
Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere
Nicht auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere (ohne Warrants und Optionsscheine) WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere (ohne Warrants und Optionsscheine)
Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Aktien und aktienähnl. Wertpapiere
Aktien und aktienähnliche Wertpapiere SCHULDTITEL
(Vereinfachte Aufstellung: CLASST COB COMPLET(TL1) Tris : BVAL)
MEHR-OD. MIND.WERT
% REINVERM
CM-CIC AM THEVENET Jean-Jacque den 04/07/14 16:05:08
Seite 3 / 7 Bestandesaufnahme der Bewertungshistorie (HISINV)
Aktienbestand: Hauptaktienbestandsverwaltung zum 30/06/14 Portfolio : F5063 TOCQUEVILLE ULYSSE
WERT
STATUS WERT/ZEILE
BESTÄTIGTER NETTOINVENTARWERT
MENGE UND AUSGEDR. MENGE
WÄHRUNG NOTIERUNG
Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Schuldtitel Umlauffähige Schuldtitel WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO LAUFZEIT: kleiner als 6 Monate Umlauffähige Schuldtitel
Auf einem geregelten oder gleichgestellten Markt geh. Schuldtitel
SCHULDTITEL
OGAW-Anteile FCPR-FCPI-FIP WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO SUBTOTAL WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO
FCPR-FCPI-FIP
Französische OGAW (allgemein/Formel/Index/erleichtert/alternativ/ETF[Tracker]) WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO
SUBTOTAL WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO
Französische OGAW (allgemein/Formel/Index/erleichtert/alternativ/ETF[Tracker])
OGAW-Anteile PORTFOLIO TITEL
P.R.U. IN DEVISEN UND ZUM KURS
Währung des Fixing : FXP Satz ASFFI Währung des Portfolio : EUR
DATUM BEWERTUNG
KURS WERT
I F
(Vereinfachte Aufstellung: CLASST COB COMPLET(TL1) Tris : BVAL)
MEHR-OD. MIND.WERT
% REINVERM
CM-CIC AM THEVENET Jean-Jacque den 04/07/14 16:05:08
Seite 4 / 7 Bestandesaufnahme der Bewertungshistorie (HISINV)
Aktienbestand: Hauptaktienbestandsverwaltung zum 30/06/14 Portfolio : F5063 TOCQUEVILLE ULYSSE
WERT
STATUS WERT/ZEILE
BESTÄTIGTER NETTOINVENTARWERT
MENGE UND AUSGEDR. MENGE
WÄHRUNG NOTIERUNG
Kasse Forderungen & Verbindlichkeiten Coupons und Dividenden WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO
SUBTOTAL WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO
Coupons und Dividenden
Verwaltungskosten WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO Prov. Verw.kosten Retroz. indirekte Verw.kosten SUBTOTAL WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO
Verwaltungskosten
Andere Forderungen & Verbindlichkeiten WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO Handelskosten Verw.gesellschaft SUBTOTAL WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO
Andere Forderungen & Verbindlichkeiten
Forderungen und Verbindlichkeiten
Barmittel Sichtguthaben WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : DKK DÄNISCHE KRONEN Bank SUBTOTAL WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : DKK DÄNISCHE KRONEN
WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO Bank SUBTOTAL WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : EUR EURO WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : GBP PFUND STERLING Bank
P.R.U. IN DEVISEN UND ZUM KURS
Währung des Fixing : FXP Satz ASFFI Währung des Portfolio : EUR
DATUM BEWERTUNG
KURS WERT
I F
(Vereinfachte Aufstellung: CLASST COB COMPLET(TL1) Tris : BVAL)
MEHR-OD. MIND.WERT
% REINVERM
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Aktienbestand: Hauptaktienbestandsverwaltung zum 30/06/14 Portfolio : F5063 TOCQUEVILLE ULYSSE
WERT
STATUS WERT/ZEILE
BESTÄTIGTER NETTOINVENTARWERT
MENGE UND AUSGEDR. MENGE
SUBTOTAL WERTSCHRIFTENWÄHRUNG : GBP PFUND STERLING
Sichtguthaben
Barmittel KASSE
PORTFOLIO : TOCQUEVILLE ULYSSE (F5063)
WÄHRUNG NOTIERUNG
P.R.U. IN DEVISEN UND ZUM KURS
Währung des Fixing : FXP Satz ASFFI Währung des Portfolio : EUR
DATUM BEWERTUNG
KURS WERT
I F
(Vereinfachte Aufstellung: CLASST COB COMPLET(TL1) Tris : BVAL)
MEHR-OD. MIND.WERT
% REINVERM
CM-CIC AM THEVENET Jean-Jacque den 04/07/14 16:05:08
Seite 6 / 7 Bestandesaufnahme der Bewertungshistorie (HISINV)
Aktienbestand: Hauptaktienbestandsverwaltung zum 30/06/14 Portfolio : F5063 TOCQUEVILLE ULYSSE
Anteil C1 FR0010546903 PART CAPI C C2 FR0010600247 PART CAPI I D1 FR0010546911 PART CAPI D
BESTÄTIGTER NETTOINVENTARWERT
Währung des Fixing : FXP Satz ASFFI Währung des Portfolio : EUR
Portfolio Titel :
239,542,252.42
Fällige Coupons und Dividenden :
Tageskosten der Verwaltung Prov. Verwaltungskosten Prov. Verwaltungskosten Prov. Verwaltungskosten Retroz. indirekte Verw.kosten
: : : :
35,379.43 1,065.2 8,542.29 -94.14
Währung EUR EUR EUR
Total Nettovermögen in EUR : Sparbesteuerung: Reportingtyp: TISF TIS France Offizielle und festgelegte Gewichtung zum 31/12/13 : Gewicht DD : 1.44 Status DD : l Gewicht DI : 7.85 Status DI : 0
Nettovermögen 200,931,554.73 11,761,708.69 47,177,425.11
Gewicht und Status der Portfolioanteile
37,182.25
EUR EUR EUR EUR
Anzahl Anteile 4,554,209.5332 87,297.9045 1,253,772.4505
259,870,688.53
(Vereinfachte Aufstellung: CLASST COB COMPLET(TL1) Tris : BVAL)
Liquidationswert 44.12 134.73 37.63
Koeffizient 77.320138777352 4.525594160559 18.154267062089
Wechselkurse
Zeichnungspreis 44.12 134.73 37.63
Rückkaufpreis 44.12 134.73 37.63
CM-CIC AM THEVENET Jean-Jacque den 04/07/14 16:05:08
Seite 7 / 7 Bestandesaufnahme der Bewertungshistorie (HISINV)
Aktienbestand: Hauptaktienbestandsverwaltung zum 30/06/14 Portfolio : F5063 TOCQUEVILLE ULYSSE
BESTÄTIGTER NETTOINVENTARWERT
Währung des Fixing : FXP Satz ASFFI Währung des Portfolio : EUR
(Vereinfachte Aufstellung: CLASST COB COMPLET(TL1) Tris : BVAL)
KURSE DER VERWENDETEN WÄHRUNGEN
gemäss Bewertung Wechselkurs Wechselkurs Wechselkurs
EUR in DKK EUR in GBP : EUR in USD :
7.4559 0.8014 1.3651
gemäss Inventar Notierung : 30/06/14 Notierung : 30/06/14 Notierung : 30/06/14
0. 0. 0.
gemäss früherer Bewertung 7.4572 0.7995 1.3612
Notierung : Notierung : Notierung :
Abweichung 27/06/14 27/06/14 27/06/14
-0.01743 0.23765 0.28651
