VERFAHRENS-NR.: BETR.: ANWENDUNG: REV-NR.:

CP-102 RICHTLINIE ZU INTERESSENKONFLIKTEN MITARBEITER ALLE ORTE 3

SEITE DATUM: AUSGEGEBEN VON: GENEHMIGT:

1 VON 5 11. Juni 2015 A.I. duPont M.H. Mitchell

ZWECK UND ANWENDUNGSBEREICH Der Zweck dieser Richtlinie ist es: i.

alle Mitarbeiter bei der Erkennung und Vermeidung von tatsächlichen, scheinbaren und potenziellen Interessenkonflikten zu unterstützen, und

ii.

Richtlinien und Verfahren festzulegen, die die Mitarbeiter in Bezug auf Beziehungen, Aktivitäten, Interessen und Verhaltensweisen, die den Interessen des Unternehmens widersprechen könnten, befolgen müssen.

Diese Richtlinie gilt für alle gehaltsempfangenden Mitarbeiter, einschließlich für Führungskräfte der Crane Co., ihre Tochtergesellschaften und Partner und ihre Abteilungen. In dieser Richtlinine wird auf diese Mitarbeiter durch den großgeschriebenen Begriff ”Mitarbeiter” Bezug genommen und sie werden manchmal als ”Sie” angesprochen und auf deren Arbeitgeber wird insgesamt als auf ”Crane Co.” verwiesen. [Hinweis: Für Mitglieder des Vorstands der Crane Co., die keine Mitarbeiter sind, gilt eine separate Richtlinie, CP-103D.] GRUNDSATZERKLÄRUNG Die Verpflichtung der Mitarbeiter, die Unternehmensgeschäfte auf ehrliche Weise und nach ethischen Grundsätzen zu führen, umfasst die auf ethischen Grundsätzen beruhende Behandlung von tatsächlichen, scheinbaren und potenziellen Interessenkonflikten zwischen ihren eigenen, persönlichen Interessen und den Unternehmensinteressen. Demzufolge ist jede Beziehung, Aktivität, jedes Interesse oder jede Verhaltensweise, die/das einen tatsächlichen, scheinbaren oder potenziellen Interessenkonflikt zwischen dem Mitarbeiter und dem Unternehmen schafft, untersagt, es sei denn, dass sie dem Syndikus des Unternehmens schriftlich offen gelegt wurde, von ihm überprüft und im Voraus genehmigt wurde. BEISPIELE VON POTENZIELLEN INTERESSENKONFLIKTEN Ein Interessenkonflikt entsteht, wenn Ihre privaten Interessen die Unternehmensinteressen beeinträchtigen oder auch nur zu beeinträchtigen scheinen. Ein Konflikt kann entstehen, wenn Sie Handlungen vornehmen oder Interessen wahrnehmen, aufgrund derer es für Sie schwierig ist, Ihre Arbeit im Unternehmen objektiv und effektiv auszuführen. Obwohl es unmöglich ist, jeden denkbaren Konflikt zu erkennen, werden im Folgenden einige Beispiele für tatsächliche, scheinbare und potenzielle Interessenkonflikte genannt. Interessenkonflikte sind oftmals schwer zu erkennen. Aus diesem Grund sollten Sie, wenn Sie sich in einer potenziellen Konfliktsituation befinden, die unten nicht beschrieben ist, Ihre besondere Situation mit Ihrem Vorgesetzten oder dem Syndikus des Unternehmens besprechen. „Familienmitglied“ im Sinne dieser Richtlinie sind Ihr Ehepartner oder Lebensgefährte, Ihre Kinder, Eltern oder Schwiegereltern, Geschwister oder andere Personen, die Mitglieder Ihres Haushalts sind. Unangemessene, persönliche Vorteile durch das Unternehmen Interessenkonflikte entstehen, wenn Sie (oder Ihre Familienmitglieder) als Folge Ihrer Unternehmensposition unangemessene, persönliche Vorteile erhalten. Dies kann den unbefugten Gebrauch von Unternehmensvermögen, Erhalt von Krediten oder Vorschüssen, die Anstellung von Familienmitgliedern oder die Vorteilsannahme durch geschäftliche Möglichkeiten, von denen Sie durch das Unternehmen erfahren haben, beinhalten. Finanzielle Beteiligungen an anderen Unternehmen Weder Sie, noch eines Ihrer Familienmitglieder dürfen einen Anteil an einem Unternehmen besitzen, das ein Wettbewerber des Unternehmens ist, es sei denn, das andere Unternehmen ist ein börsennotiertes Unternehmen und Sie besitzen weniger als 1% einer Aktiengattung. Tätigkeiten außerhalb des Unternehmens Mitarbeitern ist es nicht erlaubt, für ein Unternehmen als Vorstandsmitglied, Geschäftsführer oder Berater tätig zu sein, das ein Wettbewerber des Unternehmens ist oder mit dem Unternehmen Geschäftsbeziehungen unterhält, sowie jegliche Tätigkeiten, die den Zweck verfolgen oder von denen vernünftigerweise erwartet werden kann, dass sie die Interessen eines anderen Unternehmens fördern.

