ASME NQA-1–2012 (Revision of ASME NQA-1–2008)

Quality Assurance Requirements for Nuclear Facility Applications

A N A M E R I C A N N AT I O N A L STA N DA R D

ASME NQA-1–2012 (Revision of ASME NQA-1–2008)

Quality Assurance Requirements for Nuclear Facility Applications

A N A M E R I C A N N AT I O N A L S TA N D A R D

Two Park Avenue • New York, NY • 10016 USA

Date of Issuance: March 15, 2013

The next edition of this Standard is scheduled for publication in 2014. ASME issues written replies to inquiries concerning interpretations of technical aspects of this Standard. Interpretations are published on the ASME Web site under the Committee Pages at http://cstools.asme.org/. [Interpretations are also included with each edition.] Errata to codes and standards may be posted on the ASME Web site under the Committee Pages to provide corrections to incorrectly published items, or to correct typographical or grammatical errors in codes and standards. Such errata shall be used on the date posted. The Committee Pages can be found at http://cstools.asme.org/. There is an option available to automatically receive an e-mail notification when errata are posted to a particular code or standard. This option can be found on the appropriate Committee Page after selecting “Errata” in the “Publication Information” section.

ASME is the registered trademark of The American Society of Mechanical Engineers. This code or standard was developed under procedures accredited as meeting the criteria for American National Standards. The Standards Committee that approved the code or standard was balanced to assure that individuals from competent and concerned interests have had an opportunity to participate. The proposed code or standard was made available for public review and comment that provides an opportunity for additional public input from industry, academia, regulatory agencies, and the public-at-large. ASME does not “approve,” “rate,” or “endorse” any item, construction, proprietary device, or activity. ASME does not take any position with respect to the validity of any patent rights asserted in connection with any items mentioned in this document, and does not undertake to insure anyone utilizing a standard against liability for infringement of any applicable letters patent, nor assumes any such liability. Users of a code or standard are expressly advised that determination of the validity of any such patent rights, and the risk of infringement of such rights, is entirely their own responsibility. Participation by federal agency representative(s) or person(s) affiliated with industry is not to be interpreted as government or industry endorsement of this code or standard. ASME accepts responsibility for only those interpretations of this document issued in accordance with the established ASME procedures and policies, which precludes the issuance of interpretations by individuals.

No part of this document may be reproduced in any form, in an electronic retrieval system or otherwise, without the prior written permission of the publisher.

The American Society of Mechanical Engineers Two Park Avenue, New York, NY 10016-5990

Copyright © 2013 by THE AMERICAN SOCIETY OF MECHANICAL ENGINEERS All rights reserved Printed in U.S.A.

CONTENTS (A detailed Contents precedes each NQA Part.)

Foreword . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Preparation of Technical Inquiries to the Nuclear Quality Assurance Committee . . . . . . . . . Committee Roster . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Summary of Changes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Part I

iv vii viii ix

Requirements for Quality Assurance Programs for Nuclear Facilities (From Former NQA-1). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

1

Part II

Quality Assurance Requirements for Nuclear Facility Applications . . . . . . . . . . . . . . . . .

34

Part III

Guidance for Implementing Part I and II Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

115

Part IV

Guidance on the Application and Use of NQA-1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

184

iii

ASME NQA-1–2012

PART I, CONTENTS

PART I: REQUIREMENTS FOR QUALITY ASSURANCE PROGRAMS FOR NUCLEAR FACILITIES (FROM FORMER NQA-1) CONTENTS Introduction 100 200 300 400

Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Terms and Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4 4 4 4 4

Requirement 1 100 200 300

Organization . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Structure and Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Interface Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8 8 8 8

Requirement 2 100 200 300 400 500

Quality Assurance Program. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Indoctrination and Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Qualification Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records of Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

9 9 9 9 11 11

Requirement 3 100 200 300 400 500 600 700 800 900

Design Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Design Input . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Design Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Design Analyses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Design Verification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Change Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Interface Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Software Design Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Documentation and Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

