+++ Management Circle Intensiv-Seminar +++
Compliance und Internes Kontrollsystem Schnittstellen – Synergiepotenziale – Verzahnung Leitfaden für ein ganzheitliches Überwachungs- und Frühwarnsystem: ■
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Rollen und Aufgaben von Compliance und IKS klar definieren Corporate Governance-Bereiche mit dem Three Line of Defense-Modell organisieren Doppelarbeiten vermeiden und bestehende Silos aufbrechen Wirksames Internes Kontrollsystem aufbauen und Kontrolllücken schließen Compliance-Risiken erfassen und adäquate Kontrollen gegenüberstellen Die richtigen Compliance-IT-Tools zum Monitoring und Reporting nutzen Kontrollnachweise, Offenlegungs- und Berichtspflichten erfüllen
Bitte wählen Sie Ihren Termin: 26. und 27. Juni 2017 in Köln 16. und 17. August 2017 in München 18. und 19. September 2017 in Frankfurt/M.
Mit den Experten: Christian Lasch Rocket Internet SE
Philip Roth Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Dr. Hans-Ulrich Westhausen ANWR GROUP eG
Exklusive Praxisberichte: ✔ Integriertes Governance, Risk & Compliance-Framework bei der Rocket Internet SE ✔ Verzahnung Compliance, Interne Revision und Risikomanagement bei der ANWR GROUP eG
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Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: + 49 (0) 61 96/47 22-700
1. Seminartag
So erfüllen Sie die gesetzlichen Anforderungen an Ihr Compliance Management und Ihr Internes Kontrollsystem Ihr Seminarleiter: Philip Roth, Director Risk Advisory, Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hannover Empfang mit Tee und Kaffee, Ausgabe der Seminarunterlagen ab 8.45 Uhr
14.30 Internes
Kontrollsystem als Bestandteil eines erweiterten Compliance Management: Aufbau und Aufgaben
9.30 Darstellung der Inhalte sowie Ziele des Seminars und Abgleich mit den Teilnehmererwartungen
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9.45 Warum
eine Verzahnung der Corporate Governance-Bereiche immer wichtiger wird ■
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Governance, Risk & Compliance (GRC) – Einordnung und Abgrenzungen verschiedener Überwachungs- und Managementsysteme – Risikomanagement – Compliance Management – Internes Kontrollsystem – Interne Revision – Das Three Line of Defense-Modell Anforderungen an die Corporate Governance – Nationale vs. internationale Anforderungen – Die neuen IDW Prüfungsstandards 98X Haftungsrisiken für Unternehmen und Verantwortliche
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Gesetzliche Anforderungen an ein Internes Kontrollsystem Aufbau eines Internen Kontrollsystems – Die wichtigsten Rahmenwerke COSO 2013 und COSO II – Wesentliche Bestandteile für den Einsatz im Compliance Management Ziele eines modernen Internen Kontrollsystems – Prozesssicherheit gewährleisten – Gesetzliche Vorschriften und ComplianceRichtlinien einhalten – Kontrolllücken schließen Effektiver Nachweis der Angemessenheit und Wirksamkeit des Internen Kontrollsystems Professionelle Prozess- und Kontrolldokumentation
16.00 Tee- und Kaffeepause
11.00 Tee- und Kaffeepause
Governance, Risk & Compliance bei Rocket Internet
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11.30
Status quo im Compliance Management: Die aktuelle Compliance-Entwicklung in Deutschland ■ ■
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16.30
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Integriertes Governance, Risk & ComplianceFramework zur Haftungsvermeidung der Organe Besonderheiten der Start-Up-Branche Verknüpfung von Risikomanagement und Compliance Rolle des Internen Kontrollsystems im Steuerungsmodell Governance, Risk & Compliance Methoden und Tools
Aktueller Stand und Verständnis von Compliance Was muss eine moderne Compliance■ Organisation heute leisten? Stakeholder, Ziele und Erwartungen Christian Lasch Chief Compliance Officer, Wesentliche Elemente eines wirksamen Rocket Internet SE, Compliance-Management-Systems Berlin Notwendigkeit einer gelebten Compliance-Kultur Compliance-Ziele und Compliance-Programm ca. 18.00 Ende des ersten Seminartages und anschließendes Wesentliche Compliance-Prozesse Get-together Compliance-Überwachung/Enthaftung – Dokumentationspflichten – Kontrollnachweise – Offenlegungspflichten Dokumentation des Compliance-ManagementSystems Was fordert der IDW-Prüfungsstandard 980?
13.00 Business Lunch www.managementcircle.de/06-84370
Get-together Ausklang des ersten Seminartages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit den Referenten und Teilnehmern.
