Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A.

MEMORIA INSTITUCIONAL EJERCICIO 2013

APROBADA EN SESIÓN DE DIRECTORIO N° 010/2014 DEL 30 DE ABRIL DE 2014

CARTA DEL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO 1

Señores Accionistas: En nombre del Directorio de EGASA, que me honro en presidir, presento a ustedes la Memoria Anual de la Empresa, que contiene información sobre la gestión realizada y resultados obtenidos en el Ejercicio 2013. Resulta importante destacar que en el 2013, se ha registrado un récord histórico en la producción total de energía eléctrica que alcanzó 1 420 753,58 MWh, cifra nunca antes obtenida desde la creación de EGASA en 1994. Del total de energía generada 76,00% correspondió a producción hidráulica y 24,00% a producción térmica. Cabe mencionar también que durante el Ejercicio se concluyó con la rehabilitación y puesta en operación de la Central Térmica Mollendo y el mantenimiento de las turbinas a gas de la Central Térmica Pisco, logrando que al cierre del año el 100% de las unidades generadoras de la Empresa se encuentren disponibles. Se han gestionado eficientemente los recursos de la Empresa, logrando utilidades netas que superan los 39 millones de nuevos soles, las más altas de los últimos cinco años, al igual que la rentabilidad que ha alcanzado también los niveles más elevados en el mismo período, superando en 65% a la registrada en el ejercicio precedente. Es relevante mencionar que en observancia de exigencias normativas y en concordancia con los objetivos estratégicos del accionista, la Empresa ha implementado la “Adopción de Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF)”, en cuyo proceso se ha determinado el valor razonable de sus Activos y Pasivos y el consiguiente efecto en el Patrimonio. Se aprobó una nueva estructura orgánica y se realizó una redistribución de las plazas del Cuadro de Asignación de Personal sin incrementar el gasto, lo cual ha permitido optimizar los recursos disponibles y dotar de personal a las áreas críticas para la operación de la Empresa. El Ejercicio 2013 ha marcado el inicio de un nuevo horizonte estratégico para la EGASA, se ha formulado y aprobado un nuevo Plan Estratégico que marcará el rumbo de la Empresa hasta el 2017, con objetivos orientados a generar valor económico, social y ambiental; incrementar y potenciar la capacidad productiva; así como impulsar el fortalecimiento institucional. Parte importante de este plan, lo constituyen las buenas prácticas empresariales como el Sistema de Control Interno – COSO y el Buen Gobierno Corporativo. Cabe señalar, que al haber definido FONAFE las metodologías para su monitoreo, EGASA asume el compromiso de continuar con su implementación progresiva, en la seguridad que contribuyen no sólo al logro de objetivos, sino a promover la transparencia y generar confianza de la sociedad en general en la gestión de las empresas del Estado. Producto de una gestión responsable y del trabajo en equipo de las distintas áreas, EGASA obtuvo en el 2013 por segundo año consecutivo el Distintivo Empresa Socialmente Responsable por sus buenas prácticas en cuanto a calidad de vida en la Empresa, ética empresarial, vinculación con la comunidad, así como cuidado y

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preservación del ambiente. Cabe destacar que la Empresa fue evaluada en función a los más altos estándares de gestión de responsabilidad social aplicados por las empresas nacionales y transnacionales con operaciones en nuestro país, siendo EGASA la única empresa de la Corporación FONAFE en haber logrado esta distinción. Ello nos obliga a mantener nuestro compromiso con el desarrollo sostenible, propiciando en todo momento un entorno armónico y respetuoso con todos nuestros grupos de interés. El crecimiento de la Empresa es vital para su sostenibilidad, en esa línea de pensamiento se dio inicio a la elaboración del Estudio a Nivel de Perfil del Proyecto Central Hidroeléctrica Charcani VII, que permitirá potenciar la capacidad instalada de EGASA con 21,5 MW de energía limpia. Complementariamente y como resultado de la licitación efectuada por PROINVERSIÓN del proyecto de energía de EGASA Centrales Hidroeléctricas Molloco, durante el Ejercicio 2013 se suscribió un contrato de colaboración empresarial con el inversionista para facilitar la ejecución de las obras de la central, así como su operación y mantenimiento, estableciéndose cláusulas respecto a la contribución de EGASA al desarrollo del proyecto y la retribución a recibir. Igualmente, se suscribió un contrato de adquisición de activos de la C.H. Molloco, por el cual EGASA transfiere al inversionista la titularidad de los estudios del proyecto y su posición contractual en la Concesión Definitiva de Generación. Este último representa para EGASA una contraprestación superior a los S/. 8,5 millones. Toda esta gestión y resultados son fruto del trabajo conjunto del Directorio, Gerencias, funcionarios y todos los colabores de EGASA, a quienes agradezco por su identificación y compromiso con EGASA, invocándoles a continuar brindando su mejor esfuerzo para lograr una Empresa cada vez más sólida y competitiva en el Sector.

Armando Llaza Loayza Presidente del Directorio

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INFORMACIÓN GENERAL DE LA SOCIEDAD Y ACCIONARIADO Razón Social: Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A. Sigla: EGASA Fecha de Constitución: 15 de marzo de 1994 Inicio de Operaciones: 01 de marzo de 1994 Objeto Social: Prestar el servicio de generación eléctrica, de acuerdo con lo dispuesto en la legislación vigente. Duración: Indeterminada Domicilio de la Oficina Principal: Pasaje Ripacha 101 Chilina, Distrito, Provincia y Departamento de Arequipa. Registro Único de Contribuyente: 20216293593 Inscripción en los Registros Públicos: En Ficha N° 6781 del Registro de Personas Jurídicas - Sociedades Mercantiles de la Oficina Registral Regional - Región Arequipa el 94-03-25 y en la Partida Electrónica 11000342 del mismo registro. Central Telefónica: (51-54) 383838 Fax: (51-54) 219317 E-mail: [email protected] Página Web: www.egasa.com.pe CIIU: 4010 Generación, Captación y Distribución de Energía Eléctrica. Dirección de las Centrales de Generación: Hidroeléctricas Charcani: Distritos de Cayma y Alto Selva Alegre, Provincia y Departamento de Arequipa. Térmica Chilina: Pasaje Ripacha N° 101 Chilina, Distrito, Provincia y Departamento de Arequipa. Térmica Mollendo: km 2,5 Carretera Mollendo - Mejía, Distrito de Mollendo, Provincia de Islay, Departamento de Arequipa. Térmica Pisco: Centro Poblado Dos Palmas, Vía Los Libertadores Wari km 21,5, Distrito de Independencia, Provincia de Pisco, Departamento de Ica

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CAPITAL SOCIAL, ACCIONES Y DIVIDENDOS 1. Aumento y Reducción de Capital Durante el Ejercicio 2013 no se ha producido ninguna modificación en el capital social de EGASA, por lo que éste se mantiene en el importe de S/. 807 197 319,00 (OCHOCIENTOS SIETE MILLONES CIENTO NOVENTA Y SIETE MIL TRESCIENTOS DIECINUEVE Y 00/100 NUEVOS SOLES), conforme a lo acordado en el Acta Nro. 001/2006 por la Junta Especial y General de Accionistas del 16 de febrero de 2006. 2. Capital Social y Acciones al Cierre del Ejercicio 2013 N° ACCIONES

% PARTICIP.

VALOR DE CADA ACCIÓN

CLASES DE ACCIONES

TITULAR

A

FONAFE

B

FONAFE

80 719 731

9,99999989

1,00

C TOTAL

FONAFE

2 807 197 319

0,00000025 100%

1,00

726 477 586 89,99999986

1,00

3. Reservas TIPO DE RESERVA

Reserva Legal

MONTO S/.

PORCENTAJE (%)

32,804,707

100

4. Cumplimiento de Política de Dividendos En la Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 26 de marzo de 2013 se aprobó la transferencia de utilidades del ejercicio económico 2012 a favor del accionista FONAFE por el importe de S/. 4 174 551,37 (CUATRO MILLONES CIENTO SETENTA Y CUATRO MIL QUINIENTOS CINCUENTA Y UNO CON 37/100 NUEVOS SOLES), conforme al siguiente detalle: CONCEPTO

IMPORTE S/.

Utilidad Neta Ajustes de Resultados de Ejercicios Anteriores Reserva Legal (10%) Utilidad de Libre Disposición

29 281 351,27 (24 642 961,86) 463 839,04 4 174 551,37

El importe aprobado, que constituye el 100% de las utilidades distribuibles de EGASA, fue transferido a FONAFE como dividendos del ejercicio 2012, mediante carta de transferencia de fondos GG/AF.-0573/2013-EGASA, de fecha 30 de abril de 2013, dentro del plazo establecido en la Política de Dividendos.

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MISIÓN, VISIÓN, VALORES y GESTIÓN ÉTICA DE LA EMPRESA Misión “Generar y comercializar energía eléctrica de manera eficiente, logrando la satisfacción de nuestros grupos de interés, incrementando el valor de la empresa bajo una política de transparencia y responsabilidad social empresarial”.

Visión “Ser modelo de empresa de generación eléctrica en el país, en gestión responsable y respetuosa de principios y valores”.

Valores 

Identidad: "Sentir la empresa como nuestra"



Efectividad: "Orientarse a resultados".



Honestidad y Responsabilidad: "Ser transparente actuando con principios y valores".



Liderazgo: "Caminar hacia el éxito".



Compromiso: "Pasión por lo que hacemos".

Complementariamente, el Código de Conducta difundido por la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía, al que EGASA se adhirió desde el 14 de enero del 2003, forma parte de las normas de conducta de EGASA, así como los valores corporativos de FONAFE.

Gestión Ética de EGASA Conforme a lo señalado en el Código de Ética de EGASA, aprobado en Sesión de Directorio N° 018/2012 del 26 de setiembre de 2012, el Comité de Ética de la Empresa presentó sus informes semestrales al Directorio, en sesiones Nros. 013-2013 y 026-2013 del 18 de julio y 26 de diciembre de 2013, respectivamente. Como parte de la labor del Comité de Ética y en cumplimiento, además, de la Política de Solución de Conflictos, se realizó lo siguiente: ARBITRAJES

DENUNCIAS AL OSCE

DENUNCIAS PENALES

5

15

1

6

Cabe destacar que el Código de Ética fue entregado a cada uno de los colaboradores de EGASA y viene siendo permanentemente distribuido entre los distintos grupos de interés con los que la Empresa se relaciona. Complementariamente, se vienen realizando talleres para fortalecer los valores en la Empresa. Durante el Ejercicio 2013, se llevaron a cabo tres talleres: “Coaching en Gestión de Valores”, “Empresa, Valor y Familia” y “El Impacto de los Valores institucionales y cumplimiento de objetivos y metas”.

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DIRECTORIO Y GERENCIA Directores  ARMANDO RAFAEL LLAZA LOAYZA Presidente del Directorio (Desde el 2012-03-08)

Ingeniero Químico con más de 40 años de experiencia y Magister en Administración. Ha recibido capacitaciones no sólo en el Perú, sino también en Italia, Colombia, Marruecos y Venezuela. Ha recibido reconocimientos personales como la Distinción de la Orden de la Ingeniería Peruana y ha sido nombrado como Profesor Honorario de la Universidad Nacional de San Agustín de Arequipa.

 FERNANDO GERMÁN VALENCIA DONGO CARDENAS Vice- Presidente del Directorio (Desde el 2012-02-17)

Licenciado en Administración y Magister en Administración de Negocios. Ejecutivo Senior con más de 25 años de experiencia asumiendo diferentes responsabilidades que van desde cargos de Jefatura hasta la Gerencia General en empresas comerciales y de servicios. Experiencia de carácter integral que comprende el área administrativa, financiera y comercial. Actualmente es Presidente del Directorio de Edpyme Nueva Visión y Presidente del Consejo Directivo de ASOMIF PERU.

 JAVIER ALBERTO GONZALO TAPIA CORRALES NIEVES Director (Desde el 2012-02-17)

Abogado de asesoría empresarial por más de 15 años, con Maestría en Derecho Empresarial. Actualmente es Gerente Legal y de Recursos Humanos de la empresa ALPROSA, además de integrante del Comité Legal de la Cámara de Comercio e Industria de Arequipa, Catedrático de la Universidad San Pablo de Arequipa y Miembro del Concejo Directivo de la Asociación Ferial Cerro Juli.

 ARTURO ARROYO AMBÍA Director (Desde el 2012-02-17)

Magíster en Administración de Negocios, con especialización en Finanzas y Evaluación de Inversiones; Master en Ingeniería de Regadíos y Obras Hidráulicas realizado en España; experiencia como consultor en formulación, evaluación y supervisión de proyectos en el Sector Construcción; diez años de experiencia como proyectista para el sector minería y otros; y cinco años de experiencia como Director de Constructora KEGAL S.A.

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Plana Gerencial JUAN RENDULICH TALAVERA Gerente General (Encargado desde el 2012-05-15 hasta el 2012-12-28) (Designado desde el 2012-12-29)

Ejecutivo Senior, Magíster en Administración de Negocios en Centrum Católica del Perú, Diplomado en Gestión de Marketing en la Universidad de Tarapacá - Chile y Dirección Estratégica de Empresas en la Universidad del Pacífico, Ingeniero Mecánico Electricista, con conocimientos de inglés avanzado y con 22 años de experiencia gerencial y directiva en empresas transnacionales y nacionales líderes del sector eléctrico. LUIS SALAS PALACIOS Gerente de Administración y Finanzas (Encargado desde el 2012-05-15 hasta el 2012-12-28) (Designado desde el 2012-12-29)

Contador Público Colegiado especializado en las Áreas Administrativa, Financiera y Tributaria, con 30 años de experiencia en empresas líderes en reconocidas Industrias del sector cementero, generación eléctrica, empresas multinacionales del sector comercio y otras de servicios, en las cuales ha desempeñado el cargo de Gerente de Administración y Finanzas, Contralor y Gerente General. RUPERTO VALENTIN ESPINOZA PEÑA Gerente Comercial (Desde el 2007-04-16)

Ingeniero Mecánico Electricista, con Segunda Especialidad en Ingeniería Comercial; con estudios de Maestría en Administración de Negocios en CENTRUM Católica del Perú, con más de 30 años de experiencia en el sector eléctrico en centrales hidroeléctricas y térmicas; fue Director del Comité de Operación Económica del Sistema Interconectado Nacional de abril a julio de 2008. HUBERTH ANCULLE ARENAS Gerente de Generación (Desde el 1999-05-07)

Ingeniero Mecánico Electricista graduado en la Universidad Nacional de Ingeniería, con estudios de maestría en Administración de Negocios en la Universidad de Salta – Argentina, cuenta con 34 años de experiencia en la operación y mantenimiento de centrales de generación eléctrica. CÉSAR RICARDO CUADROS BERNAL Gerente del Órgano de Control Institucional (Desde el 1994-08-29)

Contador Público Colegiado Certificado, con estudios concluidos de Maestría en Contabilidad con mención en Auditoría Superior y estudios concluidos de Doctorado en Ciencias Empresariales; con más de 30 años de experiencia laboral, habiéndose desempeñado en el sector eléctrico por más de 24 años, dentro de los cuales cuenta con más de 18 años de experiencia en Auditoría y Control Gubernamental.

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JUNTAS DE ACCIONISTAS ACTA 001/2013

FECHA : 26 DE MARZO DE 2013

La Junta General Obligatoria Anual de Accionistas, luego de una breve deliberación, adoptó -por unanimidad- los siguientes acuerdos: 1. TOMA DE CONOCIMIENTO DE LA MODIFICACIÓN DEL DICTAMEN DE LOS AUDITORES INDEPENDIENTES EMITIDO POR EL EJERCICIO ECONÓMICO 2011 Toma de conocimiento de la modificación del Dictamen de la Sociedad Auditora Weiss & Asociados S.C. emitido por el ejercicio económico 2011, en el siguiente extremo: “En nuestra opinión, los estados financieros antes mencionados, presentan razonablemente la situación financiera de la EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA DE AREQUIPA S.A. - EGASA al 31 de diciembre del 2011 y 2010, así como los resultados de sus operaciones y sus flujos de efectivo, por años terminados en esas fechas, de acuerdo con los Principios de Contabilidad Generalmente Aceptados aplicables a Perú”. 2.

PRONUNCIAMIENTO SOBRE LOS ESTADOS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO ECONÓMICO 2012

FINANCIEROS

2.1 Aprobar los Estados Financieros Auditados de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A - EGASA correspondientes al ejercicio económico del año 2012, auditados por la Sociedad Auditora Medina Zaldívar, Paredes & Asociados Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada, al 31 de diciembre de 2012. 2.2 Instruir al Directorio de la Empresa para que realice las acciones necesarias a fin de levantar lo descrito en el párrafo de énfasis, contenido en el Dictamen de los auditores externos correspondiente al ejercicio económico del año 2012 e informe a FONAFE sobre su implementación. 3.

PRONUNCIAMIENTO SOBRE LA MEMORIA ANUAL CORRESPONDIENTE AL EJERCICIO ECONÓMICO 2012 Aprobar la Memoria Anual de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A EGASA correspondiente al ejercicio económico 2012.

