PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CODIGO DEL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO EN SEDAPAL

Lima, Noviembre de 2009

Nombre de la empresa: SEDAPAL Principio 1: Objetivos de SEDAPAL

Son objetivos de SEDAPAL la prestación de los servicios de saneamiento, constituidos por Servicios de Agua Potable, Alcantarillado y Acciones de Protección del Medio Ambiente alineados a las políticas de saneamiento del Sector. Están explícitos y ordenadamente enunciados en sus planes estratégicos y difundidos en la Memoria Anual y Página Web. En su accionar la empresa desarrolla objetivos sociales orientados a la ampliación de la cobertura del servicio, el mismo que es desplegado en las Gerencias involucradas. SEDAPAL realiza actividades en el marco de una cultura de mejora continua, donde la atención al usuario es el eje fundamental de la organización. Los objetivos de la empresa se logran gradualmente a través de la ejecución de sus planes, estratégico y operativo, dados a conocer por escrito a los órganos supervisores como FONAFE, SUNASS, MVCS1, en los cuales se consignan las metas, medibles como no medibles, que se propone la empresa. Asimismo, suscribe convenios de gestión con el MVCS.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Replantear los objetivos estratégicos de modo claro, explícito y ordenado. Aprobar los nuevos objetivos estratégicos. Consignar los objetivos en un convenio entre MVSC y SEDAPAL. Establecer las metas medibles en el plan estratégico y plan operativo. Enunciar los objetivos estratégicos en la Memoria Anual. Enunciar los objetivos y metas en la Página Web.

1

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Agosto

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia responsable implementación

EPOF

Directorio

Directorio

Junta General de Accionistas

Pendiente Pendiente

Directorio Agosto

Pendiente Pendiente

EPOF

EPOF 2010

Equipo Relaciones Públicas Gerencia General

Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento

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2

Nombre de la empresa: SEDAPAL Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual

Incrementar los accesos a los servicios de agua y alcantarillado. / Mejorar la calidad de los servicios. / Lograr la viabilidad financiera. / Incrementar la sostenibilidad de los servicios.

Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes/ año) No aplica

Principio 2: Junta general y otras formas de participación de los accionistas

La convocatoria a la Junta de Accionistas es realizada por el Presidente del Directorio a través de comunicación escrita, la que es remitida por la vía más apropiada al total de accionistas. Es efectuada con una anticipación no menor de diez (10) días calendario de programada la Junta, la misma que se realiza en fechas y horas adecuadas. La convocatoria a la Junta de Accionistas contiene reglas de votación y los derechos de voto vigentes, además de los mecanismos de designación de representantes en juntas. Los accionistas están informados sobre las decisiones fundamentales de la Empresa, como es el caso de aprobación de presupuestos o de estados financieros, transacciones extraordinarias con los activos de la Empresa, modificaciones en la estructura de propiedad de la empresa, reorganizaciones funcionales u operativas, ingreso de nuevos accionistas, entre otros.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Actualizar el MORG considerando a la Junta General de Accionistas. Proponer al Directorio el procedimiento para la convocatoria a Junta General de Accionistas. Aprobar el procedimiento de convocatoria a Junta General de Accionistas. Difundir el procedimiento en pagina web.

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Instancia responsable

Pendiente

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia responsable implementación Gerencia de Recursos Humanos 2010 Equipo Secretaria General

Pendiente

2010

Junta General de Accionistas

Pendiente

2010

Gerencia General

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Lograr la viabilidad financiera Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes/ año)

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Nombre de la empresa: SEDAPAL SEDAPAL, cuenta con procedimientos establecidos para el registro de la titularidad acciones Principio 3: Registro de titularidad de las correspondientes a su capital y sobre los actos que afecten a las acciones, los que permiten la identificación de sus accionistas; asimismo, se difunde formalmente a todos los trabajadores. acciones Asimismo, la Gerencia General matricula de las acciones. Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

informa periódicamente al Directorio sobre el contenido de la

Proponer al Directorio el procedimiento para el registro de la titularidad de accionistas así como los actos que afecten a los mismos, estableciendo criterios para el registro y control de las acciones con terceros. Aprobar el procedimiento.

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación Mayo 2009

Instancia responsable ECGe

Vigente

Junio 2009

Directorio

Difundir el procedimiento en Pagina web.

Vigente

Junio 2009

ECGe

Informar periódicamente al Directorio sobre el contenido de la matricula de acciones.

Vigente

Agosto 2009

ECGe

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia responsable implementación

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes / año) La Junta General de Accionistas a propuesta del Directorio aprueba la política sobre aplicación de Principio 4: Políticas sobre aplicación de utilidades de la empresa y la Gerencia General publica la política sobre aplicación de utilidades de la empresa en la Página Web de SEDAPAL, definiendo los porcentajes a ser distribuidos y los plazos. utilidades Asimismo, la Junta General de Accionistas define los criterios para la reinversión o capitalización de utilidades, los cuales se determinan en función a las necesidades de reinversión de la empresa que se

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Nombre de la empresa: SEDAPAL establecen en su Plan Maestro Optimizado y presupuestos anuales.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Cada año se incorpora en la agenda de la Junta General de Accionistas, la aplicación de las utilidades con la finalidad de definir y difundir las condiciones para la distribución de utilidades. En las memorias anuales se revela el cumplimiento de la política de dividendos de la empresa Condición de Mecanismos a implementarse el 2009 Mecanismos a implementarse del 2010 vigencia o pendiente en adelante de los mecanismos necesarios

Proponer al Directorio la política de aplicación de utilidades definiendo los criterios para la reinversión o capitalización de utilidades. Aprobar la política. Difundir la política en Página Web Revelar el cumplimiento de las políticas de utilidades en la memoria anual

Vigente

Mes estimado de implementación Junio 2009

Instancia responsable Equipo Presupuesto

Vigente

Junio 2009

Vigente Pendiente

Junio 2009

Junta General de Accionistas Gerencia de Finanzas

Año estimado de implementación

Instancia responsable

2010 2010

Gerencia de Finanzas Equipo Relaciones Públicas

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación:

Principio 5: Tipos de acciones y derechos de voto

Todas las acciones tienen los mismos beneficios con derecho a voz y voto.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Identificar los tipos de acciones y derechos Difundir en la Página Web.

