Código: U143R-FO074 Fecha: 26/03/2015

CONSOLIDADO MAPA DE RIESGOS POR PROCESOS 2014 - 2015

Versión: 2 (Dos) Página: ____ de ____

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

ANALISIS DEL RIESGO

CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

CAUSAS DE LA FALLA PROCESO

OBJETIVO DEL PROCESO

TIPOLOGIA DEL RIESGO

RIESGO IDENTIFICADO CAUSAS DE LA FALLA

PLANEACION DE LA SALUD TERRITORIAL

TIPOO DE PROCESO

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

EFECTOS - CONSECUENCIAS

POSIBLES CONSECUENCIAS

VALORACION DEL RIESGO

CRONOGRAMA

IMPACTO

PROBABILIDAD

VALORACION DE PROBABILIDAD

IMPACTO

VALORACIÓN CRITICIDAD DEL IMPACTO

NIVEL DE RIESGO INHERENTE

POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO

Zona de riesgo baja

Asumir el riesgo

Identificación y caracterización de la población que no responde a las necesidades de los usuarios

Equipo de Asis con poca capacitación. Inconsistente proceso de preparación para la identificación de necesidades. Insuficiencia o incosistencia en el proceso de socialización del modelo de atención y gestión. Falta de adherencia los procedimientos institucionales.

Bajos niveles de asistencia a servicios Oportunidad en la prestación de los servicios por fuera del estándar Insatisfacción de los usuarios Bajos ingresos económicos Perdida de recursos y esfuerzos

Riesgo estrategico

Raro

1

Menor

2

2

Incumplimiento de los lineamientos y/o plazos en la entrega de informes de ley o en la respuesta a derechos de petición de proceso.

Insuficiente revisión de documentos. Dificultad para la consolidación de la información. Falta de estandarización de fuentes de información Falta de adherencia al procedimiento

Perder credibilidad institucional. Entes de control den apertura a procesos de investigación disciplinaria. Imposición de sanciones,

Riesgo estrategico

Improbable

2

Moderado

3

6

Reprocesos en la formulación de proyectos y/o documentos del proceso

Utilización de metodología para formulación de proyectos no avalada. Falta de adherencia los procedimientos institucionales. Falta de estandarización de fuentes de información. Inconsistente proceso de Identificación de necesidades.

Perdida de recursos y esfuerzos

Riesgo estrategico

Improbable

2

Menor

2

4

Zona de riesgo baja

Perdida en la habilitación de un servicio y/o de una sede

Las características de la alternativa no son claras o no corresponden con la solución a la necesidad. No se cuenta con controles para determinar el estado de la ejecución de un plan, programa o proyecto. No se efectúa seguimiento a planes, programas o proyectos.

Cierres de sedes o servicios por incumplimiento de habilitación. Perder credibilidad institucional. Entes de control den apertura a procesos de investigación disciplinaria. Imposición de sanciones.

Riesgo estrategico

5

Zona de riesgo alta

VALORACION DEL RIESGO CONTROL EXISTENTE

Procesos de planeación participativos. Procedimientos, guías, instructivos y rutas documentados, socializados e implementados. Estrategia Construyendo con el Gerente y ULG implementada.

Zona de Asumir el Seguimiento a informes de ley y derechos de petición. riesgo, reducir Asesoría y acompañamiento a fuentes de información. riesgo el riesgo Verificación de fuentes de información moderada

ACCIONES

RESPONSABLES (Cargo)

INDICADOR

CONTROLES SEGÚN PERIODICIDAD

CONTROLES SEGÚN SU EFECTIVIDAD

NIVEL DEL CONTROL

Periodico

Correctivo Preventivo

Aceptable

Medio

Seguimiento a indicadores institucionales.

Inasistencia a servicios, Asesor y equipo de Oportunidad ago-14 ago-15 planeacion Porcentaje de satisfacción Equilibrio Economico

Periodico

Correctivo Preventivo

Aceptable

Medio

Desarrollo de aplicativos: Orfeo y Mesa de ayuda.

Número de procesos de disciplinarios abiertos por entes de control (relacionados con el procedimiento Asesor y equipo de de Gestión de la información) ago-14 ago-15 planeacion Número de sanciones impuestas. Porcentaje de PQR respondidos dentro de los plazos estipulados (relacionados con el proceso)

Periodico

Correctivo Preventivo

Aceptable

Medio

Revisión de documentación del proceso

Asesor y equipo de ago-14 ago-15 Equilibrio Economico planeacion

Revisión de documentación del proceso

Porcentaje de servicios con certificado de habilitación. Número de procesos de disciplinarios abiertos por Asesor y equipo de ago-14 ago-15 entes de control (relacionados con perdida de la planeacion habilitación) Número de sanciones impuestas (relacionadas con perdida de la habilitación).

INICIO

FIN

Orientar acciones al mejoramiento de las condiciones de calidad de vida de la población, basados en el fortalecimiento del Sistema de Información, el modelo de prestación y el modelo de gestión.

Raro

1

Catastrofico

5

Asumir el riesgo

Procedimientos, guías, instructivos y rutas documentados, socializados e implementados. Verificación de fuentes de información. Revisión de documentos provenientes de ASIS

Reducir el Verificación con profesionales implicados de las riesgo, evitar, especificaciones de alternarivas de solución a compartir o problemas. transf Seguimiento a ejecución de proyectos.

Periodico

Preventivo

Óptimo

Bajo

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

ANALISIS DEL RIESGO

CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

CAUSAS DE LA FALLA TIPOO DE PROCESO

PROCESO

OBJETIVO DEL PROCESO

TIPOLOGIA DEL RIESGO

DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO PLANEACION DE LA SALUD TERRITORIAL

CAUSAS DE LA FALLA

POSIBLES CONSECUENCIAS

Falencias en Identificación y selección del talento humano

La selección de los contratistas por Orden de Prestaciónd e Servicios no se articula con el Proceso de Desarrollo del Talento Humano

Incidentes, eventos adversos, fallas en los procedimientos, reprocesos, sobrecostos

Falta de gestion del Plan Institucional de Capacitación

Mala planeacion de los recursos, falta de seguimiento y gestión del plan, Recorte de recursos financieros, normatividad excluyente, falta de compromiso de los referentes y / líderes de proceso en el entrenamiento en puesto de trabajo.

Incumplimiento de normatividad, deficiencia en el desarrollo de las competencias laborales y comportamentales del talento humano

Fallas en la implementacion del Plan de Bienestar Laboral e Incentivos

PROBABILIDAD

VALORACION DE PROBABILIDAD

VALORACION DEL RIESGO

CRONOGRAMA

IMPACTO

IMPACTO

VALORACIÓN CRITICIDAD DEL IMPACTO

VALORACION DEL RIESGO

NIVEL DE RIESGO INHERENTE

POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO

CONTROL EXISTENTE

Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

Politicas claras, Manual de funciones por competencias, procedimientos documentos, Formatos de requerimientos de personal con requisitos avalados por gerencia y subgerentes, claridad en los objetos elos contractuales y de las actividades que de el se desprendan y las listas de chequeo correspondientes.

Permanente

Preventivo

Óptimo

Normas claras y aplicadas, pero excluyentes. Procedimientos formales aplicados, PlanIinstitucional de Capacitacion, Seguimiento, monitoreo y auditoria al cronograma establecido, presentar informes al Comité de Bienestar Laboral e Incentivos, planes de mejoramiento

Permanente

Preventivo

Permanente

Preventivo

Riesgo operativo

Posible

3

Moderado

3

9

Zona de riesgo alta

Riesgo de cumplimiento

Posible

3

Mayor

4

12

Zona de riesgo extrema

Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

Mala planeación de los recursos, falta de seguimiento y gestión del Plan, recorte de recursos financieros, normatividad excluyente.

Incumplimiento de normatividad, debilidades en Riesgo de el clima laboral y baja satisfaccion de los cumplimiento colaboradores

Posible

3

Mayor

4

12

Zona de riesgo extrema

Normas claras y aplicadas, pero excluyentes. Reducir el Procedimientos formales aplicados, Plan de Bienestar riesgo, evitar, Laboral e Incentivos. Seguimiento, monitreo y auditoria compartir o al cronograma establecido, informes a comité, y planes transferir de mejora

Fallas en la implementacion del Programa del Subsistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.

Mala planeacion de los recursos, falta de seguimiento y gestión del Programa, recorte de recursos financieros,.

Incumplimiento de normatividad, aumento de incidentes, accidentes y enfermedades profesionales, aumento de ausentismo laboral, Riesgo Psicosocial críitico y debilidades en el clima laboral

Riesgo de cumplimiento

Posible

3

Mayor

4

12

Zona de riesgo extrema

Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

Errores en la liquidación de la nómina

Falta de información, errores en los cálculos, deficiencias en la parametrización del Software Dinámica Gerencial

Incumplimiento de normatividad, reprocesos, demandas

Riesgo financiero

Improbable

2

Mayor

4

8

Zona de riesgo alta

Incumplimiento de normatividad, reprocesos,

Riesgo financiero

Improbable

2

Mayor

4

8

Zona de riesgo alta

CONTROLES SEGÚN PERIODICIDAD

CONTROLES SEGÚN SU EFECTIVIDAD

ACCIONES

RESPONSABLES (Cargo)

INDICADOR

INICIO

NIVEL DEL CONTROL

FIN

Bajo

Monitorizar el procedimiento identificacion, selección y reclutamiento del talento humano, aplicar el manual de funciones por competencias para la selección de talento humano, documentar planes de mejoramiento. Participar en la selección de los contratistas OPS, en la determinación de los objetos contractuales y de las actividades que de ellos se deriven.

Subgerente de Desarrollo Administrativo y Profesional de Desarrollo del Talento Humano

Porcentaje de adherencia a procedimientos, ago-14 ago-15 porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Óptimo

Bajo

Implementar y monitorizar el procedimiento fortalecimiento de competencias comportamentales y laborales, desarrollar y monitorizar el PIC, presentación de informes a la CNSC, a la Comisión de Personal y al Comité de Bienestar Labora e Incentivospara el análisis y toma de decisiones, documentar planes de mejoramiento

Subgerente de Desarrollo Administrativo y Profesional de Desarrollo del Talento Humano

Porcentaje de adherencia a procedimientos, porcentaje de desarrollo del plan de capacitacion ago-14 ago-15 institucional porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Óptimo

Bajo

Implementar y monitorizar el procedimiento mejoramiento de la calidad de vida de los funcioanrios, contratistas y sus familias, desarrollar y monitorizar el cronograma del Plan de Bienestar Laboral e Incentivos, presentar informes en comité para el analisis y toma de decisiones, documentar planes de mejoramiento

Subgerente de Desarrollo Administrativo y Profesional de Desarrollo del Talento Humano

Porcentaje de adherencia a procedimientos,porcentaje de desarrollo del plan de ago-14 ago-15 bienestar institucional, porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Subgerente de Desarrollo Administrativo, Profesional de Desarrollo del Talento Humano y Profesional en Salud Ocupacional.

