KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT:

ZinsPlus Fonds UI JAHRESBERICHT ZUM 30. SEPTEMBER 2014

VERWAHRSTELLE:

BERATUNG UND VERTRIEB:

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI

Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbH Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 60486 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 http://www.universal-investment.com Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000,– Eigenmittel: EUR 45.400.000,– (Stand: September 2013) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf

2. Verwahrstelle Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Hausanschrift: Neuer Jungfernstieg 20 20354 Hamburg Postanschrift: Postfach 30 05 47 20302 Hamburg Telefon: 040 / 350 60-0 Telefax: 040 / 350 60-900 http://www.berenberg.de Rechtsform: Kommanditgesellschaft Haftendes Eigenkapital: € 221.000.000,– (Stand: Dezember 2013) 3. Anlageberatungsgesellschaft und Vertrieb Kroos Vermögensverwaltung AG Postanschrift: Weseler Straße 561 48163 Münster Telefon: (0251) 28 90 91 - 0 Telefax: (0251) 28 90 91 - 20 http://www.kroos-ag.de 4. Anlageausschuss Georg Kroos, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Bernd Hashemian, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Christian Rullkötter, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster WKN: A0X759 / ISIN: DE000A0X7590 Stand: 30. September 2014

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Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI

Tätigkeitsbericht für den Berichtszeitraum vom 1. Oktober 2013 bis 30. September 2014

Anlageziele und Anlagepolitik zur Erreichung der Anlageziele Das Sondervermögen wurde insbesondere für Anleger konzipiert, die im Rahmen ihrer ertragsorientierten Anlagen eine breite Streuung der Chancen zur Vermeidung von Klumpenrisiken anstreben. Ertragskontinuität soll durch den Investitionsfokus auf Rentenanlagen erreicht werden. In Abhängigkeit der Markterwartung wird die Investitionsquote flexibel gesteuert. Bei der Umsetzung der Anlagestrategie sollen Währungsrisiken weitestgehend vermieden werden. Mit Wirkung zum 22.07.2013 ist ein Neuerwerb von Anteilen oder Aktien an Immobilienfonds oder Hedgefonds bzw. an vergleichbaren EU-AIF oder ausländischen AIF für Gemischte und Sonstige Investmentvermögen aus rechtlichen Gründen nicht mehr zulässig. Die bis zum 21.07.2013 für das Investmentvermögen gehaltenen Anteile solcher Anlagen müssen demgegenüber nicht veräußert werden.

Struktur des Portfolios und wesentliche Veränderungen im Berichtszeitraum Fondsstruktur 30.09.2014 Kurswert

30.09.2013 % Anteil

Kurswert

Fondsvermögen Renten

% Anteil Fondsvermögen

17.748.661,87

79,98

17.100.737,85

78,86

3.910.150,86

17,62

3.987.828,89

18,39

Bankguthaben

284.202,72

1,28

238.550,21

1,10

Zins- und Dividendenansprüche

302.997,72

1,37

411.474,32

1,90

Sonstige Ford./Verbindlichkeiten

-55.031,49

-0,25

-53.802,80

-0,25

22.190.981,68

100,00

21.684.788,47

100,00

Fondsanteile

Fondsvermögen

Per 30.09.2014 teilt sich das Fondsvermögen wie folgt auf: 1% Liquidität, 88,9% Rentenwerte (davon 7,5% Rentenfonds), 10,1% Immobilienfonds. Die Währungsallokation im Fonds stellt sich zum Berichtsstichtag wie folgt dar: 94,7% Euro, 4,7% Chinesischer Renminbi, 0,6% US-Dollar. Der Investitionsschwerpunkt im Berichtszeitraum lag im Bereich der Unternehmensanleihen, welche in Folge der Finanzmarktkrise weiterhin hohe Spreads und dadurch ein größeres Renditepotential gegenüber deutschen Staatsanleihen aufwiesen. Die Abwicklung zahlreicher Immobilienfonds hat im Berichtsjahr für anhaltende Verunsicherung im Segment der Immobilienfonds gesorgt. Die Investitionsquote in diesem Segment reduzierte sich weiter von 11,1% auf 10,1%.

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Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI

ZUM 31. MÄRZ 2012

Wesentliche Risiken Aufgrund des Investitionsschwerpunkts des Fonds wird neben Adressenausfallrisiken das Zinsänderungsrisiko in Anbetracht des historisch niedrigen Zinsniveaus als primäre Risikoquelle identifiziert. In der Anlageklasse Renten stuft der Fondsberater das Segment der Unternehmensanleihen weiter als attraktiv ein und hat den Fonds entsprechend positioniert. Das durchschnittliche Rating auf der Rentenseite beträgt BBB- (Vorjahr BBB-) und liegt damit am unteren Rand des Investment Grade-Bereichs. Mit 3,5 Jahren (Vorjahr 3,5 Jahre) wurde die durchschnittliche Duration des Rentenvermögens stabil gehalten, wodurch mittelfristig zu erwartende Zinserhöhungen am Kapitalmarkt überschaubare Auswirkungen auf das Portfolio haben sollten. Währungsrisiken für das Fondsvermögen sind auf kleine Engagements im Chinesischen Renminbi Yuan (CNY) und US-Dollar begrenzt. Darüber hinaus ist der Fonds in zwei Immobilienfonds investiert, welche sich im Abwicklungsprozess befinden (KanAm Spezial Grundinvest und KanAm USGrundinvest). Dadurch ergibt sich das Risiko eines Verlustes des eingesetzten Kapitals in die Zielfonds.