4.

ESTABLECIMIENTO DE LA RESERVA EJERCICIO ECONÓMICO 2012

LEGAL

CORRESPONDIENTE

AL

Aprobar el monto de la Reserva Legal correspondiente al ejercicio económico del año 2012, por la suma de S/. 463 839,00 (Cuatrocientos Sesenta y Tres Mil Ochocientos Treinta y Nueve 00/100 Nuevos Soles).

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5.

POLÍTICA DE DIVIDENDOS DE LA EMPRESA Ratificar la Política de Dividendos de EGASA aprobada en la Junta General Obligatoria de Accionistas de fecha 29 de marzo de 2012, que quedará redactada de la siguiente manera: “Política de Dividendos 1. Las Empresas trasladarán como dividendos el 100% de sus utilidades distribuibles, salvo disposiciones contrarias en normas legales o Acuerdos de Directorio de FONAFE. 2. Las Empresas y entidades bajo el ámbito de FONAFE deberán remitir a FONAFE los Estados Financieros de cada ejercicio económico, así como el Acuerdo del Directorio o de órgano equivalente que los aprueba, como máximo el último día útil del mes de febrero del año siguiente. Dentro de un plazo que no exceda de los primeros cinco días útiles del mes de marzo del año siguiente, el Directorio de la Empresa deberá solicitar la convocatoria de la Junta Obligatoria Anual para la aprobación de los EEFF, Memoria y el monto a repartir como Dividendos, los mismos que deberán estar aprobados por el Directorio de la empresa. En el caso que alguna de las Empresas o entidades no cumplan con remitir a FONAFE en la fecha señalada, los documentos detallados en el presente artículo, FONAFE deberá dar cuenta de ello a la Contraloría General de la República y al Ministro del Sector al cual se encuentre adscrita dicha Empresa, en un plazo máximo de cinco (5) días hábiles de ocurrido el incumplimiento. 3. Las Juntas Obligatorias de Accionistas de las Empresas se deberán llevar a cabo dentro de los tres meses siguientes a la terminación del ejercicio económico. 4. FONAFE, mediante acuerdo de su Directorio, aprobará sus Estados Financieros como máximo el último día útil del mes de marzo de cada año. 5. Es responsabilidad de los Directorios u órgano equivalente de las Empresas o entidades, transferir como máximo hasta el 30 de abril de cada año, los dividendos a sus accionistas. Pasado dicho plazo se deberán considerar intereses a una tasa equivalente a cinco (5) veces la tasa de interés legal efectiva publicada por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs, al día del incumplimiento. 6. Si producto de la auditoría externa anual a los Estados Financieros de las Empresas, la utilidad distribuible disminuyera con relación a la informada por el Directorio, los accionistas deberán devolver a la Empresa el monto repartido en exceso como dividendos, considerando además intereses correspondientes calculados con la tasa legal efectiva publicada por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.

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Por el contrario, si producto de la auditoría externa anual a los Estados Financieros de las Empresas, la utilidad distribuible aumentara con relación a la informada por el Directorio, la Empresa deberá repartir el saldo de dividendos a los accionistas, considerando además intereses a una tasa equivalente a cinco (5) veces la tasa de interés legal efectiva publicada por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (…)”. 6.

APLICACIÓN DE UTILIDADES DISTRIBUIBLES A CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO ECONÓMICO DEL AÑO 2012

FONAFE

Aprobar la aplicación de las utilidades del ejercicio económico 2012, conforme al siguiente detalle: Concepto Utilidad antes de Participaciones e Impuestos Ajustes Tributarios Pérdidas Tributarias Compensables Renta Neta Imponible Participación Trabajadores Corriente Participación Trabajadores Diferida Impuesto a la Renta Corriente Impuesto a la Renta Diferido Utilidad del Ejercicio Ajustes de Resultados de Ejercicios anteriores Reserva Legal Utilidad Distribuible

Contable S/. 44,644,994.00

Tributaria S/. 44,644,994.00 -8,945,057.00 0 35,699,937.00

-1,784,997.00 0 -10,174,482.00 -3,404,164.00 29,281,351.00 24,642,961.00 -463,839.00 4,174,551.00

FONAFE posee el 100% de participación accionaria de EGASA. Por lo tanto, le corresponde el 100% de la aplicación de los dividendos generados por esta empresa en el ejercicio 2012. 7.

CRITERIOS MÍNIMOS DE SELECCIÓN DE LAS SOCIEDADES DE AUDITORÍA Aprobar los criterios mínimos que EGASA deberá considerar para la selección de la sociedad de auditoría externa, contenidos en la Resolución de Dirección Ejecutiva N° 021-2013/DE-FONAFE.

8.

DELEGACIÓN EN EL DIRECTORIO DE LA EMPRESA LA FACULTAD DE CONTRATACIÓN DE LA SOCIEDAD DE AUDITORÍA Delegar en el Directorio de la Empresa, la facultad de designar a la persona que se encargará de suscribir el contrato con la Sociedad de Auditoría que la Contraloría General de la República designe para la auditoria de los estados financieros, conforme a las normas del Sistema Nacional de Control y los Criterios Mínimos para la contratación de las sociedades de auditoría, aprobados por Resolución de Dirección Ejecutiva N° 021-2013/DE-FONAFE.

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9.

DIETAS PARA LOS DIRECTORES DE LA EMPRESA Aprobar como dietas fijas para los Directores de la Empresa, las siguientes: Monto fijo por sesión: 

Presidente de Directorio: S/. 2,100,00 (Dos Mil Cien 00/100 Nuevos Soles).



Miembros del Directorio: S/. 1,400,00 (Un Mil Cuatrocientos 00/100 Nuevos Soles).

10. OTORGAMIENTO DE FACULTADES PARA LA FORMALIZACIÓN DE LOS ACUERDOS QUE SE ADOPTEN EN LA JUNTA Facultar al Gerente General de la Empresa para que suscriba todos los documentos –públicos y/o privados- que fueran necesarios para formalizar los acuerdos que se adopten en la Junta.

ACTA 002/2013

FECHA : 09 DE AGOSTO DE 2013

La Junta General de Accionistas, luego de una breve deliberación, adoptó -por unanimidad- los siguientes acuerdos: 1.

SISTEMA DE CONTROL INTERNO DE EGASA 1.1.

Aprobar la implementación del Sistema de Control Interno, que comprende al Sistema Interno de Prevención, cuya estructura observará el estándar del marco COSO (Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission) que considera los siguientes componentes: a. b. c. d. e.

1.2.

Ambiente de Control; Evaluación de Riesgos; Actividades de Control; Información y Comunicación; Monitoreo.

Disponer que la Gerencia General de EGASA remita semestralmente a FONAFE un informe sobre el seguimiento y evaluación de la implementación del Sistema de Control Interno, debidamente aprobado por el Directorio de la Empresa, tomando como referencia el formato de Resumen Ejecutivo comunicado por FONAFE. Este informe deberá remitirse conjuntamente con la evaluación financiera y presupuestaria del mes de junio y del Cierre Anual de cada ejercicio.

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2. CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO DE EGASA 2.1

Aprobar el Código de Buen Gobierno Corporativo de EGASA, que en anexo adjunto forma parte integrante de la presente Acta.

2.2

Instruir al Directorio de EGASA para que ratifique la aprobación del Código de Buen Gobierno Corporativo y adopte las acciones correspondientes con la finalidad de implementar sus disposiciones.

2.3

Disponer que la administración de EGASA remita anualmente un informe sobre el cumplimiento de su Código de Buen Gobierno Corporativo, debidamente aprobado por el Directorio de la Empresa. Dicho informe será elevado a Junta General Obligatoria Anual de Accionistas, conjuntamente con los Estados Financieros y la Memoria Anual.

3. OTORGAMIENTO DE FACULTADES PARA LA FORMALIZACIÓN DE LOS ACUERDOS QUE SE ADOPTEN EN LA JUNTA Facultar al Gerente General de la empresa para que suscriba todos los documentos – públicos y/o privados- que fueran necesarios para formalizar los acuerdos que se adopten en la Junta.

ACTA 003/2013

FECHA : 20 DE DICIEMBRE DE 2013

La Junta General de Accionistas, luego de una breve deliberación, adoptó -por unanimidad- los siguientes Acuerdos: 1.

RATIFICACIÓN DEL PLAN ESTRATEGICO 2013-2017 Ratificar el Plan Estratégico 2013-2017 de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A., aprobado por Acuerdo de Directorio N° 002-2013/013-FONAFE de fecha 15 de noviembre de 2013, que en anexo adjunto forma parte integrante de la presente Acta.

2.

RATIFICACIÓN DEL PRESUPUESTO 2014 2.1

Ratificar el Presupuesto del año 2014 de la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A., aprobado por Acuerdo de Directorio 009-2013/015-FONAFE, que considera los siguientes montos expresados en Nuevos Soles:

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Ingresos De Operación De Capital Transferencias (Ingresos) Financiamiento (Desembolsos) Resultado de Ejercicios Anteriores

228,363,188 228,363,188 0 0 0 0

Egresos De Operación Gasto Integrado de Personal Gasto de Personal Sueldos y Salarios Indemnización por Cese de Relación Laboral Incentivo por Retiro Voluntario Participación de trabajadores Tributos De Capital Transferencias (Egresos) Financiamiento (Servicio de Deuda) Saldo Final

228,363,188 142,969,362 22,504,724 15,727,505 9,210,575

Resultado Económico

2.2

3.

0 462,000 2,325,914 5,875,637 18,114,900 0 0 67,278,926 67,278,926

Delegar en el Directorio, realizar la desagregación a nivel de detalle del presupuesto de la empresa aprobado en el numeral 2.1.

CRITERIOS MÍNIMOS DE SELECCIÓN DE LAS SOCIEDADES DE AUDITORÍA Aprobar los criterios mínimos que la Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A. - EGASA deberá considerar para la selección de la sociedad de auditoría externa contenidos en la Resolución de Dirección Ejecutiva N° 109-2013/DEFONAFE.

4.

OTORGAMIENTO DE FACULTADES PARA LA FORMALIZACIÓN DE LOS ACUERDOS QUE SE ADOPTEN EN LA JUNTA Facultar al Gerente General de la empresa para que suscriba todos los documentos –públicos y/o privados- que fueran necesarios para formalizar los acuerdos que se adopten en la Junta.

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ORGANIZACIÓN INTERNA En Sesión Nº 024/2013 del 28 de noviembre de 2013, el Directorio de EGASA aprobó una nueva estructura orgánica, el Reglamento de Organización y Funciones (ROF) y el Manual de Organización y Funciones (MOF) asociados, con el fin de optimizar la gestión empresarial y la mejor operatividad de las centrales de generación, en particular de la Central Térmica Pisco.

ESTRUCTURA ORGÁNICA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS GERENCIA DE ÁREA

DIRECTORIO ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

DIVISIÓN

GERENCIA GENERAL

Departamento

ASESORÍA LEGAL

SISTEMAS E INFORMÁTICA Organización y Métodos e Información Coordinación Administrativa

GENERACIÓN

ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

COMERCIAL

Telecomunicaciones y Control

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

Gestión Ambiental

OBRAS

HIDRÁULICA

Mantenimiento Hidráulico

Seguridad Patrimonial

TÉRMICA

Mantenimiento Térmico

Seguridad y Salud en el Trabajo

COMERCIALIZACIÓN

DESPACHO ECONÓMICO

CONTABILIDAD

Centro de Control

Finanzas

Sistemas de Medición

Recursos Humanos

Logística

Aprobado en Sesión de Directorio N° 024/2013 del 28 de noviembre de 2013

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En la misma sesión se aprobó el Cuadro de Asignación de Personal - CAP alineado a la estructura orgánica antes señalada. Cabe resaltar que en el nuevo CAP se realizó una redistribución de las plazas vacantes en la Empresa por la realización del programa de desvinculación de personal por mutuo acuerdo y otros ceses de personal. Esta redistribución permitió dotar de seis plazas para la nueva Central Térmica Pisco y una plaza para asistente de mantenimiento en la Central Térmica Chilina, sin incrementar el gasto para la Empresa; así como dotar de cuatro operadores al sistema de represas. Las plazas vacantes derivadas de movimientos de personal y las que resultaron producto de la reorganización realizada, fueron cubiertas con personal idóneo y conforme a la competencia exigida en los perfiles de los diferentes puestos de trabajo, mediante procesos de selección que han incluido convocatorias internas y externas, según el caso, cumpliendo en todo momento las normas legales aplicables, así como los procedimientos internos de EGASA.

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GESTIÓN DE GENERACIÓN CAPACIDAD INSTALADA EGASA genera energía hidroeléctrica a través de seis centrales Charcani I, II, III, IV, V y VI, ubicadas en las márgenes del río Chili en la ciudad de Arequipa y energía térmica mediante tres centrales: Chilina, ubicada en la ciudad de Arequipa; Mollendo, localizada en la ciudad del mismo nombre, provincia de Islay, departamento de Arequipa; y, Pisco, ubicada en el distrito de Independencia, provincia de Pisco, departamento de Ica. La generación hidráulica representa el 53% de la capacidad instalada total de la Empresa, equivalente a 175,82 MW, de los cuales el 83% corresponde a Charcani V, que es la principal central de generación de EGASA. La Empresa dispone además de 156,32 MW (47% de la capacidad instalada total) de generación térmica, que incluyen 49,81 MW de potencia instalada en Chilina; 31,71 MW en Mollendo y 74,80 MW en Pisco. Las dos primeras utilizan como combustible petróleo, mientras que la última genera con gas natural. Durante el ejercicio 2013, el índice de disponibilidad de las centrales de generación de EGASA estuvo en el orden de 54,45% por mantenimiento de diferentes grupos de generación tanto hidráulicos como térmicos, mientras que el índice de desconexiones forzadas fue de 123 trips, lo que implica que el número de desconexiones fue menor en 18,54% que en el Ejercicio 2012. Cabe resaltar, que durante el 2013 se concluyó con la rehabilitación y puesta en operación de la Central Térmica Mollendo y con el mantenimiento de las turbinas a gas de la Central Térmica Pisco, por lo cual, al cierre del ejercicio todas las unidades de generación de EGASA se encontraban operativas al 100%.

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PRODUCCIÓN Producción de Energía Durante el Ejercicio 2013 la producción total de energía eléctrica de EGASA fue de 1 420,753.58 MWh, constituida por 76,00% de producción hidráulica y 24,00% de producción térmica. La producción de energía hidráulica en el año 2013 fue mayor en 8,31% respecto al año anterior, debido principalmente al caudal promedio turbinado, que para este ejercicio alcanzó el valor promedio anual de 16,19 m3/s, siendo 10,34% mayor en relación con el caudal del año 2012. La generación térmica en el 2013 aumentó en 20,89% en comparación con el año 2012, al haberse registrado mayor producción de la Central Térmica Pisco con respecto al ejercicio anterior en 25,06%. PRODUCCIÓN DE ELECTRICIDAD (MWh) EJERCICIOS 2012 – 2013 Centrales de Generación Generación Hidráulica Centrales Hidráulicas Charcani Charcani I Charcani II Charcani III Charcani IV Charcani V Charcani VI Total Generación Hidráulica Generación Térmica Central Térmica Chilina T. Vapor T. Ciclo Combinado G. Sulzer Sub Total Central Térmica Mollendo G. Mirrlees Blackstone 1 G. Mirrlees Blackstone 2 G. Mirrlees Blackstone 3 Sub Total Central Térmica Pisco T. Gas TGP1 T. Gas TGP2 Sub Total Total Generación Térmica TOTAL GENERAL

MWh 2012

Porcentaje (%) 2012

MWh 2013

Porcentaje (%) 2013

Diferencia (%) 2013/2012

7,459.22 4,413.38 26,659.33 121,399.60 771,230.39 65,744.50 996,906.42

0.58 0.35 2.08 9.49 60.30 5.14 77.95

13,377.59 4,683.27 39,617.41 118,154.90 847,525.38 56,400.46 1,079,759.01

0.94 0.33 2.79 8.32 59.65 3.97 76.00

79.34 6.12 48.61 (2.67) 9.89 (14.21) 8.31

2,078.60 4,656.73 12,457.76 19,193.08

0.16 0.36 0.97 1.50

12.41 1,305.47 10,299.04 11,616.92

0.00 0.09 0.72 0.82

(99.40) (71.97) (17.33) (39.47)

0.00 79.52 0.00 79.52

0.00 0.01 0.00 0.01

77.79 91.98 542.30 712.07

0.01 0.01 0.04 0.05

0.00 15.67 0.00 795.43

61,890.88 200,907.09 262,797.97 282,070.57

4.84 15.71 20.55 22.05

110,441.98 218,223.60 328,665.58 340,994.58

7.77 15.36 23.13 24.00

78.45 8.62 25.06 20.89

1,278,977.00

100.00

1,420,753.58

100.00

11.09

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Durante el año 2013, se tuvo un récord de producción total de energía eléctrica, cómo se muestra en el siguiente gráfico:

