WERTPAPIER-SONDERVERMÖGEN
Invest Global Invest Euroland Invest Deutschland GEMISCHTE WERTPAPIER- UND GRUNDSTÜCKS-SONDERVERMÖGEN
Invest Classic INVESTMENTFONDSANTEIL-SONDERVERMÖGEN
Invest Select Wachstum Invest Select Balance Invest Select Ertrag
Rechenschaftsbericht per 30. September 2004
Inhalt
Wichtige Mitteilungen an unsere Anlegerinnen und Anleger Vorwort
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Sonstige Erläuterungen
5
Kapitalmärkte
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Anlagepolitik Invest Global Invest Euroland Invest Deutschland Invest Classic Invest Select Wachstum Invest Select Balance Invest Select Ertrag Invest Global Entwicklung des Fondsvermögens Ertrags- und Aufwandsrechnung Total Expense Ratio Berechnung der Ausschüttung Entwicklung im 3-Jahres-Vergleich Vermögensaufstellung
2
3/4
8 9 10 11 12 13 14
15 16
Invest Euroland Entwicklung des Fondsvermögens Ertrags- und Aufwandsrechnung Total Expense Ratio Berechnung der Ausschüttung Entwicklung im 3-Jahres-Vergleich Vermögensaufstellung
23 24
Invest Deutschland Entwicklung des Fondsvermögens Ertrags- und Aufwandsrechnung Total Expense Ratio Berechnung der Ausschüttung Entwicklung im 3-Jahres-Vergleich Vermögensaufstellung
28 29
Invest Classic Entwicklung des Fondsvermögens Ertrags- und Aufwandsrechnung Total Expense Ratio Berechnung der Ausschüttung Entwicklung im 3-Jahres-Vergleich Vermögensaufstellung
32 33
Invest Select Wachstum Entwicklung des Fondsvermögens Ertrags- und Aufwandsrechnung Total Expense Ratio Berechnung der Wiederanlage Entwicklung im 3-Jahres-Vergleich Vermögensaufstellung
38 39
Invest Select Balance Entwicklung des Fondsvermögens Ertrags- und Aufwandsrechnung Total Expense Ratio Berechnung der Wiederanlage Entwicklung im 3-Jahres-Vergleich Vermögensaufstellung
41 42
Invest Select Ertrag Entwicklung des Fondsvermögens Ertrags- und Aufwandsrechnung Total Expense Ratio Berechnung der Wiederanlage Entwicklung im 3-Jahres-Vergleich Vermögensaufstellung
44 45
Besteuerung der Erträgnisse Invest Global Invest Euroland Invest Deutschland Invest Classic Invest Select Wachstum Invest Select Balance Invest Select Ertrag
48 49 50 51 52 53 54
Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank, Wirtschaftsprüfer
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Wichtige Mitteilung an unsere Anlegerinnen und Anleger Im Zuge der Umsetzung der vom BVI Bundesverband Investment und Asset Management e.V. verabschiedeten Wohlverhaltensregeln hat die Union Investment Privatfonds GmbH beschlossen, zukünftig die Fondspreisberechnung grundsätzlich auf Basis der letzt bekannten Kurse des jeweiligen Bewertungstages, am Folgetag, durchzuführen. Ab dem 01. April 2005 werden insofern noch aktuellere Kurse als bisher in die tägliche Fondspreisberechnung einbezogen.
Die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen erfolgt auch weiterhin grundsätzlich zum Ausgabe- bzw. Rücknahmepreis des jeweiligen Bewertungstages. Ab dem 01. April 2005 werden Zeichnungsanträge und Rücknahmeaufträge sogar bis 16.00 Uhr (anstatt wie bisher 12.00 Uhr) akzeptiert. Die Abrechnung der Anteilgeschäfte erfolgt weiterhin zum Preis des Bewertungstages, wird jedoch sodann erst am Folgetag durchgeführt.
Weder den Anteilinhabern noch den verwalteten Sondervermögen (Fonds) entstehen durch die Änderungen Kosten.
Wichtige Mitteilung an unsere Anlegerinnen und Anleger
Die Union Investment Privatfonds GmbH (Union) hat mit Zustimmung ihres Aufsichtsrates beschlossen, bei den nachfolgend aufgeführten Fonds die in den Vertragsbedingungen festgelegte Depotbankvergütung neu zu strukturieren. Gemäß § 15 Abs. 3a des Gesetzes über
Kapitalanlagegesellschaften i.V.m. § 43 Absatz 5 Investmentgesetz werden die Besonderen Vertragsbedingungen wie nachfolgend dargestellt geändert, wobei die geänderten Textstellen durch Fettdruck kenntlich gemacht wurden:
Änderung der BVB 1)
Wortlaut der vorgesehenen Änderung:
Invest Global
§ 17 Abs. 2
Außer den Depotgebühren erhält die Depotbank eine tägliche Vergütung in Höhe von 1/365 (in Schaltjahren: 1/366) von bis zu 0,05 % des börsentäglich festgestellten Inventarwertes, mindestens jedoch Euro 79,50 täglich.
Invest Euroland
§ 17 Abs. 2
Außer den Depotgebühren erhält die Depotbank eine tägliche Vergütung in Höhe von 1/365 (in Schaltjahren: 1/366) von bis zu 0,05 % des börsentäglich festgestellten Inventarwertes, mindestens jedoch Euro 79,50 täglich.
Invest Deutschland
§ 16 Abs. 2
Außer den Depotgebühren erhält die Depotbank eine tägliche Vergütung in Höhe von 1/365 (in Schaltjahren: 1/366) von bis zu 0,05 % des börsentäglich festgestellten Inventarwertes, mindestens jedoch Euro 79,50 täglich.
Invest Classic
§ 17 Abs. 2
Außer den Depotgebühren erhält die Depotbank eine tägliche Vergütung in Höhe von 1/365 (in Schaltjahren: 1/366) von bis zu 0,05 % des börsentäglich festgestellten Inventarwertes, mindestens jedoch Euro 79,50 täglich.
Fondsname
Union Investment Privatfonds GmbH Geschäftsführung
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Fondsname Invest Select Wachstum
Invest Select Balance
Invest Select Ertrag
1) BVB = derzeit gültige Besondere Vertragsbedingungen der Sondervermögen auf der Grundlage des Gesetzes für Kapitalanlagegesellschaften (KAGG). Die Nummerierung der angegebenen Paragraphen kann sich aufgrund der gesetzlich erforderlichen Umstellung der Sondervermögen auf das Investmentgesetz (InvG) bis zum In-Kraft-Treten der Neustrukturierung der Depotbankvergütung ändern.
Änderung der BVB 1)
Wortlaut der vorgesehenen Änderung:
§ 10 Abs. 2
Außer den Depotgebühren erhält die Depotbank eine tägliche Vergütung in Höhe von 1/365 (in Schaltjahren: 1/366) von bis zu 0,02 % des börsentäglich festgestellten Inventarwertes, mindestens jedoch Euro 39,75 täglich.
§ 10 Abs. 3
Die Vergütungen und Gebühren gemäß Absatz 1 und 2 können dem Sondervermögen jederzeit entnommen werden.
§ 10 Abs. 2
Außer den Depotgebühren erhält die Depotbank eine tägliche Vergütung in Höhe von 1/365 (in Schaltjahren: 1/366) von bis zu 0,02 % des börsentäglich festgestellten Inventarwertes, mindestens jedoch Euro 39,75 täglich.
§ 10 Abs. 3
Die Vergütungen und Gebühren gemäß Absatz 1 und 2 können dem Sondervermögen jederzeit entnommen werden.
§ 10 Abs. 2
Außer den Depotgebühren erhält die Depotbank eine tägliche Vergütung in Höhe von 1/365 (in Schaltjahren: 1/366) von bis zu 0,02 % des börsentäglich festgestellten Inventarwertes, mindestens jedoch Euro 39,75 täglich.
§ 10 Abs. 3
Die Vergütungen und Gebühren gemäß Absatz 1 und 2 können dem Sondervermögen jederzeit entnommen werden.
Sämtliche Änderungen treten jeweils am 1. April 2006 in Kraft. Den Anteilinhabern und den Fonds entstehen durch die jeweilige Änderung keine Kosten.
Union Investment Privatfonds GmbH Geschäftsführung
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Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger, hiermit möchten wir Sie über die Entwicklung des Invest Global, Invest Euroland, Invest Deutschland, Invest Classic, Invest Select Wachstum, Invest Select Balance und Invest Select Ertrag informieren. Ausführliche Berichte zur Anlagestrategie des Fondsmanagements sowie über die Tendenzen an den Kapitalmärkten finden Sie auf den folgenden Seiten. In der Vermögensaufstellung sind die Einzelanlagen zum Stichtag 30. September 2004 aufgeführt. Die internationalen Kapitalmärkte haben sich in den zurückliegenden zwölf Monaten per saldo vergleichsweise ruhig präsentiert. So schlug sich das verbesserte konjunkturelle Umfeld bislang nicht dauerhaft negativ auf Rentenanlagen in den USA und der Eurozone nieder. Trotz zwischenzeitlich heftiger Schwankungen lagen die Renditen zehnjähriger Bundesanleihen zum Ende des Berichtszeitraums bei vier Prozent, also exakt auf dem Ausgangsniveau von vor zwölf Monaten. Damit folgten die europäischen Bondmärkte den Vorgaben aus den Vereinigten Staaten, wo eine ähnliche Entwicklung zu beobachten war: Auch amerikanische Staatsanleihen rentierten zum Berichtstermin nahezu unverändert bei rund vier Prozent. Im Gegensatz zur
europäischen Zentralbank, die ihre Leitzinsen weiterhin bei 2,0 Prozent beließ, erhöhte die amerikanische Notenbank im Rechenschaftsjahr die Zielrate für den Tagesgeldsatz (Fed Funds Rate) auf 1,75 Prozent. Die bedeutenden Aktienbörsen konnten für die zurückliegenden 12 Monate erneut durchweg positive Ergebnisse verbuchen. In der ersten Hälfte des Berichtszeitraums beflügelten vor allem robuste Wachstumssignale aus den USA die Marktentwicklung. Nach Erreichen der Höchststände im Frühjahr 2004 führten zunehmende Zweifel an der weiteren Wirtschaftsdynamik und der Gewinnentwicklung auf Unternehmensseite jedoch zu einem Prozess der Anpassung und Neuorientierung, welcher sich letztlich in erhöhten Kursschwankungen niederschlug. Die 12-Monatsbilanz blieb dennoch gerade in den breiten Marktsegmenten per saldo positiv: Der DAX verbuchte einen Zuwachs von 19,5 Prozent, der Dow-Jones-Industrial-Average ein Plus von knapp neun Prozent. Nach zwischenzeitlich kräftigen Kursrückschlägen konnte auch der Nikkei Index im Rechenschaftsjahr noch ein Plus von rund sechs Prozent erzielen (alle Angaben in Landeswährung).
An dieser Stelle möchten wir hervorheben, dass Investmentfonds als strategische Vermögensanlage verstanden und folglich nach ihrer langfristigen Wertentwicklung beurteilt werden sollten. Wichtige Voraussetzung für eine über die Jahre erfolgreiche Anlage ist eine ausgewogene Mischung zwischen den einzelnen Vermögenskategorien (Aktien, Renten, Immobilien, Liquidität). Mit Blick auf die Zukunft ist davon auszugehen, dass Ihnen ein gut strukturiertes Fondsdepot auf längere Sicht ansprechende Erträge liefert. Sie als Investor profitieren dabei vor allem vom Know-How des Fondsmanagements, welches die Wertpapiere entsprechend der erwarteten Entwicklungen an den Kapitalmärkten auswählt und gewichtet. Außerdem werden mit breit gestreuten Wertpapier- und Immobilienbeständen mögliche Kursverluste einzelner Engagements durch Gewinne anderer Anlagen aufgefangen. Wir möchten Ihnen hiermit für das uns entgegengebrachte Vertrauen danken. Um Sie mit Ihrem Investment in Sparda Invest-Fonds zufrieden zu stellen, werden wir auch künftig alle Kräfte und Energien einsetzen.
Sonstige Erläuterungen Information über Transaktionen im Konzernverbund Wertpapiergeschäfte werden grundsätzlich nur mit Kontrahenten getätigt, die durch das Fondsmanagement in eine Liste genehmigter Parteien aufgenommen wurden, deren Zusammensetzung fortlaufend überprüft wird. Dabei stehen Kriterien wie die Ausführungsqualität, die Höhe der Transaktionskosten, die Researchqualität und
die Zuverlässigkeit bei der Abwicklung von Wertpapierhandelsgeschäften im Vordergrund. Darüber hinaus werden die jährlichen Geschäftsberichte der Kontrahenten eingesehen. Weniger als 50 Prozent des im Berichtszeitraum in Auftrag gegebenen Trans-
aktionsvolumens sämtlicher Publikumsfonds der Union Investment Privatfonds GmbH wurden durch im Konzernverbund stehende oder über wesentliche Beteiligungen verbundene Unternehmen der Union Investment Privatfonds GmbH abgewickelt.
