Tackling Complexity in Aid for Trade: System Dynamics frameworks and models International Trade Centre: Towards a Common Framework for Impact  Evaluation in Trade‐Related Technical Assistance, June 2014 Kim Warren

© Strategy Dynamics Ltd. All rights reserved www.strategydynamics.com

OUTLINE Project background and purpose Why the Trade “system” is difficult (like others!) Seeing total Trade = sum of its parts Generic structure of a trade border (+ working models) Organising the portfolio of Trade‐improvement efforts Issues, challenges and limitations

1

Background … A DFID‐funded research project on “Complex systems tools” Seeking new ways to analyse and understand the problems and issues  DFID works on  … being clear and transparent about the assumptions and limitations of existing tools  Exploring the potential of new tools better suited to dealing with  complex, dynamic realities; focusing on wealth creation  Examining implications for DFID’s current business models … led by Ben Ramalingam, ODI and author of Aid on the edge of Chaos, http://aidontheedge.info/ )

The 4 pilot projects on complex systems tools … System dynamics of Aid for Trade (AfT) in Nigeria … for the analysis, design, planning,  managing, monitoring and evaluation of AfT initiatives (specifically for smaller‐scale  export activity of direct benefit to those in poverty  Network analysis techniques with the Girl Hub project in N. Nigeria … to test the  method’s relevance for informing stakeholder‐based theories of change and  strategies for the empowerment of girls ‘Complexity‐informed theory of change’ for private sector development (PSD) in  the Democratic Republic of Congo (subsequently, a system dynamics analysis has  been performed for PSD in 4 large sectors of the Nepal economy) Systems thinking and mapping of DFID’s End‐to‐End Programme Management

2

Conclusions from the pilot complex‐systems projects … Legitimise the trial of new approaches for understanding the complex problems  of Aid Establish a rich picture of problems from the start … a view of the systems,  the network, the behaviours and the dynamics around a given issue Recognise the whole ‘aid chain’ and ensure that ex‐ante design and  analysis joins up with downstream implementation and evaluation  Network with others – scientists, private sector and the wider public  sector where the necessary capabilities are established  Build on the established ‘plan and control’ model by encouraging  ‘experiment and adapt’ in addition

Aims of the system dynamics project on AfT … Support new DFID Aid‐for‐Trade program * pilot the use of system dynamics  with model(s) of DFID trade‐related interventions … and for the next 5‐year Nigeria programme (only partially achieved)

Start‐point …  An existing Monitoring and Evaluation framework is in place … but DFID sees limitations, caused by the system‐nature of Trade

Benefits looked for assess ways forward for the Aid‐for‐Trade programme inform economic appraisal of the programme support future programme management * The style of system dynamics mapping and modelling adopted in this study is highly evidence‐based and  quantitative, not to be confused with other styles of system dynamics work, such as qualitative feedback mapping. 

3

OUTLINE Project background and purpose Why the Trade “system” is difficult (like others!) Seeing total Trade = sum of its parts Generic structure of a trade border (+ working models) Organising the portfolio of Trade‐improvement efforts Issues, challenges and limitations

The “logical framework” for evaluation and monitoring*

Inputs

Activities

Financial, human  and material  resources

Task undertaken  to transform  inputs into  outputs

Outputs

Outcomes

Products/services  Behavioural changes:  produced or  intended + unintended delivered positive + negative

Impacts Long‐term,  widespread  improvement in  society

* DFID Working Paper 26, Feb‐2011, “Sharing the Benefits of Trade: DFID’s Aid for Trade Portfolio ‐ Monitoring and  Evaluation Framework”, SAANA Consulting