Producción GWh 3000 2500

GWh

2000 1500 1000 500 0

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

TOTAL

1041.6 1108.7 849.76 910.08 1035.9 772.81 1082.3 986.74 915.24 742.92 895.76 1328.6 1279 1420.8

Térmica GWh

113.32 19.71 19.89 56.36 171.61 107.17 93.74 38.70 109.53 68.81 115.74 330.65 282.07 340.99

Hidráulica GWh 928.23 1089 829.87 853.72 864.24 665.64 988.52 948.04 805.71 674.11 780.02 997.93 996.91 1079.8

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CAUDAL PROMEDIO TURBINADO - (m3/s) EJERCICIOS 2012 – 2013 MESES ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SETIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE PROMEDIO GENERAL

CAUDAL PROMEDIO (m3/seg) 2012 2013 DIFERENCIA (%) 15.02 22.88 52.31 15.15 20.72 36.78 15.00 22.08 47.17 14.59 16.01 9.74 14.24 14.53 2.06 14.05 14.01 (0.27) 13.22 14.02 6.08 12.51 14.02 12.10 13.52 14.01 3.59 15.07 14.00 (7.10) 15.11 14.00 (7.33) 18.61 14.01 (24.74) 14.67 16.19 10.34

Mantenimiento Las principales inversiones realizadas en el año 2013 en los grupos generadores de las centrales hidroeléctricas de EGASA fueron: CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHARCANI V  En el mes de octubre de 2013, se efectuó el montaje de un nuevo inyector en el Grupo Generador N° 3, el cual reemplaza al inyector original de la Central,

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renovando de esta manera activos de hace 25 años. Adicionalmente, el inyector original se repotenció y actualmente se encuentra en stock.  En el mes de agosto de 2013, se realizó el montaje y pruebas de un nuevo banco de baterías adquiridas para Casa de Máquinas y el Edificio de Servicios en los Sistemas de Control y Respaldo. CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHARCANI IV  En los meses de mayo a agosto de 2013, se realizó y culminó el montaje de nuevos rodetes, eje de turbina, blindajes y un juego de álabes directrices en el Grupo Generador N°3 realizando las pruebas, puesta en marcha y ensayos de rendimiento con personal de fábrica. El nuevo rodete tiene una eficiencia mayor a los actualmente montados en los otros Grupos Generadores de la Central. CENTRALES HIDROELÉCTRICAS CHARCANI VI  En los meses de febrero a mayo de 2013, se ejecutó la reparación y mantenimiento mayor de la válvula esférica, con lo cual se repotenció el equipo actual, garantizando así la estanqueidad y buen funcionamiento de la válvula.  En los meses de febrero a mayo de 2013, se realizó el mantenimiento mayor del grupo generador, cambio de líneas de refrigeración, impermeabilización de la poza de descarga y modernización del sistema de mando de la válvula mariposa. Estos trabajos se ejecutaron simultáneamente con la reparación de la válvula esférica.  En el mes de febrero de 2013, se ejecutó el servicio de regenerado de aceite y mantenimiento del transformador de potencia de 11 MVA, con la finalidad de eliminar las fugas de aceite del cuerpo del transformador, garantizando de esta manera la no contaminación y mejores condiciones operativas. CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHARCANI I, II, III, IV Y VI En el mes de enero de 2013, se efectuó el cambio de los relés de protección para los grupos generadores, garantizado la protección eléctrica de los equipos. CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHARCANI I  En el mes de febrero de 2013, se ejecutó la adecuación del generador del Grupo N°1 al nivel de tensión de 5.25 kV, a fin de retirar el autotransformador propio del grupo.  En el mes de marzo de 2013, se realizó la modernización del sistema de control del Grupo N°1, lográndose con ello una mejora integral para la operación y control de la unidad. CENTRAL TÉRMICA CHILINA En el mes de octubre de 2013, se efectuó el mantenimiento por 84,000 horas de operación al grupo de generación Sulzer Nº 2, el cual incluyó el cambio de dámper, sistema de monitoreo y control de los sistemas auxiliares y del grupo.

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CENTRAL TÉRMICA MOLLENDO En el periodo de 2013, se culminó con la rehabilitación de la parte eléctrica de los grupos de generación y la puesta en marcha de los tres grupos con presencia de personal de fábrica. CENTRAL TÉRMICA PISCO En el mes de marzo de 2013, se concluyó el mantenimiento de la caja reductora de las dos turbinas, el cual comprendió el metalizado del eje y cambio de cojinetes, con la supervisión de personal especializado. También se realizó el mantenimiento y reparación a uno de los transformadores de potencia, y el mantenimiento por 12,000 horas de operación equivalente a la inspección de la cámara de combustión a las dos turbinas, el cual se efectuó con personal de EGASA.

TELECOMUNICACIONES Mediante contrato C.GC-038/013-EGASA se realizó la compra e instalación de 2 gabinetes climatizados, para las Centrales Térmicas de Pisco y Mollendo, la función principal de estos gabinetes es la de proteger los servidores del sistema de comunicaciones y equipos de control, contra el polvo, salinidad y humedad de la zona. Los equipos entraron en operación en junio de 2013. Mediante contrato C.GC-076/2013-EGASA se realizó la compra e instalación de 2 Firewalls, para comunicación de la Central Térmica Pisco y el Centro de Control de Chilina, estos equipos permiten la transferencia por una sola vía de la información proveniente del Sistema de Mediciones, Red Corporativa, Telefonía IP manteniendo la independencia funcional. Los equipos entraron en funcionamiento en octubre de 2013.

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GESTIÓN DE PROYECTOS INSTALACIÓN DE LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHARCANI VII Y SISTEMA DE INTERCONEXIÓN AL SEIN En el mes de octubre del 2013 se dio inicio a la elaboración del Estudio a Nivel de Perfil del Proyecto “Instalación de la Central Hidroeléctrica Charcani VII y Sistema de Interconexión al SEIN”. El proyecto está destinado a realizar el reemplazo de las actuales Centrales Hidroeléctricas Charcani I, II y III por una nueva Central Hidroeléctrica que se denominaría Charcani VII. Luego de analizadas las alternativas para llevar a cabo el proyecto, se determinó que la mejor de ellas consiste en ubicar la casa de máquinas de la C.H. Charcani VII unos 900 metros aguas abajo de la casa de máquinas de la C.H. Charcani II, donde el canal de irrigación sale en la superficie. El trazo se desarrolla por la margen izquierda del río Chili, debido a que las condiciones geológicas y geotécnicas en la margen derecha son desfavorables. Las características del proyecto son:        

Longitud del sistema hidráulico Longitud de tubería forzada/ducto a presión Altura de bombeo hacia captación de canal de irrigación Caudal de diseño Pendiente del sistema de aducción Caída neta de la central Capacidad instalada Energía promedio esperada (excl. energía para bombeo)

El esquema del proyecto se muestra en el siguiente gráfico:

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5 335,00 m 320,00 m 16,10 m 16,0 m³/s 0,15% 152,98 m 21,86 MW 151,48 GWh/a

PROYECTO CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHARCANI VII

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PROYECTO HIDROELÉCTRICO MOLLOCO El 21 de marzo de 2013 el Consorcio CEE, conformado por las empresas Corsan Corviam, Engevix y Enex, de capitales españoles y brasileros, obtuvo la buena pro de la licitación del proyecto de energía de EGASA Centrales Hidroeléctricas Molloco realizado por la Agencia de Promoción de la Inversión Privada (ProInversión). El consorcio ofertó, como factor de competencia, 9.20% de la potencia firme y sobre la energía producida por la C.H. Molloco para ser entregada a EGASA, en contraparte al trabajo realizado y al apoyo que brindará para el desarrollo del proyecto. La ubicación del proyecto está en las provincias de Caylloma (distritos de Cabanaconde y Tapay) y Castilla (distritos de Orcopampa, Choco y Chachas), región Arequipa. El proyecto está diseñado para aprovechar los recursos hídricos de la cuenca del río Molloco y parte de las aguas del río Palca. Comprende la construcción de tres Presas de regulación (Machucocha, Molloco y Japo), así como la derivación de parte de las aguas del río Palca hacía el río Illigua. También los túneles de aducción: Llatica hasta la Central hidroeléctrica Llatica (casa de máquina en caverna) con capacidad de 143 MW y Soro hasta la Central hidroeléctrica Soro (casa de máquinas en caverna) con capacidad de 159 MW. Finalmente, comprende instalaciones de transmisión eléctrica en 220 kV desde la central hidroeléctrica Soro hasta la subestación Cerro Verde. De acuerdo al esquema de desarrollo del proyecto se tienen dos etapas: la primera que cubre los primeros 24 meses en la cual el inversionista realizará los estudios definitivos y tomará la decisión de continuar con la construcción de la obra. La segunda etapa corresponde a la construcción propiamente y que tiene un plazo de 60 meses. El 20 de noviembre de 2013 EGASA, el Consorcio CEE y el inversionista Generadora Eléctrica Molloco S.A.C. suscribieron un contrato de coordinación empresarial con el objeto de facilitar la ejecución de las obras de la central, así como su operación y mantenimiento, y regular la retribución que corresponde a EGASA por el derecho de opción otorgada al Inversionista para actuar como mandatario en la adquisición de la libre disponibilidad de los terrenos necesarios para el proyecto, incluyendo el saneamiento y derechos de propiedad y servidumbre necesarios; así como para el aporte social del inversionista para la ejecución de proyectos y programas de apoyo social adicionales a los contenidos en el Plan de Relaciones Comunitarias que forma parte del Estudio de Impacto Ambiental del proyecto. Asimismo, se suscribió el contrato de Adquisición de Activos de la C.H. Molloco, por el cual EGASA transfiere al Inversionista la titularidad de los estudios del proyecto y su posición contractual en la Concesión Definitiva de Generación de la C.H. Molloco, debiendo efectuar el inversionista el pago a EGASA por la contraprestación señalada en dos partes iguales por un monto total de S/. 8 769 815,66.

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TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES 1. Implementación de Mejoras del Sistema MAXIMO de EGASA: Mediante Contrato Nº C.GG.-0078/2013-EGASA celebrado con la empresa IT CONSOL se inició en octubre de 2013 la implementación de Mejoras del Sistema MAXIMO Primera Fase de EGASA, cuyo objetivo principal es implementar la nueva versión IBM MAXIMO 7.5 para gestión de activos, mantenimiento y órdenes de trabajo de la Central Hidroeléctrica Charcani V y Centrales Hidroeléctricas Menores, habiéndose culminado el 15 de enero de 2014, fecha que entró en producción. 2. Adquisición Corporativa de Equipos Informáticos: Mediante convenio que tiene suscrito con FONAFE, se realizó la compra corporativa de equipos de cómputo para EGASA, permitiéndonos contar con equipos modernos que sirven de soporte al personal de las diferentes áreas de la empresa en el desarrollo sus funciones.

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SECTOR ELÉCTRICO PERUANO Marco Legal Las actividades de EGASA se realizan en el marco de la legislación del sector eléctrico peruano, el cual está regulado principalmente por: - La Ley de Concesiones Eléctricas (D.L. 25844) y sus respectivas modificaciones y disposiciones complementarias. -

El Reglamento de la Ley de Concesiones Eléctricas (D.S. 009-93-EM) y sus respectivas modificaciones.

- La Ley Nº 28832 para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generación Eléctrica y su modificatoria Ley N° 28958. Las dos primeras soportan un modelo que promueve la competencia y eficiencia en las actividades de generación, transmisión y distribución de energía, el cual se caracteriza por: - División del sistema eléctrico en tres actividades: generación, transmisión y distribución. - Esquemas de concesiones temporales y definitivas para el desarrollo de cualquiera de las tres actividades, promoviendo el libre acceso de inversión privada al mercado. - Sistema de precios libres para las operaciones que se desarrollan bajo un esquema de competencia y un sistema de precios controlados para las actividades que por sus características lo requieren. - Interconexión de los sistemas de transmisión. - Administración privada de la operación económica de los sistemas interconectados. Igualmente, la Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generación Eléctrica plantea procesos de licitación de la demanda de las distribuidoras con la anticipación necesaria para facilitar y promover el desarrollo de nuevas inversiones en centrales de generación eficientes. El Ministerio de Energía y Minas (MEM) y el Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería (OSINERGMIN), forman parte del sector eléctrico peruano y velan por que se cumpla la Ley y se respete los derechos de los usuarios.

Actores El sector eléctrico peruano está conformado por los siguientes actores: - MEM – DGE: Normativo, Promotor y Concedente. - OSINERGMIN: Regulación y Fiscalización. - INDECOPI: Concentración de mercado y libre competencia. 29

- COES SINAC: Ente Coordinador del Sistema Eléctrico Interconectado Nacional.

Estructura

Interrelación del Sistema Eléctrico Agentes que intervienen en el Mercado Eléctrico Peruano

Fuente: Ministerio de Energía y Minas

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Conformación del COES-SINAC El Comité de Operación Económica del Sistema Interconectado Nacional (COESSINAC) está formado por empresas generadoras, transmisoras, distribuidoras y clientes libres de un mismo Sistema Interconectado. Desde el mes de octubre de 2000 se tiene un solo Sistema Interconectado Nacional en el Perú.

Empresas de Generación Eléctrica Cuarenta y un empresas generadoras participan actualmente en el Sistema Interconectado Nacional, de las cuales treinta y seis son de régimen privado y cinco de régimen estatal, entre las que se encuentra EGASA.

Empresas de Transmisión Conformadas por diez empresas, todas de régimen privado.

Empresas de Distribución y Clientes Libres Constituidas por diez empresas distribuidoras más treinta y ocho clientes libres.

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PRODUCCIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA POR TIPO DE GENERACIÓN – AÑO 2013 La generación hidroeléctrica en el Sistema Eléctrico Interconectado Nacional (SEIN), durante el año 2013 mostró un predominio en el abastecimiento de la demanda de energía, que representó el 51,81% por generación hidráulica, mientras que la energía termoeléctrica representó el 45,67% y el recurso energético renovable (RER) representó el 2,52% restante.

PRODUCCIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA POR TIPO DE GENERACIÓN DEL COES 2012 - 2013 (GWh) VARIACIÓN

HIDROELÉCTRICA

20,389.74

2012 PARTICIPACIÓN % 54.63%

20,551.75

2013 PARTICIPACIÓN % 51.81%

162.02

0.79%

TERMOELÉCTRICA

16,250.08

43.54%

18,118.15

45.67%

1,868.08

11.50%

458.86

1.23%

576.81

1.45%

117.95

25.70%

133.45 29.36 59.70 37,321.18

0.36% 0.08% 0.16% 100.00%

194.62 31.17 196.93 39,669.43

0.49% 0.08% 0.50% 100.00%

61.17 1.81 137.23 2,348.25

45.84% 6.17% 229.88% 6.29%

TIPO DE GENERACIÓN

HIDROELÉCTRICA RECURSOS ENERGÉTICO RENOVABLES

BAGAZO BIOGÁS SOLAR TOTAL

GW.h

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GW.h

GW.h

%

OFERTA Y DEMANDA MERCADO ELÉCTRICO NACIONAL (MW) La demanda del Sistema Eléctrico Interconectado Nacional (SEIN) alcanzó su nivel más alto el 11 de diciembre de 2013, a las 20:15 horas, llegando a 5 575.24 MW, que fueron cubiertos en su totalidad por la oferta del sistema. Esta última consta de una potencia instalada total de 6 823,99 MW, por lo que se tuvo una reserva de 1 248,75 MW. La participación de la Región Arequipa en la máxima demanda del SEIN, durante el año 2013, fue de 6,52%. 2013 Meses Hidráulico MW Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre Total

2,954.00 2,098.00 2,824.00 2,997.00 2,642.00 2,833.00 2,707.00 2,330.00 2,582.00 2,844.00 2,815.17 2,814.87 32,441.05

Térmico MW 2,315.00 3,186.00 2,497.00 2,321.00 2,732.00 2,501.00 2,520.00 2,910.00 2,726.00 2,505.00 2,648.24 2,727.17 31,588.41

Renovables MW 29.00 40.00 34.00 45.00 15.00 32.00 37.00 16.00 14.00 13.00 41.41 33.20 349.61

Total MW 5,298.00 5,324.00 5,355.00 5,363.00 5,389.00 5,366.00 5,264.00 5,256.00 5,322.00 5,362.00 5,504.83 5,575.24 64,379.07

*Balance correspondiente al día de máxima demanda del SEIN, 11 de diciembre del año 2013 a las 20:15, 5575.24 MW *Participación Demanda Región Arequipa

6.52%

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BALANCE ENERGÉTICO DE LA REGIÓN AREQUIPA La máxima demanda de la Región Arequipa se presentó en diciembre de 2013, llegando a 363,76 MW, de los cuales la oferta propia de la región cubrió el 36,82%. De esa cobertura, el 100,00% fue suministrado por EGASA exclusivamente con los grupos de generación hidráulica y térmica que se ubican en Arequipa. Adicionalmente, cabe señalar que la Central Térmica Pisco de EGASA generó 35,39 MW y parte de esa generación también es inyectada al sistema sur, a través de la línea de transmisión Mantaro – Socabaya. El flujo por dicha línea el día de máxima demanda fue de 440,00 MW, permitiendo abastecer con normalidad a toda la Región Arequipa. BALANCE ENERGETICO REGION AREQUIPA - DIA DE MAXIMA DEMANDA DEL SEIN EJECUTADO 11 DICIEMBRE AÑO 2013 - MW

Descripción Oferta Región Arequipa Producción EGASA Producción Gepsa La Joya Total Oferta Demanda Región Arequipa SEAL TASA

Unidad

CERRO VERDE 138 kV CERRO VERDE 220kV YURA S.A Total Demanda BALANCE REGION AREQUIPA

Año 2013

MW MW MW

133.94 0.00 133.94

MW MW

179.62 0.09

MW MW MW MW MW

47.05 121.25 15.76 363.76 -229.82

* Balance correspondiente al día de máxima demanda del SEIN, 11 de diciembre del año 2013 a las 20:15 horas * El flujo por la linea Mantaro Socabaya el dia de maxima demanda fue 440.00 MW

Nodo Energético El nodo energético del sur, cuya operación está prevista para finales del año 2016 creará un núcleo de generación eléctrica en el Sur del Perú del orden de los 1200 MW distribuidos entre las localidades de Mollendo e Ilo. Este proyecto permitirá viabilizar el desarrollo del gasoducto en el sur del país, contribuyendo además con el afianzamiento de la seguridad energética, mejorará el margen de reserva y reducirá el nivel de dependencia y concentración de la generación del centro-norte del país, asegurando un esquema que minimice el costo de las tarifas eléctricas y mejora de las expectativas de los inversionistas.