Los derechos se encuentran claramente establecidos en los Estatutos de la Empresa, y son difundidos oportunamente al mercado de valores. Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Pendiente

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Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia responsable implementación

2010

Equipo Relaciones Públicas

5

Nombre de la empresa: SEDAPAL Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes / año)

Principio 6: Tratamiento equitativo de accionistas minoritarios

El Directorio garantiza el ejercicio de los derechos de sus accionistas y en caso de que SEDAPAL cuente con accionistas minoritarios, la Junta General de Accionistas aprueba las políticas propuestas por el Directorio para el tratamiento equitativo de sus accionistas minoritarios considerando: • Ejercicio de los derechos a voto, • Información regular y • Reparación en caso de violación de sus derechos de propiedad. El Directorio supervisa las políticas que se establecen en resguardo de los derechos de los accionistas minoritarios e informa a la Junta General de Accionistas sobre posibles infracciones a estos derechos.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Suscribir un compromiso por parte de los miembros del Directorio que garantice el ejercicio de los derechos de los accionistas Proponer al Directorio la política para el tratamiento equitativo de sus accionistas minoritarios

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Pendiente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Pendiente

Aprobar la política

Pendiente

Informar a la Junta General de Accionistas sobre posible distanciamiento a la política

Pendiente

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia responsable implementación Fecha por Secretaria General determinarse según las circunstancias lo permitan Fecha por Secretaria General determinarse según las circunstancias lo permitan Fecha por Junta General de determinarse según Accionistas las circunstancias lo permitan Fecha por Directorio determinarse según las circunstancias lo permitan

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio

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6

Nombre de la empresa: SEDAPAL Texto actual Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 7: Solución de conflictos

La Gerencia General propone al Directorio la política referida a solucionar conflictos de accionistas, la misma que es aprobada por la Junta General de Accionistas y consignada en el Estatuto de SEDAPAL. Con este propósito, fomenta la aplicación de criterios de menor costo y mayor efectividad, cautelando siempre los intereses del Estado y propicia la utilización de mecanismos de conciliación y arbitraje. En el caso de conflictos entre accionistas, la empresa (Directorio y Administración) mantiene neutralidad respecto a las partes involucradas. Las políticas que se definen alcanzan no sólo a este último caso, sino también a las situaciones de discrepancias entre la sociedad y sus accionistas, así como entre distintas Empresas de Propiedad del Estado. Asimismo, se incorporan cláusulas de solución de conflictos en los contratos que se celebran con terceros. La política de solución de conflictos, cuya supervisión de cumplimiento recae en las Gerencias correspondientes de acuerdo a la normatividad vigente y se difunde a través de la Página Web permitiendo su más amplio conocimiento.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Proponer al Directorio la política referida a la solución de conflictos, considerando la aplicación de criterios de menor costo y mayor efectividad, cautelando los intereses del Estado y propiciar la utilización de mecanismos de conciliación y arbitraje. Aprobar la política. Actualizar el Estatuto considerando la política referida a la solución de conflictos Difundir la política en pagina web

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación Abril 2009

Instancia responsable Equipo Asuntos Legales

Vigente

Abril 2009

Pendiente

2009

Junta General de Accionistas Equipo Asuntos Legales

Pendiente

2009

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Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia responsable implementación

Equipo Asuntos

7

Nombre de la empresa: SEDAPAL Legales

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual

Incrementar los accesos a los servicios de agua y alcantarillado. / Mejorar la calidad de los servicios. / Lograr la viabilidad financiera. / Incrementar la sostenibilidad de los servicios.

Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes/ año)

Principio 8: Endeudamiento de SEDAPAL

SEDAPAL debe alcanzar una madurez financiera, obteniendo endeudamiento con su propia garantía y una optima calificación del riesgo, formulando un programa de tratamiento de deuda, aprobado por la Junta General de Accionistas a propuesta del Directorio. Los préstamos con garantía del Estado, subsidios y/o donaciones, estarán en función del carácter social de las inversiones y a la maduración de los proyectos de inversión. Todo endeudamiento es planificado y está considerado en el Plan Maestro Optimizado y en el Presupuesto Anual de la Empresa. Periódicamente se emiten informes al Directorio que permiten la toma de conocimiento del estado de la deuda..

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Proponer al Directorio el programa de tratamiento de deuda Aprobar el programa Difundir el programa en ISOSYSTEM Document. Informar en la memoria anual y en la Página Web de SEDAPAL el nivel de endeudamiento Evaluar regularmente por parte de externos las condiciones y características financieras de las deudas

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Pendiente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia responsable implementación 2010 EOF

Pendiente

2010

Pendiente

2010

Junta General de Accionistas EOF

2010

EOF

Vigente

Pendiente

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8

Nombre de la empresa: SEDAPAL Informar trimestralmente al Directorio sobre el estado de la deuda y Difundir el informe en la Página Web e ISOSYSTEM Document

Pendiente

2009

EOF

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Incrementar los accesos a los servicios de agua y alcantarillado. / Lograr la viabilidad financiera. Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes/ año)

Principio 9: Cumplimiento de obligaciones y compromisos

SEDAPAL en el desarrollo de sus actividades observa diligentemente el cumplimiento de sus obligaciones y compromisos, siendo un buen pagador de impuestos y respetando los derechos de todos los grupos de interés que interactúan en la Empresa, para lo cual las Gerencias cuentan con procedimientos cuyos alcances afectan a las partes interesadas de SEDAPAL (trabajadores, proveedores, clientes, accionistas, Directorio, medio ambiente, supervisores, fiscalizadores, superintendentes, comunidad). Asimismo, las Gerencias velan porque cada una de las distintas obligaciones contractuales se atienda; y, mantienen una actitud de responsabilidad social y medio ambiental, especialmente cuando sus operaciones generen daños a terceros. La Gerencia General efectúa el seguimiento al cumplimiento de sus obligaciones y compromisos relevantes frente a terceros y del logro de objetivos y metas frente a aquellos cuyo incumplimiento sensible para la Empresa se hubiere identificado previamente. El Directorio es informado regularmente de la situación vigente de las obligaciones relevantes y compromisos de la Empresa. La Junta General de Accionistas aprueba las políticas propuestas por el Directorio para la reparación a favor de las partes interesadas cuando sus derechos de propiedad se ven afectados.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de

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Instancia

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia

9

Nombre de la empresa: SEDAPAL necesarios Elaborar los procedimientos faltantes para asegurar la generación del producto/servicio esperado. Proponer al Directorio la política para la reparación a favor de las partes interesadas cuando sus derechos de propiedad se ven afectados. Aprobar la política. Informar a Directorio periódicamente sobre el cumplimiento de las obligaciones y compromisos o cuando varíen las condiciones, En ambos casos, indicando los planes de acción para superar las brechas existentes, de ser el caso.

implementación

responsable

Pendiente

implementación

responsable

2010

Gerencias

Pendiente

2010

Equipo Secretaría General

Pendiente Pendiente

2010

Directorio Gerencias

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Incrementar la sostenibilidad de los servicios Texto actual Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año) No aplica

Principio 10: Sistema efectivo de análisis de riesgo

SEDAPAL a través de su Modelo de Gestión aprobado por el Directorio, define las políticas sobre la evaluación de los riesgos, identificando los riesgos que afectan las actividades del área que perjudiquen alcanzar los objetivos empresariales, determinando una respuesta apropiada a cada uno de ellos. El reporte de la autoevaluación de los Equipos es analizado por el Equipo Productividad con Calidad, quien elabora reportes consolidados considerando en sus criterios la identificación, análisis y valoración, alertas tempranas y respuesta a los riesgos y sus administradores, que son informados periódicamente al Directorio, para los fines pertinentes.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Aprobar el Modelo de Gestión PCCI que incluye en uno de sus criterios la política sobre la evaluación de riesgos.