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Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI

Fondsergebnis Die wesentlichen Quellen des positiven Veräußerungsergebnisses während des Berichtszeitraums waren realisierte Gewinne aus ausländischen Rentengeschäften. 1

Im Berichtszeitraum vom 1. Oktober 2013 bis 30. September 2014 lag die Wertentwicklung des Sondervermögens bei +5,99% .

ZUM 31. MÄRZ 2012

1

Eigene Berechnung nach der BVI-Methode (ohne Berücksichtigung von Ausgabeaufschlägen). Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. Diese ist nicht prognostizierbar.

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Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Vermögensübersicht zum 30.09.2014

Anlageschwerpunkte

I.

Vermögensgegenstände 1.

Anleihen < 1 Jahr >= 1 Jahr bis < 3 Jahre >= 3 Jahre bis < 5 Jahre >= 5 Jahre bis < 10 Jahre >= 10 Jahre

2.

Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR

3.

Investmentanteile EUR USD

Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen

22.246.014,13

100,25

17.027.163,18

76,73

2.061.609,09 3.419.482,11 3.545.697,96 5.369.615,33 2.630.758,69

9,29 15,41 15,98 24,20 11,86

721.498,69

3,25

721.498,69

3,25

3.910.150,86

17,62

3.775.118,00 135.032,86

17,01 0,61

4.

Bankguthaben

284.202,72

1,28

5.

Sonstige Vermögensgegenstände

302.998,68

1,37

-55.032,45

-0,25

22.190.981,68

100,00

II. Verbindlichkeiten III. Fondsvermögen

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Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Vermögensaufstellung zum 30.09.2014 Gattungsbezeichnung

ISIN

Markt

Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000

Bestand 30.09.2014

Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum

Kurs

Kurswert in EUR

% des Fondsvermögens

Bestandspositionen

EUR

21.658.812,73

97,60

Börsengehandelte Wertpapiere

EUR

14.120.300,93

63,63

Verzinsliche Wertpapiere

EUR

13.398.802,24

60,38

644.439,23 389.487,14 218.306,00 208.208,25 233.056,90 289.500,00 560.575,48 110.332,10 281.067,50 410.215,56 178.298,78 215.720,00 210.990,00 112.441,98 101.877,36 106.137,18 140.879,02 356.590,00 212.205,55 399.344,02 205.643,45 306.117,00 196.000,00 207.960,00 416.676,00 141.810,50 290.495,27 257.749,50 228.700,00 221.368,71 543.125,00 187.194,30 231.258,10 236.000,00 215.450,00 214.609,27 179.568,00 919.247,80 323.243,14 404.563,19 284.093,80 216.311,95 92.250,00 260.500,00 112.524,30 115.826,71

2,90 1,76 0,98 0,94 1,05 1,30 2,53 0,50 1,27 1,85 0,80 0,97 0,95 0,51 0,46 0,48 0,63 1,61 0,96 1,80 0,93 1,38 0,88 0,94 1,88 0,64 1,31 1,16 1,03 1,00 2,45 0,84 1,04 1,06 0,97 0,97 0,81 4,14 1,46 1,82 1,28 0,97 0,42 1,17 0,51 0,52

3,8000 % China Unicom (Hong Kong) Ltd. YC-Bonds 2014(16) 3,5000 % Volkswagen Intl Finance N.V. YC-Medium-Term Notes 2014(19) 6,2500 % Air France-KLM S.A. EO-Obl. 2012(18) 4,3750 % Allianz Finance II B.V. EO-Bonds 2005(17/Und.) xW 5,7500 % Allianz Finance II B.V. EO-FLR Med.-Term Nts 11(21/41) 3,3750 % Allianz SE FLR-Med.Ter.Nts.v.14(24/unb.) 2,8750 % ArcelorMittal S.A. EO-Medium-Term Notes 2014(20) 3,8750 % Aviva PLC EO-FLR Med.-T. Nts 2014(24/44) 5,1250 % AXA S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 2013(23/43) 5,0000 % Bayer AG FLR-Sub.Anl. v.2005(2015/2105) 3,0000 % Bayer AG FLR-Sub.Anl.v.2014(2020/2075) 4,5000 % Celesio Finance B.V. EO-Notes 2010(17) 4,0000 % Celesio Finance B.V. EO-Notes 2012(16) 4,5000 % Davide Campari-Milano S.p.A. EO-Notes 2012(19) 3,7500 % EDP Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2005(15) 5,8750 % EDP Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2011(16) 4,8750 % ENEL Finance Intl N.V. EO-Medium-Term Notes 2012(20) 2,8750 % Fresenius Finance B.V. EO-Notes 2013(13/20) Reg.S 2,6250 % G4S International Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2012(18) 3,0000 % Galp Energia SGPS S.A. EO-Medium-Term Notes 2014(21) 3,3890 % Gaz Capital S.A. EO-M.T.LPN 13(20)GAZPROM Reg.S 5,0000 % Hannover Finance (Lux.) S.A. EO-FLR Notes 2005(15/Und.) 3,3750 % Hannover Rück SE Sub.-FLR-Bonds.v.14(25/unb.) 4,0000 % HeidelbergCement Fin.Lux. S.A. EO-Med.-Term Nts 2012(16) 5,3750 % Henkel AG & Co. KGaA FLR-Sub.Anl. v.2005(2015/2104) 5,5000 % HOCHTIEF AG Anleihe v.2012(2017) 3,8750 % HOCHTIEF AG Anleihe v.2013(2020) 3,1250 % K+S Aktiengesellschaft Anleihe v.2013(2018) 6,2500 % Lafarge S.A. EO-Medium-Term Notes 2010(18) 7,3750 % Linde Finance B.V. EO-FLR Bonds 2006(16/66) 5,7670 % Münchener Rückvers.-Ges. AG FLR-Nachr.-Anl. v.07(17/unb.) 3,8750 % NASDAQ OMX Group Inc., The EO-Notes 2013(13/21) 4,0000 % Neste Oil Corp. EO-Notes 2012(19) 6,7500 % Nokia Corp. EO-Medium-Term Notes 2009(19) 3,8750 % Otto (GmbH & Co KG) Anleihe v.2012(2019) 3,2500 % Petrobras Global Finance B.V. EO-Notes 2012(12/19) 4,6250 % Portugal Telecom Intl Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2013(20) 4,6250 % RWE AG FLR-Nachr.Anl. v.10(15/unb.) 5,2500 % Siemens Finan.maatschappij NV EO-FLR Bonds 2006(16/66) 2,0000 % Sixt SE Anleihe v.2014(2020) 9,2500 % Skandinaviska Enskilda Banken EO-FLR Cap.Cont.MTN09(15/Und.) 5,0000 % Stora Enso Oyj EO-Medium-Term Notes 2012(18) 5,2500 % Südzucker Intl Finance B.V. EO-FLR Bonds 2005(15/Und.) 8,3673 % Talanx Finanz (Luxemburg) S.A. EO-FLR Notes 2012(22/42) 4,5000 % Telecom Italia S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2012(17) 3,9870 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2013(23)