Porcentaje de adherencia a procedimientos, porcentaje de desarrollo del programa de salud ago-14 ago-15 ocupacional, porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Orientar acciones al mejoramiento de las condiciones de calidad de vida de la población, basados en el fortalecimiento del Sistema de Información, el modelo de prestación y el modelo de gestión.

Mejorar las condiciones de calidad de vida del talento humano y fortalecer sus competencias con el fin de lograr sentido de pertenencia y adherencia con el modelo de atención

Falta de información, dificultad en la realización de las Fallas en la implementación del Sistema General de conciliaciones por inconvenientes presentados con las Participaciones diferentes Adminsitradoras de Salud, Pensiones y Cesantías

ESTRATEGICOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

EFECTOS - CONSECUENCIAS

RIESGO IDENTIFICADO

Normas claras y aplicadas, Politicas claras aplicadas, Procedimientos formales aplicados, existencia del Subsistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Seguimiento y monitoreo al Cronograma del Plan de Emergencias, funcionamiento del COPASST. Planes de mejoramiento.

Permanente

Preventivo

Óptimo

Bajo

Implementar y monitorizar el procedimiento Seguridad y Salud en el Trabajo, mediante el desarrollo del Subsistema como parte del Sistema Integrado de Gestión. Desarrollar y monitorizar el cronograma de trabajo, presentar informes al COPASST para el análisis y toma de decisiones

Reducir el Procedimientos formales aplicados, personal riesgo, evitar, capacitado, realización de conciliaciones, aprobación compartir o por el Subgerente de Desarrollo Administrativo. transferir

Permanente

Preventivo

Óptimo

Bajo

Implementar y monitorizar el procedimiento administracion del talento humano, documentar planes de mejoramiento

Subgerente de Desarrollo Administrativo, Profesional de Desarrollo del Talento Humano y Técnico Operativo

ago-14 ago-15

Pago oportuno de la nómina, porcentaje de adherencia a procedimientos, porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultantes de auditorias tanto internascomo externas

Reducir el Procedimientos formales aplicados, personal riesgo, evitar, capacitado, realización de conciliaciones, mediación compartir o del Ente Territorial transferir

Permanente

Preventivo

Óptimo

Bajo

Implementar y monitorizar a aplicación del Sistema General de Participaciones en el Hospital.

Subgerente de Desarrollo Administrativo, Profesional de Desarrollo del Talento Humano y Profesional Administrativo

ago-14 ago-15

Conciliar con las diferentes Administradoras de manera oportuna, acorde con la normatividad vigentes y las directrices del Miniterio de Salud y del Ente Territorial.

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

ANALISIS DEL RIESGO

CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

CAUSAS DE LA FALLA TIPOO DE PROCESO

PROCESO

OBJETIVO DEL PROCESO

TIPOLOGIA DEL RIESGO

ESTRATEGICOS

CAUSAS DE LA FALLA

PLANEACION DE COMUNICACIONES LA SALUD TERRITORIAL

Información desactualizada, no pertinente e incompleta en las herramientas de comunicación internas y externas.

Implementar estrategias comunicativas que establezcan una relación directa entre los diferentes grupos de interés, mediante el uso de diversos medios de comunicación y novedosas campañas enfocadas a de la Orientar acciones al mejoramiento promoción de lade salud y la de vida de las condiciones calidad prevención la enfermedad, la población,debasados en el así como a promover cultura Contaminación visual por saturación de publicidad fortalecimiento deluna Sistema dedel servicio humanizado y seguro; Información, el modelo de prestación en los diferentes espacios del hospital. buscando posicionar los servicios y el y el modelo de gestión. modelo de atención del Hospital de Usaquén tanto a nivel local como Distrital.

Manejo inadecuado de la imagen institucional que pueda afectar el posicionamiento positivo de la institución.

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

EFECTOS - CONSECUENCIAS

RIESGO IDENTIFICADO POSIBLES CONSECUENCIAS

1.Falta conocimiento de uso adecuado de las carteleras institucionales. 2.No adherencia al proceso y los procedimientos de Comunicaciones. 3.Distribución de los centros de atención en diferentes puntos de la localidad. 4.Información desarticulada entre las diferentes áreas, los procesos y centros de atención. 5.No verificación de información con fuentes primarias. 6.No despliegue de la información por parte de los diferentes líderes de proceso a sus equipos de trabajo.

1.Perdida de la credibilidad e imagen institucional. 2.No cumplimiento de actividades, metas, jornadas, objetivos institucionales. 3.Desisnformación por parte de los diferentes grupos de interés. 4.Falta de sentido de pertenencia. 5.Perdida de interés por parte de los actores en las herramientas de comunicación. 6.No acceso oportuno a la información institucional.

1. Falta control por parte de los líderes. 2. Falta socialización para el uso correcto de las Carteleras Institucionales. 3.Desconocimiento de normas ambientales por parte de los colaboradores.

1. Perdida de la credibilidad e imagen institucional. 2. Falta sentido de pertinencia. 3. Daño ambiental. 4. Desinformación por parte de los colaboradores.

1.Posibles situaciones que puedan generar una crisis comunicacional y afecten la imagen de la entidad. 2.Desinformación por partes de los colaboradores. 3.Desconocimiento del Manual de Gestión de Comunicación en Situaciones de Crisis. 4.Filtración de información no autorizada a entidades externas y medios de comunicación. 5.Desconocimiento lineamientos de Vocero Institucional.

1.Mala reputación del hospital ante los grupos de interés. 2.Mala imagen institucional. 3.Errores y reprocesos. 4.Perdida de interés por parte de los actores en las herramientas de comunicación.

PROBABILIDAD

VALORACION DE PROBABILIDAD

VALORACION DEL RIESGO

VALORACIÓN CRITICIDAD DEL IMPACTO

NIVEL DE RIESGO INHERENTE

POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO

Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

VALORACION DEL RIESGO CONTROL EXISTENTE

1.Politica de Comunicaciones. 2. Procesos de Comunicaciones. 3.Procedimiento de Comunicación Organizacional 4.Procedimiento de Relaciones Publicas y Gestión de Eventos 6. Registro de Monitoreo de Medios 7.Manual Gestión de Comunicaciones. 8. Encuesta Comunicación

1.Riesgo estratégico 2.Riesgo operativo

Posible

3

Moderado

3

9

Zona de riesgo alta

1.Riesgo estratégico 2.Riesgo operativo 3.Riesgo de cumplimiento

Posible

3

Moderado

3

9

Zona de riesgo alta

1.Politica de Comunicaciones. 2. Procesos de Comunicaciones. Reducir el 3.Procedimiento de Comunicación Organizacional riesgo, evitar, 4.Formato de Seguimiento y Registro de Actividades de compartir o Comunicaciones transferir 5..Manual Gestión de Comunicaciones. 6.Encuesta Comunicación

Zona de riesgo alta

1.Politica de Comunicaciones. 2. Procesos de Comunicaciones. 3.Procedimiento de Comunicación Organizacional 4.Procedimiento de Relaciones Publicas y Gestión de Reducir el Eventos riesgo, evitar, 5.Procedimiento Elaboración y Diseño de Piezas compartir o Comunicativas transferir 6. Registro de Monitoreo de Medios 7.Manual Gestión de Comunicaciones. 8. Encuesta Comunicación 9.Manual de Gestión de Comunicaciones en Situaciones de Crisis

1.Riesgo estratégico 2.Riesgo operativo

Posible

3

CRONOGRAMA

IMPACTO

IMPACTO

Moderado

3

9

CONTROLES SEGÚN PERIODICIDAD

CONTROLES SEGÚN SU EFECTIVIDAD

ACCIONES

Permanente

Preventivo

Aceptable

Medio

Permanente

Preventivo

Aceptable

Medio

1.Elaborar Protocolo de Carteleras Institucionales 2.Monitorizar cronogramas establecidos para difusión de la información. 3.Documentar planes de mejoramiento

Preventivo

Aceptable

INDICADOR

INICIO

1, Elaborar, socializar e implementar el Plan de Comunicaciones. 2. Monitoreo de Redes Sociales 3, Monitoreo de Medios. 4. Diseño y elaboración de Piezas Comunicativas. 5. Actualización Página Web 6. Posicionamiento de la identidad corporativa.

Permanente

RESPONSABLES (Cargo)

NIVEL DEL CONTROL

Medio

1.Socializar el Manual de Gestión de la Comunicación en Situaciones de Crisis. 2.Capacitar a los voceros institucionales de acuerdo al Manual de Gestión de la Comunicación en Situaciones de Crisis. 3. Mantener el constante monitoreo de medios. 4.Gestionar la comunicación con veracidad, transparencia y oportunidad para generar credibilidad y confianza antes los grupos de interés. 5. Realizar Corrección de Estilo y revisión de la imagen y uso adecuado de los logos, a las piezas comunicativas.