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación Junio 2009

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Instancia responsable Equipo Productividad con Calidad

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable

10

Nombre de la empresa: SEDAPAL Elaborar periódicamente las autoevaluaciones por parte de los equipos y reportarlo al EPC. Reportar al Directorio el resultado de las autoevaluaciones del Modelo de Gestión PCCI y las áreas de oportunidad detectadas en la misma.

Vigente

Junio 2009

Pendiente

Diciembre 2009

Equipo Productividad con Calidad

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual

Incrementar los accesos a los servicios de agua y alcantarillado. / Mejorar la calidad de los servicios. / Lograr la viabilidad financiera. / Incrementar la sostenibilidad de los servicios.

Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 11: Código de ética

El Directorio de la Empresa aprueba el Código de Ética que abarca los aspectos que afecten la gestión o propiedad de la Empresa tales como: conflictos de interés, deber de confidencialidad, información privilegiada, pagos impropios, donaciones, nepotismo, actividades políticas, medio ambiente, seguridad del trabajo, recibo de regalos, entre otros. Específicamente, el Código de Ética establece principios y deberes para enfrentar la corrupción en todas las actividades de la Empresa y define incentivos y sanciones que promuevan su observancia. La Empresa cumple el Código de Ética que ha definido aplicar, promoviendo su difusión a través de la Página Web y de otros medios de comunicación a todos sus empleados. La Gerencia General reporta al Directorio, periódicamente, los resultados de su aplicación, de acuerdo al procedimiento aprobado por el Directorio.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Aprobación de Código de Ética por Directorio Difundir Código de Ética entre El personal. Evaluar cumplimiento del Código de Ética e

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente Vigente Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable

11

Nombre de la empresa: SEDAPAL informar resultados a la Gerencia General Informar a Directorio el resultado de la aplicación.

Pendiente

Diciembre 2009

Gerencia de Recursos Humanos

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Mejorar la calidad de servicio. Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 12: Transferencia de la propiedad

La Junta General de Accionistas podrá establecer políticas para promover la transparencia y defensa de los derechos de propiedad de los accionistas en los procesos de transferencia de acciones, siendo responsabilidad del Directorio aprobar las reglas que regulen los mecanismos y procedimientos que implementa la Gerencia General. En los procesos de transferencia de propiedad el Directorio y la Gerencia General propician que el desempeño de la Empresa no sea perturbado por dicha situación. El Comité Especial del Directorio prepara un informe para ser sometido a consideración de la Junta General de Accionistas.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Proponer al Directorio la política para promover la transparencia y defensa de los derechos de propiedad de los accionistas en los procesos de transferencia de acciones Aprobar la política

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Pendiente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Pendiente

Proponer al Directorio las reglas (considerando las políticas) que regulen los mecanismos y procedimientos

Pendiente

Aprobar las reglas

Pendiente

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Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable Fecha por Directorio determinarse según las circunstancias lo permitan Fecha por Junta General de determinarse según Accionistas las circunstancias lo permitan Gerencia General Fecha por determinarse según las circunstancias lo permitan Fecha por Directorio

12

Nombre de la empresa: SEDAPAL

Elaborar reportes regulares a la Junta de Accionistas.

Pendiente

determinarse según las circunstancias lo permitan Fecha por determinarse según las circunstancias lo permitan

Directorio

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 13: Cesación de la presencia del Estado y cambios de control

Con la finalidad de que las transacciones realizadas sean con transparencia, la Junta General de Accionistas define la política que SEDAPAL debe observar a través de su Directorio y de la Gerencia General. En el caso de cesación de la presencia del Estado, cambios de control o en el caso de fusión, escisión, reorganización societaria o liquidación, la Gerencia de Finanzas da a conocer el informe de costo beneficio que permita tomar la mejor decisión al Directorio. Asimismo, la Gerencia General informa de manera objetiva y transparente al Directorio sobre las transacciones que se realizan con las partes interesadas, con la finalidad de que el Directorio actúe con debida diligencia; asimismo, dicha información se difunde en INTRANET y en la Página Web. El Directorio vela que las transacciones se realicen a precios y reglas de valorizaciones transparentes, protegiendo los derechos de los grupos de interés y que se realicen en condiciones justas y equitativas para los intervinientes; asimismo, propone a la Junta General de Accionistas el procedimiento para canalizar los comentarios y cuestionamientos a la transparencia y valorización. Con la finalidad de asegurar la participación de todos los accionistas en la prima de control, la Empresa, aplica la regulación existente sobre las ofertas públicas de adquisición o similares. La Junta General de Accionistas aprueba la justificación propuesta por el Directorio para la liquidación de SEDAPAL así como para todo evento de reorganización societaria.

PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

13

Nombre de la empresa: SEDAPAL El Plan de Sucesión de la administración o Gerencia es aprobado por el Directorio, quien dispone su implementación, asegurando de esta manera el know how de la Empresa. Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Proponer los criterios y lineamientos que SEDAPAL debe observar en caso de cesación de la presencia del Estado y cambios de control, incluyendo el análisis costo beneficio, en caso corresponda. Aprobar los criterios y lineamientos en cuestión

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Pendiente

Mecanismos a implementarse el 2008 Mes estimado de implementación

Pendiente

Informar objetivamente y de una manera transparente al Directorio sobre las transacciones que se realizan con las partes interesadas; asimismo, difundir en INTRANET y en la Página Web dicha información

Pendiente

Velar que las transacciones se realicen a precios y reglas de valorizaciones transparentes

Pendiente

Proponer a la Junta General de Accionistas el procedimiento para canalizar los comentarios y cuestionamientos a la transparencia y valorización, así como la justificación propuesta por el Directorio para la liquidación de SEDAPAL y para todo evento de reorganización societaria.

