OTI Energy AG

006

(vorm. optic – optical technology investments ag)

Zwischenbericht per 30. Juni 2006 Halbjahresrechnung für das 1. Semester 2006 (umfassend die Zeitperiode vom 1.1. bis 30.6.2006)

Editorial.............................................................................................................2 Bilanz per 30. Juni 2006....................................................................................3 Erfolgsrechnung 1. Januar bis 30. Juni 2006......................................................4 Entwicklung Eigenkapital im 1. Halbjahr 2006...................................................5 Geldflussrechnung.............................................................................................6 Erläuterungen zum Zwischenbericht per 30. Juni 2006......................................7 Überblick...........................................................................................................9

Halbjahresbericht 2006

An unsere Aktionärinnen und Aktionäre Seit der Zuwahl von Herrn Marco Marenco in den Verwaltungsrat hat die Gesellschaft die Prüfung einer umfassenden Anlagestrategie intensiviert. Da dieser Prozess noch nicht abgeschlossen ist, hat die Gesellschaft im ersten Halbjahr keine Investitionen getätigt.

Für den Verwaltungsrat

Daniel A. Böhm Präsident



OTI Energy AG, Zürich, Halbjahresbericht 2006

Halbjahresrechnung Bilanz per 30. Juni 2006 (respektive 31. Dezember 2005)

Aktiven Umlaufvermögen Flüssige Mittel Forderungen und Rechnungsabgrenzungen Forderungen Nahestehende

CHF ‘000

30.06.2006

31.12.2005

4‘820 5 14 4‘839

4‘972 20 11 5‘003

4‘041 4‘041

4‘041 4‘041

8‘880

9‘044

30.06.2006

31.12.2005

101 13 114

127 14 141

10‘162 53 -1‘191 -258 8‘766

10‘162 53 -1‘191 -121 8‘903

Total Passiven

8‘880

9‘044

Innerer Wert pro Aktie

37.57

38.16

Anlagevermögen Investments zum Verkauf verfügbar

Total Aktiven

Passiven Kurzfristiges Fremdkapital Verbindlichkeiten Dritte und Rechnungsabgrenzungen Verbindlichkeiten Nahestehende

Eigenkapital Aktienkapital Gesetzliche Reserven Eigene Aktien (Bilanzverlust) / Bilanzgewinn

OTI Energy AG, Halbjahresbericht 2006



Halbjahresrechnung Erfolgsrechnung 1. Januar – 30. Juni 2006 (respektive 1. Januar – 30. Juni 2005)

CHF ‘000

1. HJ 2006 Betriebsertrag Zinsertrag Dividendenertrag Erfolg aus Investments und Derivaten (netto) Fremdwährungsdifferenzen (netto)

1. HJ 2005

55 – – 28 83

46 – – 11 57

42 178 220

47 136 183

-137

-126

0

0

Halbjahresverlust

-137

-126

Ergebnis pro Aktie

-0,59

-0,54

Betriebsaufwand Verwaltungsaufwand Übriger Betriebsaufwand

Unternehmensergebnis vor Steuern Ertragssteuern



OTI Energy AG, Zürich, Halbjahresbericht 2006

Halbjahresrechnung Entwicklung Eigenkapital im 1. Halbjahr 2006 (respektive 1. Halbjahr 2005)