Equipo de Comunicaciones

Equipo de Comunicaciones

Comunicadora y Lideres de todos los procesos

FIN

ago-14 ago-15

Porcentaje de ejecución del Plan de Comunicaciones

ago-14 ago-15 Porcentaje cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

ago-14 ago-15

Porcentaje de ejecución del Plan de Comunicaciones

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

ANALISIS DEL RIESGO

CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

CAUSAS DE LA FALLA PROCESO

OBJETIVO DEL PROCESO

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

EFECTOS - CONSECUENCIAS TIPOLOGIA DEL RIESGO

RIESGO IDENTIFICADO CAUSAS DE LA FALLA

POSIBLES CONSECUENCIAS

VALORACION DEL RIESGO

CRONOGRAMA

IMPACTO

PROBABILIDAD

VALORACION DE PROBABILIDAD

IMPACTO

VALORACIÓN CRITICIDAD DEL IMPACTO

NIVEL DE RIESGO INHERENTE

POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO

VALORACION DEL RIESGO CONTROL EXISTENTE

CONTROLES SEGÚN PERIODICIDAD

CONTROLES SEGÚN SU EFECTIVIDAD

NIVEL DEL CONTROL

ACCIONES

Reprocesos, demora en la contratación

Riesgo financiero

Improbable

2

Mayor

4

8

Reducir el Procedimientos formales aplicados, Verificación de Zona de riesgo, evitar,, certificados presupuestales. Revisión y aprobacion por compartir o riesgo alta jefes inmediatos transferir

Permanente

Preventivo

Óptimo

Bajo

Implementar y monitorizar los procedimientos de gestion presupuestal y gestion de tesoreria, realizar conciliaciones

Inoportunidad en la gestion de glosas

Falta de planeacion y organización de tiempos y documentos

Reprocesos, demora en pagos, detrimento patrimonial,

Riesgo financiero

Improbable

2

Mayor

4

8

Reducir el Zona de riesgo, evitar,, Procedimientos formales aplicados, personal compartir o capacitadorevision y actualizacion de cronogramas riesgo alta transferir

Permanente

Preventivo

Óptimo

Bajo

Implementar y monitorizar el procedimiento gestion de cartera, realizar las conciliaciones, presentar informes en comité de sostenibilidad para el analisis y toma de decisiones

Inoportunidad en la radicacion de cuentas de cobro, acorde a lo pactado en los contratos de venta de servicios

Falta de planeacion y organización de tiempos y documentos

Reprocesos, demora en pagos, detrimento patrimonial,

Riesgo financiero

Improbable

2

Mayor

4

8

Zona de riesgo alta

Permanente

Preventivo

Óptimo

Bajo

Implementar y monitorizar el procedimiento gestion de la facturacion, presentar informes en comité de sostenibilidad para el analisis y toma de decisiones

Informacion inoportuna, inadecuada, incorrecta.

Reprocesos, demora en la toma de decisiones, o error en la toma de decisiones, inoportunidad en la generacion y presentacion de informes

Riesgo financiero

Improbable

2

Moderado

3

6

Zona de Asumir el Procedimientos formales aplicados, personal cpacitado, riesgo, reducir conciliaciones, revision y aprobacion de informes por riesgo el riesgo jefe inmediato, analisis en comites moderada

Periodico

Preventivo

Regular

Medio

Inoportunidad en la generacion de informes financieros

Informacion inoportuna, inadecuada, incorrecta.

Reprocesos, demora en la toma de decisiones, o error en la toma de decisiones, inoportunidad en la generacion y presentacion de informes

Riesgo de cumplimiento

Raro

1

Mayor

4

4

Zona de riesgo alta

Reducir el Normas claras aplicadas, Conciliaciones, Personal riesgo, evitar, capacitado, Seguimiento a cronogramas establecidos compartir o por ley, revisión y aprobacion por jefes inmediatos transferir

Permanente

Preventivo

Óptimo

Bajo

Implementar y monitorizar el procedimiento gestion contable, y el manual de politicas contables, presentar informes en comité y junta directiva para el analisis y toma de decisiones

Inoportunidad en el pago de las obligaciones tributarias

Informacion inoportuna, inadecuada, incorrecta.

Sanciones, multas, perdida de la credibilidad e imagen institucional

Riesgo de cumplimiento

Raro

1

Mayor

4

4

Zona de riesgo alta

Reducir el Normas claras aplicadas, Seguimiento a cronogramas riesgo, evitar, establecidos por ley, revisión y aprobacion por jefes compartir o inmediatos transferir

Permanente

Preventivo

Óptimo

Bajo

Implementar y monitorizar los procedimientos gestion contable y gestion de tesoreria, desarrollar y monitorizar el cronograma (calendario) tributario.

inoportunidad en el giro de obligaciones

Falta de información, errores en los calculos, insuficiencia en el ingreso para cubrir los gastos, fallas en la gestiòn de cartera,

Incumplimiento de normatividad, reprocesos, demandas, multas

Riesgo de cumplimiento

Improbable

2

Mayor

4

8

Zona de riesgo alta

Reducir el riesgo, evitar, revision de cronogramas de pagos según contratos, compartir o revisión y aprobacion por jefes inmediatos transferir

Periodico

Preventivo

Regular

Medio

PLANEACION DE LA SALUD TERRITORIAL

Informacion inoportuna, inadecuada, incorrecta.

Orientar acciones al mejoramiento de las condiciones de calidad de vida de la población, basados en el fortalecimiento del Sistema de Información, el modelo de prestación y el modelo de gestión.

Implementar estrategias que permitan el fortalecimiento de la capacidad financiera del Hospital buscando fundamentalmente que la Error en la generacion de los costos institucionales institución tenga la capacidad de financiar sus obligaciones y operación con recursos provenientes de la venta de servicios.

Reducir el Procedimientos formales aplicados, revision y riesgo, evitar, actualizacion de cronogramas, Revision y aprobacion compartir o por jefes inmediatos transferir

RESPONSABLES (Cargo)

INDICADOR

INICIO

No pertinencia en disponibilidades, reservas y ordenes de pago

GESTION FINANCIERA

TIPOO DE PROCESO

Implemenar y monitorizar el procedimiento gestion de costos, presentar informes en comités para el analisis y toma de decisiones

Profesional de presupuesto

FIN

Porcentaje de adherencia a procedimientos, ago-14 ago-15 porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Porcentaje de glosa por debajo del 5%, Porcentaje Coordinador de de adherencia a procedimientos, porcentaje de ago-14 ago-15 cartera y auditories cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Profesional de facturacion

Porcentaje de adherencia a procedimientos, ago-14 ago-15 porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Porcentaje de adherencia a procedimientos, Profesional de costos ago-14 ago-15 porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Contadora

Porcentaje de adherencia a procedimientos, ago-14 ago-15 porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Porcentaje de adherencia a procedimientos, Contadora y/o tesoreraago-14 ago-15 porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Implemenar y monitorizar el procedimiento gestion de Porcentaje de adherencia a procedimientos, tesroreria y cartera, desarrollar y monitorizar cronograma de Subgerencia financieraago-14 ago-15 porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora pagos (obligaciones), presentar informes para aprobacion por resultado de auditorias internas y externas jefe inmediato

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

ANALISIS DEL RIESGO

CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

CAUSAS DE LA FALLA TIPOO DE PROCESO

PROCESO

OBJETIVO DEL PROCESO

TIPOLOGIA DEL RIESGO CAUSAS DE LA FALLA

PLANEACION SALUDDE INDIVIDUAL LA SALUDYTERRITORIAL COLECTIVA

Incidentes y eventos adversos

Dar respuesta centrada en el usuario, Diligenciamiento inadecuado de historia clinica orientada a promover procesos promocionales en salud para individuos, familia y comunidad, así Orientar al mejoramiento de como a laacciones detección temprana, las condiciones de calidad de vida de diagnóstico, tratamiento oportuno, la población, basados en elpaliativo rehabilitación y el cuidado fortalecimiento Sistema de la población,del acorde con de los Información, el de modelo de prestación requerimientos la Atención y el modelo gestión. Primaria en de Salud que logren garantizar una respuesta integral. Dificultad en la captación de las familias para su caracterización y seguimiento.

MISIONALES

Barrerasde acceso en la prestacion de servicios de salud

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

EFECTOS - CONSECUENCIAS

RIESGO IDENTIFICADO

1. No continuidad en los procesos de capacitacion 2-Baja adherencia a procesos ,procedimientos, instrutivos, guias, protocolos y manuales. 3. Alta rotación del personal asistencial.

1. falta de adherencia al diligenciamiento adecuado de la historia clinica. 2. falta de induccion o reinduccion

1. Barreras de acceso a los conjuntos residenciales relacionado con seguridad, administradores que no permiten el ingreso y desconocimiento del programa. 2. Falta de interes y receptividad por parte de las familias al programa. 3. Familias flotantes en los territorios

1. Administrativas (Aseguramiento, contratación con las eps) 2. Corresponsabilidad del usuario

POSIBLES CONSECUENCIAS

PROBABILIDAD

VALORACION DE PROBABILIDAD

VALORACIÓN CRITICIDAD DEL IMPACTO

1. Daño generado al usuario en la prestación del servicio. 2. Demandas , sa nciones y multas. 3. Credibilidad e imagen institucional,

1. Riesgo Estrategico (Misional) 2-Riesgo de cumplimiento 3. Riesgo de Imagen

1. Incumplimiento de normas 2. Glosas 3. Sanciones y multas 4. Incidentes y eventos adversos

1. Riesgo Estrategico (Misional) 2-Riesgo de cumplimiento 3. Riesgo Financiero

Posible

3

Moderado

3

1. Riesgo Estrategico (Misional) 2-Riesgo de cumplimiento 3. Riesgo Financiero

Posible

3

Moderado

3

1. Aumento del riesgo de factores de morbimortalidad. 2. La bajas coberturas pueden generar el retiro de los recursos para la operativización del programa.

1. Insatisfacción del usuario 2. Impacto en los indicadores de morbimortalidad. 3. Falta de credibilidad en el sistema y los servicios de salud.

1. Riesgo Estrategico (Misional) 2-Riesgo de cumplimiento 3. Riesgo Financiero

Posible

Posible

3

3

VALORACION DEL RIESGO

CRONOGRAMA

IMPACTO

IMPACTO

Moderado

Moderado

3

3

NIVEL DE RIESGO INHERENTE

POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO

VALORACION DEL RIESGO CONTROL EXISTENTE

Zona de riesgo alta

1. Politicas claras. Reducir el 2. Procedimientos formales aplicados riesgo, evitar, 3. Programas de seguridad del paciente, 4. personal compartir o capacitado transferir 5. Planes de mejoramiento

9

Zona de riesgo alta

1. Seguimiento al manual de historias clinicas. Reducir el 2. Capacitación en el diligenciamiento de historia riesgo, evitar, clínica. compartir o 3. Socialización de hallazgos de las auditorias de transferir historia clinica,

9

Zona de riesgo alta

Dar continuidad a estrategias que permitan la Reducir el visibilización de los equipos territoriales y el programa riesgo, evitar, para lograr la caracterización y seguimiento de las compartir o familias que por factores no permiten el acceso transferir continuo.