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Geschenke, Kredite und Unterhaltung Sie und Ihre Familienmitglieder dürfen, mit Ausnahme von unverlangten Geschenken, die keinen Barwert oder lediglich einen Symbolwert besitzen (wie Kugelschreiber und andere Logo-Artikel, die von dem Schenkenden für Werbezwecke verwendet werden und im Allgemeinen einen Wert von weniger als 150 USD besitzen) sowie keine Geschenke oder Kredite (mit Ausnahme von Krediten von ansässigen Bankoder Finanzinstituten zu allgemein geltenden Marktpreisen und -bedingungen) von einem Wettbewerber oder einer Person annehmen, der/die Geschäftsbeziehungen mit dem Unternehmen unterhält oder aufnehmen möchte. Verköstigung und Unterhaltung sind zulässig, wenn diese: (i) den Geschäftszielen entsprechen (ii) zu den allgemeinen Geschäftsgepflogenheiten gehören und üblich sind, sowie (iii) nicht von übermäßigem Wert sind. Geschäftsabschlüsse Interessenkonflikte entstehen ebenfalls, wenn Mitarbeiter oder deren Familienmitglieder ein persönliches Interesse (wie Agentur- oder Vermittlerprovisionen) an einem Geschäftsabschluss haben, an dem das Unternehmen, ein Wettbewerber oder eine andere Person, der/die Geschäftsbeziehungen mit dem Unternehmen aufnehmen möchte. (Diese Regelung gilt nicht für Interesse am Unternehmen selbst – weder als Mitarbeiter noch als Anteilseigner – noch für zulässige Wertpapierinvestitionen in börsennotierten Unternehmen.) Bei der Entscheidung, ob eine Beziehung, Tätigkeit oder ein Interesse oder eine Verhaltensweise einen tatsächlichen, scheinbaren oder potenziellen Interessenkonflikt darstellt, sollten Sie sich überlegen, ob Sie oder das Unternehmen kritisiert werden würden, wenn die Beziehung, Tätigkeit, das Interesse oder die Verhaltensweise unter den ungünstigsten Umständen öffentlich bekannt würden. VERFAHREN UND ZUSTÄNDIGKEIT A. Vorherige Offenlegung und Sicherstellung der Genehmigung 1.

2. 3. 4. 5. B.

Bevor ein Mitarbeiter eine Beziehung mit einer anderen Person oder einem Unternehmen anstrebt oder aufnimmt, oder sich an einer Handlung oder Verhaltensweise beteiligt oder vornimmt, die einen tatsächlichen, scheinbaren oder potenziellen Interessenkonflikt schafft, muss diese Person dem Syndikus des Unternehmens ein schriftliches Ersuchen für eine vorherige Genehmigung unter Verwendung des Formulars, als Anlage A, vorlegen und die fragliche Beziehung, Handlung, das Interesse oder Verhalten im Einzelnen darlegen. Nach Erhalt des Ersuchens wird der Syndikus, sobald wie dies vernünftigerweise möglich ist, das Genehmigungsersuchen entweder mit „Genehmigt“ oder „Nicht genehmigt“ versehen. Der Syndikus wird das, mit einem Vermerk versehene Ersuchen, an den Vizepräsidenten der Personalabteilung zur Aufbewahrung in der Personalakte des Mitarbeiters weiterleiten und eine Kopie, des mit einem Vermerk versehenen Ersuchens, an den Mitarbeiter schicken. Hinsichtlich des Ersuchens der Anstellung eines Familienmitglieds durch Mitarbeiter, muss ebenfalls die vorherige Genehmigung des Vizepräsidenten der Personalabteilung eingeholt werden. Falls ein Ersuchen auf vorherige Genehmigung abgelehnt wird, müssen die davon betroffenen Mitarbeiter unverzüglich alle notwendigen Maßnahmen ergreifen, um den tatsächlichen, scheinbaren oder potenziellen Interessenkonflikt zu vermeiden und/oder zu beheben. Für den Fall, dass eine vorherige Genehmigung nicht möglich ist (wenn etwa ein Interessenkonflikt durch eine Heirat oder Erbschaft entsteht), müssen die Mitarbeiter das Ereignis, das einen solchen Konflikt verursacht, innerhalb von 30 Tagen vollständig offen legen. Tatsächliche, scheinbare oder potenzielle Interessenkonflikte, die zum Zeitpunkt der Anstellung vorliegen, müssen vor Aufnahme einer Beschäftigung genehmigt werden.

Durchführung und regelmäßige Berichterstattung 1. 2.

3.