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Kapitalmärkte
Das verbesserte konjunkturelle Umfeld schlug sich bislang nicht dauerhaft an den Rentenmärkten der Eurozone nieder. Die Renditen zehnjähriger Bundesanleihen, die im Euroraum Benchmarkstatus genießen, lagen – nach zwischenzeitlich größeren Schwankungen – zum Ende des Rechenschaftsjahres bei vier Prozent und damit fast exakt auf dem Niveau von vor zwölf Monaten. Damit folgten die europäischen Bondmärkte den Vorgaben aus den Vereinigten Staaten, wo eine ähnliche Entwicklung zu beobachten war. Im Gegensatz zur US-Notenbank beließ die Europäische Zentralbank die Leitzinsen jedoch unverändert bei 2,0 Prozent, obwohl im Gefolge stark steigender Ölpreise die Teuerungsraten in den zurückliegenden Monaten unerwartet in die Höhe geschnellt waren. Das insgesamt freundliche Rentenumfeld machte sich auch an den Corporate-Bond-Märkten bemerkbar. Die Renditeaufschläge von Unternehmensanleihen gegenüber Staatsanleihen verharrten über die gesamte Berichtsperiode auf einem niedrigen Niveau, wozu in erster Linie der rückläufige Verschuldungsgrad vieler Unternehmen beitrug. Bezogen auf den gesamten Berichtszeitraum setzte der Euro seine Aufwärtsbewegung gegenüber dem US-Dollar fort. Dabei kletterte er im Februar 2004 bei knapp 1,29 US-Dollar auf ein neues Allzeithoch. In der Folgezeit musste die Gemeinschaftswährung zwar einen Teil ihrer Gewinne wieder abgeben, notierte aber Ende September 2004 mit 1,24 US-Dollar etwa acht Cent höher als zu Beginn des Rechenschaftsjahres. An den Rentenmärkten der europäischen Nicht-EWU-Staaten war kein einheitlicher Trend zu verzeichnen. In Großbritannien ist die Bank of England angesichts einer kräftig wachsenden Wirtschaft und steigender Immobilienpreise bereits auf einen restriktiveren geldpolitischen Kurs umgeschwenkt. Sie hat die Leitzinsen um insgesamt 125 Basispunkte angehoben. Bei einem Reposatz von 4,75 Prozent liegen die Geldmarktzinsen damit gegenwärtig 2,75 Prozentpunkte über dem Niveau der Eurozone. Rückläufige Inflationsraten und die vor allem in der ersten Hälfte der Berichtsperiode unsicheren Wirtschaftsaussichten veranlassten dagegen die Zentralbanken Norwegens und Schwedens, die geldpolitischen Zügel erneut zu lockern. In Norwegen liegen die Leitzinsen mittlerweile nur noch bei 1,75 Prozent und damit unterhalb des EZB-Werts, in Schweden mit 2,0 Prozent
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auf dem gleichen Niveau wie in der Eurozone. In Dänemark, welches in der Zinspolitik den EZB-Vorgaben folgt, gab es hingegen keine Veränderungen in der Geldpolitik. An den osteuropäischen Rentenmärkten hat sich nach den Währungsturbulenzen des Vorjahres die Situation in den letzten Monaten wieder beruhigt. Die Zentralbanken Ungarns und Polens hatten die Kurzfristzinsen zuvor deutlich angehoben. In der Spitze lag der Leitzins in Ungarn sogar bei 12,5 Prozent. Nachlassenden Inflationsdruck nahm die ungarische Notenbank jedoch zum Anlass, die Geldmarktzinsen schließlich wieder um 150 Basispunkte zu verringern. In Polen erhöhte die Zentralbank die Zinsen auf 6,5 Prozent, nachdem sich abzeichnete, dass das Inflationsziel in weite Ferne rückt. In 2004 verzeichneten die osteuropäischen Anleihemärkte – auch unter dem Eindruck eines wieder verbesserten Währungsumfelds – insgesamt jedoch eine erfreuliche Entwicklung. Trotz kräftiger Schwankungen an den Rentenmärkten lagen die Zehnjahresrenditen amerikanischer Staatsanleihen zum Ende des Berichtszeitraums in etwa wieder auf ihrem Ausgangsniveau von rund vier Prozent. In der ersten Hälfte der Rechenschaftsperiode begrenzten verhaltene
Arbeitsmarktdaten sowie massive TreasuryKäufe asiatischer Notenbanken den Anstieg der US-Kapitalmarktzinsen nach oben. Mit Hilfe dieser Devisenmarkttransaktionen wurden die Wechselkurse gegenüber dem US-Dollar niedrig gehalten, um so die Wettbewerbsfähigkeit ihrer exportorientierten Industrien nicht zu gefährden. Angesichts der Unsicherheit über die Dynamik des wirtschaftlichen Aufschwungs beließ die Federal Reserve Bank den Leitzins in dieser Phase bei 1,0 Prozent. Eine Änderung in der Geldpolitik fand erst ab Juni 2004 statt. In drei Schritten erhöhte die amerikanische Notenbank die Zielrate der Fed Funds von 1,0 auf 1,75 Prozent. Dennoch gaben die Renditen am langen Ende von ihrem Frühjahrshoch bei 4,9 Prozent wieder fast 100 Basispunkte ab. Der zwischenzeitlich vorherrschende Konjunkturoptimismus hatte sich im Zuge explodierender Ölpreise – in der Spitze überquerte der Preis für ein Barrel der Sorte WTI die wichtige Marke von 50 US-Dollar – und ernüchternder Wirtschaftsdaten wieder verflüchtigt. Das BIP-Wachstum sank im zweiten Quartal 2004 auf annualisiert 3,3 Prozent. In den drei Quartalen davor lag es jeweils bei über vier Prozent. Die unsichere Lage im Irak sowie die Sorge vor Terroranschlägen erhöhten zudem die Risikoaversion und verstärkten damit die Nachfrage nach sicheren Staatsanleihen.
Zinsentwicklung in Deutschland
(30.9.2003 – 30.9.2004)
% 4,4
4,2
4,0
3,8
3,6
3,4 Okt
Nov
Dez
Jan
Umlaufrendite festverzinslicher Wertpapiere
Feb
März
April
Mai
Juni
Juli
Aug
Sep
Quelle: GIS/DATASTREAM
Der deutsche Aktienmarkt präsentierte sich in den zurückliegenden zwölf Monaten nach zunächst kräftigen Aufwärtsbewegungen in volatiler Verfassung. Während anfänglich robuste Wachstumssignale aus den USA das Geschehen beflügelten und den Deutschen Aktienindex (DAX) bis auf über 4.100 Punkte in die Höhe trieben, waren es im späteren Verlauf zunehmende Zweifel an der weiteren US-Wirtschaftsdynamik, die zu erhöhten Kursschwankungen führten. Hinzu kamen drastische Ölpreissteigerungen sowie als Folge der Anschläge von Madrid eine wieder wachsende Furcht vor Terrorakten, welche die Börsenentwicklung zwischenzeitlich deutlich belasteten. In Deutschland selbst blieb die Konjunkturerholung zwar intakt, jedoch verhalten. Von Unternehmensseite kamen überwiegend erfreuliche Meldungen, doch stellten sich immer wieder Fragen nach der weiteren Entwicklung. Vor diesem Hintergrund durchlief der Markt im zweiten Berichtshalbjahr einen Prozess der Anpassung und Neuorientierung, welcher sich letztendlich jedoch in einer nahezu seitwärts gerichteten Kursbewegung niederschlug. Für die 12-Monatsbilanz blieb somit der Saldo gerade in den breiten Marktsegmenten positiv. Bei einem Schlussstand von 3.893 Punkten verbuchte der DAX einen erfreulichen Zuwachs von 19,5 Prozent,
während der TecDAX nur ein leichtes Plus von 1,5 Prozent ausweisen konnte. Hierin spiegelt sich die besondere Anfälligkeit der Hochtechnologiewerte gegenüber Anzeichen einer Verlangsamung des Konjunkturaufschwungs wider. Gemischte Konjunkturvorgaben aus den USA prägten auch das Geschehen an den übrigen europäischen Aktienmärkten. Die Tendenz fiel daher ähnlich aus wie an der deutschen Börse. Robuste Aufwärtsbewegungen in den ersten Monaten des Rechenschaftsjahres wurden abgelöst von einer volatilen, mit zeitweise deutlichen Kursrückschlägen durchsetzten Entwicklung. Kräftige Ölpreissteigerungen und wieder zunehmende Terrorängste waren weitere Einflussfaktoren, welche das Geschehen bestimmten. Trotz vorübergehend schwieriger Zeiten konnten die europäischen Märkte für den Berichtszeitraum eine positive Entwicklung vorweisen, doch fielen die Kurssteigerungen oftmals geringer aus als im DAX. Der japanische Aktienmarkt tendierte im Berichtszeitraum unter teilweise heftigen Schwankungen aufwärts. Neben robusten Konjunktursignalen aus den USA war es vor allem eine in Japan selbst voranschreitende Wirtschaftsbelebung, welche die
Aktienkursentwicklung in Deutschland
(30.9.2003 – 30.9.2004)
4.200
4.100
4.000
3.900
3.800
3.700
3.600
3.500
3.400
3.300
Börsenentwicklung stimulierte. Dabei wirkte sich besonders positiv aus, dass die zunächst exportgetriebene Erholung später auch von der Binnennachfrage leichte Impulse erhielt. Zudem wurde die japanische Börse von ersten Restrukturierungsbemühungen im Bankensektor gestützt. Zwischenzeitlich allerdings musste der Nikkei Index zum Teil kräftige Kursrückschläge hinnehmen. So etwa als konjunkturdämpfende Maßnahmen der chinesischen Regierung Befürchtungen hervorriefen, dass sich die Rolle Chinas als Wirtschaftsmotor für die fernöstliche Region abschwächt. Auch drastische Ölpreissteigerungen und sich zuletzt mehrende Anzeichen einer Wachstumsverlangsamung in Japan belasteten das Marktgeschehen. Mit einem Schlussstand von 10.824 Punkten konnte der Nikkei Index jedoch im Rechenschaftsjahr noch ein Plus von rund sechs Prozent erzielen. Das Blue-Chip-Barometer war im Verlauf auf rund 9.610 Zähler abgerutscht, notierte zeitweise aber auch oberhalb der 12.000er Linie. Das makroökonomische Szenario bestimmte in den zurückliegenden zwölf Monaten im Wesentlichen das Geschehen an den US-Aktienmärkten. Während zunächst noch robuste Wachstumstendenzen gepaart mit erfreulichen Unternehmensergebnissen für kräftige Kurssteigerungen an der Wall Street sorgten, führte im weiteren Verlauf ein zunehmend gemischtes Konjunkturbild zu erhöhten Volatilitäten. In dieser Phase, die von Zweifeln bezüglich der künftigen Wirtschafts- und damit Gewinndynamik auf Unternehmensseite geprägt war, wirkten sich kräftige Ölpreissteigerungen noch zusätzlich belastend aus. Auch die nach den Anschlägen von Madrid wieder wachsende Furcht vor Terrorakten trübte die Stimmung. Optimistische Äußerungen Alan Greenspans zur Konjunktur, begleitet von Leitzinserhöhungen der FED – der Tagesgeldsatz wurde in drei Schritten von 1,00 auf 1,75 Prozent angehoben –, konnten in diesem nervösen Umfeld letztendlich nicht überzeugen. Alles in allem jedoch fiel die 12-Monatsbilanz positiv aus. Der DowJones-Industrial-Average, welcher zuletzt bei 10.080 Punkten notierte, konnte einen Zuwachs von knapp neun Prozent erzielen. Im technologieorientierten NASDAQ-Index beliefen sich die Steigerungsraten auf gut sechs Prozent.
3.200 Okt
Nov
Dez
DEUTSCHER AKTIENINDEX (DAX)
Jan
Feb
März
April
Mai
Juni
Juli
Aug
Sep
Quelle: GIS/DATASTREAM
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Anlagepolitik Invest Global Der Invest Global ist ein international ausgerichteter Aktienfonds, welcher bei seiner Anlagepolitik Einzeltitelgesichtspunkte in den Vordergrund stellt. Der Fonds bevorzugt Gesellschaften mit globalen Markennamen, die angesichts eines attraktiven Produktangebots und überzeugenden Managements sowie durch Kostenvorteile gegenüber Wettbewerbern nachhaltige Wachstumsperspektiven bieten. Während des Berichtszeitraums hielt Invest Global neben marktbreiten Standardtiteln („Blue Chips”) auch Bestände in viel versprechenden Nebenwerten. Im Rahmen der Branchenauswahl konzentrierte er sich unter anderem auf die Sparten Finanzdienstleistungen und Versicherungen. Hingegen wurden Versorger und IT-Unternehmen eher gemieden.
Unter regionalen Gesichtspunkten bildeten europäische Aktien den Investitionsschwerpunkt. Hier bevorzugte das Fondsmanagement vor allem deutsche Titel, deren Gewichtung zwischenzeitlich leicht reduziert, zuletzt aber wieder deutlich aufgestockt wurde. Des Weiteren konzentrierten sich die Anlagen auf US-Werte, die allerdings im Portfolio eine weniger herausragende Stellung einnahmen als im Vergleichsindex. Darüber hinaus waren die Fondsmittel weltweit breit gestreut, wobei Invest Global dem Vermögen auch aussichtsreiche Titel der aufstrebenden Märkte in Asien und Osteuropa beigemischt hatte. Für die zurückliegenden zwölf Monate erzielte Invest Global eine Wertsteigerung von 7,2 Prozent.
Struktur des Fondsvermögens Aufteilung nach Ländern in Prozent (Stand: 30.9.2004) Großbritannien Japan
9,28 % 11,81 %
Niederlande
4,29 %
Schweiz
3,34%
Frankreich
4,83 %
Sonstige
14,13%
Bankguthaben, Zinsansprüche u.s. 6,34%
Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringe Differenzen entstanden sein.
8
Vereinigte Staaten von Amerika 31,59 %
Deutschland
14,39 %
Anlagepolitik Invest Euroland Der Invest Euroland ist ein Aktienfonds, welcher in Unternehmen mit Sitz in den Teilnehmerstaaten der Europäischen Währungsunion (EWU) investiert. Sein Anlageschwerpunkt liegt dabei auf marktbreiten, hoch kapitalisierten Titeln. Darüber hinaus kann das Fondsmanagement mit einem Engagement in aussichtsreichen Nebenwerten zusätzliche Chancen nutzen. Innerhalb einer gezielten Einzeltitelauswahl („Stock Picking”) werden Kriterien wie z. B. ein attraktives Produktangebot, Kostenvorteile gegenüber Mitbewerbern und ein überzeugendes Management zugrunde gelegt. Im Betrachtungszeitraum waren insbesondere Aktien aus den Bereichen Rohstoffe, Pharma und Versorgung gesucht. Dagegen liefen Technologietitel der Tendenz des
breiten Marktes hinterher. Vor diesem Hintergrund wirkte sich im Portfolio des Invest Euroland die Übergewichtung des Pharmasektors vorteilhaft auf die Fondsperformance aus. Auf regionaler Ebene dominierten zum Berichtsstichtag Papiere aus Frankreich vor Deutschland und den Niederlanden. Unter Einzeltitelaspekten nahm der französische Ölkonzern Total die höchste Gewichtung im Fondsvermögen ein. Es folgten der spanische Telekomanbieter Telefonica und das italienische Energieunternehmen ENI. In einem zeitweise volatilen, per saldo jedoch positiven Aktienmarktumfeld verzeichnete der Invest Euroland in den zurückliegenden zwölf Monaten eine erfreuliche Wertentwicklung von +15,4 Prozent.