Pendiente

Aprobar el procedimiento para canalizar los comentarios y cuestionamientos a la transparencia y valorización, así como la justificación propuesta por el Directorio para la liquidación de SEDAPAL y para todo

Pendiente

PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2009 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable Fecha por Directorio determinarse según las circunstancias lo permitan Fecha por determinarse según las circunstancias lo permitan Fecha por determinarse según las circunstancias lo permitan

Junta General de Accionistas.

Fecha por determinarse según las circunstancias lo permitan Fecha por determinarse según las circunstancias lo permitan

Directorio

Fecha por determinarse según las circunstancias lo permitan

Junta General de Accionistas

Gerencia General

Directorio

14

Nombre de la empresa: SEDAPAL evento de reorganización societaria. Informar al Directorio sobre las transacciones que se realizan en SEDAPAL periódicamente

Pendiente

Fecha por determinarse según las circunstancias lo permitan

Gerencia General

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Mejorar la calidad de los servicios Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 14: Mecanismos de designación de directores

La empresa cuenta con perfiles específicos para los cargos de Director, los cuales contemplan tanto el aspecto profesional como la experiencia adquirida y el balance de habilidades. Los perfiles establecidos y el procedimiento de designación de Directores, a cargo de FONAFE se encuentran publicados en la Página Web. La Junta de Accionistas aprueba, a propuesta del Directorio, la modificación de los perfiles de acuerdo a las exigencias del mercado y de los Objetivos Empresariales. La Empresa brinda al Director incorporado, a través de la Gerencia de Recursos Humanos, un proceso de inducción que le permite conocer a cabalidad la organización y operatividad de la Empresa, así como, sus derechos y obligaciones para con la Empresa, otorgándole durante todo el tiempo que dure el encargo facilidades para capacitarse en materias que les permitan mejorar la eficiencia de su gestión. El Estatuto de la Empresa establece el plazo de duración del mandato del Director, el mismo que respeta su periodo de designación sin sujetarlo a cambios políticos del sector.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Proponer a la Junta General de Accionistas los perfiles específicos para los miembros del directorio Aprobar los perfiles de miembros del directorio de modo que se propicie la

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Pendiente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Pendiente

PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable 2010 Directorio

2010

Junta General de Accionistas

15

Nombre de la empresa: SEDAPAL pluralidad de criterios y a la vez facilita la adopción fluida de decisiones Comunicar a FONAFE periódicamente sobre los perfiles aprobados por la Junta General de Accionistas de los miembros del directorio y publicarlo en la Página Web. Proponer a la Gerencia General, el proceso de inducción y de capacitación para los miembros del directorio Aprobar el proceso de inducción y de capacitación para los miembros del directorio. Actualizar el estatuto considerando el plazo de duración del mandato del director

Pendiente

Pendiente

2010

Diciembre 2009

Equipo Secretaria General

EC

Pendiente

2010

Gerencia General

Pendiente

2010

Equipo Asuntos Legales

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Mejorar la calidad de los servicios / Incrementar la sostenibilidad de los servicios Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 15: Políticas relativas a la independencia de los directores.

El Directorio define políticas claras de independencia en su actuación, las mismas que señalan que los Directores son personalmente responsables de adoptar decisiones de forma autónoma y objetiva. Asimismo, establece que los acuerdos adoptados (sean estos tomados por unanimidad o por mayoría) consten en Actas, los cuales registran el voto discrepante, de ser el caso, porque cada Director tiene voto. El Presidente del Directorio tiene además el voto dirimente en el caso de empate. Los Directores pueden solicitar se incluya en el Acta los votos singulares y las opiniones en las sesiones. Cada miembro del Directorio presenta una Declaración Jurada sobre la adherencia al Código de Ética de SEDAPAL.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Proponer a la Junta General de Accionistas que los miembros del directorio tienen la

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Pendiente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación Diciembre 2009

PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

Instancia responsable ESG

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable

16

Nombre de la empresa: SEDAPAL potestad de incluir en las actas su voto y/o opinión particular. Divulgar en la Página Web la identidad de los Directores que tienen o han tenido vinculación política con el gobierno, el ser o haber sido empleado de SEDAPAL o del ministerio del sector, así como haber tenido alguna vinculación contractual con SEDAPAL. Suscribir una Declaración Jurada, por cada miembro del directorio, sobre la adherencia al Código de Ética de SEDAPAL.

Pendiente

2009

Pendiente

ESGe

2010

Gerencia General

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Mejorar la calidad de los servicios Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 16: Funciones y responsabilidades del directorio y de los directores

Las funciones y responsabilidades del Directorio están claramente definidas en el Estatuto de SEDAPAL y en el Manual de Organización y Responsabilidades General, que es aprobado por la Junta General de Accionistas a propuesta del Directorio y son de público conocimiento. Dichas funciones y responsabilidades precisan su condición de máxima instancia para establecer y hacer cumplir las estrategias, planes y políticas sustantivas de la Empresa y son distintas a las que corresponden a la Gerencia General, evitando situaciones que alberguen duplicidad o conflictos de funciones entre estas dos instancias. El Directorio sesiona con una periodicidad regular quincenal, plazo oportuno para atender los aspectos centrales de la Empresa. La agenda programada para cada sesión de Directorio es establecida por la Gerencia General en coordinación con la Presidencia del Directorio. La información relativa a los asuntos a tratar en las sesiones de Directorio es alcanzada por la Gerencia General en coordinación con el Equipo Secretaría General a los Directores con una antelación no menor de tres (03) días útiles de programada la sesión, salvo razones de urgencia o fuerza mayor. Por su parte la Gerencia brinda al Directorio las herramientas suficientes para que cumpla sus funciones a cabalidad.

PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

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Nombre de la empresa: SEDAPAL El Directorio está conformado por cinco (05) miembros, de modo que se propicia la pluralidad de criterios y a la vez facilita la adopción fluida de decisiones. Ninguno de los Directores designados puede ejercer el cargo de Gerente General. Los Directores desempeñan el cargo con la debida diligencia, cuidado y reserva, considerando que SEDAPAL pertenece al Estado y, responden personalmente ante la Empresa por los daños causados por dolo, abuso de facultades o negligencia grave; encontrándose obligados a guardar reserva respecto a los negocios de la sociedad y de la información social a que tengan acceso, aún después de cesar en sus funciones. Cada miembro del Directorio presenta una Declaración Jurada sobre el cumplimiento del CBGC de SEDAPAL. Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Formalizar el procedimiento para la convocatoria de sesiones de Directorio, considerando entre otros, el número de sesiones apropiado y la forma de entrega de información a los Directores. Suscribir una Declaración Jurada, por cada miembro del Directorio, sobre el cumplimiento del CBGC de SEDAPAL

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Pendiente

Pendiente

2009

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable 2010 Equipo Secretaria General

Equipo Productividad con Calidad / Equipo Secretaria General

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual

Incrementar los accesos a los servicios de agua y alcantarillado. / Mejorar la calidad de los servicios. / Lograr la viabilidad financiera. / Incrementar la sostenibilidad de los servicios.

Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

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Nombre de la empresa: SEDAPAL Principio 17: Conformación de Comités Especiales

El Estatuto de la Empresa contempla la conformación de Comités Especiales de Directorio, con la finalidad de atender asuntos importantes y/o emergentes relacionados con la marcha de la empresa, que por su complejidad ameriten un tratamiento especializado y de mayor detenimiento, tales como auditorias, nombramientos, retribuciones, evaluación de cumplimiento de funciones, temas técnicos de la especialidad de los miembros del comité, coordinaciones con entidades, entre otros. Los comités especiales están integrados por tres (03) miembros. El Director designado debe mantener independencia e imparcialidad de criterio respecto al tema tratado. Los comités tienen las funciones que el Directorio le asigne, pudiendo delegar las atribuciones reconocidas a éste, excepto las facultades reservadas por ley. Las decisiones adoptadas por el Comité de Directorio son efectuadas con cargo a rendir cuenta a dicha instancia.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Proponer al Directorio para su aprobación el procedimiento para la gestión de Comités Especiales de Directorio, detallando el objeto, funciones de los Comités, perfiles y mecanismos de rendición de cuentas de los Comités Especiales al Directorio, entre otros. Conformar Comité de Personal Conformar Comité de Obras

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Pendiente

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable 2010

Equipo Secretaria General

Vigente Vigente

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Incrementar los accesos a los servicios de agua y alcantarillado. / Lograr la viabilidad financiera. Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

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Nombre de la empresa: SEDAPAL Principio 18: Mecanismos de designación de gerentes

SEDAPAL cuenta con perfiles detallados para cada cargo gerencial los que son aprobados por el Directorio y debidamente difundidos. Los perfiles corresponden a profesionales de alto nivel y experiencia, y estarán en función a la estructura orgánica de la Empresa, sus objetivos y metas. De conformidad con los Estatutos, el Directorio designa a los Gerentes de la Empresa a propuesta de una terna que es seleccionada por una empresa especializada externa que es contratada por FONAFE y son publicados en la Pagina Web.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Formalizar, el procedimiento para la designación de Gerentes que es aprobado por el Directorio.

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Contar con los perfiles para cada gerencia.

Vigente

Difundir los perfiles a través de la Página Web

Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación Junio 2009

Instancia responsable ERC

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Mejorar la calidad de los servicios Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 19: Funciones y responsabilidades de la gerencia

Las funciones y responsabilidades de la Gerencia General y de las Gerencias, se encuentran claramente establecidas en el Manual de Organización y Responsabilidades General de la Empresa aprobado por el Directorio, siguiendo las políticas y lineamientos establecidos por el Directorio, y en el estatuto de la Empresa en el caso del Gerente General. El Gerente General cuenta con la autonomía necesaria para llevar a cabo su labor. El Gerente

PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

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Nombre de la empresa: SEDAPAL General da cuenta periódicamente al Directorio sobre su gestión y los Gerentes al Gerente General, considerando en cada uno de los informes la debida diligencia, cuidado y reserva para con los intereses de la empresa. Cada Gerente y el Gerente General presentan una Declaración Jurada sobre el cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo de SEDAPAL. Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Establecer las funciones y responsabilidades de todas las Gerencias en el MORG. Informar mensualmente al Directorio sobre el resultado de la gestión Elaborar la memoria anual considerando el resultado de la gestión empresarial alineado a los objetivos empresariales Suscribir una Declaración Jurada, por cada miembro del Directorio, sobre el cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo de SEDAPAL.

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Instancia responsable

2009

Equipo Productividad con Calidad

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable

Vigente Vigente

Pendiente

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Mejorar la calidad de los servicios Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 20: Canales de comunicación e interacción entre el directorio y la gerencia

El Directorio mantiene una permanente comunicación e interacción con la administración, a través de la propia Gerencia General y de la Secretaría General, con el fin de preservar el debido orden entre las distintas instancias y respetando las jerarquías existentes en la Empresa. La transmisión de los acuerdos adoptados, así como la canalización de los pedidos y encargos del Directorio se realiza a través de la Secretaría General por encargo de la Gerencia General, quienes coordinan con las áreas responsables acerca de la atención de los pedidos, la elaboración y ejecución del plan de acción diseñado. El Gerente General mantiene informado al Directorio, con periodicidad quincenal, sobre el estado de los pedidos y encargos efectuados, consignando datos

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Nombre de la empresa: SEDAPAL referidos al área responsable de la atención de los mismos, el grado de avance o porcentaje de implementación, así como la fecha estimada de su culminación Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Migración de la Guía para la formulación y uso de comunicaciones escritas, aprobado con RGG N° 401-2002/GG, al esquema ISO aprobado por el Directorio. Formalizar el procedimiento para la atención de pedidos y encargos del Directorio, advirtiendo el seguimiento y control de los mismos en función a la fecha de culminación del encargo. Difundir el procedimiento a todo el personal.

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable

Vigente

Pendiente

2010

Equipo Secretaría General.

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Mejorar la calidad de los servicios / Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 21: Mecanismos de evaluación del directorio y de la gerencia

La Junta General de Accionistas establece los mecanismos para la evaluación del desempeño de los miembros del Directorio y el Directorio para la Gerencia General. La evaluación se efectúa sobre indicadores empresariales incidiendo sobre aquellos que reflejen el valor agregado de los evaluados al cumplimiento de los objetivos de la empresa. Corresponde al Directorio evaluar a la Gerencia General, celebrándose sesión de Directorio sin su presencia, así como informando los resultados a los evaluados para implementar mejoras orientadas a un mejor desempeño.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos

Mecanismos a implementarse el 2008 Mes estimado de

PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

Instancia

Mecanismos a implementarse del 2009 en adelante Año estimado de Instancia

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Nombre de la empresa: SEDAPAL Proponer mecanismos para la evaluación del desempeño a los miembros del Directorio, y estos a la Gerencia General, informando a los evaluados las oportunidades de mejora detectadas.