Zona de riesgo alta

Reducir el riesgo, evitar, Aplicativo SIDBA compartir o transferir

9

9

CONTROLES SEGÚN PERIODICIDAD

Permanente

CONTROLES SEGÚN SU EFECTIVIDAD

Preventivo

ACCIONES

Óptimo

Medio

1.Monitoriar a traves del l comité el programa de seguridad del paciente. 2. Formular e implementar planes de mejoramiento

Periodico

Correctivo

Aceptable

Medio

Permanente

Correctivo

Aceptable

Medio

Generar estrategias de comunicación masivas que permitan el reconocimiento del programa

Medio

1. Seguimiento a los casos de barreras de acceso. 2. Entrenamiento del personal de atención al usuario y caja filtro

Correctivo

Aceptable

INDICADOR

INICIO

Implementar y monitorizar la guia de manejo de historia clinica. Presentar informes en comité para el analisis y toma de decisiones, documentar planes de mejoramiento individual, documentar planes de mejoramiento

Permanente

RESPONSABLES (Cargo)

NIVEL DEL CONTROL

FIN

Subgerente de Desarrollo de Servicios, Referentes de 1. Gestion de eventos adversos al 100%, 2. centros . ago-14 ago-15 Cumplimiento del 90% de las actividades del Territorios, lider de programa del seguridad del paciente. calidad y refrente del programa de seguridad del paciente.

Subgerente de Desarrollo de Servicios, Referentes de centros y Referentes Territoriales en consulta domiciliaria.

Subgerente de Desarrollo de Servicios, Referentes Territoriales

ago-14 ago-15

Porcentaje del cumplimiento al diligenciamiento de HC (estandar 90%)

1. Mantenimiento o disminución de los indicadores de morbi-mortalidad. ago-14 ago-15 2. Cobertura del 70% (aceptable) de cubrimiento y caracterización en las familias.

Subgerente de Desarrollo de Servicios, Referentes de centros, Referentes ago-14 ago-15 Ranquin de barreras a traves del aplicativo SIDBA Territoriales y Atención al Usuario- Referente de facturación

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

ANALISIS DEL RIESGO

CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

TIPOO DE PROCESO

PROCESO

OBJETIVO DEL PROCESO

PLANEACION PARTICIPACION DE LA SALUDSOCIAL Y CORRESPONSABILIDAD TERRITORIAL

Ausencia de mecanismos de Participación Social y Control Social

EFECTOS - CONSECUENCIAS

POSIBLES CONSECUENCIAS

Inadecuada orientación e información al usuario

Desarrollar acciones lideradas desde el Hospital que articulen la respuesta social e institucional, con el fin de Diferencia de intereses para la construccion de afectar positivamente situaciones acuerdos con otros sectores problematicas identificadas en la localidad, que determinan la situación de salud de la población.

Imposibilidad de desarrollar acciones diferenciales que aporten dar respuesta directamente a las necesidades de las comunidades de la localidad

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA TIPOLOGIA DEL RIESGO

Desconocimiento de los servidores y colaboradores del procedimiento de Gestión de las Manifestaciones.

1. Incumplimiento de normatividad. 2. Sanciones o multas. 3. Tutelas. 4.Insatisfaccion del usuario. 5. Deterioro de la imagen institucional

Desconocimiento de la Normatividad por parte de los servidores y colaboradores .

1. Incumplimiento de la normatividad. 2. Sanciones o multas. 3. Tutelas. 4.Insatisfaccion del usuario. 5. Deterioro de la imagen institucional.

Desconocimiento de los procesos y procedimientos de atención al usuario por parte de los servidores y colaboradores .

1. Incumplimiento de la normatividad y de contratos . 2. Sanciones o multas. 3. Tutelas. 4.Insatisfaccion del usuario. 5. Deterioro de la imagen institucional. 6. Incidentes y eventos adversos. 7.Barreras de acceso. 8. Insatisfacción, quejas, reclamos, conflictos entre colaboradores

Orientar acciones al mejoramiento de las condiciones de calidad de vida de la población, basados en el fortalecimiento del Sistema de Información, el modelo de prestación y el modelo de gestión.

Dificultades en la concertacion de temas para la construcción de estrategias

INTERSECTORIALIDAD

MISIONALES

Inoportunidad en la gestión de las manifestaciones

Implementar respuestas y construir espacios sociales para enfrentar las necesidades y sus determinantes.

CAUSAS DE LA FALLA

CAUSAS DE LA FALLA

RIESGO IDENTIFICADO

1. Situacion politica distrital y local, 2. dinamica de contratacion de entidades publicas en la localidad, 3. falta de directivas claras del nivel central de la Secretaria Distrital de salud. 4. No existe autonomia de las entidades publicas de los diferentes sectores que hacen presencia en la localidad para la toma de decisiones.

1. Situacion politica distrital y local, 2. Falta de directivas claras del nivel central de la Secretaria Distrital de salud. 3. No existe autonomia de las entidades publicas de los diferentes sectores que hacen presencia en la localidad para la toma de decisiones.

1. Situacion politica distrital y local, 2. Falta de directivas claras del nivel central de la Secretaria Distrital de salud. 3. No existe autonomia de las entidades publicas de los diferentes sectores que hacen presencia en la localidad para la toma de decisiones. 4. Rigidez de los lineamientos de la SDS para el desarrollo de acciones

Riesgo de Cumplimiento

Riesgo de Cumplimiento

Riesgo operativo

VALORACION DE PROBABILIDAD

IMPACTO

Posible

3

Moderado

Raro

Improbable

1

2

VALORACION DEL RIESGO

CRONOGRAMA

IMPACTO

PROBABILIDAD

Moderado

Moderado

VALORACIÓN CRITICIDAD DEL IMPACTO

3

3

3

NIVEL DE RIESGO INHERENTE

POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO

VALORACION DEL RIESGO CONTROL EXISTENTE

1. Se cuenta con procedimiento actualizado, normalizado e implementado. Reducir el 2. Se cuenta con personal capacitado para el trámite de riesgo, evitar, las manisfestaciones. compartir o 3. Se elaboran informes de gestión para la gerencia y transf líderes de procesos para el seguimiento y toma de decisiones.

9

Zona de riesgo alta

3

1. Se cuenta con procedimiento actualizado, normalizado e implementado. Zona de Asumir el 2. Se cuenta con personal informado sobre la riesgo, reducir riesgo importancia de la Participación Social. el riesgo moderada 3. Se elaboran informes de gestión trimestral a Gerencia y SDS

6

1. Se cuenta con procedimiento actualizado, normalizado e implementado. 2. Se cuenta con personal capacitado. Zona de Asumir el 3. Se elaboran informes de gestión para la gerencia y riesgo, reducir riesgo líderes de procesos para el seguimiento y toma de el riesgo moderada decisiones. 4. Se elaboran informes de gestión trimestral a Gerencia y a la SDS para la toma de desiciones.

1. Disminucion de recursos provenientes de proyectos, porque los otros sectores desarrollan acciones del resorte de salud 2. Estacionamiento en la curva de disminucion de los indicadores de salud y afectacion negativa en la calidad de vida de la comunidad 3. Duplicacion de acciones y estrategias desde los diferentes sectores que hacen presencia en la localidad 4. ineficacia e ineficiencia en el uso de recursos por la duplicidad de estrategias concentradas en un mismo foco. 5. Deterioro de la confianza de las comunidades en las instituciones

Riesgo operativo, Riesgo Estrategico

Posible

3

Moderado

3

9

1. Disminucion de recursos provenientes de proyectos, porque los otros sectores desarrollan acciones del resorte de salud 2. Estacionamiento en la curva de disminucion de los indicadores de salud y afectacion negativa en la calidad de vida de la comunidad 3. Duplicacion de acciones y estrategias desde los diferentes sectores que hacen presencia en la localidad 4. ineficacia e ineficiencia en el uso de recursos por la duplicidad de estrategias concentradas en un mismo foco. 5. Deterioro de la confianza de las comunidades en las instituciones

Riesgo operativo, Riesgo Estrategico

Posible

3

Moderado

3

1. Disminucion de recursos provenientes de proyectos, porque los otros sectores desarrollan acciones del resorte de salud 2. Estacionamiento en la curva de disminucion de los indicadores de salud y afectacion negativa en la calidad de vida de la comunidad 3. Duplicacion de acciones y estrategias desde los diferentes sectores que hacen presencia en la localidad 4. ineficacia e ineficiencia en el uso de recursos por la duplicidad de estrategias concentradas en un mismo foco. 5. Deterioro de la confianza de las comunidades en las instituciones

Riesgo operativo, Riesgo Estrategico

Posible

3

Moderado

3

CONTROLES SEGÚN PERIODICIDAD

CONTROLES SEGÚN SU EFECTIVIDAD

NIVEL DEL CONTROL

Permanente

Ccorrectivo

Óptimo

Permanente

Permanente

Preventivo

Preventivo Correctivo

Óptimo

Aceptable

ACCIONES

RESPONSABLES (Cargo)

INDICADOR

INICIO

Medio

Medio

1. Monitorear el procedimiento gestión de las manifestaciones. 2. Capacitar a colaboradores sobre la norma y el procedimiento. 3. Presentar informe en comité de atención al Usuario para análisis y toma de decisiones.

1. Monitorear el procedimiento de conformación y acompañamiento a los mecanismos de Participación Social en salud. 3. Presentar informes trimestrales de gestión a la gerencia y a la SDS para análisis y toma de decisiones.

Asesora Jurídica Profesional Especializado de Participación Social y Atención al Usuario

FIN

1. Procedimiento actualizado, normalizado y ago-14 ago-15 socializado. 2. Entrega oportuna de informe de Gestión

Profesional Especializado de Participáción Social y 1. Procedimiento actualizado Corresponsabilidad ago-14 ago-15 2. Mecanismos de Participación Activos . Subgerente de Servicios, y lidel del proceso de intersectorialidad

Medio

1. Monitorear el procedimiento de Atención al Usuario. 2. Capacitar a colaboradores sobre la norma y el procedimiento de atención al usuario. 3. Elaborar y presentar informes en comité de atención al usuario para análisis y toma de decisiones.