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GESTIÓN COMERCIAL DE EGASA Balance de Energía BALANCE DE ELECTRICIDAD - EGASA EJERCICIO 2013 (GWh)

PRODUCCION BRUTA

COMPRA ENERGIA

1,420.75 COES

REQUERIDA PARA LA PRODUCCION

NETA

6.71

1,414.05

0.00

PERDIDAS EN LINEAS PROPIAS Y DE TERCEROS

22.52

VENTA A CLIENTES

1,391.53

MERCADO LIBRE

COES

MERCADO REGULADO

313.84

504.47

573.21

SEAL

CERRO VERDE

TASA

SEAL

ELECTRODUNAS

22.85

288.86

2.13

512.41

60.80

Venta de Electricidad por Tipo de Mercado EGASA, comercializa la electricidad que produce en los siguientes mercados:  Mercado Regulado: Durante el 2013 abasteció a las Distribuidoras de Electricidad Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A. (SEAL) y a ELECTRODUNAS desde mayo hasta el mes de noviembre.  Mercado No Regulado: - Venta en bloque a la distribuidora SEAL para sus clientes libres. - Venta a la empresa Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A. - Venta a la empresa Tecnológica de Alimentos S.A. (TASA).  Mercado Intergeneradores: Venta a empresas generadoras integrantes del COES SEIN. 35

VENTA DE ELECTRICIDAD POR TIPO DE MERCADO EJERCICIO 2013

MERCADOS Mercado Regulado Mercado No Regulado Intergenerador TOTAL

2013 MWh 573,214.54 313,841.52 504,470.59 1,391,526.65

(%) 41.19% 22.55% 36.25% 100.00%

Tarifas de Electricidad aplicadas en barra para el año 2013 Para el Suministro No Regulado a la Empresa Distribuidora SEAL, en el año 2013 se aplicaron las tarifas correspondientes a la barra de Socabaya en 34,5 kV y para los clientes Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A. y TASA se aplicaron las tarifas establecidas contractualmente en las barras Cerro Verde en 138 kV y barra Agua Lima 10 kV respectivamente. Para la atención del Mercado Regulado de Servicio Público de las Empresas Distribuidoras SEAL y ELECTRODUNAS se aplicaron las tarifas que fueron fijadas según Resoluciones establecidas por OSINERGMIN-GART.

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PRECIO MEDIO TEORICO DEL MERCADO REGULADO

MES Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre Promedio

SUBESTACION SOCABAYA 138 kV (ctm S/. / KWh) Variación (%) 2012 2013 2013/2012 16.09 17.60 9.40% 16.84 18.06 7.26% 16.40 18.22 11.07% 16.40 18.22 11.07% 17.43 17.04 -2.27% 17.43 17.67 1.35% 17.43 17.99 3.21% 17.46 18.17 4.09% 17.46 18.17 4.09% 17.39 18.19 4.61% 17.60 18.20 3.43% 17.60 18.20 3.43% 17.13 17.98 4.97%

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SUBESTACION Santa Rosa 220 kV 16.51 16.96 17.12 17.12 16.71 17.50 17.82 18.00 18.00 18.02 18.03 18.03 17.49

Socabaya 138 kV 17.60 18.06 18.22 18.22 17.04 17.67 17.99 18.17 18.17 18.19 18.20 18.20 17.98

COMPENSACIÓN POR USO DEL SISTEMA PRINCIPAL DE TRANSMISIÓN (Miles de Soles) Ingreso Peaje de GRP Variación Año Tarifario Conexión TGP - GNLC Total Porcentual 2002 21.49 14,322.27 1,343.15 15,686.90 2003 62.73 14,200.80 10,512.52 24,776.06 57.94% 2004 59.01 15,127.95 20,115.56 35,302.52 42.49% 2005 137.58 11,625.41 19,504.92 31,267.92 -11.43% 2006 265.29 10,784.71 14,196.15 25,246.15 -19.26% 2007 477.90 13,210.91 13,200.72 26,889.53 6.51% 2008 259.08 6,029.45 2,622.71 8,911.24 -66.86% 2009 110.88 7,961.53 516.72 8,589.14 -3.61% 2010 69.91 6,112.39 6,182.30 -28.02% 2011 161.60 9,965.31 10,126.91 63.80% 2012 357.93 9,874.92 10,232.85 1.05% 2013 419.96 9,890.78 10,310.74 0.76%

Los conceptos de Peaje de Conexión y GRP se encuentran incluidos en las tarifas reguladas que se cobra a los clientes. El Ingreso Tarifario es una compensación complementaria que las generadoras pagan a los propietarios de las instalaciones de transmisión de acuerdo a lo establecido en el Art. 60° de la Ley de Concesiones Eléctricas y Art. 136° de su Reglamento.

Variación de las Compensaciones con Relación al Año Anterior (En Porcentaje) Año 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

Ingreso Tarifario 133.13% 92.82% 80.15% -45.79% -57.20% -36.96% 131.17% 121.49% 17.33%

Peaje de GRP Conexión TGP - GNLC -23.15% -3.04% -7.23% -27.22% 22.50% -7.01% -54.36% -80.13% 32.04% -80.30% -23.23% -100.00% 63.03% 0.00% -0.91% 0.00% 0.16% 0.00%

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Total -11.43% -19.26% 6.51% -66.86% -3.61% -28.02% 63.80% 1.05% 0.76%

GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA Para EGASA el ejercicio 2013 representó un crecimiento significativo en las utilidades, cuya curva con relación a los últimos cinco años, se vio acelerada por la gestión eficiente de los recursos de la Empresa.

INGRESOS Los ingresos por venta de energía y potencia muestran una variación positiva de 2,16% con relación a las ventas netas del ejercicio 2012. Los ingresos financieros durante el ejercicio 2013 marcaron una curva favorable teniendo como base los resultados del 2012, este incremento se respalda por los rendimientos de las colocaciones en el mercado de capitales, así como la fluctuación positiva del tipo de cambio, que en conjunto generaron un mejor resultado del orden del 12,21%. Con relación al rubro de otros ingresos, este presentó un comportamiento negativo en 18,78% con respecto al reportado en el ejercicio 2012. La cifra obtenida en este rubro se debió a los ingresos por recupero parcial del seguro por el siniestro de la Central Térmica de Mollendo y los ingresos adicionales de parte del Gobierno Regional de Arequipa por la construcción del Puente Chilina, entre otros.

RUBROS

Venta de Energía Ingresos Financieros Otros Ingresos

TOTAL

2,013

2,012

190,716,107 5,209,600 2,651,215 198,576,922

39

186,679,163 4,642,579 3,264,164 194,585,906

Variación % 2013/2012

2.16% 12.21% 265.13% 2,05%

Composición. % 2013

95.94% 2.39% 1.68% 100,00%

INGRESOS POR VENTA DE ENERGIA (Expresado en Nuevos Soles) AÑOS

MONTOS

1,997 1,998 1,999 2,000 2,001 2,002 2,003 2,004 2,005 2,006 2,007 2,008 2,009 2,010 2,011 2,012 2,013

107,805,844 157,861,696 230,247,680 180,177,876 133,881,152 142,952,014 148,590,401 175,185,823 161,775,344 196,375,814 185,813,210 154,892,125 138,914,459 138,278,131 177,589,040 186,679,163 190,716,107

EGRESOS El costo de generación, disminuyó respecto al ejercicio 2012 en 8,04%, como consecuencia del menor consumo de combustible. Los gastos de comercialización y administración registraron por el contrario una curva ascendente que representa el 12,95% y 37,40% respectivamente, respecto del año precedente. RUBROS

Costo de Generación Gastos de Comercialización Gastos de Administración TOTAL

2,013

2,012

126,336,064 3,747,344 12,842,218 142,925,626

137,379,754 3,317,827 9,346,412 150,043,993

Variación % 2013/2012

-8.04% 12.95% 37.40% -4.74%

Composición. % 2013

91.56% 2.21% 6.23% 100.00%

SEGUROS Durante el ejercicio 2013 la póliza de seguros patrimoniales se mantuvo vigente mediante el contrato C.GG.-042-2012/EGASA del 19 de julio de 2012 celebrado con Rímac Compañía de Seguros y Reaseguros S.A., cuya vigencia se extiende hasta el 19 de julio de 2014.

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Respecto a los seguros personales y seguros vehiculares para las empresas de generación eléctrica bajo el ámbito de FONAFE, se mantiene vigente los contratos C.GG.-038-2012/EGASA y C.GG.-039-2012/EGASA respectivamente, celebrados el 02 de julio de 2012 con Rímac Compañía de Seguros y Reaseguros S.A., cuya vigencia se extiende en el primer caso hasta el 30 de junio de 2014 y, en el segundo caso, hasta el 19 de junio de 2014. GESTIÓN PRESUPUESTAL En relación con el marco presupuestal, el rubro de ingresos registró el 96,05% de cumplimiento de la meta, lo cual fue impulsado principalmente por los ingresos relacionados al recupero parcial del seguro por el siniestro de Mollendo y por ingresos adicionales por parte del Gobierno Regional de Arequipa por construcción del puente Chilina, entre otros. El comportamiento en las partidas que conforman el rubro de egresos de operación, registró el 92,70% de cumplimiento de lo programado, para ello influyó el menor consumo de combustibles y el menor gasto en las partidas de honorarios profesionales y mantenimientos. Durante el presente ejercicio la gestión de la Empresa logró invertir con recursos propios en gastos de capital el 55,14% de lo proyectado, lo cual contribuyó para que el resultado económico eleve su posición en 115,23%. PRESUPUESTO 2013 RUBROS APROBADO

EJECUTADO

% EJECUCIÓN

INGRESOS De Operación De Capital Transferencias (Ingresos) Financiamiento (Desembolsos) Superavit de Ejercicios Anteriores

204,501,570 204,501,570 0 0 0 0

196,425,786 196,425,786 0 0 0 0

96.05% 96.05% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

EGRESOS De Operación Gasto Integrado de Personal Gasto de Personal Sueldos y Salarios Pago de Indemnización por Cese de Relación Laboral Incentivo por Retiro Voluntario Tributos Participación de los Trabajadores De Capital Transferencias (Egresos) Financiamiento (Servicio de la Deuda) Saldo Final

204,501,570 124,481,484 21,818,502 15,594,943 9,106,469 0 700,000 5,598,117 2,266,497 18,603,184 0 0 61,416,902

196,425,786 115,395,991 20,164,803 15,446,923 8,958,892 0 493,481 5,377,270 2,538,190 10,257,294 0 0 70,772,501

96.05% 92.70% 92.42% 99.05% 98.38% 0.00% 70.50% 96.05% 111.99% 55.14% 0.00% 0.00% 115.23%

61,416,902

70,772,501

115.23%

RESULTADO ECONOMICO

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GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS 1. FUERZA LABORAL Al 31 de diciembre de 2013 la fuerza laboral de EGASA, estuvo compuesta por 125 trabajadores, distribuidos en un 4% en la Plana Gerencial, 18% en Jefaturas y 78% entre personal profesional, técnico y administrativo.

Distribución de la fuerza laboral de EGASA 2013 4% 18% Plana Gerencial Jefaturas

78%

Personal profesional, técnico y administrativo

2. RELACIONES LABORALES El mantener las buenas relaciones laborales es parte de la cultura organizacional y política laboral de EGASA, así como el diálogo permanente con los trabajadores y con la Organización Sindical, todo lo cual mejora la comunicación, contribuye al mantenimiento de la paz y armonía laboral, promueve las buenas relaciones de trabajo, permite la realización personal de los trabajadores y favorece al cumplimiento de las metas y objetivos de nuestra Organización. Asimismo, EGASA está comprometida con el estricto y oportuno cumplimiento de las obligaciones laborales y el respeto irrestricto de los convenios colectivos celebrados. Como todos los años, en el presente ejercicio se resolvió en trato directo, la Negociación Colectiva 2013, con fecha 15 de octubre del 2013. 3. CAPACITACIÓN La capacitación es un aspecto de vital importancia en nuestra organización, porque contribuye al desarrollo personal, técnico y profesional de los trabajadores; en este sentido, la capacitación estuvo dirigida a fortalecer los conocimientos técnicos, de desarrollo humano, responsabilidad social, gestión en seguridad, salud ocupacional, medio ambiente y calidad, así como al fortalecimiento de los valores institucionales. La capacitación impartida estuvo a cargo de entidades privadas de reconocido prestigio, destacando asimismo la participación de funcionarios de la Empresa, quienes desarrollaron eventos de importancia en calidad de instructores. 42

Durante el ejercicio se desarrollaron 67 actividades de capacitación. Taller Outdoor de Liderazgo Como parte de la ejecución del Plan de Capacitación 2013, se llevó a cabo el Taller Outdoor de Liderazgo, para un grupo mayoritario de colaboradores de las distintas áreas de la Empresa, con el fin de lograr su compromiso de mejora personal, dentro de un equipo compacto que fomente el desarrollo de un ambiente de trabajo agradable. Buscando que los participantes se sientan comprometidos con la Empresa, alineados en una misma dirección, para obtener como resultado una mejor productividad. En este contexto, uno de los objetivos fue identificar en los participantes sus fortalezas y oportunidades de mejora para el desarrollo de competencias propias, que se traduzcan en una exitosa vida laboral, contribuyendo en la integración y el trabajo en equipo, para el logro de una eficaz comunicación y el fortalecimiento del liderazgo en forma efectiva. El Taller fue práctico y vivencial, se desarrolló en un ambiente no laboral, los días 4 y 5 de mayo de 2013 en las instalaciones de la Base Aérea de La Joya de la FAP. Para ese efecto se trabajó en tres grupos, en los que se compartió dinámicas principalmente de sensibilización, confianza, reconocimiento y trabajo en equipo, tanto en aulas como al aire libre. 4. BIENESTAR SOCIAL Durante el año 2013 se desarrollaron acciones de importancia en beneficio de los trabajadores y sus familiares, con el objeto de mantener y fortalecer los lazos de amistad, seguridad personal, satisfacción, compañerismo y confianza en el entorno laboral, mediante el logro de actividades tales como:  La Ejecución del Programa de Asistencia Médico – Odontológica Familiar – PAMF.  El desarrollo del Programa de Vacaciones Útiles, dirigido a los hijos de los trabajadores.  El Programa de Control Nutricional, en coordinación con el Departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Empresa.  El proceso del Examen Médico Anual, de alcance al 100% de los trabajadores. Asimismo:  Se propició la presencia de la familia de los trabajadores en distintas actividades programadas por la Empresa.  Se fomentó la realización de actividades deportivas, culturales y de Responsabilidad Social, con la participación del personal de nivel Gerencial, ejecutivo, administrativo y personal operativo.

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GESTIÓN LOGÍSTICA El Departamento de Logística se encarga de gestionar, planear, coordinar y controlar en forma económica y oportuna la adquisición y/o contratación de bienes y servicios requeridos por la Empresa; teniendo en cuenta las políticas, procedimientos y el marco legal establecido a fin de garantizar su continua operatividad, con la finalidad de lograr mayor eficiencia en condiciones de calidad, oportunidad y a precios adecuados. Interactúa con las dependencias usuarias de la entidad a fin de que se realicen los procesos de adquisición correspondientes en los plazos establecidos en el Plan Anual de Contrataciones, así como para la atención de requerimientos no programables presentados por las diferentes áreas de EGASA. Para monitorear la gestión del Departamento de Logística, nos basamos en la interpretación de indicadores de forma mensual, los que se detallan a continuación: 

ÍNDICE DE AVANCE DEL PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES Este índice permite monitorear el grado de avance en la atención de los procesos planificados para el año, para lo cual se requiere la continua interacción con las dependencias usuarias, las que deben presentar sus requerimientos en las fechas programadas.