Struktur des Fondsvermögens Aufteilung nach Ländern in Prozent (Stand: 30.9.2004)
Spanien
10,74 %
Niederlande
Italien Frankreich
Sonstige
15,90 %
9,85 %
30,92 %
6,15 %
Bankguthaben, Zinsansprüche u.s. 1,34 %
Deutschland
25,10 %
Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringe Differenzen entstanden sein.
9
Anlagepolitik Invest Deutschland Invest Deutschland investiert sein Vermögen ausschließlich an der deutschen Aktienbörse. Bei den Dispositionen bevorzugt er insbesondere marktbreite Standardwerte („Blue Chips”), mischt aber auch viel versprechende Aktien kleiner und mittlerer Gesellschaften („Small und Mid Caps") dem Portfolio bei. Im Mittelpunkt der Anlagestrategie steht die Auswahl attraktiver Einzeltitel („Stock Picking“). Wichtige Kriterien sind dabei die Unternehmensbewertung, eine überdurchschnittliche Eigenkapitalrendite sowie nach Möglichkeit kontinuierliches Umsatz- und Gewinnwachstum. Der Fonds wird hinsichtlich Branchen- und Unternehmensauswahl sowie Timing und Investitionsgrad aktiv gemanagt.
Während des Berichtszeitraums legte Invest Deutschland besonderes Gewicht auf Unternehmen aus den Sektoren Chemie und Pharma. Darüber hinaus fanden die Bereiche zyklische Konsumgüter, Einzelhandel sowie Transport und Logistik verstärkt Berücksichtigung. Als größte Einzelposition war Siemens mit zuletzt nahezu 10 Prozent im Gesamtvermögen vertreten, gefolgt von Deutsche Telekom und Allianz. In einem zeitweise volatilen, per saldo jedoch positiven Aktienmarktumfeld verzeichnete der Invest Deutschland in den zurückliegenden zwölf Monaten eine erfreuliche Wertsteigerung von 16,1 Prozent.
Struktur des Fondsvermögens Aufteilung nach Wirtschaftszweigen in Prozent (Stand: 30.9.2004)
Banken Telekommunikation
8,73 %
Elektronik/Elektromaterial
9,66 %
Geschäfts- und öffentliche Dienstleistungen
6,85%
Sonstige
8,53 %
Versicherungen
11,23 %
Chemie
14,64 %
Automobilbau
12,60 %
17,70 %
Bankguthaben, Zinsansprüche u.s. – 0,32 %
Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringe Differenzen entstanden sein.
10
Öffentliche Energiewirtschaft Strom/Gas
10,38 %
Anlagepolitik Invest Classic Der Invest Classic ist ein Mischfonds, welcher seine Mittel zu jeweils rund einem Drittel in europäische Dividendenpapiere, internationale Renten sowie Immobilienfonds investiert. Im Aktiensegment des Invest Classic konzentrierten sich in den zurückliegenden zwölf Monaten die Anlagen auf den Euroraum. Hier hatte sich zuletzt als regionaler Schwerpunkt Frankreich herausgebildet, gefolgt von Deutschland und den Niederlanden. Darüber hinaus wurden kleine Engagements in Spanien, Italien, Finnland und Belgien gehalten. Auf Branchenebene wirkte sich die Übergewichtung des Pharmasektors vorteilhaft auf die Fondsperformance aus, da dieser zu den vom Markt favorisierten Branchen gehörte. Unter Einzeltitelaspekten nahm der französische Ölkonzern Total die höchste Gewichtung im Fondsvermögen ein. Es folgten der
spanische Telekomanbieter Telefonica und die britisch/niederländische Ölfirma Royal Dutch.
bestandes aufgestockt. Die durchschnittliche Restlaufzeit belief sich zum Stichtag auf rund 2 Jahre.
Der Rentenbestand des Invest Classic (ca. 35 Prozent der Mittel per 30. September 2004), welcher sich aus Staatsschuldverschreibungen und höher verzinslichen Papieren zusammensetzt, beinhaltet nach erfolgter Benchmark-Umstellung ausschließlich Euro-Anlagen. Die Duration wurde in der ersten Hälfte des Berichtszeitraums leicht über Benchmarkniveau angehoben. Nachdem die durchschnittliche Kapitalbindungsdauer in den letzten Monaten wieder unter den Benchmarkwert abgeschmolzen war, haben wir sie zuletzt erneut erhöht, sodass sie nunmehr wieder dem Vergleichsindex entspricht. Unter Renditegesichtspunkten haben wir die Pfandbriefquote im Berichtszeitraum auf zuletzt annähernd 40 Prozent des Renten-
Mit DIFA-Fonds Nr. 1 und DIFA-GRUND präferierte Invest Classic für seinen Immobilienfondsbestand die beiden bewährten offenen Grundstückssondervermögen der DIFA DEUTSCHE IMMOBILIEN FONDS AG. Diese Fonds investieren in attraktive Gewerbeimmobilien, deren Standorte zumeist Deutschland, in kleinerem Umfang aber auch andere Länder der Europäischen Union (EU) sind. DIFA-GRUND ist darüber hinaus noch in den USA aktiv. In einem volatilen, zeitweise sowohl auf der Aktien- als auch Rentenseite schwierigen Kapitalmarktumfeld erzielte der Invest Classic für die zurückliegenden zwölf Monate eine Wertsteigerung von 6,6 Prozent.
Struktur des Fondsvermögens Aufteilung in Prozent (Stand: 30.9.2004)
Immobilienfonds DIFA-Fonds Nr. 1 DIFA-GRUND
17,89 % 9,95 %
Bankguthaben, Zinsansprüche u.s. 1,93 %
Aktien Deutschland Niederlande Frankreich Sonstige
Renten EUR-Anlagen
34,96 %
8,63 % 6,29 % 10,67 % 9,68 %
Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringe Differenzen entstanden sein.
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Anlagepolitik Invest Select Wachstum Der Invest Select Wachstum ist ein Dachfonds mit internationaler Ausrichtung, welcher sich auf Aktienfonds der Union Investment Gruppe konzentriert. Der Anlageschwerpunkt liegt dabei auf Sondervermögen, die ihre Mittel vor allem in Standardwerte investieren. Darüber hinaus kann das Management mit einem Engagement in aussichtsreichen Wachstumsfonds zusätzliche Chancen nutzen. Die Aufteilung wird auf Basis einer Analyse der internationalen Konjunktur- und Branchenentwicklung aktiv vorgenommen. Eine kurzfristige Kassenhaltung in Form von Geldmarktfonds ist dabei grundsätzlich möglich. Während des Berichtszeitraums bildeten im Invest Select Wachstum weltweit investierende Aktienfonds den Anlageschwerpunkt, wobei auf eine ausgewogene Streuung in
Standardtitel geachtet wurde. Zuletzt stellten hier UniNordamerika, Invest Global und UniGlobalTitans 50 A die größten Positionen dar. Innerhalb des Anlagesegments amerikanische Aktienfonds reduzierten wir die Gewichtungen im UNICO i-tracker ➝ S&P 500 ® sowie im UNICO i-tracker ➝ Nasdaq-100 ®, um die so frei gewordenen Mittel in den aktiv gemanagten UniNordamerika zu investieren. Den Schwerpunkt im Bereich Europafonds bildeten zuletzt UNICO ConClusio ➝ European Equities I, UniEuroAktien und UniEuropa. Mit einem relativ hohen Engagement im UniEM Osteuropa setzte das Management auch weiterhin auf überdurchschnittliche Chancen im osteuropäischen Wirtschaftsraum. Darüber hinaus waren zum Stichtag die etablierten Märkte Asiens, inklusive Japan, prominent im Portfolio vertreten.
In einem volatilen, zweitweise von heftigen Kursrückschlägen geprägten, letztendlich jedoch positiven Aktienmarktumfeld erzielte Invest Select Wachstum für die zurückliegenden zwölf Monate eine Wertsteigerung von 5,3 Prozent.
Struktur des Fondsvermögens Aufteilung nach Aktienfonds in Prozent (Stand: 30.9.2004)
UniJapan
8,87 %
UNICO i-tracker → S&P 500®
8,75 %
UNICO ConClusio → European Equities R
UniGlobalTitans 50 A
15,25 %
Invest Global
19,11 %
UniNordamerika
19,76 %
5,64 %
UNICO i-tracker → Nasdaq-100® 5,06 % UniEuroAktien Sonstige
4,94 % 11,57 %
Bankguthaben, Zinsansprüche u.s. 1,05 %
Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringe Differenzen entstanden sein.
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Anlagepolitik Invest Select Balance Invest Select Balance ist ein Dachfonds mit globaler Ausrichtung, welcher sein Vermögen zu jeweils rund der Hälfte in internationale Aktien- und Rentenfonds investiert. Das Anlageuniversum liegt ausschließlich auf Fonds der Union Investment Gruppe. Im Aktienfondsbereich waren zuletzt rund 54 Prozent der Mittel investiert. Eine hohe Gewichtung erreichten hierbei unverändert Aktien aus den USA, die direkt über UniNordamerika, UNICO i-tracker ➝ S&P500 ® und UNICO i-tracker ➝ Nasdaq100 ® sowie indirekt über InvestGlobal und UniGlobalTitans 50 A im Fonds vertreten waren. Innerhalb der europäischen Anlageregion fand per Ende September der in Deutschland investierende UniFonds die stärkste Berücksichtigung. Darüber hinaus
wurden mit Engagements im UniJapan, UniEM Osteuropa, UniEM Fernost und UniAsia die unseres Erachtens überdurchschnittlichen Chancen im osteuropäischen sowie asiatischen Wirtschaftsraum wahrgenommen. Im Rentenbereich war der Invest Select Balance entsprechend seines Profils stark auf international anlegende Rentenfonds fokussiert. Die größte Position bestand zuletzt im UniRenta mit gut 15 Prozent des Fondsvermögens. Dahinter folgte der in Unternehmensanleihen investierende UniRenta Corporates T. Einen wesentlichen Bestandteil machten durch den UniEuroAspirant A unverändert auch Anleihen aus den Euro-Konvergenzländern aus. Abgerundet wurde das Rentenengagement unter anderem durch lang laufende Euro-
Rentenfonds wie etwa UniEuroBond und UniEuroBond “XL“. Trotz eines zeitweise schwierigen Kapitalmarktumfeldes verzeichnete Invest Select Balance für die zurückliegenden zwölf Monate eine erfreuliche Wertentwicklung von +4,2 Prozent.
Struktur des Fondsvermögens Aufteilung nach Investmentanteilen in Prozent (Stand: 30.9.2004)
Rentenfonds UniRenta UniRenta Corporates T UniEuroAspirant A Sonstige
15,44 % 6,73 % 4,98 % 18,05 %
Aktienfonds Invest Global UniGlobalTitans 50 A UniNordamerika UNICO i-tracker → S&P 500® UniJapan UniFonds Sonstige
16,83 % 8,04 % 7,92 % 5,02 % 4,64 % 4,15 % 7,22 %
Bankguthaben, Zinsansprüche u.s. 0,98 %
Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringe Differenzen entstanden sein.
13
Anlagepolitik Invest Select Ertrag Invest Select Ertrag ist ein Dachfonds mit globaler Ausrichtung, der sein Vermögen zwischen 60 bis 90 Prozent in Aktienfonds anlegt. Der verbleibende Rest wird in internationale Rentenfonds investiert. Das Anlageuniversum liegt ausschließlich auf Fonds der Union Investment Gruppe. Im Aktienfondsbereich waren zuletzt gut 78 Prozent der Mittel investiert. Größte Positionen am Berichtsstichtag waren InvestGlobal, UniGlobalTitans 50 A und UniNordamerika. Innerhalb des Anlagesegments Nordamerika kam es in der Rechenschaftsperiode zu einer Reduzierung des UNICO i-tracker ➝ S&P500 ®. Der Schwerpunkt im Bereich Europa lag zuletzt unter anderem bei UniEuroAktien, UniEuropa und UNICO ConClusio ➝ European Equities I. Mit einer relativ hohen Gewichtung des
UniEM Osteuropa setzte das Fondsmanagement darüber hinaus auf die überdurchschnittlichen Chancen im osteuropäischen Wirtschaftsraum. Zudem waren die wachstumsträchtigen Märkte Asiens, inklusive Japan, prominent im Fonds vertreten.
Rentenfonds wie UniEuroBond und UniEuroBond “XL“. Für die zurückliegenden zwölf Monate verzeichnete Invest Select Ertrag eine erfreuliche Wertsteigerung von 5,0 Prozent.
Im Rentenbereich fokussierte sich der Invest Select Ertrag entsprechend seines Profils stark auf international anlegende Rentenfonds. Die größten Positionen bestanden Ende September in dem in Unternehmensanleihen investierenden UniRenta Corporates T sowie in UniRenta und UniRenta HighYield. Einen wesentlichen Bestandteil bildeten unverändert auch Anleihen aus den Euro-Konvergenzländern, wie sie im UniEuroAspirant A vertreten sind. Abgerundet wurde der Rentenbestand unter anderem durch lang laufende Euro-
Struktur des Fondsvermögens Aufteilung nach Investmentanteilen in Prozent (Stand: 30.9.2004)
Rentenfonds UniRenta Corporates T UniRenta UniRenta HighYield Sonstige
5,08 % 4,54 % 2,82 % 6,85 %
Bankguthaben, Zinsansprüche u.s. 1,34 %
Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringe Differenzen entstanden sein.