12 12 12 12 12 13 13 14 14 15

Requirement 4 100 200 300 400

Procurement Document Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Content of the Procurement Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Procurement Document Review . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Procurement Document Changes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

16 16 16 16 16

Requirement 5 100

Instructions, Procedures, and Drawings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

17 17

Requirement 6 100

Document Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

18 18

1

PART I, CONTENTS

ASME NQA-1–2012

200 300

Document Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Document Changes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

18 18

Requirement 7 100 200 300 400 500 600 700 800

Control of Purchased Items and Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Supplier Evaluation and Selection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Bid Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Control of Supplier-Generated Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Acceptance of Item or Service . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Control of Supplier Nonconformances . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Commercial Grade Items and Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

19 19 19 19 19 19 20 20 20

Requirement 8 100 200 300

Identification and Control of Items . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Identification Methods . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Specific Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

21 21 21 21

Requirement 9 100 200 300 400

Control of Special Processes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Process Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

22 22 22 22 22

Requirement 10 Inspection. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200 Inspection Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300 Inspection Hold Points . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400 Inspection Planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 500 In-Process Inspection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 600 Final Inspections . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 700 Inspections During Operations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 800 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

23 23 23 23 23 23 23 23 23

Requirement 11 Test Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200 Test Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300 Test Procedures (Other Than for Computer Programs) . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400 Computer Program Test Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 500 Test Results . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 600 Test Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

24 24 24 24 24 25 25

Requirement 12 Control of Measuring and Test Equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200 Selection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300 Calibration and Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

26 26 26 26 26

Requirement 13 Handling, Storage, and Shipping . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200 Special Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300 Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400 Tools and Equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 500 Operators . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 600 Marking or Labeling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

27 27 27 27 27 27 27

Requirement 14 Inspection, Test, and Operating Status . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

28 28

Requirement 15 Control of Nonconforming Items . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

29 29

2

ASME NQA-1–2012

200 300 400

PART I, CONTENTS

Identification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Segregation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Disposition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

29 29 29

Requirement 16 Corrective Action . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

30 30

Requirement 17 Quality Assurance Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200 Generation of Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300 Authentication of Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400 Classification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 500 Receipt Control of Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 600 Storage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 700 Retention . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 800 Maintenance of Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

31 31 31 31 31 31 31 32 32

Requirement 18 Audits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200 Scheduling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300 Preparation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400 Performance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 500 Reporting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 600 Response . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 700 Follow-Up Action . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 800 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

33 33 33 33 33 33 33 33 33

3

PART II, CONTENTS

(12)

ASME NQA-1–2012

PART II: QUALITY ASSURANCE REQUIREMENTS FOR NUCLEAR FACILITY APPLICATIONS CONTENTS Introduction 100 200 300 400 500 600 Subpart 2.1 100 200 300 400 500 600 700 800 900 1000 1100 Tables 302.5 304.1 304.4 Subpart 2.2 100 200 300 400 500 600 700 800 Subpart 2.3 100

Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Planning and Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Multiunit Facility Provisions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

37 37 37 37 37 38 38

Quality Assurance Requirements for Cleaning of Fluid Systems and Associated Components for Nuclear Power Plants. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cleanness Criteria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Manufacturing Phase Cleanness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cleanness Prior to Installation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cleanness During Installation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Maintenance of Installation Cleanness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Preoperational Cleaning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Layup and Postlayup Cleaning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Postoperational Repairs and Modifications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

39 39 40 41 44 44 45 45 46 47 47 47

Summary Table for Cleanness Classes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Water Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Flushing Requirements for Hydraulic, Instrument Control, and Lubrication Systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

43 44 45

Quality Assurance Requirements for Packaging, Shipping, Receiving, Storage, and Handling of Items for Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Packaging . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Shipping . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Receiving . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Storage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Handling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

48 48 48 49 55 55 57 59 59

Quality Assurance Requirements for Housekeeping at Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

60 60

34

ASME NQA-1–2012

PART II, CONTENTS

200 300 400

General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

60 60 62

Subpart 2.4

Installation, Inspection, and Testing Requirements for Power, Instrumentation, and Control Equipment at Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . .

63

100 200 300 400 500 600 700 800 900 1000

Quality Assurance Requirements for Installation, Inspection, and Testing of Structural Concrete, Structural Steel, Soils, and Foundations for Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Preconstruction Verification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Inspection of Soils and Earthwork . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Inspection of Foundation Pile and Caisson Construction . . . . . . . . . . . . . . . . . Inspection of Concrete Construction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Inspection of Steel Construction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Data Analysis and Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

64 64 65 65 65 66 66 69 72 73 74

Table 506

Required In-Process Tests for Compacted Fill . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

67

Quality Assurance Requirements for Computer Software for Nuclear Facility Applications. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Software Acquisition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Software Engineering Method . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Standards, Conventions, and Other Work Practices . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Support Software . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

75 75 76 77 77 78 78 79

Quality Assurance Requirements for Installation, Inspection, and Testing of Mechanical Items for Nuclear Facilities. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Preinstallation Verification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Installation Inspections . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Systems Turnover Inspection and Tests . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Data Analysis and Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

80 80 80 81 82 83 85 85

Quality Assurance Requirements for Commercial Grade Items and Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CGI Definition Applications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Utilization . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Technical Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Critical Characteristics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Methods of Accepting Commercial Grade Items and Services . . . . . . . . . . . . Commercial Grade Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Documentation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

86 86 87 87 87 88 89 91 91 92

Quality Assurance Requirements for Hoisting, Rigging, and Transporting of Items for Nuclear Power Plants . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

93 93 93

Subpart 2.5

Subpart 2.7 100 200 300 400 500 600 700 Subpart 2.8 100 200 300 400 500 600 700 Subpart 2.14 100 200 300 400 500 600 700 800 900 Subpart 2.15 100 200

35

PART II, CONTENTS

ASME NQA-1–2012

300 400 500 600 700 800 900

Types of Handling Equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Design Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Acceptance Criteria for Manufactured Handling Equipment . . . . . . . . . . . . . Testing, Inspection, and Maintenance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Control of the Use of Handling Equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Qualifications of Personnel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

94 95 97 97 99 100 100

Subpart 2.16

Requirements for the Calibration and Control of Measuring and Test Equipment Used in Nuclear Facilities. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

101

Quality Assurance Requirements for Maintenance of Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Preventive Maintenance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Corrective Maintenance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

102 102 102 103 104 104

Quality Assurance Requirements for Subsurface Investigations for Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Verification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Field Investigation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Laboratory Testing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Engineering Evaluation and Analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

105 105 105 106 107 109 110 110

Quality Assurance Requirements for Management Assessment and Quality Improvement for Compliance With 10 CFR 830 and Department of Energy (DOE) Order 414.1 for DOE Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Management Assessment Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Quality Improvement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

111 111 112 113 114 114

Subpart 2.18 100 200 300 400 500 Subpart 2.20 100 200 300 400 500 600 700 Subpart 2.22

100 200 300 400 500

36

ASME NQA-1–2012

PART III, CONTENTS

PART III: GUIDANCE FOR IMPLEMENTING PART I AND II REQUIREMENTS CONTENTS Introduction 100 200

Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

117 117 117

SUBPART 3.1 GUIDANCE FOR IMPLEMENTING PART I REQUIREMENTS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

118

Subparts 3.1-1.1 3.1-2.1

119

3.1-18.1

Implementing Guidance for Part I, Requirement 1: Organization . . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part I, Requirement 2: Quality Assurance Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part I, Requirement 2: Quality Assurance Programs, Lead Auditor Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part I, Requirement 2: Quality Assurance Programs, Inspection and Test Personnel Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part I, Requirement 2: Quality Assurance Programs, Management Assessment of the QA Program Using Surveillance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part I, Requirement 3: Design Control . . . . . . . . Implementing Guidance for Part I, Requirement 4: Procurement Document Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part I, Requirement 7: Control of Purchased Items and Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part I, Requirement 10: Inspection . . . . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part I, Requirement 16: Corrective Action . . . . . Implementing Guidance for Part I, Requirement 17: Quality Assurance Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part I, Requirement 17: Quality Assurance Records, Electronic Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part I, Requirement 18: Audits . . . . . . . . . . . . . . .

