Finance & Risk Excellence (FinREx) in Financial Industries Quick Assessment zur Standortbestimmung Team Finance & Risk Excellence

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Der Assessment based Approach FinREx – Zielsetzung

Das Finance & Risk Excellence Assessment zeigt die Schwerpunkte für die zukünftige Ausrichtung auf Ausgangssituation 

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2

Die Banken-, Versicherungs- und Finanzindustrie steht derzeit einer Vielzahl unterschiedlichster Herausforderungen gegenüber, die das Geschäftsmodell und die gesamte Ausrichtung der Institute nachhaltig verändern werden Wesentliche Treiber sind dabei, neben einem volatilen Marktumfeld und einer Niedrigzinsphase, vor allem die weiterhin deutlich steigenden regulatorischen Anforderungen, aber auch neue technologische und systemtechnische Möglichkeiten In dieser entscheidenden Phase ist der CFO/CRO gefordert, die richtigen Impulse für das Unternehmen zu setzen, aber auch seine eigene Organisation entsprechend an die geänderten Anforderungen anzupassen Dabei stellt sich die Frage, was die wesentlichen Fokuspunkte der CFO/CRO-Arbeit in der nächsten Zeit sein werden und wie der aktuelle Ausbaustand des Finanzbereichs hierzu ist

Finance & Risk Excellence in Financial Industries | Quick Assessment

Zielsetzung und Ergebnisse Das Finance & Risk Excellence Assessment untersucht für die Finanzindustrie systematisch 1. Welche Impulse von einem CFO/CRO für das Unternehmen zukünftig erwartet werden und 2. Welche Schwerpunkte adressiert werden müssen, um diesen Anforderungen gerecht zu werden  Auf Basis des Referenzmodells Finance & Risk Excellence von Horváth & Partners werden die wesentlichen Schwerpunkte der zukünftigen CFO/CRO-Arbeit identifiziert und der aktuelle Ausbaustand in den Instituten ermittelt  Auf Basis dieses Frameworks kann ein systematisches Self-Assessment vorgenommen werden, das eigene Stoßrichtungen aufzeigt und die Ableitung konkreter Handlungsempfehlungen ermöglicht  Die vorliegende Präsentation stellt das Vorgehen des Finance & Risk Excellence Assessments von Horváth & Partners vor

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Der Assessment based Approach FinREx – Modulbezogene Ergebnisübersicht

Die Studie Finance & Risk Excellence in Financial Industries zeigt die hohen Anforderungen auf Strategie

Governance und Steuerungsziele

Das CFO-Ressort richtet sich auf strategische Fragestellungen bzw. die Einbindung in Fragen der Unternehmensstrategie aus

Der Ausbau der regulatorischen Steuerung und die Bereitstellung nicht finanzieller KPIs sind wesentliche Handlungsfelder

50%

Einfluss auf Strategie nimmt deutlich zu

Aktuell Zukünftig

CFO wird zum strategischen Partner

50%

Bedeutung reg. Steuerung nimmt deutlich zu Weiterer Ausbau nicht finanzieller KPIs

Aktuell Zukünftig

Harmonisiertes Steuerungsmodell Die steigende Bedeutung regulatorischer Vorgaben führt zum Ausbau eines ressort-übergreifend abgestimmten Berichtswesens

Aktuell Zukünftig Aktuell Zukünftig

Target Operating Model Die Standardisierung manueller Prozesse durch erweiterbare IT-Strukturen steht für das CFO-Ressort künftig im Fokus 50%

50%

Einfluss regulatorischer Themen nimmt zu Ressortübergreif. abgestimmtes Reporting

3

Aktuell Zukünftig Aktuell Zukünftig

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Ausbau erweiterbare IT-Struktur

Aktuell Zukünftig

Standardisierung Aktuell manueller Zukünftig Prozesse

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Der Assessment based Approach FinREx – Vorgehen

Das Quick Assessment von Horváth & Partners erfolgt in drei Phasen mit dem Ziel klare Handlungsfelder zu identifizieren Assessment

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

Der Reife- und Zielgrad wird über den Fragebogen strukturiert erfasst

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Basis der Erfassung ist das Referenzmodell Finance & Risk Excellence von Horváth & Partners

Analyse 



Die Daten werden im Vergleich zum Eigenanspruch und den Peers erfasst sowie ausgewertet

Handlungsfelder 

In einem Workshop werden die Ergebnisse vorgestellt und diskutiert



Die Handlungsfelder werden gemeinsam auf Basis der Auswertung definiert und priorisiert

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Die priorisierten Handlungsfelder werden in einer Roadmap abgebildet

Eine Individualauswertung wird spezifisch für Ihr Unternehmen erstellt

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Zusammenfassung wesentlicher Handlungsfelder

Übersicht der wesentlichen Herausforderungen im Umfeld Finance & Risk der Finanzindustrie 1 

Der CFO/CRO ist neben den klassischen Tätigkeitsfeldern zukünftig verstärkt in strategische und ressortübergreifende Themen involviert

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Die klassischen Aufgabenbereiche wie Accounting und Controlling, müssen optimal aufgestellt sein, um das erweiterte Aufgabenspektrum zukünftig bewältigen zu können

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Vor dem Hintergrund zunehmender Regulierung ist eine konsistente Management- und Steuerungssicht erforderlich



Die regulatorisch geprägte Steuerung nimmt zu und es sind stärker auch nicht finanzielle Kennzahlen in die Steuerung zu integrieren

KPI- und Ergebnissteuerung Planung & Forecast



Die Vereinheitlichung und Standardisierung der internen Ergebnissteuerung ist ressortübergreifend weiter voranzutreiben

Reporting

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Regulatorische Steuerungsgrößen sind zu integrieren, Informationen konsistent und effizient dem Management zur Verfügung zu stellen



Die IT-Infrastruktur ist ein wesentlicher Enabler des Operating Model

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Die Belange der CFO-Agenda sollten frühzeitig in die IT-Strategie einbezogen werden, sodass eine bestmögliche Berücksichtigung der Anwendungsanforderungen gewährleistet ist

1

Strategie

2

Governance & Steuerungsziele

3

Harmonisiertes Steuerungsmodell Ökonomisch

2

Regulatorisch

3

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5

Target Operating Model

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Teilnahme und Kontakte Für eine Teilnahme am Quick Assessment senden Sie eine E-Mail an [email protected] oder wenden sich an einen der Ansprechpartner Banken und Finanzdienstleister Dr. Frank Schindera

Versicherungen und Finanzvertriebe Marc Wiegard

Phone Mobile

+49 711 669 19-0 +49 162 2886007 +41 79 101 0026 [email protected]

Jörg Lehmann

+49 40 1813631-1417 +49 162 2786295

[email protected]

Mark Hertting

Phone Mobile

+49 69 2695898-1218 +49 162 2786226

[email protected]

6

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