INDICE DE GESTIÓN DE COMPRAS Este índice mide la cantidad de solicitudes atendidas en relación con las solicitudes recibidas, de las cuales el Departamento de Logística debe evaluar distintos aspectos de los requerimientos como son: nivel de especialización de los servicios, nivel tecnológico de los bienes solicitados, cantidad, calidad, entre otros.

Al finalizar el ejercicio 2013 los índices acumulados son: DESCRIPCION

PORCENTAJE / CANTIDAD

INDICE DE AVANCE DEL PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES

86,28% 94,40% 88

INDICE DE GESTION DE COMPRAS CANTIDAD DE PROCESOS REALIZADOS EN EL AÑO (*)

(*) Considerados en el PAC En base a los indicadores y su constante monitoreo, se realiza un análisis situacional que permite tomar acciones orientadas a evaluar, ajustar y regular las actividades del Departamento de Logística para conseguir su mejora continua.

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GESTIÓN EMPRESARIAL Plan Operativo El Plan Operativo de EGASA correspondiente al Ejercicio 2013, aprobado por el Directorio de EGASA y FONAFE, se encuentra alineado al Plan Estratégico Institucional 2009 – 2013 y se sustenta en cinco objetivos estratégicos, expresados en quince indicadores, cuyo nivel de cumplimiento se detalla a continuación: MAXIMIZAR LA RENTABILIDAD DE LA EMPRESA  Rentabilidad Patrimonial (ROE): El resultado obtenido para este indicador al mes de diciembre presenta un nivel de cumplimiento de 100,00%, en relación con la meta anual, excediéndola en 49,21%, al haberse superado la utilidad prevista para el ejercicio. Los resultados obtenidos se explican por la mayor producción de nuestras centrales hidroeléctricas derivada de un período de avenida favorable cuyo caudal promedio turbinado para el año fue de 16,19 m3/s, por otros ingresos operacionales sustentados principalmente en la transferencia de la titularidad de los estudios de la Central Hidroeléctrica Molloco; así como por el ajuste patrimonial realizado en los Estados Financieros por la adopción de las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF). Indicador continuo de incremento.  Rentabilidad sobre la Inversión (ROI): Alcanza un nivel de cumplimiento de 100,00% en relación con la meta anual, excediéndola en 57,35%. Al igual que el indicador precedente el nivel de cumplimiento se debe al incremento de las utilidades previstas sustentadas en la producción hidráulica y otros ingresos operacionales. Asimismo, ha beneficiado al cumplimiento de este indicador, el ajuste realizado en los Estados Financieros debido a la actualización efectuada a los activos de la Empresa, principalmente en el rubro Propiedades Planta y Equipo, como consecuencia de la adopción de las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF). Indicador continuo de incremento.

 Solvencia: El resultado obtenido en este indicador alcanzó un nivel de cumplimiento de 100,00% sobre la meta anual superándola en 250,56%. El resultado de este indicador se debe principalmente a la reducción en el pasivo por impuesto a las ganancias diferido, así como en los resultados acumulados, derivado fundamentalmente de la adopción de las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF). Indicador continuo de reducción.  Liquidez – Prueba Ácida: Este indicador presenta un nivel de cumplimiento de 85,21% en relación con la meta prevista, ocasionado por un incremento en el pasivo corriente, específicamente en el rubro otras cuentas por pagar y en el pasivo por impuesto a las ganancias derivado de los pagos a cuenta del Impuesto a la Renta. No obstante el nivel de cumplimiento alcanzado sustenta la alta capacidad de la Empresa para afrontar sus deudas de corto plazo. Indicador continuo de incremento.  Variación del Margen Bruto: Este indicador presenta un nivel de cumplimiento de 26,92%, en relación con la meta anual. Al respecto, cabe señalar que si bien los

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ingresos se han incrementado en mayor medida que los costos, este incremento no ha alcanzado los niveles esperados, principalmente porque el costo marginal se ubicó por debajo de las proyecciones del mercado eléctrico, lo cual influyó en el nivel de ingresos asociados a la operación de las centrales térmicas. Indicador continuo de incremento.

 Ratio Gasto Administrativo - Producción: Este indicador presenta un nivel de cumplimiento de 88,27% en relación con la meta anual. Si bien la producción superó los niveles previstos para el ejercicio, los resultados alcanzados se deben a que en diciembre de 2013 se realizó una provisión derivada de una fiscalización efectuada por la SUNAT por el período 2009, lo cual incrementó el gasto administrativo previsto. Indicador continuo de reducción.

EVOLUCIÓN DE LOS INDICADORES FINANCIEROS 2009 – 2013 AÑOS INDICADORES FINANCIEROS

2009

2010

2011

2012

2013

ROE

2,25%

2,18%

2,72%

3,40%

5,64%

ROI

2,02%

1,93%

2,42%

3,10%

5,35%

Solvencia

13,06%

12,89%

11,54%

10,00%

2,69%

Liquidez

348,7%

225,88%

320,98%

418,22%

443,81%

Variación del Margen Bruto

-3,53%

-3,95%

3,26%

2,81%

1,40%

8,68

7,38

6,87

7,31

9,04

Gasto Administrativo- Producción

ROE 6.00%

ROI 2009 2010

4.00%

6.00%

2009

4.00%

2010

2012

2.00%

2011

2013

0.00%

2011

2.00% 0.00%

2012

2009 2010 2011 2012 2013

2009 2010 2011 2012 2013

Solvencia

Liquidez

15.00% 10.00%

2010 2011

5.00%

2012

0.00% 2009 2010 2011 2012 2013

2009

500.00% 400.00% 300.00% 200.00% 100.00% 0.00%

2009

2013

2010 2011 2012 2009 2010 2011 2012 2013

46

2013

2013

Variación del Margen Bruto 5

0 2009

2010

-5

2011

2012

2013

2009 2010 2011 2012 2013

Gasto AdministrativoProducción 2009 2010 2011 2012 2013

10 5 0 2009 2010 2011 2012 2013

FORTALECER LAS RELACIONES CON GRUPOS DE INTERÉS 

Cumplimiento del Programa de Responsabilidad Social Empresarial (RSE): Este indicador al mes de diciembre ha tenido un nivel de cumplimiento de 95,24% en relación con la meta anual, al no haberse ejecutado una de las actividades previstas, debido a que las cotizaciones recibidas para su ejecución resultaron muy elevadas. Cabe resaltar, sin embargo, que se han concluido 20 actividades entre las cuales se puede destacar los talleres de capacitación en tejido a nivel intermedio realizados en el Anexo de Pillone y la Parcialidad de Pampa Hutaña, el suministro de máquinas de tejer artesanales para dichas comunidades, la implementación de artículos escolares para las instituciones educativas de la zona, campañas navideñas y de friaje en Pillone, Pampa Hutaña y Chalhuanca; así como la realización de la Expo Feria Textil, en la cual las comunidades vendieron las diversas prendas confeccionadas producto de los talleres de tejido en los que fueron capacitados. Adicionalmente, es importante mencionar que por segundo año consecutivo EGASA obtuvo el Distintivo de Empresa Socialmente Responsable. Indicador continuo de incremento.

PROMOVER LA TRANSPARENCIA DE LA EMPRESA  Grado de Cumplimiento de la Directiva de Transparencia: Este indicador al concluir

el ejercicio 2013 ha tenido un nivel de cumplimiento de 98,00%, debido que en dos de los formatos contemplados en el nuevo Lineamiento de Transparencia en la Gestión de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE no aplicaban a EGASA, hecho que debió señalarse expresamente en el Portal de Transparencia. Está consideración se tendrá en cuenta para la información que se publique a futuro. Indicador continuo de incremento.

OPTIMIZAR LA GESTIÓN DE LA EMPRESA  Cumplimiento del Programa de Proyectos de Inversión: En este indicador se ha tenido un nivel de cumplimiento de 23,48%, debido a que el presupuesto en este rubro fue asignado a los resultados de dos arbitrajes correspondientes a los estudios de las C.H. Lluta y Lluclla, importe que fue cancelado en su totalidad; y al traslado de las turbinas de la C.T. Mollendo a la C.T. Pisco, el cual no pudo pagarse dentro del 47

ejercicio 2013 debido a que el contratista no presentó todos los documentos que se requieren formalmente para proceder al pago. Indicador continuo de incremento.  Cumplimiento del Programa de Gastos No Ligados a Proyectos: En este indicador se ha tenido un nivel de cumplimiento de 55,98%, sustentado fundamentalmente en la adquisición de repuestos y consumibles para las turbinas a gas, el mantenimiento de 84 000 horas del Sulzer y auxiliares, el mantenimiento de turbinas a gas y servidores auxiliares, la adquisición del regulador de velocidad y otros repuestos críticos para la C.H. Charcani IV, adquisición de equipos informáticos, etc. El nivel de cumplimiento alcanzado respecto de la meta anual se debe principalmente a procesos declarados desiertos, solicitudes de servicio no presentadas por los usuarios, reformulación de términos de referencia, entre otros. Indicador continuo de incremento.

 Implementación del Sistema de Control Interno - COSO: El nivel de cumplimiento de este indicador se encuentra en 16,67%, debido principalmente a que no se logró implementar el Sistema de Gestión de Riesgos durante el ejercicio 2013, del cual dependían gran parte de las actividades previstas, por razones presupuestales y debido a que en el estudio de mercado realizado no se encontraron empresas interesadas en brindar el servicio, lo cual ocasionó que la culminación del proceso se dilate hasta el ejercicio 2014. Cabe señalar que durante el ejercicio se trabajó en los factores de control asociados a clima de confianza y controles de tecnologías de información. Indicador continuo de incremento.  Implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo - CBGC: Este indicador al cierre del ejercicio 2013 ha tenido un nivel de cumplimiento de 14,29%. Al igual que el indicador precedente la ejecución de varias actividades estaba asociada a la implementación del Sistema de Gestión de Riesgos, cuya ejecución se postergó hasta el ejercicio 2014 derivado de aspectos presupuestales y de la demora en la culminación del proceso de selección al no haber encontrado empresas interesadas en brindar el servicio para el estudio de mercado respectivo. Adicionalmente, otras actividades previstas estaban relacionadas con la evaluación del Directorio y de la Gerencia, las cuales se postergaron luego de las coordinaciones efectuadas con FONAFE, al encontrarse dentro de los planes corporativos a ser implementados por el holding. Indicador continuo de incremento.

FORTALECER LA CULTURA ORGANIZACIONAL, DESARROLLO DEL PERSONAL

LA

INTEGRACIÓN

Y

EL

 Cumplimiento del Programa de Capacitación: En este indicador se ha tenido un cumplimiento de 83,75% respecto de la meta anual, al haberse concluido 67 cursos de capacitación al mes de diciembre distribuidos entre todo el personal de la Empresa en aspectos técnicos, de desarrollo humano y del sistema de gestión integrado. El nivel de cumplimiento alcanzado respecto a la meta se debe principalmente a la coyuntura que ha atravesado la empresa al verse afectada por la construcción del Puente Chilina, lo que ha implicado el traslado del personal gerencial y administrativo a otro local desde el mes de agosto de 2013. Asimismo, el personal de mantenimiento de la Empresa estuvo abocado a labores de mantenimiento mayor en las Centrales

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Hidroeléctricas de Charcani y Térmicas de Mollendo y Pisco. Ambas situaciones contribuyeron directamente a que el plan de capacitación no logre ejecutarse en su totalidad. Indicador continuo de incremento.  Clima Laboral: En este indicador se ha tenido un nivel de cumplimiento de 87,47%, derivado de las encuestas aplicadas a los trabajadores en el mes de diciembre, habiéndose detectado como aspectos más débiles en esta evaluación los referentes al aspecto remunerativo y al desarrollo personal y profesional. Indicador continuo de incremento.

 Actividades para Reforzar los Valores de la Empresa: En este indicador se ha tenido un nivel de cumplimiento del 100,00% ya que se realizaron los tres cursos programados, como es el taller “Coaching en Gestión de Valores”, realizado del 27 al 30 de setiembre; el workshop denominado “Empresa, Valor y Familia”, los días 17 y 18 de octubre; y por último, el taller “El Impacto de los Valores institucionales y cumplimiento de objetivos y metas” los días 30 y 31 de octubre. Indicador continuo de incremento.

Haciendo el balance general de cumplimiento del Plan Operativo 2013, se ha llegado a un nivel ponderado de 74,52%.

Plan Estratégico Durante el Ejercicio 2013 se elaboró el nuevo Plan Estratégico Institucional de EGASA para el período 2013 – 2017, en concordancia a lo establecido en la Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE y alineado a los objetivos estratégicos de la Corporación FONAFE y del Ministerio de Energía y Minas, sector al que pertenece EGASA. Para el desarrollo del Plan Estratégico se llevaron a cabo cuatro talleres los días 06, 07, 21 y 22 de mayo del 2013 contando con la participación de la Gerencia General, Gerencias, Jefes de División y Departamento, con quienes se definió la misión, visión, fortalezas, debilidades, oportunidades, amenazas, los objetivos estratégicos, el mapa estratégico, así como las metas e indicadores que guiarán a EGASA en los próximos cinco años. Dicho Plan Estratégico fue aprobado por el Directorio de EGASA el 18 de julio de 2013 en Sesión N° 013/2013, por el Ministerio de Energía y Minas mediante Oficio N° 2222013/MEM-VME recibido el 05 de setiembre de 2013 y por FONAFE mediante Acuerdo N° 002-2013/013-FONAFE del 15 de noviembre de 2013. Asimismo, fue ratificado por la Junta General de Accionistas en Sesión N° 003/2013 del 20 de diciembre de 2013. La matriz estratégica contempla tres objetivos estratégicos y 19 indicadores, cuyos resultados evaluados para el Ejercicio 2013, se muestran a continuación:

49

MATRIZ ESTRATÉGICA DE EGASA EVALUACIÓN AÑO 2013

Visión: "Ser modelo de empresa de generación eléctrica en el país, en gestión responsable y respetuosa de principios y valores"

Perspectiva

Objetivo Estratégico FONAFE

Objetivo Estratégico EGASA

Objetivo Específico EGASA

Indicador

Rentabilidad patrimonial - ROE

Unidad de Medida

Porcentaje

Meta 2013

4.22

Ejecución 2013

5.64

% Cumpl. 2013

100.00%

Forma de Cálculo

(Ganancia (Pérdida) Neta del ejercicio / Total Patrimonio al cierre del ejercicio anterior) x 100 ((Ganancia Neta del Ejercicio + i - t x i) / (Activo Neto Promedio)) x 100

Rentabilidad sobre la Inversión Porcentaje ROI

4.02

5.35

14.94

2.69

Incrementar Valor Económico

Financiera

Impulsar el crecimiento de las empresas para contribuir al desarrollo del país.

((Pasivos Totales - Pasivos Espontáneos) / Patrimonio) x 100 Solvencia

Impulsar la creación de valor social

Impulsar la eficiencia a través de la excelencia operacional

Porcentaje

7.94

443.81

Rotación de Activos

Porcentaje

21.52

23.55

Ratio Gasto Administrativo Producción

S/. / MWh

6.33

9.04

70.02% Gastos de administración del ejercicio / Producción del ejercicio

Incremento de los Ingresos

Porcentaje

3.86

2.16

55.96%

(Ingresos del ejercicio - Ingresos del ejercicio anterior) / Ingresos del ejercicio anterior x 100

Margen de Ventas

Porcentaje

16.73

20.56

100.00%

(Ganacia (Pérdida) Neta del Ejercicio / Total de Ingresos de Actividades Ordinarias) x 100

Mejorar estrategias de comunicación y índice de atención de reclamos Porcentaje colaboración con grupos de de grupos de interés interés e imagen institucional

100.00

Potenciar la gestión de Responsabilidad Social Empresarial

Fortalecer el talento humano, la organización y el uso de las TIC en la corporación

100.00% ((Caja + Cuentas por Cobrar Corto Plazo) / Pasivo Corriente) x 100

100.00% Ventas Netas de Bienes del ejercicio / Total de Activos del Ejercicio) x 100

100.00 100.00%

(Reclamos Recibidos/ Reclamos Atendidos) x 100

índice de avance en la implementación del programa de responsabilidad social

Porcentaje

100.00

95.24

95.24%

Índice de cumplimiento del programa de proyecto de inversión

Porcentaje

100.00

23.48

23.48% (Presupuesto Ejecutado / Presupuesto Programado) x 100

índice de cumplimiento del programa de gastos no ligados de proyectos

Porcentaje

100.00

55.98

55.98% (Presupuesto Ejecutado / Presupuesto Programado) x 100

Porcentaje

100.00

14.29

14.29%

(Número de actividades implementadas / Número de actividades programadas) x 100

Porcentaje

100.00

16.67

16.67%

(Número de actividades implementadas / Número de actividades programadas) x 100

Porcentaje

82.00

83.64

100.00%

(% Cumplimiento de Procesos Certificados / Nº de Procesos Certificados) x 100

Porcentaje

100.00

78.57

78.57%

(Número de Actividades Ejecutadas / Número de Actividades Programadas) x 100

Porcentaje

70.00

93.71

100.00%

Índice de avance en la Gestionar el conocmiento y implementación del programa fortalecer competencias de gestión del talento humano

Porcentaje

100.00

No Aplica No Aplica

(Número de Actividades Ejecutadas/ Número de Actividades Programadas) x 100

índice de avance en la implementación del programa de corporativo de fortalecimiento de la cultura organizacional

Porcentaje

100.00

No Aplica No Aplica

(Número de Actividades Ejecutadas/ Número de Actividades Programadas) x 100

Renovar y ampliar infraestructura productiva, desarrollando proyectos de inversión para incrementar la Incrementar y potenciar la capacidad productiva en la capacidad productiva para generación eléctrica con satisfacer la demanda y financiamiento interno o contribuir a la electrificación externo tomando en rural e inclusión social. consideración de ser viable el aprovechamiento de energías renovables no conveniconales.