2. Seminartag
So verzahnen Sie Compliance, Risikomanagement, Interne Revision und Internes Kontrollsystem nachhaltig Ihr Seminarleiter: Philip Roth 9.00 Klärung offener Fragen vom Vortag und Überleitung zu den Themen des zweiten Seminartages
14.00 Verzahnung
Compliance Management, Interne Revision und Risikomanagement bei der ANWR GROUP
9.05 Interne
Kontrollsysteme im Compliance Management: Schnittstellen und Synergiepotenziale nutzen ■
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Sinnvoller Einsatz der Elemente des Internen Kontrollsystems im Compliance Management Compliance-relevante Risiken reibungslos erfassen Compliance-Risiken und -Maßnahmen über das Interne Kontrollsystem steuern und verbessern – Welche Prozesse haben Auswirkungen auf die Compliance? – Wie können diese Prozesse kontrolliert und „compliant” gemacht werden? Gemeinsame Aufgaben von Compliance und Internem Kontrollsystem Der zentrale Schnittstellenbereich zwischen Compliance und Internem Kontrollsystem Wie viel Abgrenzung ist notwendig? Welche Synergien können genutzt werden? Die integrierte Berichtserstattung – Berichtspflichten gegenüber Geschäftsführungs- und Überwachungsorganen
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Dr. Hans-Ulrich Westhausen Leiter Konzernrevision, Risikomanagementund Compliance-Beauftragter, ANWR GROUP eG, Mainhausen
15.00 Tee- und Kaffeepause
15.30 Zusammenspiel
von Compliance Management und Interner Revision
10.30 Tee- und Kaffeepause
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11.00
Ansätze zur Verzahnung von Compliance Management und Internem Kontrollsystem ■ ■
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Integriertes Modell – eine Utopie? Unterschiedliche Zielsetzungen und Methoden im Überblick Vorgehensweise und Empfehlungen für die Verzahnung – Erfolgsfaktoren und Stolpersteine IT-Unterstützung für ein integriertes Compliance Management – Was ist notwendig, um die ComplianceAbteilung sinnvoll technisch zu unterstützen? – Monitoring und Reporting – Tool-unterstützte Compliance-Berichterstattung – Auswahlprozess von Compliance-IT-Tools
12.30 Business Lunch www.managementcircle.de/06-84370
Generelle Möglichkeiten der Risikoanalyse – Risikomanagement-Tools, Schadensfalldatenbank, Revisionsprüfungen, Whistleblower-Hotline u. a. Aufbau einer Schadensfalldatenbank Verzahnung Risikomanagement, Compliance Management, Interne Revision Durchführung einer quartalsweisen Risikoanalyse und Gesamt-Risikovorschau Ansatzpunkt für die Prüfungsausrichtung der Internen Revision Analyse und Dokumentation aller drei Bereiche in einer Software-Lösung
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Interne Revision als wirksames Überwachungsorgan – Aufgaben und Qualitätsstandards Compliance Management und Interne Revision – Schnittstellen und Synergieeffekte Prüfung und Überwachung des Compliance Managements mithilfe der Internen Revision – Prüfungsplan erstellen – Durchführung der Risikoanalyse – Dokumentation der Prüfungsergebnisse Auf welche Informationen können beide zugreifen? Doppelarbeiten vermeiden Einsatz von gemeinsamen Instrumenten Maßnahmen zur Schließung von Kontrolllücken Wer berichtet an wen? Berichtspflichten und Berichtswege
ca. 17.00 Zusammenfassung der Seminarergebnisse und
Ende des Intensiv-Seminars
Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist Als Compliance-Verantwortlicher müssen Sie die Umsetzung der gesetzlichen, internen und ethischen Vorschriften sicherstellen. Compliance-Standards müssen unternehmensweit implementiert und deren Einhaltung fortlaufend überwacht werden. Ein wirksames Compliance Management ohne ein Internes Kontrollsystem ist daher nicht denkbar. Compliance-Risiken müssen adäquate Kontrollen gegenüberstehen. Nur so können unternehmerische und persönliche Haftungsrisiken der Geschäftsführung vermieden werden. Um ein ganzheitliches, rechtskonformes und effizientes Überwachungs- und Frühwarnsystem aufzubauen, ist es notwendig, dass das Silo-Denken der risikoorientierten Fachbereiche ein Ende findet. Nutzen Sie die Chance und verzahnen Sie Ihre Corporate Governance-Bereiche sinnvoll miteinander. Nutzen Sie Synergieeffekte zwischen Compliance Management, Internem Kontrollsystem und Interner Revision und optimieren Sie die Schnittstellen. Bauen Sie unnötige Redundanzen bei der Risikoerkennung ab und vermeiden Sie so Doppelarbeiten. Nur so können Sie rechtzeitig und umfassend über Compliance-Risiken und compliance-relevante Schwachstellen in Ihren Unternehmensprozessen informieren.