CHF ‘000

30.06.2005

Aktienkapital

Gesetzliche Reserve Agio

Eigene Aktien

Bilanzverlust

Eigenkapital

Beginn der Geschäftsperiode

10‘162

53

-1‘191

111

9‘135

-126

-126

Halbjahresergebnis Ende der Geschäftsperiode 10‘162

53

-1‘191

-15

9‘009

30.06.2006

Aktienkapital

Gesetzliche Reserve Agio

Eigene Aktien

Bilanzverlust

Eigenkapital

Beginn der Geschäftsperiode

10‘162

53

-1‘191

-121

8‘903

-137

-137

-258

8‘766

Halbjahresergebnis Ende der Geschäftsperiode 10‘162

OTI Energy AG, Halbjahresbericht 2006

53

-1‘191



Halbjahresrechnung Geldflussrechnung

CHF ‘000

1. HJ 2006

1. HJ 2005

Einnahmen Investmentverkäufe

–

–

Ausgaben Investmentkäufe

–

–

Einnahmen Derivate

–

–

Vereinnahmte Dividenden

–

–

Geldfluss aus Geschäftstätigkeit

Vereinnahmter Zins

54

23

-42

-47

-192

-162

-180

-186

Erhöhung des Aktienkapitals

–

–

Agio

–

–

Kapitalerhöhungskosten

–

–

Organisationskosten bei Kapitalerhöhung

–

–

–

–

28

11

-152

-175

Flüssige Mittel am 1. Januar

4‘972

5‘183

Flüssige Mittel am Ende der Geschäftsperiode

4‘820

5‘008

Bezahlter Verwaltungsaufwand Bezahlter übriger Betriebsaufwand

Geldfluss aus Finanzierungsaktivitäten

Umrechnungsdifferenzen (Abnahme) / Zunahme flüssige Mittel



OTI Energy AG, Zürich, Halbjahresbericht 2006

Erläuterungen zum Zwischenbericht per 30. Juni 2006

1. Gesellschaft, Geschäftstätigkeit und Geschäftsentwicklung n

Die Gesellschaft ist domiziliert an der Balderngasse 9, 8001 Zürich, c/o RA Dr. Peter Wirth.

n

OTI Energy AG ist eine Aktiengesellschaft nach Massgabe des Schweizerischen Obligationenrechts (Artikel 620 ff).

n

Das Aktienkapital der Gesellschaft beträgt CHF 10‘161‘920 und ist in 254‘048 Inhaberaktien zu je CHF 40 Nennwert eingeteilt. Jede Inhaberaktie gibt Anrecht auf eine Stimme. Die Aktien wurden voll liberiert.

n

Die Inhaberaktien der OTI Energy AG sind an der Schweizer Börse kotiert und wurden am 16. Mai 2000 erstmals gehandelt.

n

Die Gesellschaft hat bisher keine Dividenden ausgeschüttet und beabsichtigt auch in näherer Zukunft keine Dividende auszuschütten.

n

Gemäss Artikel 2 der Statuten besteht der Zweck der Gesellschaft „in der Anlage des Kapitals durch Kauf, Halten und Verkauf von Beteiligungen an in- und ausländischen Gesellschaften, die schwergewichtig im Energiesektor tätig sind.“

n

Die Gesellschaft hat kein eigenes Personal. Für die Vermögensverwaltung, das Marketing, die Administration und die Buchführung sind nahestehende Personen oder Gesellschaften oder Dritte zuständig.

n

Im ersten Halbjahr 2006 wurden weder neue Beteiligungen hinzugekauft noch bestehende Investments verkauft oder bestehende Verkaufsund Kaufrechte ausgeübt. Im Vergleich zur Periode des Vorjahres hat sich der übrige Betriebsaufwand erhöht. Diese Erhöhung ist hauptsächlich auf einen im Vergleich zur Vorjahresperiode höheren Beratungsaufwand zurückzuführen.

2. Grundsätze der Rechnungslegung Der ungeprüfte Halbjahresabschluss der OTI Energy AG wurde in Übereinstimmung mit den International Financial Reporting Standards (IFRS), insbesondere Standard IAS 34, sowie den Rechnungslegungsvorschriften des Kotierungsreglements und dem Zusatzreglement für die Kotierung von Investmentgesellschaften der SWX Swiss Exchange erstellt. Die für den ungeprüften Halbjahresabschluss angewandten Rechnungslegungsgrundsätze sowie auch die Bilanzierungs-, Bewertungs- und Berechnungsmethoden stimmen mit jenen der geprüften Jahresrechnung per 31. Dezember 2005 überein. Die per 1. Januar 2006 in Kraft gesetzten neuen oder überarbeiteten IFRS-Standards hatten keinen Einfluss auf die Halbjahresrechnung der Gesellschaft. Der Zwischenbericht sollte zusammen mit der Jahresrechnung per 31. Dezember 2005 gelesen werden, da dieser eine Aktualisierung von bereits offengelegten Informationen ist. Die Aktivität der Gesellschaft unterliegt keinen saisonalen bzw. zyklischen Schwankungen.