Figures 300 600 300

Sample Form for Record of Lead Auditor Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Logic Chart for Determining Appropriate Quality Requirements . . . . . . . . . . Corrective Action Process Chart . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

124 137 145

SUBPART 3.2 GUIDANCE FOR IMPLEMENTING PART II REQUIREMENTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

155

3.1-2.2 3.1-2.3 3.1-2.4

3.1-3.1 3.1-4.1 3.1-7.1 3.1-10.1 3.1-16.1 3.1-17.1 3.1-17.2

Subparts 3.2-2.1 3.2-2.7

Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.1: Cleaning of Fluid Systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.7: Quality Assurance Requirements for Computer Software for Nuclear Facility Applications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115

120 123 125

127 130 134 139 142 143 146 149 151

156

157

(12)

PART III, CONTENTS

3.2-2.14

3.2-2.15 3.2-2.18.1

3.2-2.18.2 3.2-2.20

Table 501

ASME NQA-1–2012

Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.14: Quality Assurance Requirements for Commercial Grade Items and Services, Commercial Grade Computer Programs, and Software Services . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.15: Hoisting, Rigging, and Transportation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.18: Maintenance of Nuclear Facilities, Establishing and Maintaining Equipment Histories . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.18: Maintenance of Nuclear Facilities, Engineering Evaluations of Equipment Failures . . . . . . Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.20: Subsurface Investigations for Nuclear Power Plants, Sample Control and Identification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

162 176

177 178

180

Typical Critical Characteristics to Consider for Computer Programs . . . . . . .

169

SUBPART 3.3 NONMANDATORY GUIDANCE ON QUALITY ASSURANCE PROGRAM REQUIREMENTS FOR COLLECTION OF SCIENTIFIC AND TECHNICAL INFORMATION FOR SITE CHARACTERIZATION OF HIGH-LEVEL NUCLEAR WASTE REPOSITORIES. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Nonmandatory Appendix 7A-2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Nonmandatory Appendix 11A-1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

181 182 183

116

PART IV, CONTENTS

(12)

ASME NQA-1–2012

PART IV: GUIDANCE ON THE APPLICATION AND USE OF NQA-1 CONTENTS Introduction 100 200

Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

187 187 187

SUBPART 4.1 GUIDES ON USE AND COMPARISON OF NQA-1 WITH OTHER QUALITY REQUIREMENTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

188

Subparts 4.1.1

100 200 300 400 4.1.2

100 200 300 400 4.1.3 100 200 300 4.1.4

100 200 300 400 Tables 200-1 200-2 200-3 200-4 200-5 200-6

Guidance to Modification of an ISO 9001:2008, Quality Management Systems Standard for Compliance With NQA-1–2008, Part I With the NQA-1a–2009 Addenda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . NQA Reference Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Terms and Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Application of NQA-1 to ISO 9001 QMS Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Guidance on the Use of NQA-1–2008/1a–2009 for Compliance With Department of Energy Quality Assurance Requirements 10 CFR 830, Subpart A and DOE O 414.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . DOE Rule and Order General QAP Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . DOE Rule and Order QA Criteria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Guidance on the Use of NQA-1–2000 for Compliance With 10 CFR 71 and/or 10 CFR 72 Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Summary Results . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Guidance to Modification of an IAEA GS-R-3 Quality Program to Meet NQA-1a–2009 Requirements and Modification of an NQA-1a–2009 Quality Program to Meet IAEA GS-R-3 Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . Purpose and Scope . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Background . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . How to Use This Guide to Achieve Compliance With GS-R-3 or NQA-1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Corresponding Corresponding Corresponding Corresponding Corresponding Corresponding

NQA NQA NQA NQA NQA NQA

Sections Sections Sections Sections Sections Sections

(Requirement (Requirement (Requirement (Requirement (Requirement (Requirement 184

1) 2) 3) 4) 5) 6)

to to to to to to

ISO ISO ISO ISO ISO ISO

Sections Sections Sections Sections Sections Sections

............ ............ ............ ............ ............ ............