Was Sie in diesem Seminar lernen ●
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Sie erhalten einen kompakten Überblick über die gesetzlichen Anforderungen an Ihr Compliance Management und Internes Kontrollsystem. Sie erfahren, wie Sie Rollen und Aufgaben von Compliance, IKS, Risikomanagement und Interne Revision klar definieren. Sie lernen, wie Sie die Corporate GovernanceBereiche mit dem Three Line of Defense-Modell organisieren. Sie informieren sich über Schnittstellen, Synergiepotenziale und die sinnvolle Verzahnung von Compliance und IKS. Sie hören, wie Sie Doppelarbeiten vermeiden und bestehende Silos aufbrechen. Sie erfahren, wie Sie ein wirksames Internes Kontrollsystem aufbauen und Kontrolllücken schließen.
Ihre Vorteile auf einen Blick: Ausgewiesene Experten: Sie werden von anerkannten und erfahrenen Referenten aus der Beratung und Unternehmenspraxis trainiert und begleitet. Umfangreiches Compliance Management und IKS-Wissen wird direkt an Sie weitergegeben. Hohe Praxisrelevanz: Die Seminarinhalte werden durch zahlreiche Beispiele und Erfahrungsberichte aus der Praxis ergänzt. In jedem Seminar ist ausreichend Zeit für Ihre persönlichen Fragestellungen. Intensives Networking: Nutzen Sie den branchenübergreifenden Erfahrungsaustausch mit Experten und Fachkollegen und knüpfen Sie wertvolle Kontakte. Bauen Sie so Ihr ExpertenNetzwerk aus. Umfangreiche Arbeitsunterlagen: Detaillierte Seminarunterlagen machen jedes Mitschreiben für Sie entbehrlich und werden Sie im Tagesgeschäft unterstützen. Interaktive Workshop-Atmosphäre: Der Aufbau des Seminars ermöglicht eine intensive und praxisnahe Wissensvermittlung. Durch zahlreiche Beispiele, Übungen und Fallstudien vertiefen Sie das Gelernte noch mehr. Exklusive Praxisberichte: Erfahren Sie mehr über das Integrierte Governance, Risk & Compliance-Framework zur Haftungsvermeidung der Organe bei der Rocket Internet SE. Hören Sie mehr über die Verzahnung von Compliance Management, Risikomanagement und Interner Revision und Durchführung einer quartalsweisen Risikoanalyse und GesamtRisikovorschau bei der ANWR GROUP eG.
Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich bitte an oder schreiben Sie mir eine E-Mail. Gerne berate ich Sie persönlich und beantworte Ihre Fragen zur Veranstaltung.
Sie lernen, wie Sie Compliance-Risiken erfassen und adäquate Kontrollen gegenüberstellen. Sie informieren sich über verschiedene ComplianceIT-Tools für Monitoring und Reporting. Sie hören, wie Sie Kontrollnachweise, Offenlegungsund Berichtspflichten erfüllen.
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Yvonne Schaetzle Bereichsleiterin Tel.: 0 61 96/47 22-605 E-Mail:
[email protected]
Christian Lasch ist seit Anfang 2015 Chief Compliance
Officer bei der Rocket Internet SE in Berlin. Zu seinem Verantwortungsbereich gehören die Holdingsgesellschaft sowie ausgewählte Gruppenunternehmen mit Schwerpunkten in Asien, Afrika und Südamerika. Die Themenbereiche, für die Compliance die Zuständigkeit übertragen bekommen hat, sind Kapitalmarkt-Compliance, Datenschutz, Responsible Investments, Anti-Korruption, Kartellrecht und die Unternehmens-Governance. Zuvor war Christian Lasch über 8 Jahre als Manager und Prokurist bei der PricewaterhouseCoopers AG WPG in Berlin tätig.
Ihr Management Circle-Veranstaltungsticket Entspannt ankommen – nachhaltig reisen. Die Deutsche Bahn bringt Sie in Kooperation mit Management Circle an Ihren Veranstaltungsort. Von jedem beliebigen DB-Bahnhof können Sie Ihre Reise zu günstigen Sonderkonditionen antreten:
Zum Veranstaltungsort
Philip Roth ist Director bei der Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft im Bereich Risk Advisory. Er ist spezialisiert auf die Beratungsthemen Corporate Governance, Unternehmenssteuerung, Risiko- und Projektmanagement sowie Internal Audit. Er verfügt über umfangreiche Erfahrungen in Aufbau und Optimierung von internen Risiko-, Kontroll- und Überwachungssystemen und der aktiven Gestaltung von Änderungsprozessen und Transaktionen in Unternehmen unterschiedlichster Branchen und Eigentümerstrukturen. Dabei hat Philip Roth es mit seinem Team immer wieder verstanden, effiziente und stabile Betriebsabläufe zu schaffen, die neben den wirtschaftlichen auch den gesetzlichen Anforderungen genügen, da nur so das notwendige Maß an Akzeptanz bei Mitarbeitern und anderen Stakeholdern sichergestellt werden kann.
