MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES
NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
Jorge Muñoz C. Dirección de Normatividad, Metodologías y Capacitación DGPI - MEF
Consideraciones generales
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA Los Sistemas Administrativos Nacionales son sistemas de gestión que actúan como normas de calidad (certifican conductas) Procura certificar la calidad de los proyectos de inversión pública Principios, métodos, procedimientos y normas técnicas Diferentes niveles de gobierno, así como sus empresas y demás órganos pertenecientes o adscritos
Estado
Proyectos de Inversión Pública (PIP)
Ciudadano
Marco Normativo Actual Ley Nº 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802 y por los
Dec. Leg. Nº1005 y Nº1091. Reglamento del SNIP, aprobado por D.S. Nº 102-2007-EF, modificado
por D.S. N°185-2007-EF, DS N° 038-2009-EF y Cuadragésima Quinta DF de la Ley de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal 2010. Directiva General del SNIP, aprobada por R.D. Nº 003-2011-EF/68.01. RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, R.M. Nº 314-2007-
EF/15.
SOBRE EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA - SNIP
PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) Toda intervención limitada en el tiempo Que utiliza total o parcialmente recursos públicos Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios de una Entidad Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto Son independientes de los de otros proyectos Debe constituir la solución a un problema vinculado a los fines y competencias de una Entidad, Entidad pudiendo ejecutarse en más de un ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de ejecución de los estudios de preinversión.
NO ES PIP Las intervenciones que constituyen gastos de
operación y mantenimiento. mantenimiento La reposición de activos que:
se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable;
esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas para el funcionamiento de la entidad; o no implique ampliación de capacidad para la provisión de servicios.
En general, la reposición de activos es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operación ha superado su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores imprevisibles que afectan la continuidad de sus operaciones.
Aplicación de las Normas del SNIP
A
todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero.
Los
proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de su ejecución, la O y M estará a cargo de una Entidad sujeta al SNIP, deberán ser formulados por éstas últimas y declarados viables por el órgano del SNIP que resulte competente.
A los proyectos de las instituciones perceptoras de Cooperación
Técnica Internacional, cuando una Entidad sujeta al SNIP deba asumir los gastos de O y M.
A los PIP de las mancomunidades municipales, cuando al menos 1 de los GL que la integran está sujeto al SNIP
ÓRGANOS QUE CONFORMAN EL SNIP
SECTOR
GOBIERNO REGIONAL
GOBIERNO LOCAL
ÓRGANO RESOLUTIVO
DGPI
Ministro
Presidente
Alcalde
OFICINA DE PROGRAMACIÓN E INVERSIONES (OPI) UNIDAD FORMULADORA (UF) UNIDAD EJECUTORA (UE)
CICLO DEL PROYECTO Idea
Preinversi ón Preinversión
Inversi ón Inversión
Postinversi ón Postinversión
Perfil
Estudios Definitivos/ Expediente T écnico Técnico
Operación y Mantenimiento
Ejecución Ejecución
Evaluación Ex post
Pre factibilidad Factibilidad
*
Realimentació Realimentación
Fin
Declaración de Viabilidad Para el registro de la DV del PIP deberá incluir en la Ficha de Registro del PIP: El archivo electrónico del estudio de preinversión que sustenta la viabilidad,
el Resumen Ejecutivo del estudio escaneado
el Informe Técnico de declaración de viabilidad escaneado.
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES Aumento en metas asociadas a la capacidad de producción del servicio Aumento en metrados Cambio en tecnología de producción Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio Cambio de localización geográfica dentro de ámbito de influencia del PIP Cambio de modalidad de ejecución Resultado del proceso de selección Plazo de ejecución
Variaciones en Fase de Inversión sin VV Por Modificaciones NO Sustanciales Y MONTO DV
% VARIACIÓN
Menor o igual a S/.3 Millones
No más de 40%
Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a S/.6 Millones
No más de 30%
Mayor a S/.6 Millones
No más de 20%
Variaciones las registra Órgano que DECLARÓ VIABILIDAD en el Formato SNIP 16, en el plazo máximo de 03 días hábiles.