Profesional Especializado de Participación Social y 1. Procedimiento actualizado Corresponsabilidad ago-14 ago-14 2. Porcentaje de Satisfacción de los usuarios. . Subgerente de Servicios, lideres de procesos, coordinadores de centros y territorios

1. Desarrollo de espacios periodicos de analisis con el grupo funcional de Intersectorialidad y equipo de ASIS (Equipo de gestion de politicas y programas) 2. Capacitar y formar a equipos territoriales (asistencias tecnicas a equipos y grupos comunitarios) desde el grupo funcional de intersectorialidad 3. Asistencia a reuniones de articulación con otros sectores 4. Presentar informes segun requerimiento de SDS 5. Documentar y cumplir con planes de mejora

1. Cumplimiento en el desarrolllo de los Espacios de analisis 2. Cumplimiento en los espacios de asistencia tecnica y formacion a los equipos territoriales, Lider proceso 3. Cumplimiento en asistencia a las reuniones intersectorialidad y ago-14 ago-15 convocadas equipo funcional 4. Cumplimiento en la presentacion de informaes ante la SDS 5. porcentaje de cumplimiento de planes de mejora resultado de auditorias internas y externas

Zona de riesgo alta

1. Plan de desarrollo institucional, Reducir el 2. Procesos y procedimientos aplicados, riesgo, evitar, 3. Monitoreo de acciones, compartir o 4. Informes de gestión según requerimeinto de SDS, transferir 5. Reuniones de seguimiento PIC para toma de decisiones,

Periodico

Preventivo

Aceptable

Medio

9

Zona de riesgo alta

1. Plan de desarrollo institucional, Reducir el 2. Procesos y procedimientos aplicados, riesgo, evitar, 3. Monitoreo de acciones, compartir o 4. Informes de gestión según requerimeinto de SDS, transferir 5. Reuniones de seguimiento PIC para toma de decisiones,

Periodico

Preventivo

Aceptable

Medio

9

Zona de riesgo alta

1. Plan de desarrollo institucional, Reducir el 2. Procesos y procedimientos aplicados, riesgo, evitar, 3. Monitoreo de acciones, compartir o 4. Informes de gestión según requerimeinto de SDS, transferir 5. Reuniones de seguimiento PIC para toma de decisiones,

Periodico

Preventivo

Aceptable

Medio

1. Asistencia a reuniones de articulación con otros sectores 2. Presentar informes segun requerimiento de SDS 3. Documentar y cumplir con planes de mejora

1. Desarrollo de espacios periodicos de analisis con el grupo funcional de Intersectorialidad y equipo de ASIS (Equipo de gestion de politicas y programas). 2. Asistencia a reuniones de articulación con otros sectores 4. Presentar informes segun requerimiento de SDS 5. Documentar y cumplir con planes de mejora

1. Cumplimiento en asistencia a las reuniones Lider proceso convocadas intersectorialidad y ago-14 ago-15 2. Cumplimiento en la presentacion de informes equipo funcional ante la SDS 3. porcentaje de cumplimiento de planes de mejora resultado de auditorias internas y externas

1. Cumplimiento en el desarrolllo de los Espacios de analisis 2. Cumplimiento en asistencia a las reuniones Lider proceso convocadas ago-14 ago-15 intersectorialidad y 4. Cumplimiento en la presentacion de informaes equipo funcional ante la SDS 5. porcentaje de cumplimiento de planes de mejora resultado de auditorias internas y externas

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

ANALISIS DEL RIESGO

CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

CAUSAS DE LA FALLA PROCESO

OBJETIVO DEL PROCESO

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

EFECTOS - CONSECUENCIAS TIPOLOGIA DEL RIESGO

RIESGO IDENTIFICADO CAUSAS DE LA FALLA

IMPACTO

Riesgo operativo

Posible

3

Mayor

4

POSIBLES CONSECUENCIAS

VALORACION DEL RIESGO

CRONOGRAMA

IMPACTO

PROBABILIDAD

VALORACION DE PROBABILIDAD

VALORACION DEL RIESGO

NIVEL DE RIESGO INHERENTE

POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO

CONTROL EXISTENTE

CONTROLES SEGÚN PERIODICIDAD

CONTROLES SEGÚN SU EFECTIVIDAD

NIVEL DEL CONTROL

12

Zona de riesgo extrema

Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferi

Politicas claras, Programas de seguridad del paciente, plan de mantenimiento preventivo de equipos, personal capacitado, barreras de seguridad, analisis de incidentes y eventos adversos

Permanente

Preventivo

Óptimo

BAJO

VALORACIÓN CRITICIDAD DEL IMPACTO

Monitorizar y evaluar el manual gestion de la tecnologia, capacitacion a personal sobre tecnovigilancia, documentar planes de mejoramiento

Lider proceso recursos tecnologicos

Porcentaje de adherencia a procedimientos, Porcentaje de eventos adversos relacionados con ago-14 ago-15 tecnologia, porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Óptimo

Bajo

Monitorizar y evaluar el manual gestion de la tecnologia, capacitacion a personal sobre tecnovigilancia, documentar planes de mejoramiento

Lider proceso recursos tecnologicos

Porcentaje de adherencia a procedimientos, Porcentaje de eventos adversos relacionados con ago-14 ago-15 tecnologia, porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Preventivo

Regular

Medio

monitorizar y evaluar el procedimiento de mantenimiento de la rtecnologia, el programa de tecnovigilancia, capacitar en tecnovigilancia y cronograma de mantenimientos preventivos, documentar planes de mejoramiento

Lider proceso recursos tecnologicos

Porcentaje de adherencia a procedimientos, Porcentaje de eventos adversos relacionados con ago-14 ago-15 tecnologia, porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Periodico

Preventivo

Regular

Medio

Monitorizar y evaluar el plan de mantenimiento.

Lider proceso recursos tecnologicos

ago-14 ago-15

Mantenimiento ejecutado/ mantenimiento programado

Zona de Asumir el Plan de mantenimiento, Plan de Contingencia del riesgo, reducir riesgo Sistema de Información el riesgo moderada

Periodico

Preventivo

Regular

Medio

Actualizar el Antivirus y mantener vigente la licencia

Lider proceso recursos tecnologicos

ago-14 ago-15

Número de computadores con antivirus actualizado y activo / Número total de computadores

Reducir el riesgo, evitar, Plan de mantenimiento, Plan de Contingencia del compartir o Sistema de Información transferir

Periodico

Preventivo

Regular

Medio

Monitorizar el comportamiento de la Red de Voz y Datos

Lider proceso recursos tecnologicos

ago-14 ago-15 Equipos activos/ Total de equipos

Riesgo tecnologico

Posible

3

Mayor

4

12

Zona de riesgo extrema

Reducir el Politica clara aplicada, Manual de gestion de la riesgo, evitar, tecnologia, mecanismos de notificacion de fallas de compartir o equipos, monitoreo de tiempos de respuesta transferi

Permanente

Preventivo

Óptimo

Fallas en los equipos por daños electricos, virus, daño del equipo

Corto interno del equipo. Desgaste de algún componente Resultante de un pico de tensión, de una perdida de fluido o de un incendio. Obsolecencia del equipo.

Incidentes, eventos adversos, cancelacion o demora en la prestacion de los servicios, insatisfaccion de los usuarios y personal asistencial

Riesgo tecnologico

Posible

3

Mayor

4

12

Zona de riesgo extrema

Reducir el Politica clara aplicada, Manual de gestion de la riesgo, evitar, tecnologia, mecanismos de notificacion de fallas de compartir o equipos, monitoreo de tiempos de respuesta transferi

Permanente

Preventivo

falta de adherencia a los procesos y procedimientos, falta deseguimiento y control a cronogramas, inoportunidad en la contratación de servicios

Incidentes, eventos adversos, fallas constantes en los equipos, cancelacion o demora en la prestacion de los servicios

Riesgo tecnologico

Improbable

2

Moderado

3

6

Zona de Asumir el Politica clara aplicada, Manual de gestion de la riesgo, reducir tecnologia, cronograma de mantenimientos preventivos, riesgo el riesgo seguimiento al cronograma moderada

Periodico

Daño de equipo. No funcionamiento de la planta eléctrica del CAMI Verbenal. Corte de fluido externo. Mantenimiento de la UPS en UPA Usaquén. Obsolecencia de Equipos. Manipulación imprudente de algún componente del sistema Eléctrico

Cancelacion o demora en la prestacion de los servicios, insatisfaccion de los usuarios y personal asistencial

Riesgo tecnologico

Improbable

2

Moderado

3

6

Zona de Asumir el Plan de mantenimiento, Plan de Contingencia del riesgo, reducir riesgo Sistema de Información el riesgo moderada

Insatisfaccion de los usuarios y personal asistencial

Riesgo tecnologico

Posible

3

Menor

2

6

Cancelacion o demora en la prestacion de los servicios, insatisfaccion de los usuarios y personal asistencial

Riesgo tecnologico

Probable

4

Moderado

3

12

Zona de riesgo alta

PLANEACION DE LA SALUD TERRITORIAL

Incidentes, eventos adversos, cancelacion o demora en la prestacion de los servicios, insatisfaccion de los usuarios y personal asistencial

Robo de información Propagación de código malicioso. Perdida no intencionada de información.

Infiltración de un usuario no autorizado. Perdida de fluido electrico o daño de equipo. Código Malicioso. usuario autorizado que de mal uso a sus privilegios.

Disminución de la velocidad de la transmisición de información. Perdida de conectividad

Congestión en la banda de transmisión. Falta de continuidad del suministro por parte del proveedor. Perdida de Fluido eléctrico

FIN

Bajo

falta de adherencia a los procesos y procedimientos, falta deseguimiento y control a cronogramas, inoportunidad en la contratación de servicios

Corte de fluido electrico Incendio

INDICADOR

INICIO

Porcentaje de adherencia a procedimientos, Porcentaje de eventos adversos relacionados con ago-14 ago-15 tecnologia, porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Inoportunidad en el mantenimiento correctivo de equipos

Disposición de medios, recursos y capacidad de innovación que permita Incumplimiento al programa de mantenimiento una organización tecnológica eficiente y efectiva para soportar los preventivo requerimientos institucionales

RESPONSABLES (Cargo)

Lider proceso recursos tecnologicos

falta de adherencia a los procesos y procedimientos, fallas en Sanciones, multas, perdida de la credibilidad e la capacitacion de personal, falta de mantenimiento de imagen institucional equipos y barreras de seguridad

Orientar acciones al mejoramiento de las condiciones de calidad de vida de la población, basados en el fortalecimiento del Sistema de Información, el modelo de prestación y el modelo de gestión.