HK0000204773 XS1019326302 FR0011374099 XS0211637839 DE000A1GNAH1 DE000A13R7Z7 XS1084568762 XS1083986718 XS0878743623 XS0225369403 DE000A11QR65 XS0503554627 XS0843328526 XS0848458179 XS0221295628 XS0586598350 XS0827692269 XS0873432511 XS0862010625 PTGALJOE0008 XS0906946008 XS0221011454 XS1109836038 XS0755521142 XS0234434222 DE000A1MA9X1 DE000A1TM5X8 XS0997941199 XS0501648371 XS0259604329 XS0304987042 XS0942100388 FI4000047360 XS0411735482 XS0847087714 XS0835886598 XS0927581842 XS0542298012 XS0266838746 DE000A11QGR9 XS0454821462 XS0830688411 XS0222524372 XS0768664731 XS0831389985 XS0874864860

CNY CNY EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR

Seite 7

5.000 3.000 200 200 200 300 560 111 250 400 175 200 200 100 100 100 118 338 200 400 217 300 200 200 400 130 270 241 200 200 500 167 210 200 200 204 174 900 300 400 275 200 100 200 105 100

8.000 3.000 0 0 0 300 560 111 0 0 175 0 0 0 0 0 0 0 0 400 0 0 200 0 0 0 0 241 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 556 0 0 0 0 0 0

3.000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 156 0 0 100 0 0 0

% % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % %

99,950 100,680 109,153 104,104 116,528 96,500 100,103 99,398 112,427 102,554 101,885 107,860 105,495 112,442 101,877 106,137 119,389 105,500 106,103 99,836 94,767 102,039 98,000 103,980 104,169 109,085 107,591 106,950 114,350 110,684 108,625 112,092 110,123 118,000 107,725 105,201 103,200 102,139 107,748 101,141 103,307 108,156 92,250 130,250 107,166 115,827

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Vermögensaufstellung zum 30.09.2014 Gattungsbezeichnung

ISIN

5,8750 % Telefónica Europe B.V. EO-FLR Secs 2014(24/Und.) 3,1250 % ThyssenKrupp AG Medium Term Notes v.14(19/19) 8,5000 % ThyssenKrupp Fin. Nederland BV EO-Medium-Term Notes 2009(16) 4,6250 % Vestas Wind Systems AS EO-Bonds 2010(15) 4,0000 % voestalpine AG EO-Medium-Term Notes 2012(18)

XS1050461034 DE000A1R0410 DE000A0T61L9 XS0496644609 XS0838764685

Markt

Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 EUR EUR EUR EUR EUR

Bestand 30.09.2014 100 216 200 205 231

Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum 100 0 216 0 0 0 0 0 0 0

Sonstige Beteiligungswertpapiere 9,5000 % Deutsche Bank Cap. Fdg Tr. XI EO-Tr.Pref.Secs 2009(15/Und.) 8,0000 % Dt. Bank Contingent Cap. Tr.IV EO-Tr.Pref.Secs 2008(18/Und.) 3,7500 % Hutchison Wham.Eur.F.(13) Ltd. EO-FLR Pref.Secs 2013(18/Und.)

% % % % %

Kurs

Kurswert in EUR

104,871 104,710 110,023 101,109 109,299

104.870,71 226.173,60 220.046,07 207.273,13 252.480,69

% des Fondsvermögens 0,47 1,02 0,99 0,93 1,14

721.498,69

3,25

309.300,00 227.028,51 185.170,18

1,39 1,02 0,83

EUR DE000A1ALVC5 DE000A0TU305 XS0930010524

EUR EUR EUR

300 200 182

0 0 0

0 0 0

% % %

103,100 113,514 101,742

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere

EUR

3.628.360,94

16,35

Verzinsliche Wertpapiere

EUR

3.628.360,94

16,35

150.750,00 1.080,00 282.585,58 98.000,00 46.295,00 210.000,00 103.000,00 211.500,00 57.570,00 37.625,00 243.951,58 266.969,43 104.600,00 201.400,00 425.892,50 211.147,37 103.972,96 145.213,92 143.818,20 134.605,90 448.383,50

0,68 0,00 1,27 0,44 0,21 0,95 0,46 0,95 0,26 0,17 1,10 1,20 0,47 0,91 1,92 0,95 0,47 0,65 0,65 0,61 2,02