Aprobar los mecanismos en cuestión.

necesarios Pendiente

implementación

responsable

Pendiente

implementación Fecha por determinarse según las circunstancias lo permitan

Fecha por determinarse según las circunstancias lo permitan

responsable Directorio / Equipo Evaluación y Proyección / Equipo Planeamiento Operativo Financiero / Equipo Control de Gestión y Procesos de Selección Junta General de Accionistas

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 22: Plan de sucesión

Corresponde al Directorio aprobar y disponer la implementación de un Plan de Sucesión de la administración o Gerencia, el que comprende la preparación de nuevos cuadros gerenciales, de acuerdo a los perfiles

de los cargos, incorporación de personal de alto nivel profesional y con experiencia en el negocio, que aseguren la continuidad del negocio. El Plan de Sucesión es difundido ampliamente; asimismo, la Gerencia General por encargo del Directorio revisa el cumplimiento del plan de sucesión en forma anual

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Proponer al Directorio el Plan de Sucesión de SEDAPAL (para todos los niveles).

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Pendiente

Mecanismos a implementarse el 2008 Mes estimado de implementación

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2009 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable 2010 Junta General de Accionistas

Aprobar el plan de sucesión.

Pendiente

2010

Directorio

Informar al Directorio sobre el cumplimiento

Pendiente

2010

EEP

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Nombre de la empresa: SEDAPAL anual del Plan de Sucesión. Difundir a todo el personal.

Pendiente

2010

EEP

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual

Incrementar los accesos a los servicios de agua y alcantarillado. / Mejorar la calidad de los servicios. / Lograr la viabilidad financiera. / Incrementar la sostenibilidad de los servicios.

Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 23: Reportes del directorio sobre Gobierno Corporativo

Anualmente, la Gerencia General eleva a consideración del Directorio la evaluación de los resultados de la aplicación de los principios de Gobierno Corporativo que correspondan a la empresa, en todos los aspectos relevantes a éstos. La evaluación comprende los principios consignados en el Código Buen Gobierno Corporativo de la Empresa, destacando las limitaciones existentes, las políticas y mecanismos a adoptarse para superarlas, la que es publicada en la Página Web. La Gerencia General y las Gerencias participan activamente tanto en la elaboración del informe anual, así como en la implementación de las medidas correctivas que se determinen a partir de dicha evaluación.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Proponer mecanismos para la evaluación de los resultados de la aplicación del CBGC, dando a conocer las oportunidades de mejora detectadas. Difundir los mecanismos para la evaluación en la Página Web. Realizar las evaluaciones sobre el cumplimiento del CBGC implementadas. Realizar el informe anual para el Directorio, destacando las limitaciones existentes y las políticas y mecanismos a adoptarse para superarlas.

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Instancia responsable

Pendiente

Noviembre 2009

Pendiente

Diciembre 2009

Pendiente

Diciembre 2009

Equipo Productividad con Calidad Equipo Productividad con Calidad Equipo Productividad con Calidad

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Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable

24

Nombre de la empresa: SEDAPAL Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 24: Políticas de remuneración y compensación al directorio y a la gerencia.

La Junta General de Accionistas aprueba la Política Remunerativa del Directorio, a propuesta del Comité Especial de Personal. El Directorio define la Política Remunerativa de las gerencias acorde con sus respectivas responsabilidades, la misma que es ampliamente difundida.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Definir la retribución del Directorio. Definir la política remunerativa de las gerencias. Difundir la política remunerativa en la Página Web (respecto a la retribución del Directorio que no está publicado en el link de transparencia). Formación del Comité de Personal.

Las retribuciones a los Directores y los Gerentes se establecen en el marco de las regulaciones que se imparten sobre la materia, las cuales deben permitir contar con altos estándares profesionales, así como a través de la aplicación de criterios para incentivar la productividad o contribución al desempeño. Mecanismos a implementarse el 2008 Mes estimado de implementación

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2009 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable

Vigente Pendiente

2009

ERCB

Vigente

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

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25

Nombre de la empresa: SEDAPAL Principio 25: Administración de conflictos de interés

La Empresa cuenta con una política definida sobre la administración de los conflictos de interés de los Directores, Gerentes y trabajadores frente a ésta, privilegiando siempre los intereses de la Empresa, la cual es divulgada a todas las instancias de la misma, a través de distintos medios de comunicación. Dicha política privilegia los intereses de la empresa sobre los que tengan los funcionarios o trabajadores, correspondiendo al Directorio hacerle seguimiento y velar por su cumplimiento. Es responsabilidad de aquel que tenga el respectivo conflicto de interés, sean estos Directores, Gerentes, Jefes, personal y todo aquel que conforme comités para contrataciones y adquisiciones, informarlo oportunamente a la Empresa, elevando un informe a la Gerencia correspondiente. El Directorio aprueba la política sobre conflictos de interés estableciendo sanciones por el aprovechamiento indebido en razón de dichos conflictos. Asimismo, aquellos con capacidad decisorias se abstienen de participar en procesos de contratación de personas o entidades vinculadas.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Proponer al Directorio la política sobre la administración de los conflictos de interés de los Directores, Gerentes, y trabajadores frente a SEDAPAL., estableciendo los canales de información y sanciones o penalidades, entre otros.

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Instancia responsable Equipo Asuntos Legales

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable

Aprobar la política en referencia. Difundir la política a todo el personal.

Vigente Pendiente

Diciembre 2010

Realizar el seguimiento al cumplimiento de los conflictos de interés. Informar al Equipo Asuntos Legales sobre la existencia de algún conflicto de interés.

Pendiente

2010

Pendiente

2010

PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

Equipo Asuntos Legales / Gerencia Recursos Humanos Equipo Asuntos Legales/Gerencias Gerencias

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Nombre de la empresa: SEDAPAL Informar al Directorio sobre la existencia de algún conflicto y las acciones tomadas

Pendiente

2010

Equipo Asuntos Legales

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Mejorar la calidad del servicio. / Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 26: Política de información

El Directorio establece la política de información de la Empresa, la misma que contempla i) la divulgación periódica de información de naturaleza ordinaria a la ciudadanía, a través de la Página Web, ii) la difusión de información de asuntos que por su naturaleza pueden influir en las decisiones comerciales o financieras de los distintos grupos de interés en su interacción con la empresa (hechos de importancia), a través del representante bursátil, a través de la Página Web y, iii) la atención de requerimientos puntuales de información, a través de los funcionarios responsables de la atención de pedidos de información designados. La oportunidad de publicación de la información establecida contempla la utilidad de la misma en función de su naturaleza, siendo en algunos casos ex ante (presupuesto, inversiones, etc.) y en otros ex post (memoria, estados financieros auditados, etc.), coadyuvando a las partes interesadas a que tomen decisiones o realicen investigaciones al respecto. La divulgación de los hechos de importancia debe realizarse de manera inmediata porque la Empresa, como emisor de valores inscrito en el Registro Público de Mercado de Valores de CONASEV, se ciñe al estándar de transparencia exigible por dicha institución. La atención de requerimientos puntuales de información está sujeta a la verificación previa de que ésta no se encuentre dentro de las excepciones establecidas para la información de naturaleza confidencial, reservada o restringida, según lo indica el procedimiento establecido en SEDAPAL, cuya administración corresponde al Equipo Control de Gestión y Procesos de Selección, cuyo objetivo es atender este tipo de información en el menor tiempo posible y con toda la objetividad y veracidad, con la finalidad de lograr la satisfacción de los solicitantes. Asimismo, dada la naturaleza de empresa de servicios, SEDAPAL cuenta con un procedimiento de atención de consultas y reclamos, el cual se encuentra publicado en la Página Web, el mismo que procura atender los reclamos/solicitudes antes de los plazos máximos de atención