4

The “logical framework” for evaluation and monitoring*

Inputs

Activities

Outputs

Outcomes

Task undertaken to  Increased access to infrastructure  transform inputs into  More access to trade facilitation outputs More/better infrastructure (e.g. km of  roads)  More/better trade facilitation services Increased access to productive sector  More/better productive sector services  (e.g. business development) Better/simpler trade‐related regulations  and procedures More of private sector engaging in trade More LDCs with trade in development  strategies More LDCs implementing trade elements  of development * DFID Working Paper 26, Feb‐2011, “Sharing the Benefits  More trade strategies/policies  of Trade: DFID’s Aid for Trade Portfolio ‐ Monitoring and  implemented Evaluation Framework”, SAANA Consulting Financial, human  and material  resources

Impacts

Intermediate : Reduction in non‐tariff barriers Reduction in time to trade Reduction in trade costs Improved market access Higher capacity to trade (including  poor and excluded groups) Eventual: Increased international trade Increased intra‐regional trade Increased investment Increased share of world trade  Increased value‐added exports Greater diversification of exports Increased  productivity/competitiveness More suppliers engaging in trade

Increased, sustained growth Reduced poverty More employment for poor and  excluded groups Higher incomes for poor and  excluded groups

The bigger challenge: many projects: many agencies (Nigeria change projects only, policy studies + institutional support are additional) Government Implement systems for “single widow” facility Bill to update existing Customs Management Act  Implement 48‐hour clearance policy Implement 24/7 operation at the port Strengthen NCS manpower to achieve items above Reduce agencies at the port from 16 to 6 Increase professionalism of NCS Increase focus on enabling trade v. collecting revenue US AID Customs modernisation Agricultural growth along Lagos‐Kano‐Jibiya corridor Cut hold time at Lagos ports and Seme Border post Implement the ECOWAS Common External Tariff  Business service provision to exporting enterprises

DFID Okerete joint border post trial – bridge, roads, market Advice on professionalising Customs (Crown Agents) GIZ Increase NCS training capacity Joint cross‐border controls with neighbour countries Training for Ministry of Trade & Investment Regional Facilitation initiatives Transport facilitation (joint crossings, corridors, single windows,   border procedures …) Trade facilitation initiatives (various) Abidjan‐Lagos Trade and Transport facilitation project Authorised economic operator program ECOWAS Regional Transit System Borderless Initiative

European Union Joint Nigeria : Benin border post (Seme‐Krake) 

How to understand the interactions and  consequences of all these? How to coordinate for best overall impact?

Source: Nigeria Trade Facilitation Review, SAANA Consulting.

5

Difficulties with the current framework

Inputs

Activities

Financial, human  and material  resources

Task undertaken  to transform  inputs into  outputs

Outputs

Outcomes

Impacts

Products/services  Behavioural changes:  produced or  intended + unintended delivered positive + negative

Long‐term,  widespread  improvement in  society

Cause‐effect relationships are unclear … due to the system‐nature of export trading

Outcomes reflect how the system responds to the Outputs  arising from Inputs + Activities 

Inputs

Activities

Build roads

Outputs

Access to border

The Trade  system

Outcomes

Impacts

 [starting to trade  is easier]

 more people trade  less poverty

6

Feedback within the trade system and from Outcomes

Inputs

Activities

Outputs

The Trade  system

Outcomes

Impacts

 people trade For example: 

 people trade





 delays at borders

visible trade opportunities

  people start trading

  people start trading and  others stop

4 reasons why designing and managing a system is hard! Examples

Consequences

Accumulation : Critical factors build  up or deplete over long periods

Building road capacity Training border staff Encouraging people to engage in trade

Long delays from action to impact Things get worse before they get better

Interdependence : Change depends  on more than one factor

Road access and port capacity are both needed for people to start trading

Interventions may have no apparent  impact … providing roads may make no  difference if port delays increase

Feedback :  Interdependence causes  Successful growth of people trading  changes that either accelerate or  encourages others to start … but border  brake their own progress capacity stifles growth

Desirable and undesirable changes can  run away with themselves The system can “resist” efforts to improve  its performance

Thresholds : The system is  unresponsive to change over a wide range, then switches to a new mode

Apparent failure of interventions, while  moving to the tipping point

Traders are not interested in potential profit of $X‐3X, but respond en‐masse at  $4X.