OTI Energy AG, Halbjahresbericht 2006



Erläuterungen zum Zwischenbericht per 30. Juni 2006

3. Anmerkungen 3.1 Investments Investments per 30. Juni 2006 Region

Gesellschaft (Titel)

Land

Anfangsbestand

Endbestand

Einstandswert

Fair Value / Einstandswert

in Aktien

in Aktien

in TCHF

in TCHF

Europa

Hydro Drilling International SpA, Italien

EUR

70‘000

70‘000

4‘040

4‘040

Nordamerika

Standard Mems

USA

150‘000

150‘000

1‘637

1

Total Investments

5‘677

4‘041

Investments per 31. Dezember 2005 Region

Gesellschaft (Titel)

Land

Anfangsbestand

Endbestand

Einstandswert

Fair Value / Einstandswert

in Aktien

in Aktien

in TCHF

in TCHF

Europa

Hydro Drilling International SpA, Italien

EUR

70‘000

70‘000

4‘040

4‘040

Nordamerika

Standard Mems

USA

150‘000

150‘000

1‘637

1

Total Investments

5‘677

4‘041

3.2 Verwendete Umrechnungskurse  

 

Amerikanischer Dollar Euro

 

Einheit

30.06.2006

31.12.2005

1 USD

1.2457

1.1309

1 EUR

1.5634

1.5431

3.3 Eventualverbindlichkeiten und andere Ausserbilanzgeschäfte Die Gesellschaft besitzt ein Verkaufsrecht gegenüber und gleichzeitig besteht ein Kaufrecht von Ceren Energia SA, Lugano für das Investment von 21% an der Hydro Drilling International SpA (unverändert im Vergleich zum 31. Dezember 2005). Es bestehen keine weiteren Eventualverbindlichkeiten und Ausserbilanzgeschäfte.

3.4 Bedeutende Aktionäre Die Gesellschaft hat ausschliesslich Inhaberaktien ausgegeben. Die der Gesellschaft bekannten Aktionäre mit mindestens 5% des Gesellschaftskapitals, per 30. Juni 2006, sind im Vergleich zum 31. Dezember 2005 unverändert: Gesellschaftsname (in %) Ceren Energia SA, Lugano Eigenbestand OTI Energy AG, Zürich

30.06.2006

31.12.2005

85,99

85,99

8,16

8,16

3.5 Ereignisse nach dem Bilanzstichtag Es sind keine Ereignisse eingetreten, welche für die Beurteilung der Halbjahresrechnung von Bedeutung sind.



OTI Energy AG, Zürich, Halbjahresbericht 2006

Überblick Verwaltungsrat Daniel A. Böhm, Präsident Marco Marenco, Mitglied Dr. Peter E. Wirth, Mitglied Ferdinando Mazzi, Mitglied Geschäftsführung/Asset Managmenent Investor Relations: Ferdinando Mazzi, Telefon +41 43 499 79 66 Postanschrift OTI Energy AG, c/o RA Dr. Peter E. Wirth, Balderngasse 9, 8001 Zürich Revisionsstelle BDO Visura, 8031 Zürich Reporting, NAV-Berechnung Baumgartner, Knobel & Partner, Treuhandgesellschaft, 8001 Zürich Depotstelle swissfirst Bank AG, 8027 Zürich Publikationen Innerer Wert/Net Asset Value

monatlich Website www.oti-energy.ch

Zwischenberichte

auf den 30. Juni

Tickersymbole Bloomberg

OTI SW Equity

Telekurs

OTI

Valorennummer

632.685

ISIN

CH0006326851

Aktienstruktur Ausgabepreis

10.12.1998: CHF 100.-

Kapitalerhöhung/-herabsetzung

30.06.1999: CHF 200.- von CHF 155‘000.- auf CHF 5‘572‘900.16.03.2000: CHF 262.- von CHF 5‘572‘900.- auf CHF 23‘450‘600.27.5.2004: Nennwertreduktion um CHF 60.- von CHF 23‘450‘600.- auf CHF 9‘380‘240.27.5.2004: CHF 42.- von CHF 9‘380‘240.- auf CHF 10‘161‘920.-

Aktienart

254‘048 Inhaberaktien zu nominal CHF 40.-

Managmenet Fee keine Änderung des Firmennamens Am 27.5.2004 wurde die Firma von optic – optical technology investments ag geändert auf neu: OTI Energy AG (SA, Ltd)

OTI Energy AG, Halbjahresbericht 2006