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Nombre de la empresa: SEDAPAL establecidos expresamente en la norma vigente. Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Divulgar periódicamente la información de naturaleza ordinaria a la ciudadanía, a través de la Página Web. Difundir la información de asuntos que por su naturaleza pueden influir en las decisiones comerciales o financieras de los distintos grupos de interés en su interacción con la Empresa (hechos de importancia), a través del representante bursátil. Atender los requerimientos puntuales de información, a través de los funcionarios responsables de la atención de pedidos de información designados. Migración de las Guías “Actualización de la Página Web de la Empresa”, aprobado con RGG N° 264-2002/GG y “Atención de pedidos de solicitud” aprobado con RGG N° 493-2005/GG, al esquema ISO y aprobadas por Directorio. Asimismo, difundirlo a todo el personal. Aprobar procedimientos para la atención de consultas y reclamos y publicarlos en la Página Web.

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Mecanismos a implementarse el 2008 Mes estimado de implementación

Instancia responsable

Abril 2009

Equipo Registro y Control

Mecanismos a implementarse del 2009 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable

Vigente

Vigente

Vigente

Pendiente

2010

Equipo Control de Gestión

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual

Incrementar los accesos a los servicios de agua y alcantarillado. / Mejorar la calidad de los servicios. / Lograr la viabilidad financiera. / Incrementar la sostenibilidad de los servicios.

Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 27: Mecanismos de información

La administración de la Empresa cuenta con mecanismos regulares para atender la política de información establecida, y así poder divulgar y permitir el acceso a la información de carácter ordinario de la Empresa, a través de su Página Web.

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Nombre de la empresa: SEDAPAL Entre la información de carácter ordinario, pública y gratuita se encuentra la referida a: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.

De carácter general (misión, visión, organización, etc.) Atención de consultas, reclamos y solicitudes de información Plan estratégico y plan operativo. Memoria y estados financieros auditados anuales. Presupuesto. Nivel de endeudamiento. Inversiones. Recursos Humanos. Contrataciones y Adquisiciones. Principales Proveedores. Adquisición de Bienes y Servicios. Información Adicional, que se considere conveniente (obras que se ejecuten, etc.)

Los pedidos de información específicos son atendidos a través de medios físicos, magnéticos y electrónicos. La Empresa cuenta con un procedimiento de atención de solicitudes de información, el cual está publicado en la Página Web. El acceso público a la información es gratuito, únicamente se cobran los costos de reproducción de la información al solicitante. Los pedidos de información específicos son atendidos a través de los funcionarios responsables de la atención de pedidos de información pública, los mismos que son determinados por la Gerencia General. Asimismo los reclamos/solicitudes son atendidos por los Equipos de la Gerencia Comercial y/o Gerencia de Servicios, según corresponda su aplicación. La respuesta es mediante escrito. Los funcionarios responsables de la atención, elaboran reportes periódicos sobre el funcionamiento de los mecanismos, los que son dados a conocer al Directorio Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Aprobación del procedimiento para la atención de

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

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Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable

29

Nombre de la empresa: SEDAPAL solicitudes de información Publicación del procedimiento para la atención de solicitudes de información Migración de las Guías “Actualización de la Página Web de la Empresa”, aprobado con RGG N° 264-2002/GG y “Atención de pedidos de solicitud” aprobado con RGG N° 493-2005/GG, al esquema ISO y aprobadas por el Directorio. Difundir a través de la Página Web los procedimientos mencionados.

Vigente Vigente

Abril 2009

Pendiente

Establecer en el MORG al responsable de mantener actualizada la información referida al de carácter ordinario, pública y gratuita.

Vigente

Elaborar reportes periódicos al Directorio sobre el funcionamiento de los mecanismos para aplicar la política de información.

Pendiente

Equipo Control

Registro

y

2010

Equipo Control de Gestión y Procesos de Selección

2010

Equipo Control de Gestión y Procesos de Selección

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Mejorar la calidad de los servicios. Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 28: Políticas de manejo de información no pública

El Directorio aprueba políticas de manejo de información no pública, a través de las cuales los Directores, Gerentes y demás trabajadores que tienen acceso a información que todavía no es pública se obligan a: 1. Guardar reserva respecto de hechos o informaciones de los que tenga conocimiento con motivo o en ocasión del ejercicio de sus labores y la prestación de sus servicios, sin perjuicio de los deberes y las responsabilidades que le correspondan en caso de conocer actos ilegales o contrarios al orden público y las buenas costumbres, sin perjuicio de los deberes que le correspondan en virtud de las normas que regulan el secreto fiscal o la reserva administrativa, evitando filtrar o entregar información a terceros o las partes interesadas en litigio o controversia sobre los que SEDAPAL debe pronunciarse.

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Nombre de la empresa: SEDAPAL 2. No hacer mal uso de información privilegiada, participar en transacciones u operaciones financieras utilizando información privilegiada de la entidad a la que pertenece o que pudiera tener acceso a ella por su condición o ejercicio del cargo que desempeña, ni permitir el uso impropio de dicha información para el beneficio de algún interés. El incumplimiento de las disposiciones arriba previstas constituye falta laboral, falta administrativa y/o falta de carácter societario, según corresponda, de conformidad con el Reglamento Interno del Trabajo y el Código de Ética de SEDAPAL. La información y datos que generan todos los procesos críticos de SEDAPAL son conocidos, analizados y resguardados por los propios dueños (Jefes de Equipo) con la finalidad de evitar paralizaciones en el desempeño de las funciones, para lo cual el Modelo de Gestión ayuda a la identificación de ellos. Asimismo, a través del Reglamento Interno del Trabajo de SEDAPAL, se expresa la adherencia a este principio, de no ser así, se tomarán las medidas correctivas necesarias.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Proponer las políticas de manejo de información no pública. Aprobar las políticas de manejo de información no pública Gestionar la aprobación del Directorio del Modelo PCCI que en uno de sus criterios, se contemple la detección, por parte de los dueños de los procesos, de la información y datos críticos que se generan en cada uno de los procesos de SEDAPAL.