7

4 reasons why designing and managing a system is hard! Examples

Consequences

Accumulation : Critical factors build  up or deplete over long periods

Building road capacity Training border staff Encouraging people to engage in trade

Long delays from action to impact Things get worse before they get better

Interdependence : Change depends  on more than one factor

Road access and port capacity are both needed for people to start trading

Interventions may have no apparent  impact … providing roads may make no  difference if port delays increase

Feedback :  Interdependence causes  Successful growth of people trading  changes that either accelerate or  encourages others to start … but border  brake their own progress capacity stifles growth

Desirable and undesirable changes can  run away with themselves The system can “resist” efforts to improve  its performance

Thresholds : The system is  unresponsive to change over a wide range, then switches to a new mode

Apparent failure of interventions, while  moving to the tipping point

Traders are not interested in potential profit of $X‐3X, but respond en‐masse at  $4X.

System dynamics deals explicitly with all these mechanisms  (agent‐based and discrete‐event methods too, suited to certain types of challenge)

OUTLINE Project background and purpose Why the Trade “system” is difficult (like others!) Seeing total Trade = sum of its parts Generic structure of a trade border (+ working models) Organising the portfolio of Trade‐improvement efforts Issues, challenges and limitations

8

The start‐point: time‐charts of system performance There is a history … the situation could get worse … and will take time to fix Outputs

Outcomes volume of trade

hours

bad

now

good

numbers in poverty

good

bad

now

millions

now

‘000 tons/day

delays at ports and borders

Impacts

years

years

bad

good years

These are our overall aims, but trade occurs  through each individual border crossing and port. 

Disaggregating the trade system Inputs

Activities

Outputs

The trade system

Outcomes

Impacts

Total trade = sum of all trade  through each mode

Over‐land trade

Sea‐borne trade

Air‐borne trade

… and total trade through  each mode = sum of trade  through all crossings

Large land  Large land  Small land  borders Large land  borders borders Large land  borders Each land  borders border

Small ports Large ports Large ports Each port

Large airports Large airports Each airport

9

2 levels of understanding …  Inputs

Activities

The trade system

Outputs

Over‐land trade

1 … for policy and  interventions across all  borders and ports 2 … for specific factors at  each border or port.

Sea‐borne trade

Large land borders Large land borders Large land borders

Large land  Large land  Small land  borders Large land  borders Large land  borders Small land  borders borders borders border

Outcomes

Impacts

Air‐borne trade

Large ports

Large airports

Small ports Large ports Large ports Small ports

Large airports Large airports Small airports

We need to understand all enablers and disablers at each crossing. Example: a single, small land border

OUTLINE Project background and purpose Why the Trade “system” is difficult (like others!) Seeing total Trade = sum of its parts Generic structure of a trade border (+ working models) Organising the portfolio of Trade‐improvement efforts Issues, challenges and limitations

10

11

Trade through a land‐border:  desired Outcomes A desired Outcome A Resource causing  the Outcome

traders using  the crossing

trading volume good now bad years

years

trading frequency

Another factor causing the Outcome

The behaviour of Resources (“accumulating stocks”) “If we know A (traders) we can  work out B (trade volume)” A “resource” or  “stock”

trading volume  and value

traders using the  crossing

people starting to  trade per month

people ceasing  trading per month

3,000 last month $50 250



$50 150

3,100 this month A “flow‐rate” – how  fast the stock is  increasing or being lost “Flow‐rates” drive the resources … and therefore how performance changes over time … so flow‐rates are the items we need to control

12

Accumulation (and depletion) continue over time To grow the number of  people engaged in trade  faster … 1. new people must  start trading faster …

traders using the  crossing

people starting to  trade per month

good

$50 250

… and/or 2. people  must cease trading  more slowly.

people stop  trading per month

$50 150

now bad years

If both flows change slowly,  (If both flows change slowly,  little progress is made). little progress results.