Impulsar el fortalecimiento institucional

Aprendizaje

100.00%

Liquidez - Prueba Ácida

Optimizar la Gestión de Costos e Ingresos

Procesos Internos

Porcentaje

Pasivos Espontáneos: IGV + IR + Cuentas por Pagar Corto Plazo

Generar valor económico, social y ambiental

Clientes y Grupos de Interés

i: intereses por endeudamiento 100.00% t: tasa de impuesto a la renta t x i: escudo tributario de la deuda Activo Neto: Activo Total - Pasivos Espontáneos Pasivos Espontáneos: IGV + IR + Cuentas por Pagar Corto Plazo Activo Neto Promedio: (Activo Neto Inicial + Activo Neto Final) / 2

Índice de avance en la Desarrollar prácticas de implementación del Código de Gestión de Riesgos, Buen Buen Gobierno Corporativo Gobierno Corporativo y Control Interno. índice de avance en la implementación del Sistema de Control Interno Índice de cumplimiento de metas de procesos Alcanzar niveles de certificados excelencia operacional índice de cumplimiento del plan de sistemas de información Mejorar el clima laboral y reducir las renuncias índice de Clima Laboral indeseadas

Desarrollar una cultura organizacional

Promedio Total

50

77.07%

(Número de actividades implementadas / Número de actividades programadas) x 100

(Nivel actual de satisfacción laboral de la empresa / nivel requerido de satisfacción laboral de la empresa) x 100

GESTIÓN LEGAL Durante el 2013 se han llevado a cabo un total de 101 procesos legales, de los cuales 47 corresponden a procesos judiciales, 7 a arbitrajes, 22 a procedimientos administrativos, y 25 a denuncias, los cuales han estado a cargo tanto de asesores legales externos como internos, velando en cada uno de los casos, por los intereses de la Empresa y el respeto por los grupos de interés. Los procesos llevados a cabo se detallan a continuación: N°

Demandante Denunciante

Demandado Denunciado

Proceso

Materia

N° de Expediente

Estado del Proceso al 31/12/2013

Monto actualizado al 2013

Patrocinador

A.

PROCESOS JUDICIALES

I.

PROCESOS CONTENCIOSO ADMINISTRATIVOS

1.

CONTENCIOSO - ADMINISTRATIVO LABORALES

1.1

José Eduardo Retamozo Chávez

EGASA

Contencioso Administrativo

Reincorporación Laboral

06102-20080-0401-JRCI-12

Concluido

Inapreciable en dinero

Estudio Valencia Abogados

1.2

Huahualuque Sucaseiri, Miguel Aparicio

EGASA

Contencioso Administrativo

Reincorporación Laboral

07635-200821-0401-JRCI-06

Concluido

Inapreciable en dinero

Estudio Valencia Abogados

1.3

Chávez Carpio, Aníbal

EGASA

Contencioso Administrativo

Reincorporación Laboral

Concluido

Inapreciable en dinero

1.4

Alpaca Eguiluz, Fredi Eufemio

EGASA

Contencioso Administrativo

Reincorporación Laboral

Primera Instancia

Inapreciable en dinero

1.5

Huisa Quispe Remigio

EGASA

Contencioso Administrativo

Reincorporación Laboral

Primera Instancia

Inapreciable en dinero

1.6

Suaña Mamani, Valeriano

EGASA

Laboral

Reincorporación Laboral

05821-200844-0401-JRCI-06 04875-20100-0401-JRLA-03 04338-20100-0401-JRLA-03 04656-20120-0401-JRLA-03

Primera Instancia

Inapreciable en dinero

Estudio Valencia Abogados Estudio Valencia Abogados Estudio Valencia Abogados Estudio Valencia Abogados

2.

CONTENCIOSO - ADMINISTRATIVOS CONTRA OSINERGMIN

2.1

EGASA

OSINERG MIN

Contencioso Administrativo

Nulidad de Resolución

03573-20100-1801-JRCA-02

Casación

21 UIT = S/.77,700.00

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados

2.2

EGASA

OSINERG MIN

Contencioso Administrativo

Nulidad de Resolución

20005-20070-1801-JRCA-10

Casación

25 UIT = S/.92,500.00

2.3

EGASA

OSINERG MIN

Contencioso Administrativo

Nulidad de Resolución

0887-20110-1801-JRCA-04

Concluido

S/. 83,331,24 + 58 UIT = S/.297,931.24

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados

51

2.4

EGASA

OSINERG MIN

Contencioso Administrativo

Nulidad de Resolución

0888-20110-1801-JRCA-03

Primera Instancia

S/. 125,783.08 + 31 UIT = S/.240,483.08

2.5

EGASA

OSINERG MIN

Contencioso Administrativo

Nulidad de Resolución

0208-20110-1801-JRCA-11

Primera Instancia

127 UIT = S/. 469,900.00

2.6

EGASA

OSINERG MIN

Contencioso Administrativo

Nulidad de Resolución

04341-20110-1801-JRCA-08

Concluido

S/. 8,375.00 + 51 UIT = S/.197,075.00

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados

2.7

ELECTROPERU

OSINERG MIN

Contencioso Administrativo

Nulidad de Resolución

01842-20050-1801-SPCA-01

Segunda Instancia

Inapreciable en dinero

2.8

EGASA

OSINERG MIN

Contencioso Administrativo

Nulidad de Resolución

4936-20130-1801-JRCA-01

Primera Instancia

2.25 UIT + 4.50 UIT = S/.24,975.00

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados Asesoría Legal Interna

2.9

EGASA

OSINERG MIN

Contencioso Administrativo

Nulidad de Resolución

07871-20130-1801-JRCA-15

Primera Instancia

12.4 UIT = S/. 45,880.00

Asesoría Legal Interna

3.

CONTENCIOSO - ADMINISTRATIVOS CONTRA OEFA EGASA Tribunal de Contencioso Fiscalización Administrativo Ambiental y Procurador Público del Ministerio del Ambiente

Nulidad de Resolución

07710-20120-1801-JRCA-08

Primera Instancia

1,52 UIT = S/.5,624.00

Asesoría Legal Interna

Nulidad de Resolución

11020-20130-1801-JRCA-17

Primera Instancia

784,26 UIT = S/.2,901,762.00

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados

3.1

Tribunal de Fiscalización Ambiental y Procurador Público del Ministerio del Ambiente

Contencioso Administrativo

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados

3.2

EGASA

4.

CONTENCIOSO - ADMINISTRATIVOS TRIBUTARIOS EN CONTRA DE MUNICIPALIDADES:

4.1

EGASA

Alcalde de la Municip. Distrital de Yanque

Contencioso Administrativo

Nulidad de Resolución

2011-000370-040501JM-CI-01

Primera Instancia

S/. 589,744.36

Dr. Jim Torres Riveros

4.2

EGASA

Alcalde de la Municip. Distrital de San Antonio de Chuca

Contencioso Administrativo

Nulidad de Resolución

2011-000360-040501JM-CI-01

Primera Instancia

S/.3,207,943.53

Dr. Jim Torres Riveros

EN CONTRA DE SUNAT:

52

4.3

EGASA

SUNAT

Contencioso Administrativo contra de la Resolución del Tribunal Fiscal N° 08825-A2008

Nulidad de Resolución

02805-20080-1801-SPCA-02

Segunda Instancia

US$ 204,697.00

Dr. Jim Torres Riveros

4.4

EGASA

SUNAT

Contencioso Administrativo contra de la Resolución del Tribunal Fiscal N° 04845-52004

Nulidad de Resolución

01438-20040-1801-SPCA-01

Casación

Inapreciable en dinero

Estudio BDO Consultores Tributarios y Legales S.A.

II.

PROCESOS LABORALES

1.

Larota Quispe, Sonia

EGASA y otros

Laboral

Impugnación de despido

02635-20100-0401-JRLA-05

Segunda Instancia

S/. 25,081.28

2.

Millones Mateus, Domidel

EGASA y Corporación RyH

Laboral

06014-20100-0401-JRLA-02

Segunda Instancia

Inapreciable en dinero

3.

Espinoza Guzman, Walter Gabriel

EGASA y Corporación RyH

Laboral

Desnaturalizació n de contratos modales y reposición Desnaturalizació n de los contratos de locación de servicios y sujeto a modalidad, y reposición

05118-20110-0401-JRLA-02

Primera Instancia

Inapreciable en dinero

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados Estudio Rodrigo, Elías, & Medrano Abogados Estudio Valencia Abogados

4.

Mamani Macedo, Alberto Gerardo

EGASA

Laboral

Desnaturalización de contratos de trabajo y reposición

03832-20110-0401-JRLA-01

Segunda Instancia

Inapreciable en dinero

Estudio Valencia Abogados

5.

Valderrama Perez, Juan Guilermo Salas Begazo, Alejandro Néstor

EGASA y Corporación RyH EGASA

Laboral

Reposición a centro de trabajo

Primera Instancia

Inapreciable en dinero

Laboral

Segunda Instancia

Inapreciable en dinero

Estudio Valencia Abogados Estudio Valencia Abogados

7.

Luyo Rivas, Hugo Manuel

EGASA

Laboral

Desnaturalización de los Contratos de Trabajo, declaración de Despido Fraudulento, Reposición y Pago de beneficios eco. Reposición

03527-20110-0401JRLA-02 00663-20120-0401-JRLA-02

00702-20120-0401-JRLA-01

Segunda Instancia

Inapreciable en dinero

Estudio Valencia Abogados

8.

Pedro Bacilio Arenas Huamaní

EGASA

Laboral

Indemnización por Responsabilidad Civil

05287-20130-0401-SPLA-01

Primera Instancia

S/.800,000.00

Estudio Valencia Abogados

9.

Miguel Aparicio Huahualuque Sucaseiri

EGASA

Laboral

Indemnización por Despido Arbitrario y otros

05178-20130-0401-JRLA-03

Primera Instancia

S/.283,044.60

Estudio Valencia Abogados

6.

53

10.

Carol Pamela Yabarrena Torres

Laboral

Desnaturalizació n de contratos de locación de servicios

04489-20110-0401-JRLA-02

Concluido

Inapreciable en dinero

Estudio Valencia Abogados

III.

PROCESOS CIVILES

1.

EGASA, San Gabán y EGESUR

ENER-SUR

Civil

Ejecución de laudo arbitral

38218-20050-1801-JRCI-32

En trámite de Ejecución

S/.5,073,735.51 (a favor de EGASA)

Oviedo Miranda, Helbert

EGASA y otros

Civil

Obligación de hacer

Primera Instancia

S/.540,264.26

3.

EGASA

Civil

Nulidad de Título

Primera Instancia

Inapreciable en dinero

4.

Coa Torres, Benjamin y otros

Quico Quico, Juan Bautista Coa Torres, Claudio y otros

Civil

Nulidad de Acto Juridico

02508-20010-0401-JRCI-10 06504-20000-0401-JRCI-08 2005-029 (Juzgado Mixto de Lampa)

Segunda instancia

Inapreciable en dinero

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados Estudio Falconí y Asociados Dr. Jorge Manrique Zegarra Asesoría Legal Interna

2.

5.

Metro Security and Services SRL Vilca Benites, Cayetano

EGASA

Civil

S/.149,984.36

Asesoría Legal Interna

Civil

Primera Instancia

S/. 280,320.00

Asesoría Legal Interna

7.

Luz del Sur S.A.A

EGASA

Civil

Primera Instancia

Inapreciable en dinero

Estudio Ávila & Abogados

8.

EGASA

Espinoza Guzmán, Walter

Civil

Obligación de Hacer

02054-201097-0401-JRCI-06 06876-20090-0401-JRCI-04 56442-20041-1801-JRCI-15 00074-20120-0401-JRCI-09

Primera Instancia

EGASA

Obligación de dar suma de dinero Obligación de dar suma de dinero Declaración Judicial

Segunda Instancia

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

9.

EGASA

Ejecutor Coactivo de OSINERGMI N y otros

Civil

Revisión Judicial

00401-20110-0401-SPCI-03

Segunda Instancia

Inapreciable en dinero

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados

10.

EGASA

FRACSA SA

Civil

Obligación de Dar Suma de Dinero

06891-20130-0401-JPCI-07

Primera Instancia

S/. 2 676.50 (a favor de EGASA)

Asesoría Legal Interna

11.

EGASA

PEDRO PINTO CORNEJO

Civil

Obligación de Dar Suma de Dinero

06889-20130-0401-JPCI-03

Primera Instancia

S/. 6 827.30 (a favor de EGASA)

Asesoría Legal Interna

12.

G&G FASHION SAC

EGASA

Civil

07637-20130-1801-JRCA-17

Primera Instancia

S/.1,000,000.00

Asesoría Legal Interna

13.

EGASA

Miembros del Tribunal Arbitral y Consorcio BETA.

Civil

Nulidad de Resolución o Acto Administrativo Nulidad de Resolución o Acto Administrativo

00184-20120-0401-SPCI-01

Concluido

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

IV.

PROCESOS CONSTITUCIONALES

1.

EGASA, SAN GABÁN y EGESUR

Acción de Amparo

23809-20100-1801-JRCI-02

Segunda instancia

Inapreciable en dinero

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados

6.

EGASA

Poder Judicial (caso ENERSUR)

Constitucional

54

2.

Pedro Alberto Barrios Díaz

EGASA

Constitucional

Acción de Amparo

06188-20130-0401-JRCI-07

Primera Instancia

Inapreciable en dinero

Estudio Valencia Abogados

3.

Carol Pamela Yabarrena Torres

EGASA

Constitucional

Acción de Amparo

04807-201151-0401-JRCI-02

Concluido

Inapreciable en dinero

Estudio Valencia Abogados

B.

ARBITRAJES

1.

Consorcio Beta

EGASA

Arbitral

2009-005

Ejecución de Laudo

US$ 153,303.24

Asesoría Legal Interna

2.

COESSINAC

ENERSUR

Arbitral

Pago de Presupuesto Adicional Declaración de no estar facultado COESSINAC

2006-33

Única Instancia

Inapreciable en dinero

Estudio Echecopar

3.

Gobierno Regional de Arequipa

Segura Mamani, Jaime Edilberto y Valencia Cárdenas, Diana Claudia

Arbitral

Expropiación

01-2012

Ejecución de Laudo

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

4.

Gobierno Regional de Arequipa

Choque Puma, Milagros Rocío y Florez Florez, Juan Alejandro

Arbitral

Expropiación

01-2012

Ejecución de Laudo

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

5.

Consorcio Lahmeyer Agua y Energía SA y TEGEPSA

EGASA

Arbitral

Reconocimiento y pago

011-2012TA-CCIA

Concluido

$ 10,660.57 mensuales por 120 días de ampliación = US$ 41,994.34

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados

6.

EGASA

EXSUR

Arbitral

Cumplimiento de contrato

002-2013TA-CCIA

Única Instancia

S/. 265,941.00 (a favor de EGASA)

7.

EGASA

Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A.

Arbitral

Nulidad de Liquidación Final de la Obra Presa Pillones

004-2013TA-CCIA

Única Instancia

S/. 11 983 587.55 + S/. 1 393 850.78 = S/. 13 377 438.33 (a favor de EGASA)

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados Public Contract

C.

PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS

I.

ANTE OSINERGMIN

1.

EGASA

OSINERG MIN

Procedimiento administrativo sancionador

Impugnación de Resolución

2011-009

3,86 UIT = S/.14,282.00

Asesoría Legal Interna

2.

EGASA

OSINERG MIN

Procedimiento administrativo sancionador

Impugnación de Resolución

2012-202

Pendiente de resolver Recurso de Reconsidera ción Pendiente de resolver Recurso de Apelación

8.6 UIT = S/.31,820.00

Asesoría Legal Interna

55

3.

EGASA

OSINERG MIN

Procedimiento administrativo sancionador

Impugnación de Resolución

2010-375

Pendiente de resolver Recurso de Apelación Pendiente de resolver Recurso de Apelación

S/. 217.56 + S/. 7.779.80 + 5,62 UIT = S/.28,791.36 13.22 UIT = S/. 48,914.00

Asesoría Legal Interna

4.