11,5000 % Air Berlin PLC EO-Schuldverschr. 2011(14) 6,5000 % Berentzen-Gruppe AG Inh.-Schv. v.2012(2017) 4,8750 % EDP Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2013(20) 8,7500 % Ekosem-Agrar GmbH Inh.-Schv. v.2012(2015/2017) 8,0000 % eterna Mode Holding GmbH Inh.-Schv. v.2012(2015/2017) 7,7500 % EYEMAXX Real Estate AG Anleihe v.2012(2017) 7,2500 % German Pellets GmbH IHS v.2011(2013/2016) 7,2500 % German Pellets GmbH IHS v.2013(2016/2018) 7,2500 % Golfino AG Inh.-Schv. v.2012(2017) 6,2500 % HAHN-Immob.-Beteilig. AG Anleihe v.2012 (2017) 9,0000 % Hapag-Lloyd AG MTN Notes v.10(13/15)REG.S 7,7500 % Hapag-Lloyd AG Regist.MTN v.13(15/18)REG.S 7,1250 % Katjes Intern. GmbH&Co.KG Inh.-Schv. v.2011(2016) 7,1250 % KTG Agrar SE Anleihe v.2011(2017) 3,6250 % PHOENIX PIB Dutch Finance B.V. EO-Notes 2014(21) 2,7500 % Prosegur - Cía de Seguridad SA EO-Notes 2013(18) 2,7500 % Schaeffler Finance B.V. EO-Notes 2014(14/19) Reg.S 4,8750 % SGL CARBON SE Anleihe v.2013(2017/2021)REG-S 6,1250 % Techem GmbH Anleihe v.12(15/19)Reg.S 5,7500 % Unitymedia NRW / Hessen Senior Notes v.12(18/23) Reg.S 5,1250 % Unitymedia NRW / Hessen Senior Notes v.13(18/23) Reg.S

DE000AB100C2 DE000A1RE1V3 XS0970695572 DE000A1MLSJ1 DE000A1REXA4 DE000A1MLWH7 DE000A1H3J67 DE000A1TNAP7 DE000A1MA9E1 DE000A1EWNF4 XS0545329624 XS0974356262 DE000A1KRBM2 DE000A1H3VN9 XS1091770161 XS0904823431 XS1067862919 XS1002933403 XS0783934911 XS0862322947 XS0877974062

EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR

150 1 250 100 47 200 100 200 60 35 300 259 100 200 425 200 104 144 135 125 425

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 425 0 104 144 0 0 0

0 0 0 100 0 0 0 0 0 0 0 0 0 100 0 0 0 0 0 0 0

% % % % % % % % % % % % % % % % % % % % %

100,500 108,000 113,034 98,000 98,500 105,000 103,000 105,750 95,950 107,500 102,400 103,077 104,600 100,700 100,210 105,574 99,974 100,843 106,532 107,685 105,502

Investmentanteile

EUR

1.666.850,00

7,51

Gruppenfremde Investmentanteile

EUR

1.666.850,00

7,51

1.666.850,00

7,51

Fr.Temp.Inv.Fds-T.Gl.Tot.Ret. Namens-Ant. I(Acc.)EUR-H1 o.N.

LU0316493237

ANT

Seite 8

85.000

0

0

EUR

19,610

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Vermögensaufstellung zum 30.09.2014 Gattungsbezeichnung

ISIN

Markt

Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000

Bestand 30.09.2014

Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum

Kurs

Kurswert in EUR

% des Fondsvermögens

Anteile an Immobilien-Sondervermögen

EUR

2.243.300,86

10,11

Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile

EUR

2.243.300,86

10,11

2.108.268,00 135.032,86

9,50 0,61

KanAm SPEZIAL grundinvest Fds Inhaber-Anteile KanAM US-grundinvest Fonds Inhaber-Anteile

DE000A0CARS0 DE0006791817

ANT ANT

24.300 32.000

0 0

0 0

EUR USD

86,760 5,330

Summe Wertpapiervermögen

EUR

21.658.812,73

97,60

Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds

EUR

284.202,72

1,28

Bankguthaben

EUR

284.202,72

1,28

284.202,72

1,28

302.998,68

1,37

302.998,68

1,37

-55.032,45

-0,25

-0,96 -38.886,00 -3.305,35 -5.555,14 -500,00 -6.785,00

0,00 -0,18 -0,01 -0,03 0,00 -0,03

EUR

22.190.981,68

100,00

EUR EUR STK

144,21 145,65 153.884

Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg (V) Guthaben in Fondswährung EUR

284.202,72

Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche

100,000

EUR EUR

302.998,68

Sonstige Verbindlichkeiten Zinsverbindlichkeiten Verwaltungsvergütung Verwahrstellenvergütung Beratungsvergütung Veröffentlichungskosten Prüfungskosten

%

EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR

Fondsvermögen Anteilwert Ausgabepreis Anteile im Umlauf

Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Seite 9

-0,96 -38.886,00 -3.305,35 -5.555,14 -500,00 -6.785,00

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Devisenkurse (in Mengennotiz) CNY USD

(CNY) (USD)

per 30.09.2014 7,7548000 1,2631000

Seite 10

= 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR)