Jedes Mitglied der Geschäftsleitung und jeder Angestellte erhält vor Beginn der Anstellung eine Ausfertigung dieser Richtlinie Jede dieser Personen hat eine Anerkenntnisbestätigung auf dem als Anlage B beigefügten Formular zu unterzeichnen, das in der Personalakte des Mitarbeiters aufbewahrt wird. Am oder um den 31. Dezember jeden Jahres hat jedes Mitglied der Geschäftsleitung und jeder Mitarbeiter bei dem Vizepräsidenten der Personalabteilung des Unternehmens, auf dem Formular, das als Anlage C hierzu beigefügt wurde, eine jährliche Compliance-Erklärung abzugeben, das in der Personalakte des Mitarbeiters aufbewahrt wird. Präsidenten oder Geschäftsleiter eines Bereiches, eines Tochterunternehmens oder einer Geschäftseinheit haben geeignete Maßnahmen einzuleiten, um diese Richtlinie zu verteilen und auszuführen.

NACHSUCHEN VON BERATUNG

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Falls Sie Fragen in Bezug auf Einzelheiten in dieser Richtlinie haben oder Zweifel in Bezug auf die beste Handlungsweise in einer bestimmten Situation haben, sollten Sie den Direktor für Compliance und Ethik oder den Syndikus oder Ihren Vorgesetzten zur Beratung aufsuchen.

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ANHANG A

OFFENLEGUNG UND GENEHMIGUNGSERSUCHEN VON POTENZIELLEN INTERESSENKONFLIKTEN (dem Syndikus vorzulegen) Gemäß der Richtlinie der Crane Co. für den Umgang mit Interessenkonflikten, werden die folgenden Informationen in Bezug auf meine erwarteten Beziehungen, Tätigkeiten, Interessen oder Verhaltensweisen, die als tatsächlicher, scheinbarer oder potenzieller Interessenkonflikt, wie dies in der Richtlinie CP-103 dargelegt wurde, angesehen werden könnten, vorgelegt. Hiermit wird um die vorherige Genehmigung ersucht, diese Beziehungen aufzunehmen, Tätigkeiten auszuführen, diese Interessen wahrzunehmen oder diese Verhaltensweisen durchzuführen. Im Folgenden werden die Beziehungen, Tätigkeiten, Interessen oder Verhaltensweisen, für die ich eine vorherige Genehmigung ersuche, im Einzelnen beschrieben. (Bitte fügen Sie, falls notwendig, weitere Blätter hinzu.)

Unterschrift

Name: Veranstaltungsort: Datum:

Das obige Ersuchen wird hiermit NICHT Datum:

GENEHMIGT

Name: Syndikus

(Nach der Genehmigung oder Ablehnung wird dieses Formular wie folgt verteilt: eine Kopie wird der Person, die das Ersuchen eingereicht hat ausgehändigt; und das Originalersuchen wird an den Vizepräsidenten der Personalabteilung zur Aufbewahrung in der Personalakte des Mitarbeiters weitergeleitet.)

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ANHANG B

RICHTLINIE FÜR DEN UMGANG MIT INTERESSENKONFLIKTEN ERHALTSBESTÄTIGUNG Hiermit bestätige ich, dass ich die Richtlinie für den Umgang mit Interessenkonflikten der Crane Co. in Bezug auf Interessenkonflikte gelesen und verstanden habe und diese befolgen werde.

Unterschrift

Name: Veranstaltungsort: Datum:

(In der Personalakte des Mitarbeiters aufzubewahren.)

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ANHANG C

JÄHRLICHE COMPLIANCE-ERKLÄRUNG DER RICHTLINIE FÜR DEN UMGANG MIT INTERESSENKONFLIKTEN (dem Vizepräsidenten der Personalabteilung der Crane Co. am Ende jeden Jahres von den leitenden und Angestellten vorzulegen) AN: Vizepräsident – Personalabteilung Hiermit bestätige ich, dass ich die Richtlinie für den Umgang mit Interessenkonflikten der Crane Co. gelesen habe und befolgen werde. Des weiteren bestätige ich, dass ich keine Kenntnis von Verstößen gegen die Richtlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten durch irgendwelche Mitarbeiter habe. Mit heutigen Datum bin ich an den folgenden Beziehungen, Tätigkeiten, Interessen oder Verhalten beteiligt, die einen tatsächlichen, scheinbaren oder potenziellen Interessenkonflikt begründen könnten und die jeweils gemäß den Genehmigungsverfahren, die in der Richtlinie für den Umgang mit Interessenkonflikten dargelegt sind, zuvor genehmigt wurden (wenn keine, geben Sie es bitte an): Interessenkonflikt zu melden?  JA (bitte beschreiben)  NEIN

Unterschrift

Name: Veranstaltungsort: Datum:

(In der Personalakte des Mitarbeiters aufzubewahren.)