MODIFICACIONES SUSTANCIALES cambio en el objetivo del PIP cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversión cambio del ámbito de influencia
Verificación de Viabilidad – Objeto Las
modificaciones no sustanciales que originen incrementos encima de los %. Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad. Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o componentes. Se aumentan o cambian componentes inclusive si el monto de inversión no varía o disminuye. Modificaciones sustanciales cuando PIP está en ejecución.
LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN ESQUEMA DEL PERFIL DE PROYECTO EN MARCO DEL SNIP ANEXO SNIP 5A
MÓDULO I Aspectos Generales NOMBRE DEL PROYECTO LOCALIZACIÓN UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA PARTICIPACIÓN DE LOS INVOLUCRADOS MARCO DE REFERENCIA
MÓDULO II Identificación
MÓDULO III Formulación
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
DEFINICIÓN DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEL PIP
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA SUS CAUSAS Y EFECTOS OBJETIVO DEL PIP ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
ANÁLISIS DE LA DEMANDA
MÓDULO IV Evaluación EVALUACIÓN SOCIAL DE UN PIP ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ANÁLISIS DE LA OFERTA
ANÁLISIS DEL IMPACTO AMBIENTAL
BALANCE OFERTA – DEMANDA
ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
ANÁLISIS TÉCNICO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD PLAN DE IMPLEMENTACIÓN SELECCIÓN DE LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN MATRIZ DEL MARCO LÓGICO PARA ALTERNATIVA SELECCIONADA
LA PREINVERSIÓN Y LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DE UN PIP Requisitos declaración de viabilidad
Sustento en:
Compatibilidad con las políticas, competencias, pertinencia.
Marco de referencia: normas, políticas , planes de desarrollo Definición del PIP: Objetivo, medios, acciones, fines Organización y gestión
Rentabilidad social
Costos sociales (inversión, O y M, reducción de riesgos, mitigación de impactos ambientales, etc.) Brecha de servicios que se atenderá ← demanda y oferta Análisis técnico: localización, tecnología, tamaño y momento óptimo Análisis del riesgo de desastres y de impactos ambientales ← Diagnóstico del área de influencia y área de estudio ← Diagnóstico del servicio Análisis de requerimientos incrementales de recursos ← A. Técnico ← Diagnóstico del servicio Plan de implementación ← acciones y actividades Beneficios sociales → liberación de recursos o costos evitados, excedentes (consumidor o productor), externalidades. Brecha de servicios a atender ← demanda y oferta Cambios en la situación con proyecto respecto a la situación sin proyecto ← Diagnóstico de involucrados, grupo de afectados por el problema.
LA PREINVERSIÓN Y LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DE UN PIP Requisitos declaración de viabilidad
Sustento en:
Sostenibilidad
Flujo de caja →Análisis de fuentes de financiamiento de la inversión, operación y mantenimiento incrementales. Análisis del riesgo de desastres → medidas de reducción del riesgo. Análisis de impacto ambiental → medidas de mitigación. Uso de los bienes o servicios ← diagnóstico y participación de involucrados. Disponibilidad de recursos ← análisis técnico
Competencias de UF y OPI
Aspectos generales ← Normativa del SNIP
No es un PIP fraccionado
Definición del PIP ← Planteamiento de los medios fundamentales y acciones.
Aplicación de parámetros y normas técnicas
Demanda, oferta, Análisis técnico, Costos, Beneficios.
Aplicación de metodologías adecuadas
Contenido y estructura del estudio
No sobredimensionado ni sobrestimado
Análisis técnico (tamaño) ← brecha de servicios a atender Beneficios ← población demandante, ratios de concentración de la demanda, supuestos de evolución futura.
PLANIFICACIÓN DE LA PREINVERSIÓN
Hipótesis de trabajo: Problema de acceso a agua potable de calidad
Plan de trabajo (términos de referencia) Planteamiento idea preliminar del problema que se pretende resolver. Antecedentes (origen, intentos, etc.). Planteamiento del objetivo y alcances del estudio. Equipo de profesionales que se requerirá, perfil y tiempos Principales actividades que va desarrollar, tiempos e interdependencia Productos o entregables o hitos de supervisión Requerimientos de recursos (equipos, materiales, etc.) Metodología de trabajo Cronograma de trabajo Costos
Información Análisis de la información requerida. Análisis preliminar de la disponibilidad y calidad de información de fuentes secundarias. Trabajo de campo, información a recabar, metodología, herramientas, fuentes.