14
Aktienfonds Invest Global UniGlobalTitans 50 A UniNordamerika UniJapan UNICO i-tracker → S&P 500® UniEuroAktien Sonstige
19,19 % 13,36 % 10,82 % 6,73 % 6,28 % 4,14 % 18,85 %
Invest Global
Entwicklung des Fondsvermögens EURO Fondsvermögen am Beginn des Geschäftsjahres Ausschüttung für das Vorjahr Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen Mittelzufluß/-abfluß (netto) Ertragsausgleich Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Realisierte Verluste Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne/Verluste
115.596.427,99 -341.576,20 13.526.917,70 - 7.504.882,09 6.022.035,61 65.401,77 779.749,29 2.921.162,89 -5.818.989,78 10.490.945,81
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres
Ertrags- und Aufwandsrechnung
EURO
129.715.157,38
für den Zeitraum vom 1. Oktober 2003 bis 30. September 2004 EURO
Dividenden inländischer Aussteller Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland Dividenden ausländischer Aussteller (brutto) abzüglich ausländische Quellensteuer Sonstige Erträge Erträge insgesamt
288.988,74 229.771,63 2.256.163,76 - 293.088,27 348,54 2.482.184,40
Zinsen aus Kreditaufnahmen Verwaltungsvergütung Depotbankvergütung Druck und Versand der Rechenschafts- und Halbjahresberichte Veröffentlichung und Prüfung Sonstige Aufwendungen Aufwendungen insgesamt
22,77 1.597.462,38 59.813,33 5.904,83 21.297,83 17.933,97 1.702.435,11
Ordentlicher Nettoertrag
779.749,29
Total Expense Ratio
1,33%*)
*) „Für die Berechnung der Total Expense Ratio wurde die folgende BVI-Berechnungsmethode angewandt: TER =
GKn FV
TER: GKn: FV:
Gesamtkostenquote in Prozent Tatsächlich belastete Kosten (nominal, sämtliche Kosten ohne Transaktionskosten) in Fondswährung Durchschnittliches Fondsvolumen im Berichtszeitraum in Fondswährung
* 100”
Berechnung der Ausschüttung Vortrag realisierte Gewinne aus dem Vorjahr Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Für Ausschüttung verfügbar Der Wiederanlage zugeführt Vortrag realisierte Gewinne auf neue Rechnung Gesamtausschüttung davon Barausschüttung Kapitalertragsteuer Solidaritätszuschlag
EURO insgesamt
EURO je Anteil
1.800.419,50 779.749,29 2.921.162,89 5.501.331,68
0,50 0,22 0,81 1,53
2.924.844,41 1.800.419,50 776.067,77
0,81 0,50 0,22
756.176,19 18.854,58 1.037,00
0,21 0,01 0,00
Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert im 3-Jahresvergleich
30.09.2001 30.09.2002 30.09.2003 30.09.2004
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres EURO
Anteilwert
114.112.590,33 102.961.300,45 115.596.427,99 129.715.157,38
41,24 31,59 33,69 36,02
EURO
15
Vermögensaufstellung Invest Global
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Bestand 30.09.2004
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE AKTIEN
16
AUSTRALIEN BROKEN HILL PROPRIETARY CO. LTD. MACQUARIE INFRASTRUCTURE GROUP
STK STK
61.953,00 262.535,00
0,00 0,00
0,00 0,00
AUD AUD
14,36 3,74
516.091,41 569.598,27 1.085.689,68
0,40 0,44 0,84
BELGIEN FORTIS
STK
39.000,00
40.000,00
11.000,00
EUR
19,26
751.140,00 751.140,00
0,58 0,58
BERMUDAS ACCENTURE LTD. BRILLIANCE CHINA AUTOMOTIVE HOLDING LTD.
STK STK
30.200,00 550.000,00
8.000,00 550.000,00
0,00 0,00
USD HKD
27,03 1,56
662.424,73 89.285,54 751.710,27
0,51 0,07 0,58
CAYMAN INSELN GLOBAL BIO-CHEM TECHNOLOGY GROUP CO. LTD.
STK
1.000.000,00
1.000.000,00
0,00
HKD
5,95
619.171,27 619.171,27
0,48 0,48
CHINA CHINA SHIPPING DEVELOPMENT CO. LTD. -HPETROCHINA CO. LTD.
STK STK
424.000,00 700.000,00
424.000,00 0,00
0,00 800.000,00
HKD HKD
6,65 4,175
293.414,34 304.122,36 597.536,70
0,23 0,23 0,46
DEUTSCHLAND AAREAL BANK AG ALLIANZ AG VINK. NAMENSAKTIEN BASF AG BAYER AG BAYER. MOTORENWERKE AG DAIMLERCHRYSLER AG DOUGLAS HOLDING AG DTE. BOERSE AG DTE. LUFTHANSA AG DTE. POST AG DTE. POSTBANK AG DTE. TELEKOM AG FIELMANN AG FRESENIUS AG -VZHANNOVER RUECKVERSICHERUNGS - AG INFINEON TECHNOLOGIES AG LINDE AG MAN AG SAP AG SCHERING AG SIEMENS AG STADA ARZNEIMITTEL AG TUI AG
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
12.500,00 9.100,00 9.000,00 30.000,00 23.100,00 28.000,00 31.530,00 84.000,00 58.500,00 144.000,00 28.100,00 37.000,00 7.000,00 10.700,00 27.000,00 26.500,00 16.100,00 29.500,00 2.000,00 18.000,00 12.500,00 2.440,00 48.000,00
17.500,00 6.500,00 0,00 50.000,00 16.100,00 28.000,00 0,00 32.000,00 30.000,00 42.000,00 28.100,00 3.500,00 0,00 0,00 27.000,00 6.500,00 0,00 11.500,00 0,00 1.000,00 5.500,00 4.880,00 48.000,00
5.000,00 3.200,00 0,00 20.000,00 0,00 0,00 0,00 16.300,00 0,00 20.000,00 0,00 0,00 0,00 2.000,00 0,00 0,00 0,00 22.000,00 3.000,00 29.000,00 0,00 2.440,00 0,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
23,01 82,71 48,09 22,32 33,72 33,80 24,25 41,71 9,68 15,89 31,35 15,11 46,71 65,90 26,40 8,42 46,60 28,04 126,64 50,91 60,11 18,31 15,19
287.625,00 752.661,00 432.810,00 669.600,00 778.932,00 946.400,00 764.602,50 3.503.640,00 566.280,00 2.288.160,00 880.935,00 559.070,00 326.970,00 705.130,00 712.800,00 223.130,00 750.260,00 827.180,00 253.280,00 916.380,00 751.375,00 44.676,40 729.120,00 18.671.016,90
0,22 0,58 0,33 0,52 0,60 0,73 0,59 2,70 0,44 1,76 0,68 0,43 0,25 0,54 0,55 0,17 0,58 0,64 0,20 0,71 0,58 0,03 0,56 14,39
FINNLAND NOKIA OYJ -A-
STK
90.000,00
30.000,00
40.000,00
EUR
11,24
1.011.600,00 1.011.600,00
0,78 0,78
FRANKREICH ACCOR S.A. AIR LIQUIDE S.A. AXA S.A. BNP PARIBAS S.A. GROUPE DANONE S.A. LVMH MOET HENNESSY LOUIS VUITTON S.A. PEUGEOT S.A. SANOFI-AVENTIS AS SUEZ S.A. TOTAL S.A. VIVENDI UNIVERSAL S.A.
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
9.500,00 1.650,00 24.600,00 8.500,00 5.000,00 10.000,00 7.500,00 29.403,00 60.000,00 3.100,00 15.000,00
24.500,00 2.350,00 0,00 8.500,00 5.000,00 10.000,00 11.000,00 24.403,00 35.000,00 1.600,00 15.000,00
15.000,00 3.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 10.500,00 3.000,00 0,00 3.450,00 0,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
32,02 128,80 16,75 53,20 64,30 54,85 50,55 59,50 17,54 165,90 20,98
304.190,00 212.520,00 412.050,00 452.200,00 321.500,00 548.500,00 379.125,00 1.749.478,50 1.052.400,00 514.290,00 314.700,00 6.260.953,50
0,23 0,16 0,32 0,35 0,25 0,42 0,29 1,35 0,81 0,40 0,24 4,83
GROSSBRITANNIEN 3I GROUP PLC. AMVESCAP PLC. ASTRAZENECA PLC. BILLITON PLC. BOC GROUP PLC. BP PLC. BURBERRY GROUP PLC. COMPASS GROUP PLC. GLAXOSMITHKLINE PLC. HAYS PLC. HSBC HOLDINGS PLC. LEGAL & GENERAL GROUP PLC. PEARSON PLC. PREMIER FOODS PLC. RECKITT BENCKISER PLC. RENTOKIL INITIAL PLC. ROYAL BANK OF SCOTLAND GROUP PLC.
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
151.363,00 154.000,00 10.500,00 40.000,00 50.000,00 47.712,00 110.000,00 145.000,00 85.356,00 150.000,00 90.718,00 220.000,00 49.539,00 48.000,00 25.233,00 120.000,00 24.265,00
57.285,00 94.000,00 0,00 0,00 25.000,00 0,00 110.000,00 25.000,00 25.500,00 150.000,00 77.575,00 220.000,00 25.000,00 48.000,00 25.233,00 0,00 0,00
0,00 0,00 0,00 39.818,00 0,00 40.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 40.000,00 0,00
GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP GBP HKD GBP GBP GBP GBP GBP GBP
5,69 3,03 22,85 5,855 8,875 5,2764 3,7225 2,2675 12,16 1,3075 124,00 0,995 6,00 2,31 13,75 1,515 16,05
1.255.606,23 680.275,48 349.781,61 341.435,25 646.933,79 367.017,53 596.964,99 479.332,38 1.513.174,79 285.926,51 1.170.601,25 319.129,70 433.331,20 161.649,62 505.816,57 265.042,40 567.775,70
0,97 0,52 0,27 0,26 0,50 0,28 0,46 0,37 1,17 0,22 0,90 0,25 0,33 0,12 0,39 0,20 0,44
Vermögensaufstellung Invest Global
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Bestand 30.09.2004
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
SHELL TRANSPORT & TRADING CO. PLC. TESCO PLC. VODAFONE GROUP PLC.
STK STK STK
50.000,00 94.000,00 731.474,00
0,00 0,00 6.468,00
35.257,00 0,00 185.000,00
GBP GBP GBP
4,0801 2,865 1,32
297.414,60 392.621,38 1.407.648,73 12.037.479,71
0,23 0,30 1,09 9,28
HONGKONG CHINA MOBILE (HONG KONG) LTD. HENDERSON LAND DEVELOPMENT CO. LTD. HUTCHISON WHAMPOA LTD.
STK STK STK
110.000,00 100.000,00 34.500,00
0,00 100.000,00 0,00
0,00 0,00 0,00
HKD HKD HKD
23,65 37,30 61,00
270.718,33 388.152,75 218.999,32 877.870,40
0,21 0,30 0,17 0,68
IRLAND DEPFA BANK PLC.
STK
15.000,00
45.000,00
30.000,00
EUR
11,15
167.250,00 167.250,00
0,13 0,13
ITALIEN BULGARI S.P.A. ENI S.P.A. SANPAOLO IMI S.P.A. TELECOM ITALIA MOBILE S.P.A.
STK STK STK STK
69.000,00 71.000,00 30.000,00 89.000,00
29.000,00 5.000,00 30.000,00 0,00
17.000,00 25.000,00 0,00 25.000,00
EUR EUR EUR EUR
8,07 18,25 9,22 4,39
556.830,00 1.295.750,00 276.600,00 390.710,00 2.519.890,00
0,43 1,00 0,21 0,30 1,94
JAPAN ASAHI KASEI CORPORATION CANON INC. EAST JAPAN RAILWAY CO. FANUC LTD. FUJI PHOTO FILM HONDA MOTOR CO. LTD. HOYA CORPORATION ITO-YOKADO CO. KAO CORPORATION KIRIN BREWERY CO. LTD. MATSUSHITA ELECTRIC INDUSTRIAL CO. LTD. MILLEA HOLDINGS INC. MITSUBISHI ELECTRIC CORPORATION MITSUBISHI ESTATE CO. LTD. MITSUBISHI TOKYO FINANCIAL GROUP INC. MITSUI & CO. LTD. NIPPON STEEL CORPORATION NOMURA HOLDINGS CO. INC. NTT DOCOMO INC. ORIX CORPORATION ROHM CO. LTD. SECOM CO. LTD. SEKISUI HOUSE LTD. SHIN-ETSU CHEMICAL CO. LTD. SUMITOMO MITSUI FINANCIAL GROUP INC. TAKEDA PHARMACEUTICAL CO. LTD. TOPPAN PRINTING CO. LTD. TOYOTA MOTOR CORPORATION
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
110.000,00 16.000,00 120,00 15.000,00 20.000,00 14.000,00 8.500,00 21.000,00 28.000,00 60.000,00 60.000,00 70,00 110.000,00 84.000,00 110,00 90.000,00 400.000,00 43.000,00 240,00 6.000,00 5.800,00 13.500,00 60.000,00 16.000,00 100,00 13.000,00 49.000,00 30.000,00
110.000,00 0,00 120,00 2.500,00 8.000,00 14.000,00 2.000,00 21.000,00 8.000,00 48.000,00 25.000,00 70,00 60.000,00 45.000,00 20,00 90.000,00 400.000,00 10.000,00 0,00 6.000,00 3.000,00 4.000,00 20.000,00 0,00 150,00 6.000,00 20.000,00 0,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 28.000,00 0,00 0,00 110.000,00 16.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 50,00 4.000,00 16.000,00 0,00
JPY 476,00 JPY 5.180,00 JPY 570.000,00 JPY 5.800,00 JPY 3.620,00 JPY 5.340,00 JPY 11.550,00 JPY 3.780,00 JPY 2.435,00 JPY 952,00 JPY 1.471,00 JPY 1.420.000,00 JPY 523,00 JPY 1.150,00 JPY 919.000,00 JPY 923,00 JPY 262,00 JPY 1.415,00 JPY 187.000,00 JPY 11.300,00 JPY 10.870,00 JPY 3.830,00 JPY 1.052,00 JPY 3.960,00 JPY 630.000,00 JPY 5.000,00 JPY 1.081,00 JPY 4.220,00
382.959,06 606.181,19 500.275,02 636.314,72 529.530,87 546.791,82 718.048,25 580.582,33 498.665,95 417.773,53 645.530,31 727.007,85 420.772,25 706.528,76 739.368,45 607.570,85 766.503,25 445.018,03 328.250,63 495.886,64 461.116,07 378.168,42 461.657,30 463.412,65 460.779,62 475.407,55 387.413,27 925.947,62 15.313.462,26
0,30 0,47 0,39 0,49 0,41 0,42 0,55 0,45 0,38 0,32 0,50 0,56 0,32 0,54 0,57 0,47 0,59 0,34 0,25 0,38 0,36 0,29 0,36 0,36 0,36 0,37 0,30 0,71 11,81
KANADA ALCAN INC. INCO LTD.