Growing trade participation If this is to grow … then this must grow … so this must be higher net increase in  traders per month

traders using  the crossing

trading volume good now

This is the critical item – another desired Outcome (and  is the net of gains minus losses) … so why do people  make this choice?

bad

$5 0

years years

trading frequency

… and why do people  make this choice?

13

What causes traders  to start or stop? I start trading if I see  others make money income per  trader

net increase in  traders per month

traders using  the crossing

trading volume good now bad

$5 0

I stop trading if I can’t  cross the border

years years

trading frequency

border delays:  hours

delay

Border delays happen if  more people want to cross  than can be handled

attempted  crossings per day

maximum crossings  per day

corruption

tariffs

I trade less if tariffs and  corruption take my money,  or delays cut my income

Interdependence on other existing resources More roads enable  more traders to reach  the crossing

income per  trader

road capacity and  reach net increase in  traders per month

$5 0

traders using  the crossing

trading volume good now bad

$5 0

permitted  products

years years

trading frequency

border delays:  hours

attempted  crossings per day

delay

$5 0

More permitted products  make opportunities for  more traders

maximum crossings  per day

corruption

tariffs

14

Interdependence causes feedback “Reinforcing” feedback drives self‐ sustaining growth ... more people trading   more start trading … (or decline)  road capacity and  reach traders using  the crossing

net increase in  traders per month

$5 0

R

income per  trader trading volume good now bad

$5 0

permitted  products

years

B

$5 0

trading frequency

attempted  crossings per day

delay

border delays:  hours

years

maximum crossings  per day

corruption

tariffs

“Balancing” feedback stifles growth ... more people trading  more  delays  people stop trading

Supply‐side resources grow capacity income per  trader

road capacity and  reach

traders using  the crossing

net increase in  traders per month

$5 0

trading volume good now bad

$5 0

years

permitted  products

years

trading frequency $5 0

border delays:  hours

border buildings &  equipment

maximum crossings  per day

attempted  crossings per day

process efficiency

delay

 capacity needs  more physical and  human resources

corruption

$5 0

tariffs

$5 0

border staff $5 0

 capacity also needs  more intangible resources

staff skills $5 0

15

Supply‐side resources grow capacity income per  trader

road capacity and  reach

… no different in London,  Shanghai or anywhere else! …  an “engineering” theory  (incorporating economics)

traders using  the crossing

net increase in  traders per month

$5 0

trading volume good now bad

$5 0

years

permitted  products

years

trading frequency attempted  crossings per day

border delays:  hours

A generic theory of how  export trading actually works

border buildings &  equipment

maximum crossings  per day

process efficiency

delay

$5 0

corruption

$5 0

tariffs

$5 0

border staff

staff skills $5 0

$5 0

Action options to grow the system and Outcomes educate traders income per  trader

road capacity and  reach

km./month of  new roads

build roads

traders using  the crossing

net increase in  traders per month

$5 0

trading volume good now bad

$5 0

permitted  products

permit more  products

years

trading frequency

border delays:  hours

border buildings &  equipment

maximum crossings  per day

attempted  crossings per day

process efficiency

set best tariff  rates

delay

$5 0

add and develop  crossings

years

corruption

$5 0

tariffs

$5 0

hire officials

border staff $5 0

staff skills $5 0

streamline  documents &  processes

officials’ pay  and discipline

train officials

16

Part of a working model on attracting traders …

More roads enable  more traders to reach  the crossing

More permitted products  make opportunities for  more traders

The working model is at www.sdl.re/DFIDtradeM1 (latest‐version browser required)

Implications for Planning, Monitoring and Evaluation Plan Inputs+Activities by assessing  likely immediate Outputs road capacity and  reach

km./month of  new roads

build roads

Estimate Outcomes, by working  through the cause‐effect but check  impact of other initiatives + feedback

$5 0

net increase in  traders per month

traders using  the crossing

trading volume good now

$5 0

bad years years

Inputs

Activities

Outputs

Outcomes

Impacts

Financial, human  and material  resources

Task undertaken  to transform  inputs into  outputs

Products/services  produced or  delivered

Behavioural changes:  intended + unintended positive + negative

Long‐term, widespread improvement  in society – impossible to ascribe to  any project or programme.