ACCIONES

Monitorizar y evaluar el procedimiento, recursos tecnologicos, el programa de tecnovigilancia, presentar informes en comité para el analisis y toma de decisiones, documentar planes de mejoramiento

Incidentes y eventos adversos

RECURSOS TECNOLOGICOS

TIPOO DE PROCESO

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

ANALISIS DEL RIESGO

CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

CAUSAS DE LA FALLA TIPOO DE PROCESO

PROCESO

OBJETIVO DEL PROCESO

TIPOLOGIA DEL RIESGO

RECURSOS PLANEACION FISICOSDE LA SALUD TERRITORIAL

CAUSAS DE LA FALLA

APOYO

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

EFECTOS - CONSECUENCIAS

RIESGO IDENTIFICADO

VALORACION DEL RIESGO

CRONOGRAMA

IMPACTO

NIVEL DE RIESGO INHERENTE

POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO

VALORACION DEL RIESGO

PROBABILIDAD

VALORACION DE PROBABILIDAD

IMPACTO

Riesgo de cumplimiento

Moderado

3

MAYOR

4

12

Zona de riesgo extrema

Reducir el riesgo, evitar el Procdimientos formales aplicados, Seguimiento y riesgo, monitoreo al plan de compras compartir o transferir

PERIODICO

CORRECTIVO ACEPTABLE

Reducir el riesgo, evitar el Procedimientos formales aplicados, Seguimientos riesgo, periodicos, compartir o transferir

PERIODICO

PREVENTIVO

POSIBLES CONSECUENCIAS

VALORACIÓN CRITICIDAD DEL IMPACTO

CONTROL EXISTENTE

CONTROLES SEGÚN PERIODICIDAD

CONTROLES SEGÚN SU EFECTIVIDAD

ACCIONES

RESPONSABLES (Cargo)

Errores en la formulacion del plan de compras

informacion incompleta, errada, inoportuna, falta de adherencia a los procesos y procedimientos, factores externos reprocesos en la planeaciòn de las compras relacionados con la asignaciòn presupuestal

Falencias en la gestión del almacen

falta de adherencia a los procesos y procedimientos, falta de controles, falta de induccion y reinduccion

Carencia de medicamentos e insumos en los servicios y oficinas

Riesgo operativo

Improbable

2

MAYOR

4

8

Zona de riesgo alta

falta de adherencia a los procesos y procedimientos, falta de controles, falta de induccion y reinduccion

Carencia de medicamentos e insumos en los servicios y oficinas

Riesgo operativo

Moderado

3

MAYOR

4

12

Zona de riesgo extrema

Reducir el riesgo, evitar el Procedimientos formales aplicados, seguimientos a la riesgo, oportunidad en la completitud y entrega de pedidos compartir o transferir

PERMANENTE CORRECTIVO

OPTIMO

Falta de control en los inventarios

falta de adherencia a los procesos y procedimientos, falta de controles

Perdida de equipos o elementos, detrimento al patrimonio

Riesgo de cumplimiento

Moderado

3

MAYOR

4

12

Zona de riesgo extrema

Reducir el riesgo, evitar el Procedimientos formales aplicados, seguimientos a la riesgo, oportunidad en la completitud y entrega de pedidos compartir o transferir

PERMANENTE PREVENTIVO

OPTIMO

Inoportunidad en el mantenimiento correctivo de infraestructura

falta de recursos, errores en la planeacion , falta de adherencia a procesos y procedimientos

No cumplimiento requisitos de habilitacion, deterioro imagen institucional, eventos adversos

Riesgo operativo

Moderado

3

MAYOR

4

12

Zona de riesgo extrema

Reducir el riesgo, evitar el riesgo, Monitoreo de tiempos de respuesta compartir o transferir

REGULAR

INDICADOR

INICIO

NIVEL DEL CONTROL

ALTO

Implemenar y monitorizar el procedimiento gestion de insumos, presentar informes para el analisis y toma de decisiones

FIN

Porcentaje de adherencia a procedimientos, Lider recursos fisicos ago-14 ago-15 porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Implemenar y monitorizar el procedimiento gestion de MEDIO insumos, presentar informes para el analisis y toma de decisiones

Lider de recursos fisicos y almacenista

Porcentaje de adherencia a procedimientos, ago-14 ago-15 porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

BAJO

Implemenar y monitorizar el procedimiento gestion de insumos, presentar informes para el analisis y toma de decisiones

Lider de recursos fisicos y almacenista

Porcentaje de adherencia a procedimientos, ago-14 ago-15 porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

BAJO

Constituir polizas para salvaguardar los bienes y muebles, Implementar el procedimiento gestion de bienes, muebles e Lider de recursos inmuebles, y sus instructivos, realizar toma periodica de fisicos inventarios, notificar perdidas para la respectiva investigacion y acciones correctivas

Porcentaje de adherencia a procedimientos, ago-14 ago-15 porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

ALTO

Implementar y monitorizar el procedimiento gestión de servicios de paoyo, desarrollar los cronogramas de mantenimiento de infraestructura, presentar informes para analisis y toma de decisiones

Porcentaje de adherencia a procedimientos, ago-14 ago-15 porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora resultado de auditorias internas y externas

Orientar acciones al mejoramiento de las condiciones de calidad de vida de la población, basados en el fortalecimiento del Sistema de Información, el modelo de prestación y el modelo de gestión. Garantizar una adecuada prestación de servicios de salud, asegurando los Inoportunidad en la entrega de pedidos a los recursos necesarios para el normal diferentes procesos desempeño de sus procesos estratégicos y misionales.

PERIODICO

CORRECTIVO ACEPTABLE

Subgerente administrativo y lider de recursos fisicos

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

ANALISIS DEL RIESGO

CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

CAUSAS DE LA FALLA TIPOO DE PROCESO

PROCESO

OBJETIVO DEL PROCESO

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

EFECTOS - CONSECUENCIAS TIPOLOGIA DEL RIESGO

RIESGO IDENTIFICADO CAUSAS DE LA FALLA

POSIBLES CONSECUENCIAS

IMPACTO

VALORACIÓN CRITICIDAD DEL IMPACTO

NIVEL DE RIESGO INHERENTE

CRONOGRAMA VALORACION DEL RIESGO

CONTROLES SEGÚN PERIODICIDAD

CONTROLES SEGÚN SU EFECTIVIDAD

NIVEL DEL CONTROL

Reducir el riesgo, evitar, Inventarios documentales y control de prestamo compartir o documental transferir

Periodico

Preventivo

Regular

Medio

CONTROL EXISTENTE

ACCIONES

RESPONSABLES (Cargo)

INDICADOR

INICIO

FIN

Socializar el proceso de Gestión Documental y los procedimientos actualizados a los colaboradores del hospital Referente del de Usaquén, especialmente en los requisitos para acceder a Porcentaje de perdida de la informacion o unidades proceso de Gestión ago-14 ago-15 la informacion y el correcto manejo de las unidades documentales. Documental documentales, desde su prodccion hasta su disposicion final.

falla en la adherencia a los procesos y procedimientos, falta de capacitacion en la valoracion documental, falta de controles, errores en el software

informacion erronea, incompleta, inoportuna. Sanciones, multas

Riesgo de cumplimiento

Improbable

2

Mayor

4

8

Zona de riesgo alta

Deterioro de la documentacion

falla en la adherencia a los procesos y procedimientos, infraestructura inadecuada, falta de controles

informacion erronea, incompleta, inoportuna. Sanciones, multas

Riesgo operativo

Posible

3

Mayor

4

12

Zona de riesgo extrema

Reducir el riesgo, evitar, Identificacion y alertas en cuanto a condiciones que compartir o puedan llegar a afectar la documentacion e información. transferi

Periodico

Preventivo

Regular

Alto

Alteracion de la informacion y documentacion

falla en la adherencia a los procesos y procedimientos, falta de controles, errores en el software

informacion erronea, incompleta, inoportuna. Sanciones, multas

Riesgo de cumplimiento

Raro

1

Mayor

4

4

Zona de riesgo alta

Reducir el Control de prestamo documental donde se señalan los riesgo, evitar, folios prestados y la ferificacion pos prestamo en la que compartir o se realiza la verificación de la información transferir

Periodico

Preventivo

Regular

Medio

Capacitar a los colaboradores en cuanto a la responsabilidad Referente del y principios en el manejo de la informacion especialmente en proceso de Gestión ago-14 ago-15 Porcentaje de informacion alterada. la prohibicion de toda accion que conduzca a la alteracion de Documental la información y documentacion.

Perdida en la integridad, disponibilidad y confidencialidad de la información

falla en laadherencia a los procesos y procedimientos, falta de informacion erronea, incompleta, inoportuna. controles, errores en el software Sanciones, multas

Riesgo de cumplimiento

Improbable

2

Mayor

4

8

Zona de riesgo alta

Reducir el Inventarios domentales, control de prestamo o riesgo, evitar, documental, Backup seguridad fisica, contingencias y compartir o respaldo transferir

Periodico

Preventivo

Regular

Medio

Implementar los controles de ingreso de documentos al archivo de gestion o central, inventario documental, transferencias entre dependencias y prestamos documentales que permiten la ubicación exacta de la informacion generada y la disponibilidad de la misma

Medio

Revisar y actualizar PIGA y PGIRH. Revisar, actualizar y hacer seguimiento a procesos y procedimientos existentes. Elaborar, implemetar y hacer seguimiento a los procesos y procedimientos faltantes. Calcular indicadores y realizar el respectivo análisis de tendencia. Presentarlos en comite PIGA. Documentar planes de mejoramiento. Presentar los informes de ley a las entidades correspondientes

Lider gestion ambiental

Porcentaje de documentos actualizados. Porcentaje de cumplimiento de acciones planeadas.-Porcentaje de cumplimiento de ago-14 ago-15 acciones de mejora.-Tendencias de consumo.Porcentaje de adherencia a procedimientos.Informes presentados ante las entidades correspondiente.

Medio

Revisar, actualizar y hacer seguimiento a procesos y procedimientos existentes. Elaborar, implemetar y hacer seguimiento a los procesos y procedimientos faltantes. Calcular indicadores y realizar el respectivo análisis de tendencia. Presentarlos en comite PIGA.-Documentar planes de mejoramiento.-Presentar los informes de ley a las entidades correspondientes-Realizar auditorías a operadores externos

Lider gestion ambiental

Porcentaje de cumplimiento de acciones planeadas.-Porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora.-Porcentajes de genración de ago-14 ago-15 residuos.-Porcentaje de adherencia a procedimientos-Informes presentados ante las entidades correspondiente.-Resultado de auditorias internas y externas

APOYO

PLANEACION GESTION DOCUMENTAL DE LA SALUD TERRITORIAL

POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO

Perdida de información y/o unidades documentales

Reportar ante el comité de Gestión Documental e implicados, por ejemplo: matenimiento , las condiciones que Referente del Porcentaje de información y documentacion se evidencien en las instalaciones de archivo que puedan proceso de Gestión ago-14 ago-15 deteriorada. generar el deterioro de la informacion con el fin de Documental intervenirlo y ev itarlo.

Orientar acciones al mejoramiento de Garantizar trazabilidad, confiabilidad condiciones calidad de sobre vida de ylasveracidad de ladeinformación la población, basados en el los procesos de atención y fortalecimiento del Sistema de administrativos, que facilite la toma Información, de prestación de decisionesely modelo el cumplimiento de y elrequerimientos modelo de gestión. los normativos

Deficiencias informativas en los procesos de induccion y reinduccion

Riesgo Incumplimiento de metas del PIGA. operativo Aumento en consumos percápita de agua y Riesgo de energia. control Contaminacion y deterioro del medio ambiente. Riesgo de Incumplimiento normativo. cumplimiento

Falta de adherencia a los programas, procesos y procedimientos.