STK STK
5.000,00 15.000,00
5.000,00 5.000,00
0,00 0,00
CAD USD
59,95 38,47
191.280,91 468.270,71 659.551,62
0,15 0,36 0,51
LUXEMBURG ARCELOR S.A.
STK
60.000,00
0,00
0,00
EUR
14,89
893.400,00 893.400,00
0,69 0,69
NIEDERLANDE ABN AMRO HOLDING NV IHC CALAND NV ING GROEP NV KONINKLIJKE PHILIPS ELECTRONICS NV ROYAL DUTCH PETROLEUM CO. STMICROELECTRONICS NV TPG NV UNILEVER NV VNU NV
STK STK STK STK STK STK STK STK STK
75.000,00 16.000,00 15.000,00 38.500,00 30.000,00 5.800,00 13.000,00 10.000,00 20.000,00
75.000,00 0,00 0,00 18.500,00 29.000,00 0,00 13.000,00 10.000,00 0,00
0,00 5.000,00 12.000,00 0,00 10.000,00 0,00 0,00 0,00 7.183,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
18,45 41,60 20,57 18,68 41,77 14,18 19,80 46,80 21,11
1.383.750,00 665.600,00 308.550,00 719.180,00 1.253.100,00 82.244,00 257.400,00 468.000,00 422.200,00 5.560.024,00
1,07 0,51 0,24 0,55 0,97 0,06 0,20 0,36 0,33 4,29
NIEDERLÄNDISCHE ANTILLEN SCHLUMBERGER LTD.
STK
7.000,00
0,00
6.000,00
USD
67,23
381.895,64 381.895,64
0,29 0,29
PANAMA CARNIVAL CORPORATION
STK
6.500,00
6.500,00
0,00
USD
47,39
249.967,54 249.967,54
0,19 0,19
RUSSLAND GAZPROM ADR LUKOIL ADR
STK STK
14.000,00 11.200,00
14.000,00 0,00
0,00 0,00
USD USD
36,00 124,50
408.991,32 1.131.542,64 1.540.533,96
0,32 0,87 1,19
SCHWEIZ KUONI REISEN HOLDING -B-
STK
1.170,00
0,00
0,00
CHF
464,00
349.450,89 349.450,89
0,27 0,27
17
Vermögensaufstellung Invest Global
Gattungsbezeichnung
18
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Bestand 30.09.2004
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
SINGAPUR SINGAPORE TECHNOLOGIES ENGINEERING LTD. UNITED OVERSEAS BANK LTD.
STK STK
350.000,00 50.000,00
0,00 0,00
0,00 0,00
SGD SGD
2,12 13,60
356.189,29 326.426,85 682.616,14
0,27 0,25 0,53
SPANIEN BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTARIA S.A. BANCO SANTANDER CENTRAL HISPANO S.A. EBRO PULEVA S.A. INDUSTRIA DE DISENO TEXTIL S.A. TELEFONICA S.A.
STK STK STK STK STK
41.500,00 20.000,00 24.000,00 20.000,00 50.000,00
30.000,00 20.000,00 24.000,00 20.000,00 0,00
10.000,00 0,00 0,00 12.300,00 34.660,00
EUR EUR EUR EUR EUR
11,13 7,93 9,48 20,19 12,18
461.895,00 158.600,00 227.520,00 403.800,00 609.000,00 1.860.815,00
0,36 0,12 0,18 0,31 0,47 1,43
SÜDKOREA KT CORPORATION ADR SAMSUNG ELECTRONICS CO. LTD. GDR
STK STK
12.000,00 5.500,00
0,00 1.500,00
0,00 0,00
USD USD
17,90 199,00
174.308,20 888.176,58 1.062.484,78
0,13 0,68 0,82
THAILAND ADVANCED INFO SERVICE PLC. CO. LTD. -F-
STK
220.000,00
0,00
0,00
THB
99,50
428.212,20 428.212,20
0,33 0,33
TSCHECHISCHE REPUBLIK KOMERCNI BANKA AS GDR
STK
9.000,00
9.000,00
0,00
USD
35,72
260.878,03 260.878,03
0,20 0,20
UNGARN MOL MAGYAR OLAY-ES GAZIPARI RT GDR OTP BANK RT GDR
STK STK
11.978,00 18.000,00
11.978,00 6.000,00
0,00 0,00
USD USD
48,60 44,60
472.393,74 651.464,74 1.123.858,48
0,36 0,50 0,87
VEREINIGTE STAATEN VON AMERIKA AETNA INC. ALCOA INC. ALLSTATE CORPORATION ALTRIA GROUP INC. AMERICAN INTERNATIONAL GROUP INC. ARAMARK CORPORATION AT & T WIRELESS SERVICES INC. BANK OF AMERICA CORPORATION BOEING CO. BRISTOL MYERS SQUIBB CO. CAPITAL ONE FINANCIAL CORPORATION CHEVRONTEXACO CORPORATION CITIGROUP INC. COCA-COLA CO. COUNTRYWIDE FINANCIAL CORPORATION CVS CORPORATION E.I. DU PONT DE NEMOURS & CO. ELI LILLY & CO. EXXON MOBIL CORPORATION FANNIE MAE FEDERATED INVESTORS INC. -BFREDDIE MAC FRIEDMAN, BILLINGS, RAMSEY GROUP INC. GENERAL ELECTRIC CO. GOLDMAN SACHS GROUP INC. HALLIBURTON CO. HEWLETT-PACKARD CO. HOME DEPOT INC. IBM CORPORATION JOHNSON & JOHNSON KOHL'S CORPORATION LOWE'S COMPANIES INC. MARCH & MCLENNAN COMPANIES INC. MCDONALD'S CORPORATION MEDTRONIC INC. MERCK & CO. INC. MERRILL LYNCH & CO. INC. OCCIDENTAL PETROLEUM CORPORATION PEPSICO INC. PFIZER INC. PROCTER & GAMBLE CO. SAFEWAY INC. SBC COMMUNICATIONS INC. ST. PAUL TRAVELERS COMPANIES INC. TIME WARNER INC. VERIZON COMMUNICATIONS INC. VIACOM INC. -BWAL-MART STORES INC. WALT DISNEY CO. WYETH
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
7.000,00 11.000,00 22.000,00 53.000,00 11.000,00 17.000,00 55.000,00 12.200,00 20.000,00 7.000,00 14.000,00 14.000,00 70.300,00 15.000,00 10.000,00 17.000,00 6.000,00 11.000,00 27.000,00 18.200,00 22.000,00 26.500,00 53.000,00 97.100,00 6.500,00 14.000,00 16.325,00 19.400,00 12.000,00 30.000,00 14.000,00 7.000,00 12.000,00 18.000,00 11.000,00 18.200,00 5.000,00 8.000,00 22.000,00 110.600,00 10.000,00 20.000,00 12.000,00 8.357,00 34.200,00 18.000,00 12.500,00 24.500,00 48.500,00 23.000,00
7.000,00 0,00 22.000,00 0,00 2.000,00 5.000,00 15.000,00 6.100,00 0,00 0,00 14.000,00 10.500,00 14.000,00 0,00 10.000,00 17.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 53.000,00 8.000,00 6.500,00 14.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 14.000,00 0,00 12.000,00 0,00 0,00 0,00 5.000,00 8.000,00 5.000,00 0,00 7.400,00 30.000,00 0,00 8.357,25 43.500,00 0,00 7.500,00 2.000,00 35.000,00 14.000,00
0,00 3.000,00 0,00 31.000,00 8.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 29.700,00 10.000,00 0,00 0,00 0,00 5.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 11.000,00 4.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 6.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 10.000,00 0,00 10.000,25 9.300,00 0,00 6.000,00 0,00 6.500,00 0,00
USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD USD
98,50 33,25 47,92 46,52 68,50 24,03 14,80 43,59 51,01 23,86 74,54 53,63 44,70 40,01 38,56 42,36 42,38 61,85 48,15 66,25 28,49 66,97 19,20 33,45 93,28 33,20 18,52 39,38 84,98 57,03 48,28 54,82 45,89 27,89 51,77 45,07 50,17 55,45 48,10 30,18 54,46 19,41 26,01 32,58 16,07 39,78 32,86 53,00 22,80 37,72
559.522,84 296.802,73 855.505,96 2.000.779,03 611.458,25 331.502,07 660.553,44 431.549,14 827.882,82 135.535,18 846.839,24 609.283,45 2.550.036,52 487.016,15 312.910,82 584.370,69 206.345,86 552.097,70 1.054.978,50 978.454,92 508.626,15 1.440.156,62 825.772,94 2.635.717,76 492.023,05 377.180,88 245.345,29 619.956,18 827.525,76 1.388.379,45 548.502,80 311.401,44 446.871,70 407.384,57 462.119,61 665.644,73 203.562,44 359.977,28 858.719,47 2.708.681,33 441.937,84 315.020,69 253.282,48 220.945,44 445.990,42 581.059,81 333.319,81 1.053.720,68 897.346,43 704.016,88 36.473.615,24
0,43 0,23 0,66 1,54 0,47 0,26 0,51 0,33 0,64 0,10 0,65 0,47 1,97 0,38 0,24 0,45 0,16 0,43 0,81 0,75 0,39 1,11 0,64 2,03 0,38 0,29 0,19 0,48 0,64 1,07 0,42 0,24 0,34 0,31 0,36 0,51 0,16 0,28 0,66 2,09 0,34 0,24 0,20 0,17 0,34 0,45 0,26 0,81 0,69 0,54 28,12
SUMME AKTIEN
112.192.074,21
86,49
SUMME AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE
112.192.074,21
86,49
Vermögensaufstellung Invest Global
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Gattungsbezeichnung
Bestand 30.09.2004
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE AKTIEN RUSSLAND MINING AND METALLURGICAL COMPANY NORILSK NICKEL ADR RAO UNIFIED ENERGY SYSTEM GDR SURGUTNEFTEGAZ ADR
STK STK STK
6.000,00 12.000,00 7.500,00
6.000,00 12.000,00 7.500,00
0,00 0,00 0,00
USD USD USD
64,20 28,811 37,25
312.586,22 280.558,31 226.710,22 819.854,75
0,24 0,22 0,17 0,63
SCHWEIZ CREDIT SUISSE GROUP NESTLE S.A. NOVARTIS AG ROCHE HOLDING AG GENUSSSCHEINE UBS AG ZURICH FINANCIAL SERVICES AG
STK STK STK STK STK STK
32.600,00 4.300,00 18.500,00 6.000,00 17.500,00 898,00
17.600,00 1.400,00 9.000,00 0,00 0,00 0,00
0,00 0,00 10.000,00 7.600,00 0,00 3.602,00
CHF CHF CHF CHF CHF CHF
40,35 291,00 59,25 131,50 89,40 179,75
846.727,08 805.459,59 705.573,72 507.877,90 1.007.065,88 103.902,87 3.976.607,04
0,65 0,62 0,54 0,39 0,78 0,08 3,07
VEREINIGTE STAATEN VON AMERIKA APPLIED MATERIALS INC. BEA SYSTEMS INC. CISCO SYSTEMS INC. INTEL CORPORATION MICROSOFT CORPORATION ORACLE CORPORATION STARBUCKS CORPORATION UTSTARCOM INC.