17

Implications for Planning, Monitoring and Evaluation Monitor direct Outputs and Evaluate  against direct Inputs+Activities road capacity and  reach

km./month of  new roads

build roads

Monitor Outcomes, but can only  Evaluate them against the whole  programme of Inputs+Activities net increase in  traders per month

$5 0

traders using  the crossing

trading volume good now

$5 0

bad years years

Inputs

Activities

Outputs

Outcomes

Impacts

Financial, human  and material  resources

Task undertaken  to transform  inputs into  outputs

Products/services  produced or  delivered

Behavioural changes:  intended + unintended positive + negative

Long‐term, widespread improvement  in society – impossible to ascribe to  any project or programme.

Getting the data: simple survey Access How far have you come? How much by road? How long did it take?  When did you last make the trip? tells us the number of 1st‐ time traders and frequency How many check‐points stopped you?  … for how long at each? How much did you have to pay at each? estimate of bribes What products do you have? Any banned products you could have brought? Capacity How long has it taken to cross the border? How many documents do you need?  … and did you have them all?  How many different officials have you seen? How many hours are left for you to sell your goods? 

Profitability What duty have you had to pay?  What other payments have you had to make?  … for what reason? estimate of bribes What did your goods cost you (money or labour)? How much do you expect to sell them for? gives likely profit How much money do you need to make for the trip to be  worthwhile?  Is anything changing … When will you likely make another trip? Same products or different? What would make it easier + quicker to get to the border? What would make it quicker to cross the border?  What would improve the profit you can make on each trip?

18

Monitoring and evaluation examples from a working model

The working model is at  www.sdl.re/DFIDtradeM1

How to use dynamic mapping/modeling? … 3 options:  1. Manual model only  ‘sketch’ estimated scale and time‐path of Inputs, Outputs and Outcomes implicitly estimating the interdependencies plot actual results against Plan manually each period adjust projects and spend+effort in light of progress

2. Manual model, in software  enter numerical estimates for Inputs, Outputs and Outcomes include simple calculations to save effort enter actual results to compare with Plan adjust projects and spend+effort in light of progress

3. Functioning software model enter numerical estimates for Inputs, Outputs and Outcomes … and compute expected relationships enter actual results to compare with Plan adjust the model to evaluate changes to projects and spend+effort

19

OUTLINE Project background and purpose Why the Trade “system” is difficult (like others!) Seeing total Trade = sum of its parts Generic structure of a trade border (+ working models) Organising the portfolio of Trade‐improvement efforts Issues, challenges and limitations

The same system for all border types, and all crossings Airports Ports Land borders Large ports

Large land borders Large land borders

20

Requirements for the trade system to work Inputs

Activities

The trade system

Outputs

Outcomes

Impacts

 poverty

Access

increase number  of traders

active traders

income  per trader

trading volume &  value good now

$5 0

bad years years

border  delays rate of  increase

what exists  at any time

trading  frequency

Profitability Capacity

Resources enabling traders and trading… Access

roads Km border posts

net increase  traders per month

active traders

income  per trader

trading volume &  value good now bad years

$5 0 years

border  delays

attempted  crossings per day

trading  frequency

access to finance customers & markets

profitability

Capacity

maximum crossings  per day

buildings & equipment staff & skills

Profitability

Crossing capacity

21

“Negative” resources disabling traders and trading … Access

banned products check‐points

roads Km border posts

net increase  traders per month

income  per trader

active traders

trading volume &  value good now bad years

$5 0 years

border  delays

access to finance customers & markets

trading  frequency

attempted  crossings per day

profitability

Capacity

maximum crossings  per day

buildings & equipment staff & skills

number of agencies number of documents corrupt officials

Crossing capacity

corrupt officials duties

Capacity  destroyers

Profitability

Build the enablers and cut the disablers … Access

banned products check‐points

roads Km border posts

$5 0

$5 0

net increase  traders per month

active traders

income  per trader

trading volume &  value good now bad years

$5 0 years

border  delays

attempted  crossings per day

profitability

Capacity

maximum crossings  per day

buildings & equipment staff & skills $5 0

Crossing capacity

number of agencies number of documents corrupt officials

Capacity  destroyers

access to finance customers & markets

trading  frequency $5 0

corrupt officials duties $5 0

$5 0

Profitability

22

Successful trade development creates potential traders banned products check‐points