La importancia de un buen diagnóstico
Módulo I: Aspectos Generales
NOMBRE DEL PROYECTO Naturaleza de intervención Instalación, creación
Construcción
Recuperación Rehabilitación
Nombre Tentativo 1
Revisió Revisión del nombre 2
Objetivo de la intervención Ampliación
Mejoramiento
Rehabilitación post-desastre
Identificar el servicio ó Servicios que se van a intervenir: Localización geográfica
Segunda revisió revisión del nombre 3
Nombre definitivo
4
Sechura, departamento de Piura
Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora UNIDAD FORMULADORA Responsable de la elaboración de los estudios de preinversión; registrada en el Banco de Proyectos del SNIP. Elabora directamente (plan de trabajo); contrata (términos de referencia). Aprobación de la OPI. Revisar competencias. Consignar información precisa, para una buena identificación del responsable. UNIDAD EJECUTORA Nombre de la UE propuesta para la ejecución del proyecto. Registrada en la DGPP Competencia Competencia y funciones de la UE propuesta en la entidad de la que forma parte y vinculación con el proyecto Capacidad Capacidad técnica y operativa de la UE propuesta para ejecutar el proyecto: experiencia y capacidad institucional (recursos físicos y humanos) ÓRGANO TÉCNICO DESIGNADO (RESPONSABLE TÉCNICO) Órgano de la entidad encargado de coordinar la ejecución del PIP. Considerar todos sus componentes. Sustentar capacidades. “PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓ IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓ FORMULACIÓN Y EVALUACIÓ EVALUACIÓN SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL ”
DIAGNÓSTICO DE INVOLUCRADOS: MATRÍZ GRUPOS
PROBLEMAS
INTERESES
ESTRATEGIAS
PARTICIPACIÓ PARTICIPACIÓN / COMPROMISOS
a) Beneficiarios directos, indirectos y perjudicados con el PIP, con las MRRD y de MMIA. MMIA. b) Entidades involucradas en la ejecució ejecución y operació operación del PIP y con la implementació implementación de las MRRD y de MMIA.
Indique los problemas que percibe cada grupo identificado, en relació relación con los servicios o productos en los que intervendrá intervendrá el proyecto, así así como con las condiciones de riesgo actual o futuro y de los impactos ambientales. ambientales.
a. Intereses de cada grupo sobre có cómo resolver los problemas percibidos. b. Conflictos potenciales en relació relación con la ejecució ejecución y operació operación del PIP. c. Intereses en torno a las MRRD y MMIA
Estrategias que se considera en el PIP para: a.Responder a.Responder a los intereses. b.Resolver b.Resolver los potenciales conflictos. c.Reducir c.Reducir los riesgos de desastres y mitigar los impactos ambientales negativos.
Roles y formas de participació participación de las entidades y beneficiarios involucrados en el ciclo del proyecto, con las MRRD y MMIA. MMIA. Compromisos asumidos y las evidencias que se acompañ acompañan.
24
Marco de Referencia ANTECEDENTES Síntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto. No es una repetición del diagnóstico COMPETENCIAS ¿ Por qué lo debe hacer el Estado? ¿ Es un bien o servicio público o una función del Estado? ¿ Es una función exclusiva o compartida del nivel de Gobierno que formula el proyecto? ¿Está vinculado con la prestación de servicios para cumplir con la finalidad de la entidad que lo formula? LINEAMIENTOS DE POLÍTICA ¿Es consistente con los lineamientos de política nacional, sectorial y los Planes de Desarrollo Concertado? INSTRUMENTO DE POLÍTICA / GESTIÓN PRDC
ESPECIFICACIÓN Objetivo 4: Promover y garantizar una educación de calidad y acorde con la realidad regional
PCDL
Objetivo 9: Mejorar el nivel educativo de la población escolar del distrito
Proyecto Educativo Nacional al 2021
Política 3.2. Asegurar buena infraestructura, servicios y condiciones adecuadas de salubridad a ... los centros educativos ...
“PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓ IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓ FORMULACIÓN Y EVALUACIÓ EVALUACIÓN SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL ”
MÓDULO II: IDENTIFICACIÓN
DIAGNÓSTICO:
Área de influencia – Área de estudio
Hipótesis de trabajo
Los afectados por el problema
En qué condiciones se presta el servicio
Información cuantitativa, cualitativa, gráfica, fotográfica, etc.
DIAGNÓSTICO: Proceso de análisis, medición e interpretación de la realidad. El conocimiento de la realidad permite planificar y orientar la acción. Funciones del diagnóstico Descriptiva: caracterizar la situación que se pretende modificar. Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la situación actual. Generar un modelo causal explicativo. Prospectiva: construcción de los escenarios a futuro, sobre la base del análisis de las tendencias. Generar la situación sin proyecto y con proyecto. El diagnóstico debe sustentar: a.El planteamiento del problema, sus causas y efectos b.El análisis y las proyecciones de la demanda c.El análisis y proyecciones de la oferta y su optimización. d.El análisis de las alternativas de localización, tecnología tamaño, momento óptimo. e.La estimación de costos f.La identificación y estimación de los beneficios sociales g.El análisis del riesgo de desastres y la evaluación del impacto ambiental
DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE INFLUENCIA / ÁREA DE ESTUDIO
Análisis de las características del área donde está localizada la población afectada, la unidad productora del servicio o se localizará el proyecto. Variable relevantes para el PIP (expliquen tendencias, procesos, etc.)
29
DIAGNÓSTICO DEL SERVICIO
Recursos: Identificar, evaluar
Procesos: Mapeo, evaluar
Servicios: Identificar, evaluar
Terreno Infraestructura Equipos Personal Servicios básicos Producción Operación y mantenimiento Gestión Recursos Descripción de los servicios Cantidad producida Evaluación de la calidad (estándares) Satisfacción del usuario Adecuación a intereses 30
ÁREA DE INFLUENCIA Y ÁREA DE ESTUDIO: DELIMITACIÓN
de ea o Ár tudi es
de a a i e Ár enc lu inf
DIAGNÓSTICO DE LA POBLACIÓN AFECTADA
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA: CAUSAS Y EFECTOS El problema es una situación negativa que afecta a la población. Muchas veces el problema de los PIP esta relacionado con el acceso a los servicios.
Ser suficiente concreto
Diversas soluciones
Ser suficiente específico
Una función, una entidad
Especificar el problema de central identificado
Identificar sus principales causas y efectos
Determinar sus características cuantitativas y cualitativas
Presentar el árbol de causasproblemas-efectos
Esquema ordenada
¿Qué es un problema? Problema= situación negativa, inconveniencia, insatisfacción
Un problema no es la falta o ausencia de algo (bueno), es más bien la existencia de algo (malo).
Por lo tanto, nuestra metodología recomienda que nunca utilice “falta de” o “carencia de” al momento de identificar un problema
Si conocemos bien el problema, entonces estamos en condiciones de encontrar y plantear alternativas de solución exitosas.
Construcción metodológica 1
2
Lluvia de ideas de problemas (necesidades)
Jerarquizar y seleccionar los problemas
La mayor cantidad posible de problemas
PROBLEMA CENTRAL
3
Seleccionar y justificar las causas relevantes
Causas de 1° nivel (directas) Causas de 2° nivel ( indirectas)
4
Seleccionar y justificar los efectos relevantes
Efectos de 1° nivel (directas) Efectos de 2° nivel ( indirectas)
5
Identificar el efecto final
Corresponde al efecto mayor.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS: Importante: sustentar con evidencias basadas en el diagnóstico Incorporar los resultados del Análisis del Riesgo de la Unidad Productora PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS
SUSTENTO (EVIDENCIAS)
Problema: La población de la localidad de XXX El servicio de agua potable es de 2 horas al día. En 5 oportunidades no dispone de insuficiente provisión e inadecuada calidad tuvieron agua durante más de 1 mes. de agua potable. Los análisis bacteriológicos del agua en el sistema muestran concentración de coliformes por encima de los niveles aceptables. CD: La capacidad de captación y conducción de agua Se capta y conduce el 40% de la cantidad demandada. es insuficiente. CD: El servicio se interrumpe periódicamente
Los registros de la institución muestran que el servicio se ha interrumpido 5 veces en los últimos 5 años.