STK STK STK STK STK STK STK STK
10.000,00 30.000,00 35.000,00 32.400,00 98.000,00 47.000,00 8.000,00 17.000,00
10.000,00 30.000,00 0,00 0,00 8.000,00 20.000,00 0,00 17.000,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 2.000,00 0,00
USD USD USD USD USD USD USD USD
16,37 6,90 18,31 20,08 27,57 11,41 45,50 16,33
132.841,03 167.978,58 520.043,82 527.949,36 2.192.534,29 435.178,12 295.382,62 225.277,94 4.497.185,76
0,10 0,13 0,40 0,41 1,69 0,34 0,23 0,17 3,47
SUMME AKTIEN
9.293.647,55
7,16
SUMME IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE
9.293.647,55
7,16
121.485.721,76
93,66
6.764,06 6.764,06
0,01 0,01
SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN
DERIVATE (BEI DEN MIT MINUS GEKENNZEICHNETEN BESTÄNDEN HANDELT ES SICH UM VERKAUFTE POSITIONEN) DERIVATE AUF EINZELNE WERTPAPIERE WERTPAPIER-OPTIONSSCHEINE OPTIONSSCHEINE AUF AKTIEN GLOBAL BIO-CHEM TECHNOLOGY CO. LTD. WTS V.04(2007) SUMME DER DERIVATE AUF EINZELNE WERTPAPIERE
A
STK
125.000,00
125.000,00
0,00
HKD
0,52
CME EUX
USD EUR
ANZAHL 5 ANZAHL 200
-11.563,74 -33.337,60 -44.901,34
-0,01 -0,03 -0,03
8.347.822,44 33.160,07
8.347.822,44 26.909,09 8.374.731,53
6,44 0,02 6,46
8.374.731,53
6,46
230.452,89 33.595,89 264.048,78
0,18 0,03 0,20
AKTIENINDEX-DERIVATE FORDERUNGEN/VERBINDLICHKEITEN AKTIENINDEX-TERMINKONTRAKTE CME S&P 500 INDEX FUTURE DEZEMBER 2004 DOW JONES EUROSTOXX 50 FUTURE DEZEMBER 2004 SUMME DER AKTIENINDEX-DERIVATE
BANKGUTHABEN, GELDMARKTPAPIERE UND GELDMARKTFONDS BANKGUTHABEN EUR-BANKGUTHABEN BEI: DZ BANK AG DEUTSCHE ZENTRALGENOSSENSCHAFTSBANK BANKGUTHABEN IN NICHT-EU/EWR-WÄHRUNGEN SUMME DER BANKGUTHABEN
EUR USD
SUMME DER BANKGUTHABEN, GELDMARKTPAPIERE UND GELDMARKTFONDS
SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE DIVIDENDENANSPRÜCHE STEUERRÜCKERSTATTUNGSANSPRÜCHE SUMME SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE
EUR EUR
230.452,89 33.595,89
19
Vermögensaufstellung Invest Global
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Bestand 30.09.2004
VERBINDLICHKEITEN WP-GESCHÄFTE SUMME KURZFRISTIGE VERBINDLICHKEITEN
EUR
-225.015,78
RÜCKSTELLUNGEN
EUR
-146.191,63
Gattungsbezeichnung
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
KURZFRISTIGE VERBINDLICHKEITEN -225.015,78 -225.015,78
FONDSVERMÖGEN
-0,17 -0,17
-146.191,63
-0,11
EUR
129.715.157,38
100,00
EUR STK
36,02 3.600.839,00
DURCH RUNDUNG DER PROZENT-ANTEILE BEI DER BERECHNUNG KÖNNEN GERINGE DIFFERENZEN ENTSTANDEN SEIN. ANTEILWERT UMLAUFENDE ANTEILE BESTAND DER WERTPAPIERE AM FONDSVERMÖGEN (IN %) BESTAND DER DERIVATE AM FONDSVERMÖGEN (IN %)
93,66 -0,03
WERTPAPIER-, DEVISENKURSE, MARKTSÄTZE DIE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE DES SONDERVERMÖGENS SIND AUF GRUNDLAGE DER NACHSTEHENDEN KURSE/MARKTSÄTZE BEWERTET: WERTPAPIERKURSE ALLE ANDEREN VERMÖGENSWERTE DEVISENKURSE
KURSE PER 30.09.2004 ODER LETZTBEKANNTE KURSE PER 30.09.2004 KURSE PER 30.09.2004
DEVISENKURSE (IN MENGENNOTIZ) AUSTRALISCHER DOLLAR ENGLISCHES PFUND HONG KONG DOLLAR JAPANISCHER YEN KANADISCHER DOLLAR SCHWEIZER FRANKEN SINGAPUR DOLLAR THAILÄNDISCHER BAHT US AMERIKANISCHER DOLLAR
AUD GBP HKD JPY CAD CHF SGD THB USD
1,723813 0,685928 9,609619 136,724796 1,567067 1,553523 2,083162 51,119515 1,232300
= 1 EURO (EUR) = 1 EURO (EUR) = 1 EURO (EUR) = 1 EURO (EUR) = 1 EURO (EUR) = 1 EURO (EUR) = 1 EURO (EUR) = 1 EURO (EUR) = 1 EURO (EUR)
MARKTSCHLÜSSEL A) WERTPAPIERHANDEL A N O X
AMTLICHER BÖRSENHANDEL NEUEMISSIONEN ORGANISIERTER MARKT NICHT NOTIERTE WERTPAPIERE
B) TERMINBÖRSE CME EUX
CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE EUREX, FRANKFURT
C) OTC
OVER THE COUNTER
WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: KÄUFE UND VERKÄUFE IN WERTPAPIEREN, INVESTMENTANTEILEN UND SCHULDSCHEINDARLEHEN (MARKTZUORDNUNG ZUM BERICHTSSTICHTAG):
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG.
Volumen in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE AKTIEN
20
BERMUDAS NABORS INDUSTRIES LTD.
STK
10.000,00
10.000,00
DEUTSCHLAND COMMERZBANK AG DTE. BANK AG E.ON AG MG TECHNOLOGIES AG MUENCHENER RUECKVERSICHERUNGS-GESELLSCHAFT AG RWE AG
STK STK STK STK STK STK
120.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 15.000,00
120.000,00 10.000,00 6.500,00 75.000,00 2.000,00 15.000,00
FRANKREICH ACCOR S.A. BZR 26.07.04 AVENTIS S.A. AXA S.A. BZR CARREFOUR-SUPERMARCHE S.A. L'OREAL S.A. RENAULT S.A. SANOFI-SYNTHELABO S.A. TECHNIP S.A.
STK STK STK STK STK STK STK STK
14.500,00 22.500,00 0,00 4.500,00 0,00 5.000,00 24.403,59 0,00
14.500,00 48.000,00 24.600,00 4.500,00 5.300,00 5.000,00 24.403,59 5.500,00
Vermögensaufstellung Invest Global
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG.
Volumen in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
GROSSBRITANNIEN DIAGEO PLC. HBOS PLC. HSBC HOLDINGS PLC. HSBC HOLDINGS PLC. LLOYDS TSB GROUP PLC. SCOTTISH AND SOUTHERN ENERGY PLC. SCOTTISH POWER PLC.
STK STK STK STK STK STK STK
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 20.000,00 35.000,00
30.000,00 32.000,00 77.575,00 66.857,00 35.000,00 20.000,00 35.000,00
ITALIEN SAIPEM S.P.A. UNICREDITO ITALIANO S.P.A.
STK STK
70.000,00 60.000,00
70.000,00 60.000,00
JAPAN KOMATSU LTD. NIPPON TELEGRAPH & TELEPHONE CORPORATION NISSAN MOTOR CO. LTD. OLYMPUS CORPORATION SONY CORPORATION
STK STK STK STK STK
30.000,00 33,00 10.000,00 0,00 0,00
80.000,00 100,00 50.000,00 18.000,00 6.700,00
LUXEMBURG ARCELOR S.A. WTS V.04(2004)
STK
60.000,00
60.000,00
NIEDERLANDE EURONEXT NV HEINEKEN NV
STK STK
0,00 0,00
32.600,00 19.000,00
RUSSLAND YUKOS ADR
STK
0,00
16.875,00
SCHWEDEN HENNES & MAURITZ AB -BSANDVIK AB SCANIA AB
STK STK STK
5.300,00 25.000,00 15.000,00
44.000,00 25.000,00 15.000,00
SPANIEN ANTENA 3 DE TELEVISION S.A. IBERDROLA S.A.
STK STK
13.642,39 10.000,00
13.642,39 10.000,00
VEREINIGTE STAATEN VON AMERIKA AOL TIME WARNER INC. BANK OF NEW YORK CO. INC. BAXTER INTERNATIONAL INC. BJ SERVICES CO. CONCORD EFS INC. FIRST DATA CORPORATION GILETTE CO. KRAFT FOODS INC. MEDCO HEALTH SOLUTIONS INC. POLO RALPH LAUREN CORPORATION -AROWAN COMPANIES INC. TRAVELERS PROPERTY CASUALTY CORPORATION -AUNITED TECHNOLOGIES CORPORATION WASHINGTON MUTUAL INC. WELLS FARGO & CO.
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
0,00 0,00 0,00 10.000,00 25.000,00 9.125,00 0,00 0,00 0,00 0,00 13.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00
43.500,00 12.000,00 8.000,00 10.000,00 25.000,00 9.125,00 7.700,00 10.000,00 2.194,00 18.000,00 13.000,00 19.283,00 8.400,00 25.000,00 7.200,00
STK
10.000,00
10.000,00
IRLAND CRH PLC.
STK
0,00
29.441,00
SCHWEIZ ADECCO S.A. SWISS RE
STK STK
0,00 0,00
8.300,00 6.500,00
VEREINIGTE STAATEN VON AMERIKA COMCAST CORPORATION
STK
0,00
4.367,00
DEUTSCHLAND DTE. LUFTHANSA AG BZR 16.06.04 MUENCHENER RUECKVERSICHERUNGS-GESELLSCHAFT BZR 11.11.03
STK STK
28.500,00 2.000,00
28.500,00 2.000,00
VEREINIGTE STAATEN VON AMERIKA LOWE'S COMPANIES INC. BZR 14.04.04
STK
7.000,00
7.000,00
ZERTIFIKATE SCHWEDEN MORGAN STANLEY BV/SANDVIK AB V.04(2010)
IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE AKTIEN
NICHT NOTIERTE WERTPAPIERE AKTIEN
21
Vermögensaufstellung Invest Global
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG.
Volumen in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
ZERTIFIKATE FRANKREICH LEHMAN BROTHERS BANKHAUS AG/ACCOR S.A. ZERT. V.04(2004)
STK
10.000,00
10.000,00
DERIVATE (IN OPENING-TRANSAKTIONEN UMGESETZTE OPTIONSPRÄMIEN BZW. VOLUMEN DER OPTIONSGESCHÄFTE, BEI OPTIONSSCHEINEN ANGABE DER KÄUFE UND VERKÄUFE) OPTIONSSCHEINE DERIVATE AUF EINZELNE WERTPAPIERE WERTPAPIER-OPTIONSSCHEINE OPTIONSSCHEINE AUF AKTIEN LEHMAN BROTHERS FINANCE S.A./QUANTA COMPUTER WTS V.02(2003)
STK
0,00
TERMINKONTRAKTE AKTIENINDEX-TERMINKONTRAKTE GEKAUFTE KONTRAKTE BASISWERT(E) DOW JONES EURO STOXX 50 INDEX BASISWERT(E) S&P 500 INDEX
EUR USD
18.225 9.485
EUR
2
OPTIONSRECHTE WERTPAPIER-OPTIONSRECHTE OPTIONSRECHTE AUF AKTIEN GEKAUFTE KAUFOPTIONEN (CALL) BASISWERT(E) BASF AG
22
172.500,00
Invest Euroland
Entwicklung des Fondsvermögens EURO Fondsvermögen am Beginn des Geschäftsjahres Ausschüttung für das Vorjahr Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen Mittelzufluß/-abfluß (netto) Ertragsausgleich Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Realisierte Verluste Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne/Verluste
199.064.287,21 -1.605.615,77 15.033.049,86 - 7.394.754,83 7.638.295,03 179.419,34 160.584,26 6.454.965,31 -41.106.211,90 65.053.280,99
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres
Ertrags- und Aufwandsrechnung
EURO
235.839.004,47
für den Zeitraum vom 1. Oktober 2003 bis 30. September 2004 EURO
Dividenden inländischer Aussteller Zinsen aus Wertpapieren inländischer Aussteller Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland Dividenden ausländischer Aussteller (brutto) abzüglich ausländische Quellensteuer Zinsen aus Wertpapieren ausländischer Aussteller Sonstige Erträge Erträge insgesamt
1.058.806,00 691,71 91.181,59 2.476.450,59 - 460.477,07 46,89 5.063,28 3.171.762,99
Verwaltungsvergütung Depotbankvergütung Druck und Versand der Rechenschafts- und Halbjahresberichte Veröffentlichung und Prüfung Sonstige Aufwendungen Aufwendungen insgesamt
2.863.942,18 83.335,34 15.169,60 20.011,88 28.719,73 3.011.178,73
Ordentlicher Nettoertrag
160.584,26
Total Expense Ratio
1,32%*)
*) „Für die Berechnung der Total Expense Ratio wurde die folgende BVI-Berechnungsmethode angewandt: TER =
GKn FV
TER: GKn: FV:
Gesamtkostenquote in Prozent Tatsächlich belastete Kosten (nominal, sämtliche Kosten ohne Transaktionskosten) in Fondswährung Durchschnittliches Fondsvolumen im Berichtszeitraum in Fondswährung
* 100”
Berechnung der Ausschüttung Vortrag realisierte Gewinne aus dem Vorjahr Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Für Ausschüttung verfügbar Der Wiederanlage zugeführt Vortrag realisierte Gewinne auf neue Rechnung Gesamtausschüttung davon Barausschüttung Kapitalertragsteuer Solidaritätszuschlag
EURO insgesamt
EURO je Anteil
3.483.136,50 160.584,26 6.454.965,31 10.098.686,07
0,50 0,02 0,93 1,45
6.508.553,45 3.483.136,50 106.996,12
0,93 0,50 0,02
69.662,73 35.387,10 1.946,29
0,01 0,01 0,00
Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert im 3-Jahresvergleich
30.09.2001 30.09.2002 30.09.2003 30.09.2004
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres EURO
Anteilwert
223.535.142,80 172.506.878,75 199.064.287,21 235.839.004,47
38,47 26,91 29,56 33,85
EURO
23
Vermögensaufstellung Invest Euroland
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Bestand 30.09.2004
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE AKTIEN
24
BELGIEN BELGACOM S.A. FORTIS
STK STK
31.500,00 250.000,00
31.500,00 220.000,00
0,00 220.000,00
EUR EUR
28,65 19,26
902.475,00 4.815.000,00 5.717.475,00
0,38 2,04 2,42
DEUTSCHLAND ALLIANZ AG VINK. NAMENSAKTIEN BASF AG BAYER AG BAYER. MOTORENWERKE AG CELESIO AG DAIMLERCHRYSLER AG DTE. BANK AG DTE. BOERSE AG DTE. POST AG DTE. POSTBANK AG DTE. TELEKOM AG E.ON AG FIELMANN AG FRESENIUS AG -VZHANNOVER RUECKVERSICHERUNGS - AG HUGO BOSS AG -VZMETRO AG MG TECHNOLOGIES AG MUENCHENER RUECKVERSICHERUNGS-GESELLSCHAFT AG PORSCHE AG -VZRWE AG SAP AG SCHERING AG SIEMENS AG VOLKSWAGEN AG -VZ-
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
55.000,00 87.500,00 100.000,00 30.000,00 5.000,00 95.000,00 126.000,00 67.500,00 50.000,00 23.100,00 450.000,00 70.000,00 14.000,00 5.000,00 25.000,00 60.000,00 12.000,00 60.000,00 28.500,00 600,00 50.000,00 20.000,00 45.000,00 122.500,00 15.000,00
0,00 0,00 5.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 15.000,00 23.100,00 30.000,00 26.000,00 0,00 0,00 25.000,00 0,00 22.000,00 0,00 13.500,00 0,00 0,00 7.000,00 0,00 100.000,00 0,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 7.500,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 1.000,00 0,00 0,00 10.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 4.500,00 0,00 100.000,00 0,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
82,71 48,09 22,32 33,72 54,86 33,80 58,70 41,71 15,89 31,35 15,11 60,12 46,71 65,90 26,40 21,41 36,52 9,95 78,48 529,70 38,70 126,64 50,91 60,11 22,42
4.549.050,00 4.207.875,00 2.232.000,00 1.011.600,00 274.300,00 3.211.000,00 7.396.200,00 2.815.425,00 794.500,00 724.185,00 6.799.500,00 4.208.400,00 653.940,00 329.500,00 660.000,00 1.284.600,00 438.240,00 597.000,00 2.236.680,00 317.820,00 1.935.000,00 2.532.800,00 2.290.950,00 7.363.475,00 336.300,00 59.200.340,00
1,93 1,78 0,95 0,43 0,12 1,36 3,14 1,19 0,34 0,31 2,88 1,78 0,28 0,14 0,28 0,54 0,19 0,25 0,95 0,13 0,82 1,07 0,97 3,12 0,14 25,10
FINNLAND NOKIA OYJ -A-
STK
780.000,00
700.000,00
700.000,00
EUR
11,24
8.767.200,00 8.767.200,00
3,72 3,72
FRANKREICH ACCOR S.A. AIR LIQUIDE S.A. ALCATEL S.A. AXA S.A. BNP PARIBAS S.A. CARREFOUR-SUPERMARCHE S.A. COMPAGNIE CGD OPTIQUE ESSILOR INTERNATIONAL COMPAGNIE DE SAINT-GOBAIN S.A. CREDIT AGRICOLE S.A. FRANCE TELECOM S.A. GROUPE DANONE S.A. L'OREAL S.A. LAFARGE S.A. LVMH MOET HENNESSY LOUIS VUITTON S.A. PEUGEOT S.A. SANOFI-AVENTIS AS SOCIETE GENERALE S.A. SODEXHO ALLIANCE S.A. SUEZ S.A. TOTAL S.A. VIVENDI UNIVERSAL S.A.