roads Km border posts

Access

$5 0

$5 0

new potential  traders per month

potential traders:  inactive

net increase  traders per month

active traders

trading volume &  value good

income  per trader

now bad years

$5 0

$5 0 years

years

border  delays

attempted  crossings per day

access to finance customers & markets

trading  frequency $5 0

profitability

Capacity

maximum crossings  per day

buildings & equipment staff & skills $5 0

Crossing capacity

number of agencies number of documents corrupt officials

corrupt officials duties $5 0

$5 0

Capacity  destroyers

Profitability

Mapping World Bank indicators onto the system These are high‐level aggregate indicators (understandably)  Each reflects specific resources in our framework (+ve and ‐ve) 2. Roads and  infrastructure

Some items missing (banned products, duties, standards …) 

Access

increase number  of traders

active traders

income  per trader

now

$5 0

4. Quality of  logistics services

trading volume &  value good bad years

years

border  delays

trading  frequency

Profitability Capacity 3. Competitively  price shipping 1. Effectiveness of  clearing system

5. Consignment tracking 6. Timeliness of shipping

23

Initiatives’ impact, by mode, by location (illustrative) X no impact :  some impact :  big impact All land  borders

Crossing  Crossing  Crossing  Crossing  1 2 3 … N

All ports

Port 1

Port 2

Port 3

Port … N

X

X



X

All airports

Airport 1

Airport  … N

X

X

Airport 1

Airport  … N

Enablers Add crossings/ports

X

X



X

Create a crossing or port  at specific locations

Initiatives’ impact, by mode, by location (illustrative) All land  borders

Crossing  Crossing  Crossing  Crossing  1 2 3 … N

All ports

Port 1

Port 2

Port 3

Port … N

All airports

Enablers Add crossings/ports

X

X



X

X

X



X

X

X

Build roads



X









X

X



X 

Train staff



















Create markets

X



X

X

X



X

X

X

X

Grow access to finance





















Train staff for all locations

24

Initiatives’ impact, by mode, by location (illustrative) All land  borders

Crossing  Crossing  Crossing  Crossing  1 2 3 … N

All ports

Port 1

Port 2

Port 3

Port … N

All airports

Airport 1

Airport  … N

Enablers Add crossings/ports

X

X



X

X

X



X

X

X

Build roads



X









X

X



X

Train staff





















Create markets

X



X

X

X



X

X

X

X

Grow access to finance























X



X



X

Same approach for trade Disablers

Disablers



X



X

Cut check‐points

X





X

X





X

X

X

Reduce agencies



X



X

















































X

X

Port 1

Port 2

Port 3

Port …

Airport 1

Airport  …

Cut banned products

Fewer documents Cut corruption

Some initiatives have broad impact All land  borders

Crossing  Crossing  Crossing  Crossing  1 2 3 …

All ports

All airports

Enablers Add crossings/ports

X

X



X

X

X



X

X

X

Build roads



X









X

X



X 

Train staff



















Create markets

X



X

X

X



X

X

X

X

Grow access to finance





















Some initiatives have broad impact

Disablers Cut banned products



X



X



X



X



X

Cut check‐points

X





X

X





X

X

X

Reduce agencies



X



X

















































X

X

Fewer documents Cut corruption

25

Some initiatives have differential local impact All land  borders

Crossing  Crossing  Crossing  Crossing  1 2 3 …

All ports

Port 1

Port 2

Port 3

Port …

All airports

Airport 1

Airport  …

Enablers Add crossings/ports

X

X



X

X

X



X

X

X

Build roads



X









X

X



X

Train staff





















Create markets

X



X

X

X



X

X

X

X

Grow access to finance























X



X



X

Cut check‐points

X





Reduce agencies



X











Some initiatives have different local impacts

Disablers Cut banned products

Fewer documents Cut corruption



X



X

X





X

X

X

X









































X

X

Airport 1

Airport  …

X

Some project are local, and need multiple initiatives All land  borders