CI: La EC y la LC son vulnerables frentes a lluvias La interrupción del servicio se ha debido en tres oportunidades al intensas y deslizamientos. colapso de la EC por fuerte caudal y en 2 oportunidades al colapso de un tramo de la LC por deslizamientos. E: Las familias almacenan el agua en depósitos sin los Los análisis de agua en domicilio muestran contaminación de ésta en un cuidados apropiados. 50% de los casos.
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:
¿QUÉ SITUACIÓN QUEREMOS ALCANZAR? La solución del problema planteado, y esto se logra invirtiendo el estado negativo del problema central en una situación positiva.
Población escolar de la IE recibe el servicio carente de los estándares de calidad
Población escolar de la IE recibe el servicio con los estándares de calidad
Del Árbol de Problemas al Árbol de Objetivos Redactar en positivo el problema central, sus causas y sus efectos
1
2
Presentar el árbol árbol de medios y Fines
Fin último último
Efecto Final
Efecto Indirecto
Efecto Indirecto
Efecto Indirecto
Efecto Directo
Efecto Indirecto
Efecto Directo
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin directo
Problema Central
Causa Directa
Causa Indirecta
Causa Indirecta
Fin Indirecto
Fin directo
Objetivo Central
Causa Directa
Causa Indirecta
Fin Indirecto
Causa Indirecta
“PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓ IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓ FORMULACIÓN Y EVALUACIÓ EVALUACIÓN SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL ”
Medio 1º nivel
Medio fundamental
Medio fundamental
Medio 1º nivel
Medio fundamental
Medio fundamental
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN: Las alternativas son los distintos cursos de acción, a través de los cuales se resolverá el problema. Las alternativas deben ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables entre si Proceso de definición. A.Análisis de la interrelación entre los medios fundamentales Complementarios, independientes, mutuamente excluyentes. B.Identificación de acciones Buscar, de manera creativa, una acción o varias acciones que concreticen en la práctica cada uno de los medios fundamentales. C.Análisis de la interrelación de las acciones Las mutuamente excluyentes definen las alternativas. D.Planteamiento de las alternativas Planteamiento como conjunto de acciones. Puede haber solo una. No es una descripción técnica.
Alternativas de Solución La idea es armar grupos de acciones que constituirán alternativas de solución (o proyectos alternativos) sobre la base del grado de interdependencia que exista entre las acciones propuestas. Objetivo Central Medio 11ºº nivel
Medio 11ºº nivel Medio fundamental
Medio fundamental
Medio fundamental
Medio fundamental
Acci ón Acción
Acci ón Acción
Acci ón Acción
Acci ón Acción
Acci ón Acción
Acci ón Acción
Acci ón Acción
Acci ón Acción
Acción Acción
Acci ón Acción
Acción Acción
Acci ón Acción
Acción Acción
Acci ón Acción
Acci ón Acción
Acci ón Acción
“PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓ IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓ FORMULACIÓN Y EVALUACIÓ EVALUACIÓN SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL ”
MÓDULO III: FORMULACIÓN 41
FORMULACIÓN - ADR Y GDR
EL HORIZONTE DE EVALUACIÓN Período 0
ACTIVIDADES
Año 1 Año 2
(…)
Año 10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
FASE DE INVERSIÓN 1 Elaboración del expediente técnico 2 Licitación y contratación de la obra 3 Construcción de la obra 4 Liquidación de la obra 5 Mejoras en la gestión del servicio 6 Asistencia técnica a usuarios 7 Informe de evaluación culminación del PIP
FASE DE POST INVERSIÓN 8 Operación y mantenimiento
1. Definir actividades para cada una de las acciones y componentes 2. Definir duración de cada actividad
Consultar Anexo SNIP 09
3. Establecer secuencia 4. Definir horizonte de evaluación 43
ANÁLISIS DE LA DEMANDA Considerar el área de influencia. Definir los servicios que demandarán los usuarios y que se proveerán en la post-inversión (no los productos a lograrse con el PIP) Estimar la población demandante (número de usuarios actuales y futuros)
Población del área de influencia
Población vinculada al PIP
Población con necesidades Población que busca atención 44
ANÁLISIS DE LA DEMANDA: POBLACIÓN DEMANDANTE TIPO DE PIP Educación
POBLACIÓN DE REFERENCIA
POBLACIÓN DEMANDANTE Población del área de influencia PoblaciónPOTENCIAL en edad escolar (de por grupos de edades
acuerdo con el nivel educativo).
POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA Población en edad escolar que acude a la IE para matricularse.
Salud
Población del área de influencia Grupo de población que tiene por grupos de edades y/o sexo, necesidad de los servicios de relacionados con los servicios de salud salud analizados
Grupo de población que acude al establecimiento de salud.
Riego
Familias que tienen terrenos Familias que se dedican a la aptos para la actividad agrícola actividad agrícola y tienen déficit en el área de influencia hídrico
Familias que solicitan el servicio a la organización de usuarios.
Carreteras
Población total del área de Población con necesidad de influencia trasladarse (viaje)
Población que busca trasladarse
Sistema de transportes
Población total del área de Población con necesidad de influencia trasladarse (viaje)
Población que busca trasladarse
Electrificación Rural
Población total de la localidad
Abonados que solicita conectarse al sistema eléctrico.
Abonados domésticos (Nº de hogares), Abonados comerciales, Abonados de Uso General, Abonados de Pequeña Industria
45
ANÁLISIS DE LA DEMANDA: DEMANDA Cantidad de bienes y servicios que la población demandante requiere (indicador y cantidad) TIPO DE PIP Educación
DEMANDA- INDICADORES Nº de matrículas
Salud
Nº de atenciones de salud (preventivas, recuperativas)
Riego
M3 de agua/año
Carreteras
Tráfico de vehículos: IMDa
Sistema de transportes
Nº Pasajeros/hora/sentido
Electrificación Rural
Nº Kwh - mes
Agua Potable
Nº Litros /segundo
Alcantarillado
Nº Litros /segundo
Residuos sólidos
NºTM residuos/día
Pistas y veredas
IMD vehículos IMD peatones
Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; ¿se modificaría con el PIP?. Sustento: Diagnóstico del área de influencia, de los involucrados. 46
ANÁLISIS DE LA DEMANDA: POBLACION DEMANDANTE Servicios • Vacunaciones • Control de crecimiento • Curativos (EDA – IRA)
Población total Población de la localidad de XX Por etapas de vida
POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA
POBLACIÓN DEMANDANTE POTENCIAL Niños que buscan el servicio Niños con necesidades sentidas Niños no buscan el servicio
Población de referencia Niños < 5 años Niños sin necesidades sentidas
ANÁLISIS DE LA DEMANDA: DEMANDA
Población demandante efectiva
Demanda • Población demandante efectiva • Ratio de concentración servicios
Demanda servicio de vacunación Número de niños < 5 años que buscan el servicio
Número de niños < 5 años que busca servicio ratio de concentración
Demanda de control de crecimiento (CRED) Número de niños < 5 años que busca servicio ratio de concentración
Demanda por servicios curativos Número de niños < 5 años que busca servicio ratio de concentración
ANÁLISIS DE LA OFERTA: ACTUAL Y OPTIMIZADA OFERTA ACTUAL Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual El análisis tiene como objetivo estimar la capacidad de producción de los servicios de la que se dispone actualmente y su tendencia a futuro. ¿Cuántas matrículas puede ofrecer? ¿Cuántas atenciones curativas se puede ofrecer? ¿Cuántos M3 de agua para riego se puede entregar a los agricultores? ¿Cuántos M3 de agua potable se puede entregar a la población? Este análisis se trabaja en función a los recursos disponibles: Humanos y físicos (Infraestructura, equipos, etc.). Se requiere la evaluación de éstos en función a estándares técnicos. Ver si a futuro mantendrán su capacidad. Identificar los factores de producción que generen restricciones de la oferta, las dificultades o problemas que impiden que se provea del bien o servicio adecuadamente. OFERTA OPTIMIZADA Analizar si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos que definen la actual capacidad, sin que implique inversiones. Ej. mejora en la gestión de recursos (turnos, adecuaciones), mejora eficiencia en el uso de los bienes o servicios. Analizar las posibilidades reales de intervenciones. Estimación y proyecciones de la oferta optimizada.
ANÁLISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO ESTIMACIÓN GRADO
NÚMERO DE ALUMNOS AULAS ATENDIDOS OPERATIVAS
CAPACIDAD SEGÚN NORMA 2009
Primer
5
171
125
Segundo
6
175
150
Tercero
5
166
125
Cuarto
5
125
125
Quinto Sexto
3 4
111 149
75 100
Total
28
898
700
Infraestructura física Capacidad en número de alumnos: 25 alumnos por aula; Capacidad actual 700 ALUMNOS Personal docente: 30 docentes Capacidad en número de alumnos: 25 alumnos por docente; Capacidad actual 750 ALUMNOS Mobiliario 240 carpetas bipersonales en buen estado y 2 años de antigüedad. Capacidad actual 480 ALUMNOS Oferta actual: ¿? Oferta optimizada: ¿?
BRECHA: BALANCE DEMANDA OFERTA Definir la brecha de servicios que podría satisfacerse con el PIP. Comparar demanda con proyecto y oferta optimizada (oferta actual si no se puede optimizar) Base para definir el tamaño del proyecto.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Demanda matrículas
1 274
1 253
1 285
1 306
1 303
1 354
1 382
1 403
14 24
1 445
Oferta Optimizada
700
700
700
700
700
700
700
700
700
700
Oferta otros
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
574
553
585
606
603
654
682
703
724
745
Brecha
ANÁLISIS DE LOS ASPECTOS TÉCNICOS: Localización: Considerar los factores críticos para el PIP (concentración de la demanda, disponibilidad de terrenos, de servicios básicos, de recursos, focos contaminantes, peligros, etc.). Consultar normas técnicas de los sectores. Tamaño: Considerar la brecha de oferta – demanda y los factores críticos que determinan el tamaño del PIP. Dimensionar los distintos componentes del PIP (productos). Tecnología: Considerar las características físicas del área de estudio o de influencia para diseño constructivo y materiales adecuados. Definir procesos. Analizar riesgos e impactos ambientales; de ser el caso, considerar acciones para reducción de riesgos de desastres y mitigación de impactos ambientales .
B
A
ANÁLISIS TÉCNICO, ADR Fase de Identificación Planteamiento de escenarios de peligros
Análisis de Localización del PIP
Análisis de la tecnología constructiva y de operación
Análisis de la exposición del PIP o de cada elemento Análisis de factores que pueden generar la fragilidad del PIP o de sus elementos Análisis de capacidades para respuesta a emergencias
Organización y Gestión
Análisis de capacidades para respuesta a emergencias y recuperación del servicio
ANÁLISIS TÉCNICO, ADR Y GDR
4
5
6 2 3
7
1 7 8
ADR: SÍNTESIS Elementos o componentes del proyecto PELIGROS RELEVANTES LLUVIAS INTENSASincremento de caudal, desbordes
Captación 1
ERUPCIÓN VOLCÁNICA
Planta de tratamiento 4-5
Reservorio Tanques 6-7
La estructura de Un tramo de 1 Km. de captación se ubicará en la línea estaría el cauce del río. expuesta a inundaciones.
DESLIZAMIENTOS
SISMOS
Línea de conducción 2 -3
La estructura de captación estaría en zona sísmica.
Un tramo de 1 Km. de la línea estaría en zona de deslizamientos.
Se ubicarían en ladera propensa a deslizamientos.
La línea de conducción La planta de tratamiento estaría en zona sísmica estaría ubicada en zona y de movimientos en sísmica. masa activados.
El reservorio y tanques están zona sísmica.
Expuesta a probable emanación de cenizas.