EGASA

OSINERG MIN

Procedimiento administrativo sancionador

Impugnación de Resolución

2013-254

II.

ANTE OEFA

1.

EGASA

OEFA

Procedimiento administrativo sancionador

Impugnación de Resolución

948-2013OEFA/DFSA I/IPAS

Pendiente de resolver Recurso de Apelación

65,39 UIT = S/. 241 943,00.

Asesoría Legal Interna

III.

ANTE MUNICIPALIDADES

1.

EGASA

M. Distrital de Santa Lucía

Procedimiento administrativo sancionador

Impugnación de Resolución

001-2012MDSL

Pendiente de resolver recurso de apelación.

S/.1,776,391.11

Dr. Jim Torres Riveros

IV.

ANTE SUNAT

1.

EGASA

SUNAT

Procedimiento administrativo por solicitud de devolución

Impugnación de Resolución

Pendiente de resolver recurso de reclamación.

S/.6,567,632.00

Dr. Jim Torres Riveros

SUNAT

Procedimiento administrativo por solicitud de devolución

Impugnación de Resolución

1839-2008 (Exp. de Reclamo Nº: 0550340002 029– 0550340002 040) 14772-2007

2.

EGASA

Pendiente de resolver recurso de apelación.

S/.604,476.78

Dr. Jim Torres Riveros

3.

EGASA

SUNAT

Procedimiento administrativo por solicitud de devolución

Impugnación de Resolución

0550340002 556

Pendiente de resolver recurso de reclamación.

S/.5,440,632.00

Dr. Jim Torres Riveros

4.

EGASA

SUNAT

Procedimiento administrativo por solicitud de devolución

Impugnación de Resolución

Pendiente de resolver recurso de apelación.

S/.968,910.00

Dr. Jim Torres Riveros

5.

EGASA

SUNAT

Procedimiento administrativo sancionador

Impugnación de Resolución

6610-2012 (Expediente de Apelación Nº 0550350001 293) 0550340002 152

Se encuentra en recurso de reclamación

S/.566,864.00

Dr. Jim Torres Riveros

56

Asesoría Legal Interna

6.

EGASA

SUNAT

Procedimiento administrativo por solicitudes de devolución

Impugnación de Resoluciones

7.

EGASA

SUNAT

Procedimiento administrativo por solicitud de devolución

Impugnación de Resolución

0550340002 118, 0550340002 120, 0550340002 122, 0550340002 124, 0550340002 125, 0550340002 127, 0550340002 129, 0550340002 137, 0550340002 166, 0550340002 174 0550340002 174

8.

EGASA

SUNAT

Procedimiento administrativo por solicitud de devolución

Impugnación de Resolución

0550340002 272

9.

EGASA

SUNAT

Procedimiento administrativo por solicitud de devolución

Impugnación de Resolución

0550340002 239 y 0550340002 240

10.

EGASA

SUNAT

Procedimiento administrativo por solicitud de devolución

Solicitud de devolución por exceso embargado

154-3I99002009007419-1 y 154-3I99002009007420-4

V.

ANTE SENATI

1.

EGASA

Procedimiento administrativo

Impugnación de Resolución

VI.

ANTE LA AUTORIDAD NACIONAL DE AGUA

1.

EGASA

ALA Chili

Procedimiento administrativo

2.

EGASA

AAA Caplina Ocoña

Procedimiento administrativo

Pago de intereses de la retribución económica por el uso de agua 2012 Pago de retribución económica por el uso de agua 2013

SENATI

57

Se encuentra en recurso de reclamación

503,198.00 + 102,489.00 + 1,697,633.00 + 26,285.00 + 33,588.00 + 39,566.00 + 108,532.00 + 5,823,444.00 + 61,835.00 + 5,443,035.00 = S/.13,839,605.0 0

Dr. Jim Torres Riveros

Se encuentra en recurso de reclamación Se encuentra en recurso de reclamación Se encuentra en recurso de reclamación Se subsanó solicitud de devolución.

S/.2,393,080.00

Dr. Jim Torres Riveros

S/.8,711,136.00

Dr. Jim Torres Riveros

S/.908,346.00

Dr. Jim Torres Riveros

S/. 70,751.00 (Exp.Coactivo Nº 000-2008446) y S/.16,232.00 (Exp. Coactivo Nº 000-2008450)

Dr. Jim Torres Riveros

R.D. Nº 2012-013-13

Concluido

S/.865.35

Dr. Jim Torres Riveros

CUT 60800 (676372012)

Pendiente de resolver Recurso de Apelación

S/. 44,899.38

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados

CUT 50639

Pendiente de resolver Recurso de Apelación

S/.1,103,760.00

Asesoría Legal Interna

3.

EGASA

ALA Chili

Procedimiento administrativo

Solicitud para la reducción de agua de 250 l/s a 20 l/s.

CUT 1254242013

Primera Instancia

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

VII.

PROCESOS DE SOLUCION DE CONTROVERSIAS – OSINERGMIN

1.

EGASA

CONSORCI O TRANSMAN TARO SA

Procedimiento administrativo

Pago de facturas

CC-71-2013

Segunda Instancia

S/.1,312,523.72 (Pass through por ser una compensación)

Asesoría Legal Interna

2.

EGASA

CONSORCI O TRANSMAN TARO SA

Procedimiento administrativo

Pago de facturas

CC-82-2013

Primera Instancia

S/. 35 955,18 (Pass through por ser una compensación)

Asesoría Legal Interna

D.

DENUNCIAS

I.

ANTE LA FISCALÍA

1.

EGASA

Cornejo Chávez, Pantaleón

Penal

503-20122410

Investigació n Preparatoria

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

EGASA

Sotelo Rojas, Eusebio

Penal

1506014 502-20132749-0

Investigació n Preliminar

Inapreciable en dinero

Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados

3.

OSCE

David César Alí Bustinza

Penal

Presunta comisión de delito de Hurto Agravado Presunta Comisión de los delitos de Estafa, Falsa Declaración en Procedimiento Administrativo y Falsedad Genérica Presunta Comisión de Uso de Documentos Falsificados

2.

1506014 503-20133709-0

Investigació n Preliminar

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

4.

OSCE

David César Alí Bustinza

Penal

Presunta Comisión de Uso de Documentos Falsificados

1506014 501-20134424-0

Investigació n Preliminar

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

5.

OSCE

Luis Alberto Leonardo Díaz

Penal

Presunta Comisión del Delito de Falsedad Genérica

Investigació n Preparatoria

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

6.

Tercera Fiscalía Provincial Penal Corporativa

EGASA

Penal

Presunta Comisión por Malversación de Fondos

1506014 502-20131787-0 (con remisión de información de la denuncia 1506014 501-20134532-0) 503-20105120-0

Concluido en sede Fiscal

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

58

7.

Walter Emilio Barriga Ramos

EGASA

Penal

Presunta comisión por delito de Usurpación y Daños

503-20115132

Concluido en sede Fiscal

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

8.

EGASA

LQRR

Penal

500-2013633-0

Asesoría Legal Interna

EGASA

LQRR

Penal

Concluido en sede Fiscal Concluido en sede Fiscal

Inapreciable en dinero

9.

Presunta comisión del delito de Hurto Presunta comisión del delito de Hurto Simple

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

II.

ANTE EL OSCE

1.

EGASA

Consultora Andina S.A.C.

Aplicación de Sanción

00796-2012TC

Concluido

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

2.

EGASA

Frexy Delfor Gonzales Choque

Aplicación de Sanción

01415-2012TC

Concluido

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

3.

EGASA

Critical S.A.C.

Aplicación de Sanción

01578-2012TC

Concluido

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

4.

Anka Engineering and Consulting S.A.

AID Ingenieros EIRL

Aplicación de Sanción

01949-2012TC

Concluido

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

5.

EGASA

Priser Contratistas Generales S.A.C.

Aplicación de Sanción

00260-2013TC

Concluido

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

6.

EGASA

David César Alí Bustinza

Aplicación de Sanción

00473-2013TC

Concluido

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

7.

EGASA

David César Alí Bustinza

Aplicación de Sanción

00474-2013TC

Concluido

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

8.

EGASA

Chem Tools S.A.C

Aplicación de Sanción

00661-2013TC

Concluido

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

9.

EGASA

Aplicación de Sanción

01037-2013TC

Concluido

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

10.

EGASA

Extinguidore s del Sur S.R.L. Servicios Zevallos E.I.R.L.

Denuncia por haber presentado documentación falsa Denuncia por no suscribir contrato perfeccionado con Orden de Servicio y por Presentación de documentación falsa Denuncia por haber presentado información inexacta Denuncia por presentar documentación falsa Denuncia por contratar con el Estado estando impedido y por presentar información inexacta Denuncia por presentar documentación falsa Denuncia por presentar documentación falsa Denuncia por presentar documentación falsa Denuncia por no suscribir contrato Denuncia por no suscribir contrato

01267-2013TC

Concluido

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

Aplicación de Sanción

59

1506014501 -2013-14370

11.

EGASA

Consorcio Ticona Quispe Irene Julia-ALQUISERVI EIRL

Aplicación de Sanción

Denuncia por no presentar la documentación completa solicitada para suscripción de contrato

1517-2013TC

Concluido

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

12.

EGASA

EXSUR

Aplicación de Sanción

Denuncia por presentar documentación presuntamente falsa

1589-2013TC

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

13.

EGASA

Servicios Generales Latino SRL

Aplicación de Sanción

1745-2013TC

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

14.

EGASA

AID Ingenieros EIRL

Aplicación de Sanción

1746-2013TC

Primera Instancia

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

15.

EGASA

Aplicación de Sanción

2322-2013TC

Primera Instancia

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

16.

EGASA

G&G FASHION S.A.C Marino Pérez Gómez

Denuncia por presentar documentación falsa Denuncia por presentar documentación falsa Denuncia por no suscribir contrato Denuncia por dar lugar a Resolución de Orden de Compra

Resolvió abrir expediente de aplicación de sanción por otra infracción Concluido

2901-2013TC

Primera Instancia

Inapreciable en dinero

Asesoría Legal Interna

TOTAL DE PROCESOS LEGALES EN PROCESO EN EL 2013

Aplicación de Sanción

101

60

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO EGASA cuenta con un Sistema de Gestión Integrado certificado bajo las normas ISO 9001 (calidad), ISO 14001 (ambiente) y OHSAS 18001 (seguridad y salud ocupacional) vigentes. El sistema está conformado por una serie de instrumentos de gestión como: Política, Objetivos, Metas, Programas, Procedimientos e Instrucciones que buscan establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente los procesos internos, con el fin de garantizar la calidad del servicio que se brinda, incrementar la satisfacción de los clientes, preservar el ambiente, la seguridad y salud de los trabajadores.

Objetivos del Sistema de Gestión Integrado  Consolidar a EGASA como uno de los principales actores en el sistema interconectado nacional, en la operación de centrales eléctricas y comercialización de electricidad, optimizando la rentabilidad.  Fortalecer el sistema de gestión ambiental mediante un control y/o mitigación de los impactos ambientales, cumplimiento legal ambiental aplicable y otros requisitos que suscriba la empresa y fomentar la cultura y educación ambiental en el personal de la empresa y contratistas para promover las buenas prácticas ambientales.  Gestionar, fomentar y mejorar continuamente nuestra cultura en seguridad y salud ocupacional y las condiciones de trabajo libres de riesgos inaceptables, para prevenir y controlar la ocurrencia de incidentes y enfermedades ocupacionales que afecten a las partes interesadas durante el desarrollo de las actividades de la empresa.

Auditorías del Sistema de Gestión Integrado Contando con el compromiso y apoyo de nuestro personal calificado como auditor interno en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 llevó a cabo durante el año 2013 dos auditorías internas, mientras que la empresa SGS del Perú tuvo a su cargo las dos auditorías externas de seguimiento, habiéndolas superado exitosamente.

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD El desempeño de los procesos y el grado de cumplimiento de las metas y objetivos del Sistema de Gestión de Calidad se muestran en el siguiente cuadro:

61

CONSOLIDAR A EGASA COMO UNO DE LOS PRINCIPALES ACTORES EN EL SISTEMA INTERCONECTADO NACIONAL, EN LA OPERACIÓN DE CENTRALES ELÉCTRICAS Y COMERCIALIZACIÓN DE ELECTRICIDAD, OPTIMIZANDO LA RENTABILIDAD VALORES PORCENTAJE DE META OBTENIDOS CUMPLIMIENTO Número de Desconexiones Anual: 123 100,00% No mayor a 200 Disponibilidad operativa: Chilina 50 % meta anual Mollendo 50 % meta anual Charcani 80 % meta anual Pisco 70 % meta anual

62,84% 0,84%(1) 92,88% 61,26%

100,00% -----100,00% 87,51%

Obtener un índice de utilización de Horas Hombre en Mantenimiento Correctivo en Mantenimiento Hidráulico menor a 1,50%.

1,38%

100,00%

Obtener un índice de utilización de Horas Hombre en Mantenimiento Correctivo en Mantenimiento Térmico menor a 2,40%.

0,40%

100,00%

98,90%

100,00%

98,70%

100,00%

Obtener un nivel de cumplimiento mayor a 80,00% en el seguimiento de la aplicación del Programa de Mantenimiento Predictivo de los Grupos de Generación.

29,54%(2)

36,93%

Obtener un índice mayor a 98,50% en el cumplimiento de los programas de mantenimiento de los grupos de generación hidráulicos.

100,00%

100,00%

Obtener un índice mayor a 98,50% en el cumplimiento de los programas de mantenimiento de los grupos de generación térmicos.

95,23%

96,68%

Obtener un índice de gestión de compras mayor a 80% para el presente año con relación al Plan Anual de Contrataciones.

86,28%

100,00%

Obtener un índice de gestión de compras mayor a 90,00% entre los procesos presentados y los procesos de menor cuantía ejecutados.

94,40%

100,00%

Reducir el tiempo de contrataciones de Mayor Cuantía a 60 días en promedio, contados desde la presentación de la solicitud hasta el otorgamiento de la Buena Pro.

60,70

98,83%

Obtener un índice de utilización de Horas Hombre mayor a 98,20% del personal de Mantenimiento Térmico. Obtener un índice de utilización de Horas Hombre mayor a 98,20% del personal de Mantenimiento Hidráulico.

62

Brindar como mínimo 17 horas de capacitación al año a cada trabajador operativo, en temas de aspectos técnicos, de desarrollo humano y sistema de gestión integrado.

20,63%(3)

20,63%

Brindar como mínimo 20 horas de capacitación al año a cada trabajador administrativo, en temas de aspectos técnicos, de desarrollo humano y sistema de gestión integrado.

65,75%

65,75%

Obtener 95,00% de cumplimiento de las actividades programadas en el Plan de Capacitación 2013.

83,75%

83,75%

Obtener un 90,00% de satisfacción del cliente en las encuestas.

91,10%

100,00%

(1)

El índice de disponibilidad de la Central Térmica Mollendo, resultó por debajo de lo esperado debido que en el mes de diciembre recién se concluyó con la puesta en operación de la central, una vez culminadas las pruebas de operación. (2) El Programa de Mantenimiento Predictivo no se cumplió debido a que se extendió el tiempo empleado en los estudios de mercado para lograr propuestas de menor costo. (3) La capacitación dirigida al personal operativo resultó por debajo de lo esperado debido a la indisponibilidad del personal por encontrarse en labores de mantenimiento en las diferentes centrales de generación durante el año. En el caso del personal administrativo se debió al traslado temporal de las oficinas de Chilina a Cayma que, entre otros, requirieron adecuaciones para habilitar la sala de capacitación.

GESTIÓN AMBIENTAL Se cuenta con un Sistema de Gestión Ambiental certificado bajo la norma ISO 14001:2004, en el cual se planifica, implementa, revisa y mejora los procedimientos y acciones que lleva a cabo la organización para realizar sus actividades garantizando el cumplimiento de sus objetivos ambientales, el cumplimiento de la normativa vigente y la mejora continua de nuestros procesos. De manera permanente se identifica, evalúa y controla los aspectos e impactos ambientales en cada una de nuestras actividades para prevenir y/o mitigar los efectos adversos contra el ambiente que puedan causar nuestras operaciones. Hacemos uso de los recursos naturales de manera racional mediante la implementación de un plan de ecoeficiencia que controla el uso de energía, agua, papel y combustible, como parte de nuestras actividades administrativas sin poner en riesgo la satisfacción de las necesidades de las generaciones futuras.

63

Año 2013 Consumo Consumo Consumo Otros Consumo Gasolina Gls. Agua Papel Bond Combustibles

Consumo Energía Kw.h

Hora punta Fuera punta

30,326.29

108,625.75

Total

138,952.04

Consumo Cantidad Kg 95 Octanos 90 Octanos

2,615.00

4,125.14

692.46

255.96

Generación de Residuos Sólidos

Diesel 2- Gls.

Papeles Cartones Kg

Plásticos Kg

Cartuchos Toner Und.