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung

ISIN

Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000

Käufe bzw. Zugänge

Verkäufe bzw. Abgänge

EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR

0 0 117 0 0 0 0 0 0 100

100 165 117 104 300 100 200 500 100 100

EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR

0 0 0 241 0 0 0 0 0

375 400 200 241 200 200 200 250 200

Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 2,5000 % ACCOR S.A. EO-Notes 2013(19) 5,7500 % ArcelorMittal S.A. EO-Medium-Term Notes 2012(18) 3,0000 % ArcelorMittal S.A. EO-Medium-Term Notes 2014(19) 3,2500 % EE Finance PLC EO-Medium-Term Nts 2012(12/18) 4,2500 % Enagás Financiaciones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2012(17) 6,0000 % Gas Natural CM S.A. EO-Medium-Term Notes 2012(20) 3,5000 % Iberdrola International B.V. EO-Medium-Term Notes 2013(21) 4,8750 % Repsol Intl Finance B.V. EO-Medium Term Notes 2012(19) 4,7100 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2012(20) 1,3750 % Tesco Corp. Treas. Serv. PLC EO-Medium-Term Notes 2014(19)

FR0011452291 XS0765621569 XS1048518358 XS0811603090 XS0834643727 XS0829360923 XS0879869187 XS0733696495 XS0842214818 XS1082970853

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 6,5000 % Conti-Gummi Finance B.V. EO-Notes 2010(10/16) Reg.S 7,6250 % Fiat Finance and Trade Ltd. EO-Medium-Term Notes 2009(14) 5,7500 % Hannover Finance (Lux.) S.A. EO-FLR Notes 2004(14/24) 3,1250 % K+S Aktiengesellschaft Anleihe v.2013(2018) 6,5000 % Kabel Dtld Vertr.u.Serv.GmbH ITV v.11(11/18) Reg.S 8,7500 % KUKA AG Notes v.10(14/17)Reg.S 6,7500 % Nokia Siemens Netwks Fin. B.V. EO-Notes 2013(13/18) Reg.S 6,7500 % Schaeffler Finance B.V. EO-Notes 2012(12/17) 8,5000 % Scholz Holding Inh.-Schv. v.2012(2017)

DE000A1A1P09 XS0451641285 XS0187043079 QW000A1X3GP8 XS0637823864 DE000A1E8X87 XS0808632508 XS0801261156 AT0000A0U9J2

Seite 11

Volumen in 1.000

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung

ISIN

Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000

Käufe bzw. Zugänge

Verkäufe bzw. Abgänge

0

3.000

Anteile an Immobilien-Sondervermögen Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile KanAm grundinvest Fonds Inhaber-Anteile

DE0006791809

ANT

Der Anteil der Wertpapiertransaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens mit eng verbundenen Unternehmen und Personen ausgeführt wurden, betrug 100,00 %. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 8.093.293,69 Euro Transaktionen. Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde. Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.

Seite 12

Volumen in 1.000

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.10.2013 bis 30.09.2014 insgesamt

je Anteil

EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR

0,00 0,00 345.989,79 529.784,65 304,21 0,00 119.146,62 0,00 -308,03 431,21

0,00 0,00 2,25 3,44 0,00 0,00 0,77 0,00 0,00 0,00

EUR

995.348,45

6,46

EUR EUR

-4,58 -177.220,11

0,00 -1,14

EUR EUR EUR

-13.180,77 -8.167,81 -2.452,84

-0,09 -0,05 -0,02

Summe der Aufwendungen III. Ordentlicher Nettoertrag IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne 2. Realisierte Verluste

EUR EUR

-201.026,11 794.322,34

-1,30 5,16

EUR EUR

356.598,68 -42.644,12

2,32 -0,28

Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste

EUR EUR EUR EUR

313.954,56 1.108.276,90 189.903,18 -31.987,02

2,04 7,20 1,23 -0,21

VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres VII. Ergebnis des Geschäftsjahres

EUR EUR

157.916,16 1.266.193,06

1,02 8,22

I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) 7. Erträge aus Investmentanteilen 8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften 9. Abzug ausländischer Quellensteuer 10. Sonstige Erträge Summe der Erträge II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen 2. Verwaltungsvergütung - Verwaltungsvergütung - Beratungsvergütung - Asset Management Gebühr 3. Verwahrstellenvergütung 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten 5. Sonstige Aufwendungen - Depotgebühren - Ausgleich ordentlicher Aufwand - Sonstige Kosten

EUR EUR EUR

EUR EUR EUR

-155.067,61 -22.152,50 0,00

-2.968,87 4.333,69 -3.817,66

Seite 13

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Entwicklung des Sondervermögens I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr 2. Zwischenausschüttungen 3. Mittelzufluss / -abfluss (netto) a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich 5. Ergebnis des Geschäftsjahres davon nicht realisierte Gewinne davon nicht realisierte Verluste II.

2013/2014

EUR EUR

EUR EUR

EUR EUR EUR EUR

21.684.788,47 -241.129,53 0,00 -538.231,66

EUR EUR

19.361,34 1.266.193,06

EUR

22.190.981,68

EUR EUR EUR EUR EUR

insgesamt 1.108.276,90 1.108.276,90 0,00 -218.515,28 889.761,62

2.478.681,81 -3.016.913,47

189.903,18 -31.987,02

Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres

Verwendung der Erträge des Sondervermögens Berechnung der Wiederanlage insgesamt und je Anteil I. 1. 2. 3. II.

Für die Wiederanlage verfügbar Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres Zuführung aus dem Sondervermögen Zur Verfügung gestellter Steuerabzugsbetrag Wiederanlage

Seite 14

je Anteil 7,20 7,20 0,00 -1,42 5,78

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre Geschäftsjahr

Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres

Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres

2010/2011

Stück

171.402

EUR

21.095.389,54

EUR

123,08

2011/2012

Stück

165.023

EUR

21.700.780,06

EUR

131,50

2012/2013

Stück

157.601

EUR

21.684.788,47

EUR

137,59

2013/2014

Stück

153.884

EUR

22.190.981,68

EUR

144,21

Seite 15

Anteilwert

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure

EUR

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)

0,00

97,60 0,00

Bei der Ermittlung der Auslastung der Marktrisikoobergrenze für diesen Fonds wendet die Gesellschaft seit 12.08.2011 den qualifizierten Ansatz im Sinne der Derivate-Verordnung anhand eines Vergleichsvermögens an. Die Value-at-Risk-Kennzahlen wurden auf Basis der Methode der historischen Simulation mit den Parametern 99 % Konfidenzniveau und 1 Tag Haltedauer unter Verwendung eines effektiven, historischen Beobachtungszeitraums von einem Jahr berechnet. Unter dem Marktrisiko versteht man das Risiko, das sich aus der ungünstigen Entwicklung von Marktpreisen für das Sondervermögen ergibt.

Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. § 37 Abs. 4 DerivateV (Zeitraum 01.10.2013 bis 30.09.2014) kleinster potenzieller Risikobetrag größter potenzieller Risikobetrag durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag

0,13 % 0,54 % 0,39 %

Zusammensetzung des Vergleichsvermögens (§ 37 Abs. 5 DerivateV) 80% iBoxx Euro Corporates TR, 10% Scope Real Estate German Index, 10% iBoxx Euro Corporates TR 7–10Yr

Sonstige Angaben Anteilwert Ausgabepreis Anteile im Umlauf

EUR EUR STK

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.

Seite 16

144,21 145,65 153.884

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.

Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt

0,93 %

Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.

An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen

EUR

0,00

EUR

0,00

Hinweis gem. § 101 Abs. 2 Nr. 3 KAGB (Kostentransparenz) Die Gesellschaft erhält aus dem Sondervermögen die ihr zustehende Verwaltungsvergütung. Ein wesentlicher Teil der Verwaltungsvergütung wird für Vergütungen an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens verwendet. Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen von den an die Verwahrstelle und an Dritte aus dem Sondervermögen geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu. Sie hat im Zusammenhang mit Handelsgeschäften für das Sondervermögen keine geldwerten Vorteile von Handelspartnern erhalten. Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet wurden

Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile

Investmentanteile

ISIN

Verwaltungsvergütungssatz p.a. in %

Gruppenfremde Investmentanteile Fr.Temp.Inv.Fds-T.Gl.Tot.Ret. Namens-Ant. I(Acc.)EUR-H1 o.N.

LU0316493237

0,550

DE000A0CARS0 DE0006791817

0,400 0,825

Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile KanAm SPEZIAL grundinvest Fds Inhaber-Anteile KanAM US-grundinvest Fonds Inhaber-Anteile

Seite 17

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile KanAm grundinvest Fonds Inhaber-Anteile

DE0006791809

0,825

Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen Wesentliche sonstige Erträge:

EUR

0,00

Wesentliche sonstige Aufwendungen:

EUR

0,00

Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände) Transaktionskosten im Geschäftsjahr gesamt

EUR

4.130,96

Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen.

Angaben zur Mitarbeitervergütung EUR

32,5

davon feste Vergütung davon variable Vergütung

Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung

in Mio. EUR in Mio. EUR

28,1 4,4

Zahl der Mitarbeiter der KVG Höhe des gezahlten Carried Interest

in Mio. EUR

393,8 0

Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker davon Führungskräfte davon andere Risktaker

Seite 18

in Mio. EUR

3,7

in Mio. EUR in Mio. EUR

3,0 0,7

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV Angaben zu wesentlichen Änderungen gem. § 101 Abs. 3 Nr. 3 KAGB zusätzliche Informationen prozentualer Anteil der schwer liquidierbaren Vermögensgegenstände

0,00 %

Angaben zu neuen Regelungen zum Liquiditätsmanagement gem. § 300 Abs. 1 Nr. 2 KAGB

Angaben zum Risikoprofil nach § 300 Abs. 1 Nr. 3 KAGB Verhältnis zwischen dem Risiko nach Brutto-Methode und dem Nettoinventarwert (Brutto-Hebel): 0,98 potentielle Wertveränderung des Investmentvermögens bei der Veränderung des Aktien-Deltas um 1 Basispunkt (Net Equity Delta): 0,00 potentielle Wertveränderung des Investmentvermögens bei der Veränderung des Zinssatzes um 1 Basispunkt (Net DV01): 6.143,74 potentielle Wertveränderung des Investmentvermögens bei der Veränderung des Credit Spreads um 1 Basispunkt (Net CS01): 7.382,02 Als Risikomanagementsysteme kommen XENTIS und RiskMetrics zum Einsatz.

Angaben zur Änderung des max. Umfangs des Leverage § 300 Abs. 2 Nr. 1 KAGB Leverage-Umfang nach Bruttomethode bezüglich ursprünglich festgelegtem Höchstmaß tatsächlicher Leverage-Umfang nach Bruttomethode Leverage-Umfang nach Commitmentmethode bezüglich ursprünglich festgelegtem Höchstmaß tatsächlicher Leverage-Umfang nach Commitmentmethode

Frankfurt am Main, den 1. Oktober 2014

2,00 1,00 2,00 1,00

Universal-Investment-Gesellschaft mbH Die Geschäftsführung

Seite 19

Jahresbericht ZinsPlus Fonds UI

VERMERK DES ABSCHLUSSPRÜFERS

An die Universal-Investment-Gesellschaft mbH, Frankfurt am Main Die Universal-Investment-Gesellschaft mbH hat uns beauftragt, gemäß § 102 des Kapitalanlagegesetzbuches (KAGB) den Jahresbericht des Sondervermögens ZinsPlus Fonds UI für das Geschäftsjahr vom 01.10.2013 bis 30.09.2014 zu prüfen.

Verantwortung der gesetzlichen Vertreter Die Aufstellung des Jahresberichts nach den Vorschriften des KAGB und der delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013 liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft.