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Pendiente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

Instancia responsable

Junio 2009

Equipo Productividad con Calidad

Pendiente Vigente

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable 2010 Equipo Asuntos Legales 2010 Directorio

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio

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Nombre de la empresa: SEDAPAL Texto actual

Mejorar la calidad de los servicios. / Lograr la viabilidad financiera

Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 29: Estándares contables de la información financiera

La Gerencia de Finanzas prepara los estados financieros de acuerdo a los mas altos estándares que rigen las normas internacionales de información financiera, con la finalidad de estar a la vanguardia y ser un referente en el sector por la calidad de información que se reporta, el mismo que aporta claridad para las decisiones de cualquier índole. Los estados financieros se informan adecuadamente al Registro Público de Mercado de Valores. Todas las transacciones con las Empresas del Estado u otras entidades del estado son adecuadamente reveladas por las gerencias suscriptoras de las transacciones. La información contable es presentada separando las actividades alineadas a los objetivos empresariales, de aquellas que se mantiene o administra por encargo o delegación del Estado; así como identifica y revela todo tipo de contingencia que afecte la estabilidad financiera de SEDAPAL. La política contable es aprobada por la Junta General de Accionistas a propuesta del Directorio. La política contable es claramente explicada y difundida a través de la Página Web (externo) y otros medios de comunicación (interno), siendo su aplicación uniforme y consistente.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Publicar el procedimiento para la preparación y divulgación de los estados financieros a los entes externos, de acuerdo a las normas vigentes (nacionales e internacionales) Proponer al Directorio la política contable Aprobar la política contable Publicar la política contable en la Página Web.

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación Enero 2009

Instancia responsable Equipo Contabilidad General

Vigente Vigente vigente

Junio 2009 Junio 2009 Junio 2009

ECGe Directorio ECGe

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable

Directorio

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio

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Nombre de la empresa: SEDAPAL Texto actual Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 30: Políticas sobre auditorias

La información financiera es auditada ciñéndose a las más altas normas de auditorias internacionales. La Gerencia de Auditoría Interna (El Auditor Interno) ejecuta su labor con total independencia respecto a la empresa, debiendo carecer de cualquier conflicto de interés respecto a ésta. La auditoría externa es ejecutada por una sociedad de prestigio y con experiencia en empresas de la magnitud de SEDAPAL, designada por el Organismo Superior de Control en el marco de las normas vigentes, desempeñándose con absoluta independencia con relación a la empresa. La Junta General de Accionistas aprueba las políticas de auditoria externa / interna, a propuesta del Directorio, el mismo que contemple la elaboración de planes de acción para el seguimiento, en caso de detectar brechas entre lo planeado y ejecutado. Las auditorias externas se realizan en forma anual y/o excepcionalmente, cuando el resultado en el Informe de Seguimiento existen salvedades que deben ser superadas en el siguiente semestre. La designación del Auditor Externo es realizada por la Contraloría General de la República. Como resultado de las auditorías internas y/o externas, se encuentran oportunidades de mejora de los procesos, las Gerencias responsables deben preparar un plan de acción para implementar dichas mejoras a los procesos. La Gerencia General reporta periódicamente al Directorio sobre el resultado de la auditoria interna y el cumplimiento de las mejoras detectadas e implantadas.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Proponer al Directorio el procedimiento para la auditoria externa / interna de la información financiera, el mismo que contemple la elaboración

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Vigente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable

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Nombre de la empresa: SEDAPAL de planes de acción en caso de detectar brechas entre lo planeado y ejecutado.

Aprobar el procedimiento en referencia

Pendiente

2010

Directorio

Reportar periódicamente al Directorio sobre el resultado de la auditoria interna y el cumplimiento de las mejoras detectadas e implantadas.

Pendiente

2010

Gerencia Auditoria Interna

de

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 31: Estructura de propiedad y de administración de la empresa

El representante bursátil de SEDAPAL informa al Registro Público del Mercado de Valores, la estructura accionaria y la relación de los miembros del Directorio y plana gerencial, de acuerdo al procedimiento aprobado por la Gerencia General. Asimismo, se divulga en la memoria anual y en la Página Web. Ello con la finalidad de mantener una transparencia en las transacciones realizadas al interior de SEDAPAL. Corresponde al representante bursátil de la empresa mantener actualizada esta información. Además, se incluye en la memoria anual y en la Página Web el detalle de la organización interna y de los funcionarios responsables. Por otro lado, en cumplimiento de la Ley de Transparencia, mantiene actualizada la información que se reporta en la Página Web, quien es responsable, además, de atender las solicitudes de información que se puede realizar por escrito o a través de la Página Web.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Incluir en la memoria anual y en la Página Web el

Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Pendiente

Mecanismos a implementarse el 2009 Mes estimado de implementación

PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2010 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable 2010 Equipo

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Nombre de la empresa: SEDAPAL detalle de la organización interna y de los funcionarios responsables. Formalizar el procedimiento para informar a CONASEV sobre la estructura accionaria y, los miembros del Directorio y plana gerencial.

Relaciones Públicas Pendiente

Diciembre

Equipo General

Secretaria

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

Principio 32: Participación de agentes externos de información.

Mecanismos necesarios para la aplicación del principio

Proponer políticas respecto a propiciar la participación de entidades especializadas sobre la operatividad de la Empresa Aprobar dichas políticas Publicar las políticas para conocimiento del personal.

La Gerencia General define la política y la eleva a consideración del Directorio, respecto a propiciar la participación de otras entidades especializadas en información para que emitan opinión sobre el desempeño general o puntual de los diversos aspectos de la operatividad de la empresa buscando de está manera comparaciones con otras Empresas del Estado, respecto a los resultados de la gestión empresarial a nivel nacional y/o internacional que permitan dar a conocer y/o identificar oportunidades de mejora, en cada uno de los procesos que se ejecutan en SEDAPAL. Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Pendiente

Mecanismos a implementarse el 2008 Mes estimado de implementación

Instancia responsable

Mecanismos a implementarse del 2009 en adelante Año estimado de Instancia implementación responsable 2010 Gerencia General

Pendiente

2010

Directorio

Pendiente

2010

Gerencia General

Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio Texto actual Lograr la viabilidad financiera Texto modificado Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)

PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

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PLAN DE ESTRATEGIAS Y METAS PARA IMPLEMENTAR CBGC EN SEDAPAL

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