Bundesweit ab
2. Klasse
1. Klasse
€ 99,–
€ 159,–
Foto: ©Gerhard Linnekogel/DB
Ihr Expertenteam
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Dr. Hans-Ulrich Westhausen ist Leiter Konzernrevision
sowie Risikomanagement- und Compliance-Beauftragter der ANWR GROUP mit Sitz in Mainhausen. Er ist seit fast 20 Jahren in der Internen Revision tätig, seit 11 Jahren leitend. In seiner Revisionszeit war er sowohl im In- und Ausland als auch in verschiedenen Branchen (u. a. Bauindustrie, Handel, Pharma, Finanzdienstleistung) tätig. Dr. Hans-Ulrich Westhausen ist im Besitz aller wesentlichen Revisions-Berufszertifikate wie CIA, CISA, CFE, CFSA und CCSA, darüber hinaus aber auch Bilanzbuchhalter, CINA und Volkswirt. Er war mehrfach Referent bei Revisionsseminaren und veröffentlicht regelmäßig in Fachzeitschriften (z.B. ZIR 02/2016 oder ZCG 02/2016).
Begeisterte Teilnehmerstimmen zu Management Circle-Seminaren: ✔ „Ich kam, sah, hörte, lernte und bin top informiert.” ✔ „Tolles Seminar. Absolut empfehlenswert.” ✔ „Komplexe Inhalte super verständlich vermittelt.” ✔ „Sehr hilfreiche Unterlagen zur Nachbearbeitung.” ✔ „Absolute Experten mit viel Praxiserfahrung.” ✔ „Werde das Seminar definitiv weiterempfehlen.”
AUCH ALS INHOUSE TRAINING So individuell wie Ihre Ansprüche – Inhouse Trainings nach Maß! Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ihre Vorteile: Kein Reiseaufwand – passgenau für Ihren Bedarf – optimales Preis-Leistungsverhältnis! Ich berate Sie gerne und erstelle Ihnen ein individuelles Angebot. Rufen Sie mich an. Daniela Rühl Tel.: 0 61 96/47 22-615 E-Mail:
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Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/47 22-999 Wen Sie auf diesem Seminar treffen Dieses Seminar richtet sich an Leiter und leitende Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance Management, Interne Kontrollsysteme, Internal Controls, Interne Revision, Risikomanagement, Risikocontrolling, Finanz- und Rechnungswesen, Controlling, Organisation, Prozessmanagement, Qualitätsmanagement, Unternehmenssicherheit und Recht. Angesprochen sind außerdem Mitglieder des Vorstands und Aufsichtsrats, Geschäftsführer und deren Assistenten, kaufmännische Leiter sowie interessierte Wirtschaftsprüfer und Beratungsunternehmen.
Compliance und Internes Kontrollsystem Ich/Wir nehme(n) teil am:
❏ 26. und 27. Juni 2017 in Köln ❏ 16. und 17. August 2017 in München ❏ 18. und 19. September 2017 in Frankfurt/M.
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06-84370 08-84578 09-84372
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Position/Abteilung
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Name/Vorname
Position/Abteilung
26. und 27. Juni 2017 in Köln Hotel Mondial am Dom Cologne, Kurt-Hackenberg-Platz 1, 50667 Köln Tel.: 0221/2063-570, Fax: 0221/2063-527 E-Mail:
[email protected]
Name/Vorname
Firma
Straße/Postfach
18. und 19. September 2017 in Frankfurt/M. Leonardo Hotel Royal Frankfurt, Mailänder Straße 1, 60598 Frankfurt/M. Tel.: 069/6802-0, Fax: 069/6802-333 E-Mail:
[email protected]
Telefon/Fax
Mit der Deutschen Bahn ab € 99,– zur Veranstaltung. Infos unter: www.managementcircle.de/bahn
Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter www.managementcircle.de
Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-together und der Dokumentation € 1.995,–. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt.
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Position/Abteilung
16. und 17. August 2017 in München Angelo by Vienna House Munich Westpark, Albert-Rosshaupter-Strasse 45, 81369 München Tel.: 089/411113-524, Fax: 089/411113-599 E-Mail:
[email protected]
Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor.
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PLZ/Ort
@ E-Mail Datum
Unterschrift
Ansprechpartner/in im Sekretariat:
Anmeldebestätigung bitte an:
Abteilung
Rechnung bitte an:
Abteilung
Mitarbeiter:
❍ BIS 100 ❍ 100 – 200 ❍ 200 – 500 ❍ 500 –1000 ❍ ÜBER 1000
Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.B. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per E-Mail über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, 65731 Eschborn, unter
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