GDR: MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGOS Elementos o componentes del proyecto PELIGROS RELEVANTES LLUVIAS INTENSASincremento de caudal, desbordes
Captación 1 Formas constructivas adecuadas. Muro de contención
DESLIZAMIENTOS
SISMOS ERUPCIÓN VOLCÁNICA
Línea de conducción 2 -3
Planta de tratamiento 4-5
Construir estructuras de soporte (puente) y de protección (muros).
Formas constructivas apropiadas. Estructuras de protección. Recuperación de cubierta vegetal.
Construir estructuras de soporte. Recuperación de cubierta vegetal
Aplicar normas de sismo resistencia
Reservorio Tanques 6-7
Aplicar normas de sismo resistencia
Aplicar normas de sismo resistencia Cubierta para la planta, apropiada para resistir acumulación
Aplicar normas de sismo resistencia
FLUJOS DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO: Inversión Estructura?
Costos O&M
Sin proyecto
Con proyecto
Considerar costos de gestión del PIP, mitigación de impactos ambientales, reducción de riesgos, etc.
REQUERIMIENTOS INCREMENTALES
METAS POR COMPONENTES Componente 1: Construcción del sistema de riego Expedientes técnicos Presa Bocatoma Canal principal Canales laterales Componente 2: Mejoramiento de la gestión Junta Usuarios Términos de referencia capacitación Cursos de capacitación Componente 3: Mayor eficiencia en el uso del agua Términos de referencia asistencia técnica Asistencia técnica a usuarios
UNIDAD MEDIDA
META
SEMESTR SEMESTR SEMESTR SEMESTR E1 E 2 E 3 E 4
Nº Nº Nº ml ml
3 1 1 1 450 2 200
Nº Nº
1 10
1
10 100
10
Nº Nº usuarios
3 1 1 870
580 2 200
10
100
COSTOS DE INVERSIÓN A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO A PRECIOS DE MERCADO
MÓDULO IV: EVALUACIÓN 61
TEMAS
BENEFICIOS DE UN PIP BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: Ingresos por la venta de los bienes o los servicios BENEFICIOS SOCIALES DE UN PIP Liberación de recursos
Costos evitados en el acceso al servicio (traslado, tiempo, mantenimiento, reparaciones, etc.).
Excedente del consumidor (productor)
Mayor consumo, menor costo del servicio o mayor valor agregado en la producción .
Externalidades:
Beneficios generados a terceros.
FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES:
Consultar Anexo SNIP 10
BENEFICIOS SOCIALES:
FLUJOS DE COSTOS SOCIALES:
Consultar Anexo SNIP 10
Hay factores de corrección globales para costos de inversión, de operación y de mantenimiento (ver guías simplificadas)
COSTOS SOCIALES DE INVERSIÓN:
METODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN: Beneficio Costo
Costo efectividad o costo eficacia Incremento en niveles de comprensión lectura
Número de alumnos matriculados
Efectividad
Disminución en X % de la tasa de mortalidad infantil
Eficacia
X atenciones preventivas para niños menores a 1 año
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera ininterrumpida a lo largo de su vida útil Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento. Capacidad de gestión de la organización encargada del PIP en la etapa de inversión y en la de operación. Arreglos institucionales. Participación de los beneficiarios. Uso de los servicios Gestión del riesgo de desastres.
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE LA INVERSIÓN
Identificación de actividades. Análisis de tiempos y secuencia. Elaboración del cronograma de actividades Definición de responsables Detalle de recursos necesarios
MATRIZ ML
1era Columna de la MMM
Árbol de Objetivos
Fin Último
Fin Último
Fin Indirecto “B”
Fin Indirecto “A”
Fin Directo “A”
Fin Directo “B”
Fin Directo “C”
Objetivo Central Medio de Primer Nivel “A”
Propósito Medio de Primer Nivel “B”
Medio de segundo nivel “B1” Medio Fundamental “A”
Medio Fundamental “B11” Medio Fundamental “B12”
Medio de segundo nivel “B2” Medio Fundamental “B21”
Componentes: -Componente “A” - Componente “B11” - Componente “B12” -Componente “B21”
MEDIOS DE VERIFICACIÓN OBJETIVOS
INDICADORES
SUPUESTOS
JORGE MUÑOZ Dirección General de Política de Inversiones Dirección de Normatividad, Metodologías y Capacitación
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