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
23.000,00 25.000,00 177.000,00 267.500,00 150.000,00 45.000,00 20.000,00 60.000,00 25.000,00 225.000,00 40.000,00 50.000,00 25.000,00 30.000,00 17.500,00 143.167,00 55.000,00 23.000,00 100.000,00 100.000,00 161.000,00
23.000,00 26.720,00 0,00 250.000,00 135.000,00 52.500,00 0,00 55.000,00 25.000,00 200.000,00 35.000,00 45.000,00 25.000,00 30.000,00 0,00 88.167,00 50.000,00 0,00 80.000,00 75.000,00 0,00
20.000,00 24.220,00 0,00 250.000,00 120.000,00 40.000,00 10.000,00 55.000,00 0,00 0,00 15.000,00 45.000,00 0,00 30.000,00 5.000,00 0,00 50.000,00 0,00 92.500,00 75.000,00 0,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
32,02 128,80 9,56 16,75 53,20 38,56 51,85 42,02 22,20 20,44 64,30 54,00 72,25 54,85 50,55 59,50 73,00 21,80 17,54 165,90 20,98
736.460,00 3.220.000,00 1.692.120,00 4.480.625,00 7.980.000,00 1.735.200,00 1.037.000,00 2.521.200,00 555.000,00 4.599.000,00 2.572.000,00 2.700.000,00 1.806.250,00 1.645.500,00 884.625,00 8.518.436,50 4.015.000,00 501.400,00 1.754.000,00 16.590.000,00 3.377.780,00 72.921.596,50
0,31 1,37 0,72 1,90 3,38 0,74 0,44 1,07 0,24 1,95 1,09 1,14 0,77 0,70 0,38 3,61 1,70 0,21 0,74 7,03 1,43 30,92
ITALIEN ASSICURAZIONI GENERALI S.P.A. BULGARI S.P.A. ENEL S.P.A. ENI S.P.A. MEDIOLANUM S.P.A. SANPAOLO IMI S.P.A. TELECOM ITALIA MOBILE S.P.A. TELECOM ITALIA S.P.A. TOD'S S.P.A. UNICREDITO ITALIANO S.P.A.
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
150.000,00 105.000,00 59.956,00 500.000,00 100.000,00 125.000,00 500.000,00 750.000,00 22.555,00 750.000,00
140.000,00 0,00 0,00 380.000,00 0,00 70.000,00 500.000,00 750.000,00 0,00 500.000,00
140.000,00 0,00 0,00 380.000,00 100.000,00 70.000,00 500.000,00 750.000,00 0,00 500.000,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
22,37 8,07 6,62 18,25 4,91 9,22 4,39 2,515 31,00 4,11
3.355.500,00 847.350,00 396.908,72 9.125.000,00 491.000,00 1.152.500,00 2.195.000,00 1.886.250,00 699.205,00 3.082.500,00 23.231.213,72
1,42 0,36 0,17 3,87 0,21 0,49 0,93 0,80 0,30 1,31 9,85
NIEDERLANDE ABN AMRO HOLDING NV AEGON NV DSM NV EURONEXT NV IHC CALAND NV ING GROEP NV KONINKLIJKE AHOLD NV KONINKLIJKE NUMICO NV KONINKLIJKE PHILIPS ELECTRONICS NV
STK STK STK STK STK STK STK STK STK
324.264,00 257.500,00 10.000,00 40.000,00 10.695,00 423.265,00 128.000,00 6.500,00 240.000,00
9.264,71 0,00 10.000,00 0,00 345,00 0,00 128.000,00 6.500,00 7.500,00
0,71 21.963,00 0,00 19.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
18,45 8,80 42,05 22,79 41,60 20,57 5,26 25,59 18,68
5.982.670,80 2.266.000,00 420.500,00 911.600,00 444.912,00 8.706.561,05 673.280,00 166.335,00 4.483.200,00
2,54 0,96 0,18 0,39 0,19 3,69 0,29 0,07 1,90
Vermögensaufstellung Invest Euroland
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Bestand 30.09.2004
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
REED ELSEVIER NV ROYAL DUTCH PETROLEUM CO. UNILEVER NV VNU NV
STK STK STK STK
75.000,00 175.000,00 100.000,00 31.673,00
0,00 150.000,00 35.000,00 575,89
0,00 150.000,00 0,00 0,89
EUR EUR EUR EUR
10,51 41,77 46,80 21,11
788.250,00 7.309.750,00 4.680.000,00 668.617,03 37.501.675,88
0,33 3,10 1,98 0,28 15,90
SPANIEN ANTENA 3 DE TELEVISION S.A. BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTARIA S.A. BANCO SANTANDER CENTRAL HISPANO S.A. INDUSTRIA DE DISENO TEXTIL S.A. REPSOL S.A. TELEFONICA S.A.
STK STK STK STK STK STK
10.078,00 500.000,00 500.000,00 50.000,00 120.000,00 1.000.000,00
15.078,86 0,00 500.000,00 6.000,00 0,00 812.500,00
5.000,86 25.000,00 500.000,00 0,00 0,00 800.000,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR
48,30 11,13 7,93 20,19 17,75 12,18
486.767,40 5.565.000,00 3.965.000,00 1.009.500,00 2.130.000,00 12.180.000,00 25.336.267,40
0,21 2,36 1,68 0,43 0,90 5,16 10,74
SUMME AKTIEN
232.675.768,50
98,66
SUMME AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE
232.675.768,50
98,66
SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN
232.675.768,50
98,66
3.183.576,53 3.183.576,53
1,35 1,35
3.183.576,53
1,35
BANKGUTHABEN, GELDMARKTPAPIERE UND GELDMARKTFONDS BANKGUTHABEN EUR-BANKGUTHABEN BEI: DZ BANK AG DEUTSCHE ZENTRALGENOSSENSCHAFTSBANK SUMME DER BANKGUTHABEN
EUR
3.183.576,53
SUMME DER BANKGUTHABEN, GELDMARKTPAPIERE UND GELDMARKTFONDS
SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE DIVIDENDENANSPRÜCHE STEUERRÜCKERSTATTUNGSANSPRÜCHE SUMME SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE
EUR EUR
69.510,26 166.705,45
69.510,26 166.705,45 236.215,71
0,03 0,07 0,10
RÜCKSTELLUNGEN
EUR
-256.556,27
-256.556,27
-0,11
EUR
235.839.004,47
100,00
EUR STK
33,85 6.966.273,00
FONDSVERMÖGEN DURCH RUNDUNG DER PROZENT-ANTEILE BEI DER BERECHNUNG KÖNNEN GERINGE DIFFERENZEN ENTSTANDEN SEIN. ANTEILWERT UMLAUFENDE ANTEILE BESTAND DER WERTPAPIERE AM FONDSVERMÖGEN (IN %)
98,66
WERTPAPIER-, DEVISENKURSE, MARKTSÄTZE DIE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE DES SONDERVERMÖGENS SIND AUF GRUNDLAGE DER NACHSTEHENDEN KURSE/MARKTSÄTZE BEWERTET: WERTPAPIERKURSE ALLE ANDEREN VERMÖGENSWERTE
KURSE PER 30.09.2004 ODER LETZTBEKANNTE KURSE PER 30.09.2004
WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: KÄUFE UND VERKÄUFE IN WERTPAPIEREN, INVESTMENTANTEILEN UND SCHULDSCHEINDARLEHEN (MARKTZUORDNUNG ZUM BERICHTSSTICHTAG):
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG.
Volumen in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE AKTIEN DEUTSCHLAND HEIDELBERGER DRUCKMASCHINEN AG VOLKSWAGEN AG
STK STK
0,00 0,00
7.500,00 10.000,00
FRANKREICH ACCOR S.A. BZR 26.07.04 AVENTIS S.A. AXA S.A. BZR CAP GEMINI S.A. DASSAULT SYSTEMES S.A. ORANGE S.A. SANOFI-SYNTHELABO S.A.
STK STK STK STK STK STK STK
23.000,00 100.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 88.167,82
23.000,00 215.000,00 267.500,00 5.000,00 6.000,00 90.000,00 88.167,82
25
Vermögensaufstellung Invest Euroland
Gattungsbezeichnung
NIEDERLANDE ASML HOLDING NV GUCCI GROUP NV HEINEKEN NV KONINKLIJKE AHOLD NV BZR 10.12.03
Stück bzw. Anteile bzw. WHG.
Volumen in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
STK STK STK STK
0,00 0,00 0,00 90.000,00
20.000,00 17.000,00 21.000,00 90.000,00
EUR
800.000,00
800.000,00
BELGIEN MORGAN STANLEY BV/FORTIS NV ZERT. V.04(2010)
STK
220.000,00
220.000,00
DEUTSCHLAND LEHMAN BROTHERS BANKHAUS AG/ROYAL DUTCH PETROLEUM CO. ZERT. V.04(2004)
STK
150.000,00
150.000,00
FINNLAND MORGAN STANLEY BV/NOKIA OYJ ZERT. V.04(2005)
STK
470.000,00
470.000,00
FRANKREICH DRESDNER BANK AG/L'OREAL S.A. ZERT. V.04(2005) MORGAN STANLEY BV/CARREFOUR S.A. ZERT. V.04(2010)
STK STK
45.000,00 40.000,00
45.000,00 40.000,00
ITALIEN MORGAN STANLEY BV/ASSICURAZIONI GENERALI S.P.A. ZERT. V.04(2010) MORGAN STANLEY BV/TELECOM ITALIA MOBILE S.P.A. ZERT. V.04(2010) MORGAN STANLEY BV/TELEKOM ITALIA S.P.A. ZERT. V.04(2010) MORGAN STANLEY/UNICREDITO ITALIANO S.P.A. ZERT. V.04(2010)
STK STK STK STK
140.000,00 500.000,00 750.000,00 500.000,00
140.000,00 500.000,00 750.000,00 500.000,00
DEUTSCHLAND METRO AG
STK
0,00
10.000,00
IRLAND ALLIED IRISH BANKS PLC.
STK
15.310,00
40.310,00
STK
50.000,00
50.000,00
STK
15.000,00
15.000,00
DEUTSCHLAND LEHMAN BROTHERS BANKHAUS AG/AIR LIQUIDE S.A. ZERT. V.04(2004) LEHMAN BROTHERS FINANCE S.A./SIEMENS AG ZERT. V.04(2004)
STK STK
20.000,00 50,00
20.000,00 50,00
FINNLAND DZ BANK AG/NOKIA OYJ ZERT. V.04(2004)
STK
23,00
23,00
FRANKREICH DRESDNER BANK AG/GROUPE DANONE S.A. ZERT. V.04(2005) DRESDNER BANK AG/SOCIETE GENERALE S.A. ZERT. V.04(2005) DRESNDER BANK AG/LVMH MOET HENNESSY LOUIS VUITTON S.A. ZERT. V.04(2005) LEHMAN BROTHERS BANKHAUS AG/SUEZ S.A. ZERT. V.04(2004) LEHMAN BROTHERS BANKHAUS AG/ACCOR S.A. ZERT. V.04(2004) LEHMAN BROTHERS BANKHAUS AG/AVENTIS S.A. ZERT. V. 04(2004) LEHMAN BROTHERS BANKHAUS AG/AXA S.A. ZERT. V.04(2004) LEHMAN BROTHERS BANKHAUS AG/BNP PARIBAS S.A. ZERT. V.04(2004) LEHMAN BROTHERS BANKHAUS AG/COMPAGNIE DE SAINT-GOBAIN ZERT. V.04(2004) LEHMAN BROTHERS BANKHAUS AG/TOTAL S.A. ZERT. V.04(2004)
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
15.000,00 50.000,00 30.000,00 80.000,00 20.000,00 100.000,00 250.000,00 120.000,00 55.000,00 75.000,00
15.000,00 50.000,00 30.000,00 80.000,00 20.000,00 100.000,00 250.000,00 120.000,00 55.000,00 75.000,00
ITALIEN DZ BANK AG/SANPAOLO IMI S.P.A. ZERT. V.04(2004) LEHMAN BROTHERS BANKHAUS AG/ENI S.P.A. ZERT. V.04(2004)
STK STK
70.000,00 380.000,00
70.000,00 380.000,00
VERZINSLICHE WERTPAPIERE EUR 4,000 % TUI AG CV V.03(2008)
ZERTIFIKATE
IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE AKTIEN
ZERTIFIKATE DEUTSCHLAND MORGAN STANLEY/SIEMENS AG ZERT. V.04(2005)
NICHT NOTIERTE WERTPAPIERE AKTIEN DEUTSCHLAND MUENCHENER RUECKVERSICHERUNGS-GESELLSCHAFT BZR 11.11.03
ZERTIFIKATE
26
Vermögensaufstellung Invest Euroland
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG.