Crossing  Crossing  Crossing  Crossing  1 2 3 …

All ports

Port 1

Port 2

Port 3

Port …

All airports

Enablers Add crossings/ports

X

X



X

X

X



X

X

X

Build roads



X









X

X



X 

Train staff



















Create markets

X



X

X

X



X

X

X

X

Grow access to finance





















Disablers Cut banned products



X



X



X



X



X

Cut check‐points

X





X

X





X

X

X

Reduce agencies



X



X

















































X

X

Fewer documents Cut corruption

Some projects are location‐specific (e.g. Okarete)

26

Check‐list of Enablers and Disablers ENABLERS Access

Capacity

Profitability

DISABLERS

Roads Border posts Ports Educate potential traders Product standards …

Banned product Internal check‐points …

Staff: each Agency Skills Procedures Buildings  Equipment + Systems …

Number of agencies Number of documents …

Markets  Customers Financial services …

Corrupt officials Duties …

Additional items to consider:  waterways, seaports, rail  infrastructure  truck operators reliable power supplies  education and skills of traders legislation regional integration (ECOWAS etc.) risk based controls automation Free‐trade zones “Authorised Economic Operator” …

Current and prospective projects: DFID + other agencies What actual and prospective project or intervention, by which agency, is aimed at which factors? 

ENABLERS Access

Projects + interventions Roads

DISABLERS Access

Internal check‐points

Border posts + ports

Capacity Capacity

Projects + interventions Product bans

Number of agencies

Staff & skills Number of documents Buildings + equipment

Profitability Profitability

Markets & customers

Corrupt officials

Duties

27

OUTLINE Project background and purpose Why the Trade “system” is difficult (like others!) Seeing total Trade = sum of its parts Generic structure of a trade border (+ working models) Organising the portfolio of Trade‐improvement efforts Issues, challenges and limitations + next steps

Issues, challenges, and limitations How to specify relationships in the models:  most are arithmetical involve experienced parties check performance against reality

Identifying tipping points many arise when 2 trajectories cross (e.g. rising demand  approaches a capacity limit) behavioural tipping points from research and other cases,  especially where crises occur 

Binding constraints models show particular constraints at any point in time – removing one constraint releases performance until the next is  reached (implements “Theory of Constraints”)

28

Issues, challenges, and limitations External factors:  trading behaviour also reflects market conditions, enterprise‐ development and producer‐trader relationships – using the model for  guidance must recognise these limitations

Where to stop (model boundaries)?  … at the point where enough confidence has been gained  (recognising the additional factors above)

Team‐based model development this is a pilot project, to illustrate the opportunity, though  knowledgeable parties are being consulted any real project must be done with those involved, including  diverse expertise

Issues, challenges, and limitations Lack of data:  start with well‐informed estimates  use experience from people familiar with other cases  design simple data‐collection and adjust the model as we learn 

Aim = to improve the system (not just avoid mistakes) use simple models to identify immediate constraints  simulate promising projects and the programme  model impact of initiatives affecting more than 1 transport mode adjust initiatives and the models as progress provides more data

Gaining partner adoption of the approach involve partners in developing the models  … and in selecting/designing projects … and use the data from tests

29

Critical … building shared understanding What is the best trade value you  can build, when you can only  focus on limited initiatives

Engaging games Joint planning Training Just do it! Learn the value of  the approach Questions?

See www.simudyne.com/nigeria

Comments to [email protected]

30