OFICINA DE CONTROL INTERNO

INFORME EJECUTIVO ANUAL DE AVANCE EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO –MECI– DE LAS VIGENCIAS 2007 Y 2008

OCI–019–2009

15012-1-1

BOGOTÁ, D.C., MARZO DE 2009

INFORME EJECUTIVO ANUAL DE AVANCE A LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO DE LAS VIGENCIAS 2007 Y 2008

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PRESENTADO A: Dirección de Control Interno y Racionalización de Trámites Departamento Administrativo de la Función Pública

PRESENTADO POR: Dr. Giovanny Javier Chamorro Ruales Jefe Oficina de Control Interno Dra. María del Rosario Chacón Herrera Profesional Especializado (En Encargo)

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TABLA DE CONTENIDO

OFICINA DE CONTROL INTERNO.....................................................................................................................1 OFICINA DE CONTROL INTERNO.....................................................................................................................2 TABLA DE CONTENIDO.....................................................................................................................................3 INTRODUCCIÓN..................................................................................................................................................4 1. OBJETIVOS......................................................................................................................................................5

1.1. OBJETIVO GENERAL...................................................................................................... 5 1.2. OBJETIVO ESPECIFICO.......................................................................................................... 5 2. ALCANCE.........................................................................................................................................................5 3. MARCO LEGAL................................................................................................................................................6 4. INFORMES DE AVANCE A LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI............................................................................................................................................7 5. CONCLUSIONES.............................................................................................................................................8 6. ANEXOS...........................................................................................................................................................9

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INTRODUCCIÓN

En cumplimiento de las Circulares Nos. 1 de 2007 y 4 de 2008 del Consejo Asesor del Gobierno Nacional en Materia de Control Interno, la Oficina de Control Interno del Ministerio de Comercio, Industria y Turismo presentó los Informes Ejecutivos Anuales de Avance en la Implementación del Modelo Estándar de Control Interno – MECI – para las vigencias 2007 y 2008. Adicionalmente, en cumplimiento de la instrucción del Departamento Administrativo de la Función Pública – DAFP – se coordinó la evaluación sobre el Avance en la Implementación del Modelo Estándar de Control Interno – MECI – y del Sistema de Gestión de la Calidad, y la Encuesta de Trámites en el mes de octubre de 2008. Los documentos relacionados con estos temas forman parte integral del presente informe.

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1.

1.1.

OBJETIVOS

OBJETIVO GENERAL

Documentar las evaluaciones de avance a la implantación del Modelo Estándar de Control Interno – MECI.

1.2.

OBJETIVO ESPECIFICO

Documentar las evaluaciones anuales de avance a la implantación del Modelo Estándar de Control Interno – MECI correspondientes a las vigencias 2007 y 2008; y de la evaluación al avance de implantación del MECI y del Sistema de Gestión de la Calidad de octubre de 2008

2.

ALCANCE

La evaluación a la Implementación del Modelo Estándar de Control Interno – MECI se aplica al Grupo Sistema Integrado de Gestión como área encargada de la implementación del “Sistema Integrado de Gestión” y a la Oficina de Control Interno como área encargada del “Control a la Gestión” en el Ministerio de Comercio, Industria y Turismo

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3.

MARCO LEGAL



Decreto 2621 de 2007, por el cual se modifica el decreto 1599 de 2005 sobre el Modelo Estándar de Control Interno para el estado Colombiano.



Decreto 4445 de 2008, por el cual se modifica el decreto 2913 de 2007 que unificó el Decreto 2621 de 2007 y lo previsto en la Ley 872 de 2003 para el Sistema de Gestión de la Calidad.



Decretos 153 y 1027 de 2007, por los cuales se modifica la fecha de presentación del Informe Ejecutivo Anual de Evaluación al Sistema de Control Interno.



Comunicado del Consejo Asesor del Gobierno Nacional en Materia de Control Interno de las Entidades del Orden Nacional y Territorial de fecha 20 de octubre de 2008, que da instrucción sobre al evaluación al MECI al 8 de diciembre de 2008.



Circulares Nos. 1 de 2007 y 4 de 2008 del Consejo Asesor del Gobierno Nacional en Materia de Control Interno, la Oficina de Control Interno del Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, que da instrucción sobre la presentación de los Informes Ejecutivos Anuales de Avance en la Implementación del Modelo Estándar de Control Interno – MECI para las vigencias 2007 y 2008.

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4. INFORMES DE AVANCE A LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI

Los documentos que forman parte del presente informe son el resultado de las evaluaciones de avance en la implementación del Modelo Estándar de Control Interno – MECI y del Sistema de Gestión de la Calidad, y la presentación del informe ejecutivo anual de las vigencias 2007 y 2008. (Ver Anexos) Para el efecto, el Departamento Administrativo de la Función Pública – DAFP dispuso para las entidades el acceso a través de Internet al aplicativo Web www.mecicalidad.dafp.gov.co. La metodología aplicada a través del aplicativo Web, consiste en dar respuesta a dos tipos de encuesta: La “Encuesta de Autoevaluación” dirigida al Grupo Sistema Integrado de Gestión del Ministerio y la “Encuesta de Evaluación Independiente” dirigida a la Oficina de Control Interno, a excepción de la evaluación realizada en octubre de 2008 que incluyó la “Encuesta de Trámites”. Cada encuesta, contiene nueve (9) formularios, uno por cada componente, que a su vez evalúan la implementación de cada subsistema del Sistema MECI, y el Sistema gestión de la Calidad, así: “Subsistema de Control Estratégico”:

Componente 1: Ambiente de Control Componente 2: Direccionamiento Estratégico Componente 3: Administración de Riesgo

“Subsistema de Control de Gestión”

Componente 4: Actividades de Control Componente 5: Información Componente 6: Comunicación Pública

“Subsistema de Control de Evaluación”

Componente 7: Autoevaluación Componente 8: Evaluación Independiente Componente 9: Planes de Mejoramiento

Una vez diligenciadas las encuestas, el aplicativo Web presentaba los resultados obtenidos por cada elemento en cada compone y el total del avance.

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5.

CONCLUSIONES

Los documentos de este informe son el soporte documental de las evaluaciones presentadas por el Ministerio de Comercio, industria y Turismo en desarrollo de la Implementación del Modelo Estándar de Control Interno y del Informe Ejecutivo Anual de Evaluación al Sistema de Control Interno.

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6.

ANEXOS

ANEXO I.

Informe Ejecutivo anual de Avance en la Implementación del MECI a la vigencia 2007.

ANEXO II.

Informe de Avance en la Implementación del MECI en octubre de 2008

ANEXO III.

Informe Ejecutivo anual de Avance en la Implementación del MECI a la vigencia 2008

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