8,174.96

2,170.00

89.50

43.00

Como parte del compromiso con nuestra gestión ambiental, en el 2013 se realizaron las siguientes actividades: 

Se cumplió con los monitoreos ambientales mensuales y trimestrales de las Centrales Térmicas de Chilina, Mollendo y Pisco, Centrales Hidroeléctricas de Charcani I, II, III, IV, V, VI y Presas Pillones, Chalhuanca y Bamputañe. Los informes han sido remitidos a los entes competentes como la Dirección General de Asuntos Ambientales Energéticos del Ministerio de Energía y Minas - MINEM, Autoridad Nacional del Agua – ANA y el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA.



Se realizaron los monitoreos de parámetros biológicos en las Presas Pillones, Chalhuanca y Bamputañe, los cuales tienen por objeto hacer un control sobre la flora y fauna acuática y terrestre, y sus posibles cambios como consecuencia de la operación de las presas. Se brinda especial cuidado en el censo del “Pato de los torrentes” Merganetta Armata, especie actualmente en situación vulnerable. Durante el año 2013 se visualizó especímenes juveniles y volantones, lo cual es un indicador bueno para el medio ambiente.



Se realizaron Monitoreos de Lecho de Río en las Presas Pillones, Chalhuanca y Bamputañe, para tener información y así estimar si existen fenómenos de erosión, sedimentación o cambio de cauce cuando se produce la descarga de la presas con caudales mayores a lo normal.



Se realizó la adecuada segregación de los residuos reciclables como papel, cartón, botellas descartables (plástico), entregándose a la Asociación Civil sin fines de lucro CIRCA – MAS la cantidad de 2.45 TM durante el año 2013, para evitar contaminar el suelo y agua, promoviendo la cultura del reciclaje en la Empresa.



Se envió a Lima 80,000 galones de residuos oleosos mediante la Empresa Prestadora de Servicio de Residuos Sólidos (EPS-RS) SERVITRED, para su disposición final en su planta de tratamiento, dando de esta manera cumplimiento a la Ley 27314, Ley General de Residuos Sólidos, evitando la contaminación y el mal uso de este residuo. 64



Se entregó al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental los informes: Declaración de Residuos Sólidos correspondiente al año 2013 y el Plan de Manejo de Residuos del año 2014, en cumplimiento con la normativa legal vigente.



Disposición de residuos generales recolectados por la Municipalidad Provincial de Arequipa en la Central Térmica Chilina; la Municipalidad Distrital de Cayma en las Centrales Hidroeléctricas; Municipalidad Provincial de Islay en la Central Térmica Mollendo y Municipalidad Provincial de Pisco en la Central Térmica Pisco.



En cumplimiento de la normativa legal vigente se cumplió con elaborar el Informe Anual de Gestión Ambiental, el cual se entregó a la Dirección General de Asuntos Ambientales Energéticos como también al Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental.



Se cumplió con elaborar el Informe Anual de Gestión de Hidrocarburos, el cual se entregó a la Dirección General de Hidrocarburos del Ministerio de Energía y Minas.



Se viene trabajando para cumplir con el plan de manejo de los Estudios de Impacto Ambiental de la Empresa, como la segunda etapa de los programas de Recuperación, manejo y mejoramiento de pastizales naturales, el programa de Mejoramiento genético de alpacas en el área de influencia de la presa Bamputañe, también se ha empezado con el programa manejo productivo e implementación piscícola en la presa Chalhuanca.

METAS AMBIENTALES 2013 N°

Metas

Cumplimiento

01

Gestionar la disposición final de 80,000 galones de residuos oleosos de las centrales Térmicas de Chilina, Mollendo, Pisco y de la Central Hidráulica Charcani V

100%

02

Realizar sensibilización Ambiental al personal de Vigilancia, Limpieza y Jardinería (un evento de dos horas)

100%

03

Sensibilización Ambiental al personal Administrativo y Operativo 02 horas como mínimo (un solo evento)

100%

04

Ejecutar 03 simulacros de derrames de Productos Químicos e Hidrocarburos, en las Centrales Térmicas de Chilina y Mollendo

89%

05

Realizar inspecciones en las centrales de Generación eléctrica: Pisco, Mollendo, Chilina e Hidráulicas I,II,III,IV,V y VI, de acuerdo a Cronograma

100%

TOTAL DE CUMPLIMIENTO

65

96.32%

GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO En EGASA mantenemos nuestro compromiso para mejorar permanentemente las condiciones de trabajo libre de riesgos no aceptables, así como prevenir y controlar la ocurrencia de incidentes y enfermedades ocupacionales que afecten al personal y demás partes interesadas dentro del alcance de nuestra responsabilidad. Contamos con canales de comunicación efectivos con nuestros trabajadores, contratistas y terceros que nos permite identificar e implementar acciones en equipo que conduzcan a la mejora del sistema de seguridad y salud ocupacional. Asimismo, se trabaja bajo el enfoque de una cultura proactiva basada en el control anticipado de los riesgos de las actividades de la Empresa, promoviendo y destacando el desarrollo de las competencias y habilidades de sus trabajadores y propiciando la aplicación de buenas prácticas de prevención de riesgos laborales. Se han gestionado los riesgos en las actividades asociadas a riesgos no aceptables, habiéndose implementado diversos tipos de controles, evaluando los escenarios legales, técnicos, económicos y organizativos para determinar la mejor opción aplicable, con la finalidad de implementar, monitorear y mejorar las medidas de seguridad y salud necesarias para el desarrollo de las actividades de EGASA bajo condiciones de riesgo aceptable. EGASA continuamente evalúa, monitorea, implementa y mejora sus controles de seguridad para desarrollar sus actividades con altos estándares de seguridad, como se muestra en el cuadro siguiente:

Controles implementados para Riesgos No Tolerables Año

Número

2002

12

2003

25

2004

25

2005

30

2006

40

2007

65

2008

120

2009

79

2010 2011

79

2012 2013

119 72 13

En el Ejercicio 2013 se continuó con el desarrollo de los programas de control nutricional y se implementó el programa de vigilancia de salud del trabajador, orientados ambos a mejorar la salud de este último. De igual manera, se continuó con el programa de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos, el cual está orientado a mejorar continuamente las condiciones de seguridad del ambiente de trabajo, se fortaleció el programa de capacitación en temas de seguridad y salud ocupacional para propiciar la mejora de la cultura en esta materia de los integrantes de la organización y partes interesadas. El objetivo principal del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de EGASA, basado en la Norma OHSAS 18001:2007, es evitar daños a la salud del trabajador y partes interesadas. El logro de éste redunda principalmente en beneficio del

66

propio trabajador, su familia, la Empresa y los grupos de interés. EGASA está comprometida con el mejoramiento continuo de su gestión en seguridad y salud para superar las exigencias legales y expectativas de sus partes interesadas. Índice de Frecuencia

Todo incidente debe prevenirse e investigarse. La investigación de incidentes sin pérdida y con incapacidad laboral temporal, han permitido mejorar los controles de seguridad e identificar oportunidades de mejora en el desarrollo de las actividades de la Empresa. En EGASA se realizan los mayores esfuerzos para identificar, evaluar y mantener controlados los riesgos asociados a sus actividades.

Año

IF

2000

16,58

2001

6,47

2002

2,94

2003

3,15

2004

6,24

2005

3,18

2006

12,94

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

9,65 9,69 3,25 3,10 15,76 13,19 3,38

Los resultados obtenidos en el Programa de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional durante el Ejercicio 2013 se pueden apreciar en el siguiente cuadro: Metas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de EGASA 2013 Meta

Responsable

Indicador

Valor Obtenido

Implementar 30 controles para los riesgos identificados en las centrales de Chilina, Mollendo, Charcani y Pisco.

Toda la Organización

Porcentaje

43%

Programa de Control Nutricional: Obtener un índice de masa corporal (IMC) Normal mayor o igual al 28%, un IMC de Sobrepeso menor o igual a 50% y un IMC de obesidad menor o igual al 22% de los trabajadores de EGASA.

Dpto. Seguridad y Salud Ocupacional, Licenciado en Nutrición

IMC

IMC Normal 20.44% IMC Sobrepeso 65.28% IMC Obesidad 14.29%

67

GESTIÓN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL CAMPAÑA DE ARBORIZACIÓN MASIVA EGASA, como parte de su Programa de Responsabilidad Social, ha decidido tomar acciones concretas que concienticen e involucren a todo el personal sobre el cuidado y preservación del ambiente, una de las principales acciones fue la participación de la Empresa en la Campaña de Arborización masiva realizada en la ciudad de Arequipa, donde se resaltó la importancia de arborizar y recuperar las áreas verdes en la ciudad, como una medida que contribuye a mitigar los efectos del cambio climático. Previo a la campaña, el 13 de junio se desarrolló un taller de sensibilización con la participación del personal de EGASA, donde se explicó la importancia del Voluntariado Corporativo de las empresas, la preservación del ambiente y se obtuvo el compromiso para garantizar su participación en esta importante actividad. Contando con la participación del voluntariado de EGASA y de los diferentes distritos de Arequipa se logró realizar con éxito la campaña. En nuestro ámbito de influencia se sembraron 800 plantones de árboles proporcionado por EGASA como: Mioporos y Molles Serranos, los cuales fueron elegidos mediante un estudio técnico de suelos para determinar las especies adecuadas a plantar. Dichos ejemplares se distribuyeron en las siguientes zonas del distrito de Alto Selva Alegre: Av. Las Torres: 500 plantones Complejo Apurímac: 100 plantones Complejo Independencia: 200 plantones Para garantizar la preservación de las áreas verdes implementadas se suscribió un Acta con la Municipalidad de Alto Selva Alegre, mediante la cual se comprometieron a su cuidado y mantenimiento.

CAMPAÑAS DE APOYO SOCIAL A lo largo de los años la empresa ha venido ejecutando diferentes campañas de apoyo social en beneficio de los pobladores de las áreas de influencia de nuestros proyectos. Estas campañas tienen como finalidad contribuir al desarrollo de las comunidades y hacer frente a las condiciones climáticas adversas a las que se encuentran expuestas. Es así que a principios de año se realizó una campaña escolar, mediante la cual se repartieron útiles escolares y material didáctico; luego se llevó a cabo en el mes de junio la campaña contra el friaje, en la que se entregaron víveres, ropa de abrigo y frazadas para ayudar a nuestras comunidades a evitar enfermedades por las bajas temperaturas, en especial a los grupos más vulnerables que son las personas de la tercera edad y los niños. El 15 de diciembre se clausuró los talleres de artesanía y se realizó la campaña navideña, eventos donde participaron nuestro presidente de directorio, gerente general y

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personal voluntario de EGASA que tuvieron la oportunidad de vivir la experiencia de compartir un momento grato al lado de los pobladores, en especial de los niños pertenecientes a las comunidades del Anexo de Pillone, Centro Poblado de Chalhuanca y la Parcialidad de Pampa Hutaña.

I EXPOFERIA DE ARTE TEXTIL Conscientes que no existe mejor inversión que el fortalecimiento de las capacidades productivas de las personas, la Empresa viene desarrollando dentro de su Plan de Responsabilidad Social, el programa llamado Mejoramiento de Capacidades Productivas en el cual se viene desarrollando talleres de tejido, talleres de gestión empresarial, manejo de costos y marketing, siendo los beneficiarios las poblaciones del Anexo de Pillone y de la Parcialidad de Pampa Hutaña. Producto de esta ardua labor se organizó la I Expoferia de Arte Textil, en agosto, mes de aniversario de la ciudad de Arequipa. Previo a la realización de esta actividad los pobladores beneficiados recibieron talleres de capacitación en tejido artesanal en base a la técnica de palitos, crochet y horquilla; paralelamente se capacitó y perfeccionó en temas de diseño, elaboración de prendas de vestir y accesorios para damas, varones y niños, cumpliendo con estándares de calidad que les permitan ingresar a un mercado local con vistas a un mercado nacional. A lo largo de estos talleres de trabajo se contó con la supervisión y monitoreo del personal de EGASA, viajando frecuentemente a las zonas de las comunidades para evaluar el trabajo que se viene desarrollando, dentro de las cuales destaca las siguientes actividades: 1. Selección de la fibra de alpaca 2. Preparación de la fibra para el hilado 3. Hilado de la fibra, para la preparación de la lana 4. Preparación de la lana para el teñido 5. Teñido y secado de la lana 6. Preparación de los ovillos de lana para el tejido 7. Talleres de tejido a palitos, crochet y horquilla Una vez terminadas la prendas se lavaron, vaporizaron, codificaron y etiquetaron para la venta al público en la I Expoferia Textil organizada por EGASA, en la Plaza San Francisco, siendo los beneficiarios los pobladores de Chalhuanca, Pampa Hutaña y Pillone, lugar en el que mostraron lo mejor de su arte que ha sido cultivado durante generaciones, y que con el apoyo de EGASA viene siendo perfeccionado para alcanzar estándares de calidad que permitieran su venta al público. Toda este esfuerzo ha permitido a las comunidades generar su propio desarrollo garantizando su sostenibilidad, incrementando sus ingresos económicos y elevando su calidad de vida. Dado el éxito del programa, se adquirieron máquinas de tejer artesanales, las cuales han sido entregadas a cada asociación de artesanos vía convenio de cesión de uso, para la implementación de los talleres de trabajo. 69

EGASA OBTIENE POR SEGUNDO AÑO CONSECUTIVO EL DISTINTIVO EMPRESA SOCIALMENTE RESPONSABLE El 16 de diciembre, por tercer año consecutivo Perú 2021, asociación sin fines de lucro, entregó el Distintivo Empresa Socialmente Responsable (ESR®), esta vez a 62 empresas que destacaron por sus buenas prácticas empresariales y el fomento del desarrollo sostenible en el país. El Distintivo ESR® es un sello que se renueva anualmente y es otorgado a aquellas empresas que han asumido la cultura de Responsabilidad Social y la desarrollan a través de sus políticas y prácticas de actuación cotidiana, como forma de gestión orientada a la competitividad sustentable y responsable. Fue creado por el Centro Mexicano para la Filantropía (CEMEFI), en el año 2000. Perú 2021 lo ha adoptado desde el año 2011. EGASA, gracias a su gestión socialmente responsable y a la colaboración de todas las áreas y personal de la Empresa, por segundo año consecutivo ha logrado obtener este Distintivo, lo cual refleja un compromiso de la Empresa por implementar y mejorar sus prácticas socialmente responsables, propiciando un entorno armónico y respetuoso con sus grupos de interés, cabe resaltar que es la única Empresa de la Corporación FONAFE en haber obtenido dicho reconocimiento, siendo la única empresa ligada al sector energético y conjuntamente con TISUR las únicas dos empresas distinguidas en la región Arequipa.

PUENTE CHILINA En EGASA estamos comprometidos con el desarrollo de la ciudad de Arequipa y brindamos nuestra mejor disposición para la construcción del Puente Chilina. Para ello, mantenemos una constante coordinación con el Gobierno Regional, empresas e instituciones involucradas en el proyecto, propiciando en todo momento que la construcción se realice respetando los criterios técnicos, ambientales de seguridad y salud, que nos permitan continuar brindando la calidad de servicio eléctrico que la ciudad y nuestros clientes requieren. El 17 de diciembre de 2012 se suscribió con el Gobierno Regional de Arequipa, el Acuerdo en Trato Directo C.GG-092/2012-EGASA, para determinar la mejor solución técnico – económica que haga posible la construcción del Puente Chilina, en el que se han establecido las obligaciones de ambas partes y las compensaciones y/o indemnizaciones por todos los daños que ocasione el proyecto a EGASA como consecuencia de su construcción y operación Durante el Ejercicio 2013 el Gobierno Regional de Arequipa en cumplimiento del Acuerdo de Trato Directo y, en coordinación con EGASA, llevó a cabo las siguientes actividades: 

El estudio de impacto en el Sistema Interconectado Nacional y en las redes de distribución de Arequipa por el retiro de la planta a vapor y el estudio económico 70

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relacionado con la rentabilidad futura de la Central Térmica Chilina, ambos en proceso de evaluación. Asimismo, elaboró el estudio de plan de abandono parcial de la Central Térmica Chilina, el mismo que se remitió a la Dirección General de Asuntos Ambientales Energéticos del Ministerio de Energía y Minas para su aprobación. Por la necesidad del inicio de la ejecución del Puente Chilina y cumpliendo con las normas de seguridad y salud en el trabajo, realizó el traslado del personal vulnerable a las oficinas administrativas temporales de la Calle Ramón Castilla 729 - Cayma. Realizó la reubicación de la Garita de Control y su sistema de control en la parte norte de la Central Térmica Chilina, así como la vía de acceso temporal. Las estructuras hidráulicas de captación de agua para uso de la Central como desarenador, tuberías y canales, fueron reubicados en terrenos del Gobierno Regional de Arequipa, los mismos que se viene saneando para pasar la titularidad a EGASA. Se adecuaron las líneas de transmisión Charcani IV – Chilina 33KV, Interconexión entre las Subestaciones Chilina – Convertidor, ductos y cámaras de inspección para circuitos de media tensión y alumbrado exterior en 380V, quedando en proceso de trámite el cambio de servidumbre.

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DICTAMEN DE AUDITORES INDEPENDIENTES

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