Contaminacion y deterioro del ambiente.

Falta de adherencia a los programas, procesos y procedimientos. Incumplimiento de actividades del PIGA

GESTION AMBIENTAL

VALORACION DEL RIESGO

IMPACTO

PROBABILIDAD

VALORACION DE PROBABILIDAD

Improbable

2

Mayor

4

8

Zona de riesgo alta

Reducir el Política, PIGA, PGIRH, procedimientos, Registros, riesgo, evitar, indicadores de gestión y monitoreo, listas de chequeo, compartir o seguimientos y auditorías. transferir

Zona de riesgo alta

Reducir el PGIRH, Procedimientos, Listas de chequeo, Registro riesgo, evitar, RH1, Indicadores de gestion y monitoreo, seguimientos compartir o y auditorias. transferir

Permanente

Preventivo y Correctivo

Aceptable

Mitigar y/o prevenir los problemas de carácter ambiental a fin de alcanzar un desarrollo sostenible, a través del uso eficiente de los recursos

Deficiencia en la gestión de residuos Deficiencias informativas en los procesos de induccion y reinduccion

Incumplimiento normativo

Riesgo operativo Riesgo de control Riesgo de cumplimiento

Improbable

2

Mayor

4

8

Permanente

Preventivo y Correctivo

Aceptable

Referente del proceso de Gestión ago-14 ago-15 Porcentaje de disponibilidad de la informacion. Documental

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

ANALISIS DEL RIESGO

CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

PROCESO

OBJETIVO DEL PROCESO

CAUSAS DE LA FALLA

EFECTOS - CONSECUENCIAS

CAUSAS DE LA FALLA

POSIBLES CONSECUENCIAS

PLANEACION DE LA SALUD TERRITORIAL

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA TIPOLOGIA DEL RIESGO

RIESGO IDENTIFICADO

Que las respuestas emitidas ante las peticiones 1.Error en el traslado de la petición, remitiendola a persona no ciudadadanas y demás entidades publicas y/o competente para dar respuesta. privadas no sean completas, de fondo y oportunas 2.No sistematización de las peticiones allegadas en un transgrediendo la ley 1437 de 2011 y la Constitución esquema de semaforización. Politica.

GESTION JURIDICA

TIPOO DE PROCESO

1.Interposición de tutelas en contra del Hospital por violación al derecho fundamental 2.multas y/o sanciones, 3.inicio de procesos disciplinarios para los funcionarios que inobservan el cumplimiento de este tipo de deberes.

1.Riesgo de cumplimiento 2.Riesgo de Control

Errores asociados a la liquidacion de los contratos como: vulneración de los terminos, indebidas y/o inexistencia de notificaciones, no liberación del presupuesto durante la fase final de la liquidación. (De acuerdo a ley 1150 de 2007-Acuerdo 17 de 2013-Resolución 115 del 28 de agosto de 2014).

1.No sistematización en base de datos de las solicitudes 1. Riesgo de presentadas y desconocimiento de los terminos. 1.Interposicion de acciones legales por parte de cumplimiento 2.Ausencia o indebida notificación a las partes del proceso de los contratistas 2. Riesgo de liquidacion 2.No liberación de saldos en el presupuesto Control

Errores en la etapa precontractual, tales como: 1.Inadecuada planeación de la necesidad y justificación del gasto 2.Erroneo estudio de mercado. 3. No previsión de riesgos en el proceso

1.Inexactitud del bien o servicio que requiere la entidad. 2.Falta de planeación.

1.Iniciar una contratación ineficiente que conlleva a la inocuidad del proceso para el Hospital. 2.Desgaste administrativo. 3.La contratación de un bien o servicio no requerido con justificación.

1.Desconocimiento tecnico de la especificidad del bien y/o servicio a contratar. 2.Falta de oportunidad de la ejecución del contrato por ausencia de garantías. 3.Fuerza mayor - caso fortuito, falta de previsión, planeación 4. Falta de seguimiento por parte de los supervisores designados

1. Detrimento patrimonial originado por sanciones, multas, entre otros perjuicios que se deriven para el Hospital por hechos que afecten Riesgo de las prestación del servicio y que se deriven de cumplimiento la ejecución de l proceso contractual Riesgo de 2.interposición de demandas. control 3. Inoportunidad o inadecuada prestación del servicio por fallas en la contratación y ejecución de los contratos

1.Falta de oportunidad en la prestación del servicio de salud a los usuarios y/o el indebido procedimiento de atención a los mismos, 2. Desconocimiento o fallas en el ejercicio de la defensa juridica, la inoportunidad procesal, falta de argumentación y actualización en las etapas procesales surtidas al interior de un proceso ya sea administrativo o judicial,

1.Incumplimiento de normas, 2. Condenas, multas, sanciones administrativas, disciplinarioas y/o penales, que pueden conllevar a un detrimento patrimonial.

VALORACION DEL RIESGO

CRONOGRAMA

IMPACTO

PROBABILIDAD

VALORACION DE PROBABILIDAD

IMPACTO

Posible

3

Moderado

VALORACIÓN CRITICIDAD DEL IMPACTO

3

9

NIVEL DE RIESGO INHERENTE

POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO

VALORACION DEL RIESGO CONTROL EXISTENTE

Zona de riesgo alta

1.Sistematización en tablas de excel de las peticiones que llegan a la Oficina Juridica con miras a ejercer Reducir el control sobre la oportunidad para contestar. riesgo, evitar, 2.Notificación mediante correo electronico a la persona compartir o competente para contestar la petición. transferir 3.Revisión previa de las respuestas que deba conocer el área jurídica para la posterior firma de gerencia.

Reducir el 1,Reporte constante en base de datos que evidencian riesgo, evitar, numero de solicitudes de liquidación por tirmestre y su compartir o respectivo tramite y resultado. transferir

Posible

3

Moderado

3

9

Zona de riesgo alta

Posible

3

Menor

2

6

Zona de Asumir el Verificar verbalmente y/o mediante correo electronico riesgo, reducir con el referente tecnico las caracteristicas de la riesgo el riesgo necesidad y justificación del gasto. moderada

CONTROLES SEGÚN PERIODICIDAD

CONTROLES SEGÚN SU EFECTIVIDAD

NIVEL DEL CONTROL

Permanente

Preventivo Correctivo

Aceptable

Riesgos en la etapa contractual: 1.No previsión de riesgos durante la ejecución del contrato 2. Incumplimiento por parte del contratista en la Aplicar las normas y la legislación entrega de las garantías exigidas. adoptadas en debida forma para 3.Incumplimiento del objeto y/u obligaciones del evitar el daño jurídico, facilitar la contratista. (Lo anterior, conforme a Ley 80 de 1993, eficiente y continua prestación de los ley 1150 de 2007, ley 100 de 1993, ley 1437 de servicios de salud. 2011, Codigo de Comercio y Codigo Civil.-Acuerdo 17 de 2013-Resolución 115 del 28 de agosto de 2014)

Demandas contra la entidad, investigaciones, sanciones, multas (Riesgo asociado normativamente a Constitución Politica de 1991 Codigo de Comercio, Civil, Penal, Disciplinario, de lo Contencioso, General del Proceso, laboral. y los Textos juridicos que sean necesarios para la correcta defensa juridica).

Posible

3

Moderado

3

9

Zona de riesgo alta

1.Analizar los amparos procedentes conforme al bien y/o servicio a contratar. 2.Respecto de la entrega de las garantías se efectua constante seguimiento telefonico Reducir el y/o por correo electronico al contratista para la riesgo, evitar, oportunidad en la en trega de las mismas. 3.Frente al compartir o cumplimiento del objeto contractual, recae en el transferir supervisor la responsabilidad de la ejecución del mismo, contando con el apoyo desde la Oficina Juridica frente a cualquier situación que pudiere generar incumplimiento o alteración en la prestación del servicio

1.Elaboración oportuna de las respuestas a emitir, con previo visto bueno de asesor para su tramite en Gerencia. 2.Semaforización para el correcto seguimiento en la oportunidad de las respuestas.

Asesor Juridico

Numero de peticiones allegadas a la Oficina ago-14 ago-15 Juridica/ Porcentaje de satisfaccion de las mismas con los requisitos expresados en el riesgo.

Asesor Juridico

ago-14 ago-15

Asesor Juridico

Numero de contratos perfeccionados / Numero de ago-14 ago-15 contratos perfeccionados con deficiencias notificadas a la Oficina Juridica.

Asesor Juridico

ago-14 ago-15

Asesor Juridico

Numero de procesos y/o investigaciones iniciados ago-14 ago-15 en contra del Hospital/ numero de fallos condenatorios y/o sanciones impuestas

Asesor Juridico

ago-14 ago-15

Numero de contratos solicitados/ Numero de contratos perfeccionados.

Asesor Juridico

ago-14 ago-15

Numero de contratos suscritos/ Numero de contratos cargados en el SECOP.

Permanente

Preventivo Correctivo

Aceptable

Medio

Permanente

Preventivo Correctivo

Aceptable

Medio

Verificar por cada requerimiento allegado verbalmente y/o mediante correo electronico con el referente tecnico las caracteristicas de la necesidad y justificación del gasto cuando esta no sea clara

Aceptable

Medio

1.Realización de contratos con exactitud en sus condiciones contractuales. 2.Requerir formalmente al contratista para la entrega de garantías (Proceso en ajuste mientras se surte el regimen de transición del nuevo Manual de Contratación). 3.Brindar apoyo juridico al Supervisor cuando éste lo requiera por la ocurrencia de situaciones que amenacen alterar la efectiva prestación del servicio y la ejecución del proceso coontractual

Permanente

Preventivo Correctivo

Aceptable

Medio

1.Constancia del seguimientos efectuado a los procesos y/o investiagciones mediante informe semanal de revisión delos mismos.2. Producción de documentos juridicos de defensa que deben reposar dentro de cada proceso.3.Oportunidad en las respuestas emanadas de la Oficina Juridica. Asistencia a diligencias necesarias al interior de los procesos. 3.Interposición de los recursos a que haya lugar en el debido tiempo y con la argumentación juridica necesaria.