Verantwortung des Abschlussprüfers Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresbericht abzugeben. Wir haben unsere Prüfung nach § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Jahresbericht wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems und die Nachweise für die Angaben im Jahresbericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze für den Jahresbericht und der wesentlichen Einschätzungen der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.

Prüfungsurteil Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresbericht für das Geschäftsjahr vom 01.10.2013 bis 30.09.2014 den gesetzlichen Vorschriften.

Frankfurt am Main, den 19.12.2014

KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Sträßer Wirtschaftsprüfer

Hintze Wirtschaftsprüfer

Seite 20

Steuerliche Daten nach § 5 Abs. 1 Nr. 3 InvStG für den Zeitraum vom 01.10.2013 bis zum 30.09.2014 ZinsPlus Fonds UI per 30.09.2014 (Tag der Beschlussfassung: 01.10.2014)

§ 5 Abs. 1 Nr. ... InvStG

Privatanleger EUR

Kapitalgesellschaft EUR

Sonst. Betriebsvermögen EUR

1a)

Betrag der Ausschüttung

0,00000000

0,00000000

0,00000000

1 a) aa)

In der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre

0,00000000

0,00000000

0,00000000

1 a) bb)

In der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge

0,00000000

0,00000000

0,00000000

2

Teilthesaurierungsbetrag/ausschüttungsgleicher Ertrag***

5,28235223

5,28235223

5,28235223

1 b)

Betrag der ausgeschütteten Erträge

0,00000000

0,00000000

0,00000000

1 c)

In den ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträgen enthaltene: ---

---

0,00000000

---

0,00000000

0,00000000

---

5,06704212

5,06704212

0,00000000

---

---

0,00000000

---

---

0,00000000

---

---

0,18438285

0,18438285

0,18438285

0,05814087

---

0,05814087

0,05384459

0,05384459

0,05384459

---

---

0,00000000

0,01389650

0,01389650

0,01389650

1 c) aa) 1 c) bb) 1 c) cc) 1 c) dd) 1 c) ee) 1 c) ff) 1 c) gg) 1 c) hh) 1 c) ii) 1 c) jj) 1 c) kk)

Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 S. 1 dieses Gesetzes i.V.m. § 3 Nr. 40 des EStG oder im Fall des § 16 dieses Gesetzes i.V.m. § 8b Abs. 1 des KStG Veräußerungsgewinne i.S.d. § 2 Abs. 2 S. 2 InvStG, die dem Teileinkünfteverfahren i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG bzw. der Steuerbefreiung i.S.d. § 8b Abs. 2 KStG unterliegen Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG (Zinsschranke) Im Privatvermögen steuerfreie Alt-Veräußerungsgewinne aus Wertpapieren, Bezugsrechten und Termingeschäften i.S.d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 S. 1 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung Steuerfreie Alt-Veräußerungsgewinne aus Bezugsrechten auf Freianteile an Kapitalgesellschaften i.S.d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 S. 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung Steuerfreie Gewinne aus dem An- und Verkauf inländischer und ausländischer Grundstücke außerhalb der 10Jahresfrist i.S.d. § 2 Abs. 3 InvStG Einkünfte i.S.d. § 4 Abs. 1 InvStG, die aufgrund eines Doppelbesteuerungsabkommen steuerfrei sind (insbesondere ausländische Mieterträge und Gewinne aus An- und Verkauf ausländischer Grundstücke) in gg) enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen Ausländische Einkünfte, auf die tatsächlich ausländische Quellensteuer einbehalten wurde / als einbehalten gilt (§ 4 Abs. 2 InvStG), sofern die ausländische Quellensteuer nicht als Werbungskosten abgezogen wurde in 1 c) ii) enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 dieses Gesetzes i.V.m. § 8b Abs. 2 des KStG oder § 3 Nr. 40 des EStG oder im Fall des § 16 dieses Gesetzes i.V.m. § 8b Abs. 1 des KStG anzuwenden ist in ii) enthaltene ausländische Einkünfte, auf die ausländische Quellensteuer als einbehalten gilt (fiktive Quellensteuer)

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1 c) ll)

in 1 c) kk) enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 dieses Gesetzes i.V.m. § 8b Abs. 2 des KStG oder § 3 Nr. 40 des EStG oder im Fall des § 16 dieses Gesetzes i.V.m. § 8b Abs. 1 des KStG anzuwenden ist

---

---

0,00000000

1 c) mm)

Erträge i.S.d. § 18 Abs. 22 S. 4 i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG

---

0,00000000

---

1 c) nn)

in 1 c) ii) enthaltene Einkünfte i.S.d. § 21 Abs. 22 S. 4 InvStG AIFMStAnpG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG

---

0,00000000

---

1 c) oo)

in 1 c) kk) enthaltene Einkünfte i.S.d. § 21 Abs. 22 S. 4 InvStG AIFMStAnpG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG

---

0,00000000

---

1 d)

Teil der Ausschüttung, der zur Anrechnung von Kapitalertragsteuer berechtigt

5,09796938

5,09796938

5,09796938

1 d) aa)

Zinsen, sonstige Erträge, ausländische Dividenden, ausländische Erträge aus REIT, ausländische Mieten, steuerpflichtige Veräußerungsgewinne aus Immobilien < 10 Jahre sowie Neu-Veräußerungsgewinne i.S.d. § 7 Abs. 1

5,09796938

5,09796938

5,09796938

5,09796938

5,09796938

5,09796938

---

0,00000000

---

0,00000000

0,00000000

0,00000000

0,00000000

0,00000000

0,00000000

davon in 1 d) bb) enthaltene inländische Dividenden, die dem Teileinkünfteverfahren i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG bzw. der Steuerbefreiung i.S.d. § 8b I KStG unterliegen