188 188 188 188 189

202 202 202 202 202 207 207 207 207

214 214 214 214 215 189 190 191 192 192 193

ASME NQA-1–2012

200-7 200-8 200-9 200-10 200-11 200-12 200-13 200-14 200-15 200-16 200-17 200-18 300

PART IV, CONTENTS

Corresponding NQA Sections (Requirement 7) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . Corresponding NQA Sections (Requirement 8) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . Corresponding NQA Sections (Requirement 9) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . Corresponding NQA Sections (Requirement 10) to ISO Sections . . . . . . . . . . . Corresponding NQA Sections (Requirement 11) to ISO Sections . . . . . . . . . . . Corresponding NQA Sections (Requirement 12) to ISO Sections . . . . . . . . . . . Corresponding NQA Sections (Requirement 13) to ISO Sections . . . . . . . . . . . Corresponding NQA Sections (Requirement 14) to ISO Sections . . . . . . . . . . . Corresponding NQA Sections (Requirement 15) to ISO Sections . . . . . . . . . . . Corresponding NQA Sections (Requirement 16) to ISO Sections . . . . . . . . . . . Corresponding NQA Sections (Requirement 17) to ISO Sections . . . . . . . . . . . Corresponding NQA Sections (Requirement 18) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 10 CFR 830 Subpart A, Dated January 10, 2001; §830.121, Quality Assurance Program; DOE O 414.1C, Dated June 17, 2005 . . . . . . . . . . . . . . . 10 CFR 830 Subpart A, Dated January 10, 2001; §830.122, Quality Assurance Criteria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 CFR 71 and 10 CFR 72 Criteria Addressed by NQA-1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . The Extent to Which GS-R-3 Addresses NQA-1 Requirements . . . . . . . . . . . . . The Extent to Which NQA-1 Addresses GS-R-3 Requirements . . . . . . . . . . . . .

204 208 216 226

SUBPART 4.2 GUIDES ON APPLICATION OF NQA-1 TO WORK PROCESSES AND ACTIVITIES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

235

400 300 I II

Subparts 4.2.1 100 200 300 400 500 600 700 4.2.2 100 200 300 400 4.2.3 100 200 300 400 500 4.2.4 100 200 300 400 500 4.2.5 100 200 300 400

Guidance on Graded Application of Nuclear Quality Assurance (NQA) Standard for Research and Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Research and Development Quality Assurance Through Peer Review . . . . . . A Graded Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Quality Assurance Research and Development Applications . . . . . . . . . . . . . . Research and Development Quality Assurance Glossary of Terms . . . . . . . . . Application of NQA-1 to Research and Development Activities . . . . . . . . . . . Technology Life Cycle (Subpart 4.2.1) and Technology Readiness Levels . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Guidance for Managing Electronic Information . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Electronic Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Electronic Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Electronic Data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Guidance on the Qualification of Existing Data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Selecting Data Sets for Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Data Qualification Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Qualification Methods . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Documentation of Results . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Guidance on the Control of Scientific Investigations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Planning and Performing Scientific Investigations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Technical Data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sample Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Peer Review . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Guidance on the Transition From Construction to Operation for Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Transition Recommendations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185

194 195 196 197 197 198 199 199 200 200 201 201 203

235 235 236 237 238 238 238 243 245 245 245 245 246 247 247 247 247 247 248 249 249 249 249 250 250 252 252 252 252 254

PART IV, CONTENTS

4.2.6

ASME NQA-1–2012

100 200 300 400 500 600

Guidance on Quality Assurance for Decommissioning of Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prerequisites . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Predecommissioning Checks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Control During Decommissioning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Postdecommissioning Checks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

255 255 255 256 258 259 259

Figure 103

Technology Life Cycle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

236

Applicability to Research and Development Activities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Software Within Research and Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Comparison of Subpart 4.2.1 Technology Life Cycle and Technology Readiness Levels . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

239 239

Table 600-1 600-2 700

186

244