Reducir el riesgo, evitar, Seguimiento a los procesos y areas involucradas. compartir o transferir

Permanente

Preventivo Correctivo

Aceptable

Medio

1.Comunicación permanente con las areas involucradas.

reducir el riesgo, evitar, Seguimiento a los procesos y areas involucradas. compartir o transferir

Permanente

Preventivo Correctivo

Regular

Alto

Riesgo de cumplimiento y operativo

Posible

3

Moderado

3

9

Zona de riesgo alta

Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

Dificultad en el proceso de contratación a través de Orden de Prestación de Servicio, generado por la 1.Afectación en la oportuna prestación de Necesidad de contar con recursos derivados de terceros para demora en el ingreso de los recursos al Hospital. (Es servicios, 2.Desgastes y reprocesos adelantar los procesos de contratación de talento humano un riego externo del Hospital que repercute en el administrativos. proceso de contratación)

Riesgo operativo y de cumplimiento

Probable

4

Menor

2

8

Zona de riesgo alta

Demoras en el diligenciamiento del Sistema Electronico de Contratación Publica. (SECOP); (Decreto 1510 del año 2013 Ley 1150 de 2007)

Riesgo operativo y de Casi Cierto cumplimiento

5

Moderado

3

15

Zona de riesgo extrema:

Volumen de contratación de personal mediante orden de prestación de servicios y corta periodicidad de los mismos, lo que genera gran cantidad de contratos y/o adiciones y/o Incumplimiento de la norma. prorrogas que implican tiempos de legalización que impiden la oportunidad de su registro en la plataforma

Preventivo Correctivo

1.Atender diligentemente cualquier solicitud que se haga al Hospital por parte de otras entidades, entes de control y personas naturales y/o juridicas. 2.Tener segumiento constante sobre los procesos y/o investigaciones de tipo administrativo que cursen contra el Hospital y el cumplimiento de los terminos. 3.Responsabilidad en las estrategias y mecanismos usados para el ejercicio de la defensa

INDICADOR

FIN

Medio

1.Actaulización constante base de datos que reporta solicitudes de liquidacion efectuadas y fecha de culminación del proceso.-2.Efectiva revisión por parte del Asesor de los documentos que oficialmente se expiden dentro del proceso de liquidación; revisión que se efectúa antes de llevarse a firma de Gerencia.3.Constancia de entrega (recibdido) al área de presupuesto de las liquidaciones efectuadas para liberación de saldos en el presupuesto.

Permanente

RESPONSABLES (Cargo)

INICIO

Orientar acciones al mejoramiento de las condiciones de calidad de vida de la población, basados en el fortalecimiento del Sistema de Información, el modelo de prestación y el modelo de gestión.

Riesgo operativo

ACCIONES

Realización de periodos de contingencia cuando sea necesario para cumplir las directrices de los procesos a cumplir.

Solicitudes de liquidación por trimestre /liquidaciones efectuadas en el trimestre.

Numero de contratos perfeccionados/ Numero de contratos perfeccionados en los términos señalados en el Manual de contratación Numero de contratos perfeccionados/ Numero de contratos con reporte de situaciones anormales por parte del supervisor

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

ANALISIS DEL RIESGO

CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

CAUSAS DE LA FALLA TIPOO DE PROCESO

PROCESO

OBJETIVO DEL PROCESO

TIPOLOGIA DEL RIESGO

SEGUIMIENTO, CONTROL Y MEJORAMIENTO PLANEACION DE LA SALUD TERRITORIAL CONTINUO

CAUSAS DE LA FALLA

SEGUIMIENTO, CONTROL Y MEJORAMIENTO CONTINUO

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

EFECTOS - CONSECUENCIAS

RIESGO IDENTIFICADO POSIBLES CONSECUENCIAS

VALORACION DEL RIESGO

CRONOGRAMA

IMPACTO

PROBABILIDAD

VALORACION DE PROBABILIDAD

IMPACTO

VALORACIÓN CRITICIDAD DEL IMPACTO

NIVEL DE RIESGO INHERENTE

POLITICA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO

VALORACION DEL RIESGO CONTROL EXISTENTE

ACCIONES

RESPONSABLES (Cargo)

INDICADOR

CONTROLES SEGÚN PERIODICIDAD

CONTROLES SEGÚN SU EFECTIVIDAD

NIVEL DEL CONTROL

Permanente

Preventivo

Optimo

Bajo

1. Levantamiento del Plan de Mejora con los líderes de los procesos auditados 2. Seguimiento trimestral de los planes de mejora

Equipo de calidad

Tasa de cumplimiento que resulta de dividir el ago-14 ago-15 númerod e actividades realizadas sobre el número de actividades propuestas

INICIO

FIN

Inoportunidad del seguimiento de las acciones de mejora

1. Falta de compromiso por los líderes de los procesos 1. Riesgo de 2. No se reportan los planes de mejoramiento con oportunidad 1. Ausencia de mejora contínua en los procesos cumplimiento al área de calidad 2. Investigaciones administrativas 2. Riesgo de 3. Falta de gestión para la consecución de los recursos que control den cumplimiento a las acciones de mejora

Improbable

2

Moredado

3

6

Zona de Asumir el Seguimiento de compromisos a través de actas y riesgo, reducir riesgo manejo de la matriz de planes de mejora el riesgo moderada

Falta de adherencia de los colaboradores a los requerimientos para la normalización de los procedimientos a cargo.

1. Desconocimiento de los colaboradores frente a la Guía para 1. Prolongación de los plazos establecidos para la elaboración y normalización de documentos. la normalización de procedimientos 2. Cambio constante en la normatividad 2. Incumplimiento en la entrega de productos

Riesgo de cumplimiento

Improbable

2

Mayor

4

8

Zona de riesgo alta

Reducir el riesgo, evitar, Se fijan fechas de entrega concertadas compartir o transferir

Eventual

Preventivos

Regular

Medio

1. Establecer fechas límites para la entrega de productos mediante actas de compromiso 2. Acompañamiento permanente para el desarrollo del producto

Equipo de calidad

ago-14 ago-15

1. Riesgo de cumplimiento 2. Riesgo estratégico

Moderado

3

Mayor

4

12

Zona de riesgo alta

Reducir el riesgo, evitar, 1. Autoevaluaciones períodicas compartir o 2. Seguimiento al cumplimiento de compromisos transferir

Períodico

Preventivo

Regular

Medio

1. Socialización de las normas 2. Autoevaluaciones con los líderes de procesos 3. Elaboración de cronogramas concertados para entrega de mejoras 4. Acompañamiento permanente

Equipo de calidad Líderes de procesos

Calificación de estándares de autoevaluación de ago-14 ago-15 acreditación iniciales, comparativos con el siguiente año

Períodico

Preventivo

Regular

Medio

1. Elaboración concertada del cronograma para los casos que aplique 2. Entrega oportuna de la información por las áreas evaluadas 3. Seguimiento del cumplimiento del cronograma

Asesor de control interno

ago-14 ago-15

Permamente

Preventivo

Óptimo

Bajo

1. Mantener actualizado el Sistema Distrital de Asuntos Porcentaje de adherencia a procedimientos, Disciplinarios Asesor control ago-14 ago-15 porcentaje de cumplimiento de acciones de mejora 2. Seguimiento permanente a los requerimientos enviados a interno disciplinario resultado de auditorias internas y externas las diferentes áreas del Hospital como a los entrews externos

Permamente

Preventivo

Óptimo

Bajo

1. Programar capacitaciones para el asesor y operador disciplinario en temas relacionados con el área 2. cumpolimiento estricto de las etapas y términos procesales

Porcentaje de cumplimiento en la entrega de productos: productos entregados en el tiempo propuesto/productos a entregar en el tiempo propuesto X 100

Orientar acciones al mejoramiento de las condiciones de calidad de vida de la población, basados en el fortalecimiento del Sistema de Información, el modelo de prestación y el modelo de gestión.

Falta de cumplimiento en los estándares de acreditación

1. Débil conocimiento de los colaboradores en la normatividad Incumplimiento de los estándares de relacionada con la acreditación acreditación y consecuentemente al plan de 2. Falta de recursos que permitan cumplir con los estándares gestión del gerente de acreditación

Lograr el mejoramiento de los estándares de calidad en cuanto a el Autocontrol, la Autoregulación y la Autogestión

Falta de Recurso Humano o Personal Multidisciplinario.

1. Incumplimiento de términos normativos 2. Investigaciones administrativas

Riesgo de cumplimiento

Improbable

2

Moderado

3

6

Zona de Asumir el 1. Cronogramas de auditoría fijados riesgo, reducir riesgo 2. Evaluación del cumplimiento del cronograma el riesgo moderada

1. Falta de oportunidad en la entrega de documentos o requerimientos que hace la oficina de control interno Incumplimiento en los términos procesales para disciplinario a las demás áreas cada una de las etapas de los procesos disciplinarios 2. Actuaciones de los disciplinados para prolongar los que se adelantan términos 3. Falta de oprtunidad en las solciitudes de elementos probatorios a entre externos

Investigaciones y sanciones pecuniarias o disciplinarias al operador disciplinario

Riesgo de cumplimiento

Improbable

2

Mayor

4

8

Zona de riesgo alta

Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

Condenas pecuniarias al Hospital

1. Riesgo de cumplimiento 2. Riesgo operativo

Improbable

2

Mayor

4

8

Zona de riesgo alta

1. Capacitaciones permanentes y actualizaciones normativas y jurisprudenciales al asesor de control Reducir el interno disciplinario riesgo, evitar, 2. Otorgamiento de los recursos cuando sean compartir o solicitados por los disicplinadosAdecuada defensa transferir técnica del Hospital cuando existan demandas por aplicación de fallos disciplinarios sancionatorios

Incumplimiento del plan anual de auditorias

Fallos disciplinarios revocados en la jusrisdicción contencioso administrativa

1. 2. 3. 4.

Valoración probatoria inapropiada Fallas en la aplicción del debido proceso Tipificación y dosificación de las sanciones inapropiadas Nulidades no subsanadas en el proceso

APROBADO POR GERENTE

1. Aplicativo de la Oficina de Asuctos Disciplinario de la Alcaldía Mayor 2. Seguimiento y control por el asesor encargado de la oficina de control interno disciplinario

REVISADO POR CADA LIDER DE PROCESO CON SUS EQUIPOS DE TRABAJO

Porcentaje de cumplimiento de auditorías: auditorías realizadas/auditorías programadas X 100

Porcentaje de demandas adminsitrativas por fallos Asesor control disicplinarios: Demandas relacionadas con fallos ago-14 ago-15 interno disciplinario disicplianrios/ demandas presentadas contra el hospital en el mismo períodoX 100

ELABORADO O CONSOLIDADO POR EQUIPO DE CALIDAD