0,00000000

0,00000000

0,00000000

davon in 1 d) bb) enthaltene inländische Erträge aus REIT

0,00000000

0,00000000

0,00000000

davon in 1 d) bb) enthaltene inländische Mieten sowie Veräußerungsgewinne aus inländischen Immobilien < 10 Jahre

0,00000000

0,00000000

0,00000000

---

0,00000000

---

0,00000000

0,00000000

0,00000000

davon in 1 d) cc) enthaltene ausländische Dividenden, die dem Teileinkünfteverfahren i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG bzw. der Steuerbefreiung i.S.d. § 8b I KStG unterliegen

0,00000000

0,00000000

0,00000000

davon in 1 d) cc) enthaltene ausländische Erträge aus REIT

0,00000000

0,00000000

0,00000000

davon in 1 d) cc) enthaltene Neu-Veräußerungsgewinne

0,00000000

0,00000000

0,00000000

---

0,00000000

---

0,00998700

0,01058395

0,01058395

---

---

0,00004321

0,00000000

0,00000000

0,00000000

---

---

0,00000000

0,00252281

0,00252281

0,00252281

---

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0,00000000

davon in 1 d) aa) enthaltene Zinsen, sonstige Erträge, steuerpflichte Mieten und steuerpflichtige Veräußerungsgewinne aus Immobilien < 10 Jahre davon in 1 d) aa) enthaltene Erträge aus Wertpapierleihegeschäften i.S.d. § 15 Abs. 1 S. 7 InvStG davon in 1 d) aa) enthaltene ausländische Dividenden, ausländische Erträge aus REIT sowie Neu-Veräußerungsgewinne [entspricht 1 d) cc)]

1 d) bb)

Inländische Dividenden, inländische Erträge aus REIT, inländische Mieten sowie Veräußerungsgewinne aus inländischen Immobilien < 10 Jahre i.S.d. § 7 Abs. 3 InvStG

davon in 1 d) bb) enthaltene Erträge aus inländischen Dividenden, die nicht unter die Steuerbegünstigung nach § 8b Abs. 1 und 2 KStG fallen

1 d) cc)

Ausländische Dividenden, ausländische Erträge aus REIT sowie Neu-Veräußerungsgewinne i.S.d. § 7 Abs. 1 S. 5 InvStG in der bis zum 24.06.2011 anzuwendenden Fassung (danach S. 4), soweit in Doppelbuchstabe aa) enthalten

davon in 1 d) cc) enthaltene Erträge aus ausländischen Dividenden, die nicht unter die Steuerbegünstigung nach § 8b Abs. 1 und 2 KStG fallen

1 f) aa) 1 f) bb) 1 f) cc) 1 f) dd) 1 f) ee) 1 f) ff)

Anrechenbare Quellensteuer, die auf die Einkünfte i.S.d. § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 EStG oder § 34c Abs. 1 EStG entfällt und für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde in 1 f) aa) enthaltene anrechenbare Quellensteuer, die auf Einkünfte entfällt, die dem Teileinkünfteverfahren i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG bzw. dem § 8b Abs. 2 KStG oder im Fall des § 16 dieses Gesetzes dem § 8b Abs. 1 KStG unterliegen Quellensteuer, die auf Einkünfte i.S.d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und in Verbindung mit § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, soweit diese nicht nach § 4 Abs. 4 InvStG abgezogen wurden in 1 f) cc) enthaltene abziehbare Quellensteuer, die auf Einkünfte entfällt, die dem Teileinkünfteverfahren i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG bzw. dem § 8b Abs. 2 KStG oder im Fall des § 16 dieses Gesetzes dem § 8b Abs. 1 KStG unterliegen Anrechenbare Quellensteuer, die auf die Einkünfte i.S.d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und die nach einem Abkommen zur Vermeidung der Doppelbesteuerung als gezahlt gilt (fiktive Quellensteuer) in ee) enthaltene als gezahlt geltende Quellensteuer (fiktive Quellensteuer), die auf Einkünfte entfällt, die dem Teileinkünfteverfahren i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG bzw. der Steuerbefreiung i.S.d. § 8b Abs. 1 und 2 KStG unterliegen

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1 f) gg) 1 f) hh) 1 f) ii)

in 1 f) aa) enthaltene anrechenbare Quellensteuer, die auf Einkünfte i.S.d. § 21 Abs. 22 S. 4 InvStG AIFMStAnpG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfällt in 1 f) cc) enthaltene abziehbare Quellensteuer, die auf Einkünfte i.S.d. § 21 Abs. 22 S. 4 InvStG AIFMStAnpG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfällt in 1f) ee) enthaltene anrechenbare Quellensteuer, die auf Einkünfte i.S.d. § 21 Abs. 22 S. 4 InvStG AIFMStAnpG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfällt

---

0,00000000

---

---

0,00000000

---

---

0,00000000

---

1 g)

Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung (bei Immobilien)

0,31677686

0,31677686

0,31677686

1 h)

Im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer Geschäftsjahre

0,01259442

0,01259442

0,01259442

1 i)

Betrag der nach § 3 Abs. 3 S. 2 Nr. 2 InvStG nichtabziehbaren Werbungskosten

0,11911284

0,11911284

0,11911284

*** Im 'Teilthesaurierungsbetrag/ausschüttungsgleicher Ertrag' sind 10% steuerlich nicht abzugsfähige Aufwendungen (§ 3 Abs. 3 Nr. 2 InvStG) in Höhe von 0,11911284 EUR/Anteil enthalten.

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