Volumen in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
NIEDERLANDE LEHMAN BROTHERS BANKHAUS AG/ROYAL DUTCH PETROLEUM CO. ZERT. V.04(2004)
STK
SPANIEN LEHMAN BROTHERS BANKHAUS AG/BANCO SANTANDER CENTRAL HISPANO S.A. ZERT. V.04(2004) LEHMANN BROTHERS BANKHAUS AG/TELEFONICA S.A. ZERT. V.04(2004)
STK
500.000,00
500.000,00
STK
800.000,00
800.000,00
150.000,00
150.000,00
DERIVATE (IN OPENING-TRANSAKTIONEN UMGESETZTE OPTIONSPRÄMIEN BZW. VOLUMEN DER OPTIONSGESCHÄFTE, BEI OPTIONSSCHEINEN ANGABE DER KÄUFE UND VERKÄUFE) OPTIONSRECHTE WERTPAPIER-OPTIONSRECHTE OPTIONSRECHTE AUF AKTIEN GEKAUFTE VERKAUFOPTIONEN (PUT) BASISWERT(E) SAP AG
EUR
50
VERKAUFTE KAUFOPTIONEN (CALL) BASISWERT(E) ALLIANZ AG VINK. NAMENSAKTIEN, SAP AG
EUR
9
VERKAUFTE VERKAUFOPTIONEN (PUT) BASISWERT(E) CARREFOUR-SUPERMARCHE S.A., FRANCE TELECOM S.A.
EUR
38
27
Invest Deutschland
Entwicklung des Fondsvermögens EURO Fondsvermögen am Beginn des Geschäftsjahres Ausschüttung für das Vorjahr Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen Mittelzufluß/-abfluß (netto) Ertragsausgleich Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Realisierte Verluste Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne/Verluste
76.794.754,42 -1.014.587,88 6.426.357,70 - 13.711.364,44 -7.285.006,74 23.057,90 398.102,82 3.539.359,53 -4.191.119,04 12.403.332,15
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres
Ertrags- und Aufwandsrechnung
EURO
80.667.893,16
für den Zeitraum vom 1. Oktober 2003 bis 30. September 2004 EURO
Dividenden inländischer Aussteller Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und Pensionsgeschäften Sonstige Erträge Erträge insgesamt
1.486.505,09 28.839,55 24.585,73 9.788,40 24.758,62 1.574.477,39
Zinsen aus Kreditaufnahmen Verwaltungsvergütung Depotbankvergütung Druck und Versand der Rechenschafts- und Halbjahresberichte Veröffentlichung und Prüfung Ertragscheineinlösung Sonstige Aufwendungen Aufwendungen insgesamt
8,92 1.054.531,31 48.930,22 3.473,06 15.840,21 5.216,76 48.374,09 1.176.374,57
Ordentlicher Nettoertrag
398.102,82
Total Expense Ratio
1,40%*)
*) „Für die Berechnung der Total Expense Ratio wurde die folgende BVI-Berechnungsmethode angewandt: TER =
GKn FV
TER: GKn: FV:
Gesamtkostenquote in Prozent Tatsächlich belastete Kosten (nominal, sämtliche Kosten ohne Transaktionskosten) in Fondswährung Durchschnittliches Fondsvolumen im Berichtszeitraum in Fondswährung
* 100”
Berechnung der Ausschüttung*) Vortrag realisierte Gewinne aus dem Vorjahr Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Für Ausschüttung verfügbar Der Wiederanlage zugeführt Vortrag realisierte Gewinne auf neue Rechnung Gesamtausschüttung davon Barausschüttung Kapitalertragsteuer Solidaritätszuschlag
EURO insgesamt
EURO je Anteil
526.738,50 398.102,82 3.539.359,53 4.464.200,85
0,50 0,38 3,36 4,24
3.536.796,64 526.738,50 400.665,71
3,36 0,50 0,38
326.577,87 70.225,44 3.862,40
0,31 0,07 0,00
Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert im 3-Jahresvergleich
30.09.2001 30.09.2002 30.09.2003 30.09.2004
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres EURO
Anteilwert
120.067.275,11 72.740.944,12 76.794.754,42 80.667.893,16
86,12 57,38 66,75 76,57
EURO
*) Die Ausschüttung ist auf Ertragschein Nr. 16 ab 12. November 2004 ohne Abzug von Kosten zahlbar. Die Einlösung der Ertragscheine erfolgt bei den im Bericht genannten Einlösungsstellen; außerdem durch Vermittlung aller Volksbanken und Raiffeisenbanken sowie anderer Kreditinstitute.
28
Vermögensaufstellung Invest Deutschland
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Bestand 30.09.2004
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE AKTIEN AUTOMOBILBAU BAYER. MOTORENWERKE AG CONTINENTAL AG DAIMLERCHRYSLER AG PORSCHE AG -VZVOLKSWAGEN AG
STK STK STK STK STK
92.200,00 26.800,00 107.500,00 696,00 59.000,00
35.000,00 17.263,00 0,00 696,00 13.000,00
12.800,00 5.300,00 66.100,00 0,00 6.500,00
EUR EUR EUR EUR EUR
33,72 44,24 33,80 529,70 31,68
3.108.984,00 1.185.632,00 3.633.500,00 368.671,20 1.869.120,00 10.165.907,20
3,85 1,47 4,50 0,46 2,32 12,60
BANKEN BAYER. HYPOTHEKEN- U. VEREINSBANK AG COMMERZBANK AG DTE. BANK AG DTE. POSTBANK AG
STK STK STK STK
119.700,00 100.000,00 77.000,00 15.000,00
64.900,00 35.000,00 18.000,00 15.000,00
30.200,00 17.000,00 6.000,00 0,00
EUR EUR EUR EUR
15,63 15,09 58,70 31,35
1.870.911,00 1.509.000,00 4.519.900,00 470.250,00 8.370.061,00
2,32 1,87 5,60 0,58 10,38
CHEMIE ALTANA AG BASF AG BAYER AG HENKEL KGAA -VZSCHERING AG
STK STK STK STK STK
18.800,00 89.400,00 175.500,00 8.000,00 43.776,00
4.100,00 8.500,00 34.400,00 0,00 13.800,00
0,00 10.100,00 7.900,00 0,00 0,00
EUR EUR EUR EUR EUR
46,99 48,09 22,32 59,78 50,91
883.412,00 4.299.246,00 3.917.160,00 478.240,00 2.228.636,16 11.806.694,16
1,10 5,33 4,86 0,59 2,76 14,64
DETAILHANDEL DOUGLAS HOLDING AG KARSTADT QUELLE AG
STK STK
13.300,00 13.000,00
0,00 5.500,00
0,00 0,00
EUR EUR
24,25 12,85
322.525,00 167.050,00 489.575,00
0,40 0,21 0,61
ELEKTRONIK / ELEKTROMATERIAL SIEMENS AG
STK
129.600,00
112.700,00
115.400,00
EUR
60,11
7.790.256,00 7.790.256,00
9,66 9,66
ELEKTRONISCHE KOMPONENTEN UND GERÄTE INFINEON TECHNOLOGIES AG 1)
STK
120.000,00
12.000,00
29.300,00
EUR
8,42
1.010.400,00 1.010.400,00
1,25 1,25
FINANZDIENSTLEISTUNGEN DTE. BOERSE AG MG TECHNOLOGIES AG
STK STK
29.100,00 30.500,00
8.600,00 0,00
2.000,00 16.500,00
EUR EUR
41,71 9,95
1.213.761,00 303.475,00 1.517.236,00
1,50 0,38 1,88
FREIZEIT UND TOURISMUS TUI AG 1)
STK
54.000,00
7.400,00
0,00
EUR
15,19
820.260,00 820.260,00
1,02 1,02
GESCHÄFTS- UND ÖFFENTLICHE DIENSTLEISTUNGEN DTE. POST AG SAP AG
STK STK
83.200,00 31.200,00
13.200,00 0,00
4.000,00 3.300,00
EUR EUR
15,89 126,64
1.322.048,00 3.951.168,00 5.273.216,00
1,64 4,90 6,54
GESUNDHEIT / KÖRPERPFLEGE FRESENIUS AG -VZFRESENIUS MEDICAL CARE AG
STK STK
7.000,00 12.000,00
0,00 0,00
0,00 1.300,00
EUR EUR
65,90 62,22
461.300,00 746.640,00 1.207.940,00
0,57 0,93 1,50
GROßHANDEL, INTERNATIONALER WIRTSCHAFTSVERKEHR METRO AG
STK
35.600,00
5.000,00
3.200,00
EUR
36,52
1.300.112,00 1.300.112,00
1,61 1,61
INDUSTRIEKOMPONENTEN LINDE AG
STK
26.000,00
0,00
1.500,00
EUR
46,60
1.211.600,00 1.211.600,00
1,50 1,50
LUFTVERKEHR DTE. LUFTHANSA AG
STK
144.638,00
18.338,00
7.300,00
EUR
9,68
1.400.095,84 1.400.095,84
1,74 1,74
MASCHINENBAU HEIDELBERGER DRUCKMASCHINEN AG MAN AG
STK STK
16.000,00 35.860,00
16.000,00 5.100,00
11.500,00 8.740,00
EUR EUR
24,04 28,04
384.640,00 1.005.514,40 1.390.154,40
0,48 1,25 1,72
ÖFFENTLICHE ENERGIEWIRTSCHAFT - STROM / GAS E.ON AG RWE AG
STK STK
64.500,00 77.500,00
0,00 0,00
25.500,00 5.500,00
EUR EUR
60,12 38,70
3.877.740,00 2.999.250,00 6.876.990,00
4,81 3,72 8,53
SCHIFFFAHRTSTRANSPORTE FRAPORT AG
STK
9.000,00
9.000,00
0,00
EUR
27,02
243.180,00 243.180,00
0,30 0,30
STAHL THYSSENKRUPP AG
STK
82.000,00
34.000,00
46.000,00
EUR
15,78
1.293.960,00 1.293.960,00
1,60 1,60
TELEKOMMUNIKATION DTE. TELEKOM AG
STK
466.000,00
29.000,00
50.000,00
EUR
15,11
7.041.260,00 7.041.260,00
8,73 8,73
29
Vermögensaufstellung Invest Deutschland
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Bestand 30.09.2004
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
TEXTILIEN / BEKLEIDUNG ADIDAS-SALOMON AG HUGO BOSS AG -VZPUMA AG
STK STK STK
9.000,00 26.500,00 3.800,00
3.000,00 0,00 3.800,00
4.000,00 2.500,00 0,00
EUR EUR EUR
113,70 21,41 212,81
1.023.300,00 567.365,00 808.678,00 2.399.343,00
1,27 0,70 1,00 2,97
VERSICHERUNGEN ALLIANZ AG VINK. NAMENSAKTIEN HANNOVER RUECKVERSICHERUNGS - AG MUENCHENER RUECKVERSICHERUNGS-GESELLSCHAFT AG
STK STK STK
66.000,00 13.400,00 41.400,00
9.000,00 13.400,00 21.500,00
10.300,00 6.100,00 7.100,00
EUR EUR EUR
82,71 26,40 78,48
5.458.860,00 353.760,00 3.249.072,00 9.061.692,00
6,77 0,44 4,03 11,23
SUMME AKTIEN
80.669.932,60
100,00
SUMME AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE
80.669.932,60
100,00
249.975,00 249.975,00
0,31 0,31
SUMME AKTIEN
249.975,00
0,31
SUMME IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE
249.975,00
0,31
80.919.907,60
100,31
IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE AKTIEN GESCHÄFTS- UND ÖFFENTLICHE DIENSTLEISTUNGEN T-ONLINE INTERNATIONAL AG
STK
27.500,00
27.500,00
0,00
EUR
SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN
9,09
SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE SONSTIGE FORDERUNGEN ZINSANSPRÜCHE SUMME SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE
EUR EUR
801,80 9.236,41
801,80 9.236,41 10.038,21
0,00 0,01 0,01
DZ BANK AG DEUTSCHE ZENTRALGENOSSENSCHAFTSBANK SUMME KURZFRISTIGE VERBINDLICHKEITEN
EUR
-169.052,25
-169.052,25 -169.052,25
-0,21 -0,21
RÜCKSTELLUNGEN
EUR
-93.000,40
-93.000,40
-0,12
EUR
80.667.893,16
100,00
EUR STK
76,57 1.053.477,00
KURZFRISTIGE VERBINDLICHKEITEN
FONDSVERMÖGEN DURCH RUNDUNG DER PROZENT-ANTEILE BEI DER BERECHNUNG KÖNNEN GERINGE DIFFERENZEN ENTSTANDEN SEIN. ANTEILWERT UMLAUFENDE ANTEILE BESTAND DER WERTPAPIERE AM FONDSVERMÖGEN (IN %)
100,31
ERLÄUTERUNGEN ZU DEN WERTPAPIER-DARLEHEN FOLGENDE WERTPAPIERE SIND ZUM BERICHTSSTICHTAG ALS WERTPAPIER-DARLEHEN ÜBERTRAGEN: Stück bzw. Währung
Gattungsbezeichnung
INFINEON TECHNOLOGIES AG TUI AG
STK STK
Stück bzw. Nominal 95.000 50.000
GESAMTBETRAG DER RÜCKERSTATTUNGSANSPRÜCHE AUS WERTPAPIER-DARLEHEN IN EUR GESAMTBETRAG DER BEI WERTPAPIER-DARLEHEN GEWÄHRTEN SICHERHEITEN IN EUR
Kurswert in EUR Befristet
Unbefristet 799.900,00 759.500,00 1.559.400,00
Gesamt 799.900,00 759.500,00 1.559.400,00 1.922.609,53
DAVON: SCHULDVERSCHREIBUNGEN EUR
1.922.609,53
WERTPAPIER-, DEVISENKURSE, MARKTSÄTZE DIE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE DES SONDERVERMÖGENS SIND AUF GRUNDLAGE DER NACHSTEHENDEN KURSE/MARKTSÄTZE BEWERTET: WERTPAPIERKURSE ALLE ANDEREN VERMÖGENSWERTE
30
KURSE PER 30.09.2004 ODER LETZTBEKANNTE KURSE PER 30.09.2004
Vermögensaufstellung Invest Deutschland WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: KÄUFE UND VERKÄUFE IN WERTPAPIEREN, INVESTMENTANTEILEN UND SCHULDSCHEINDARLEHEN (MARKTZUORDNUNG ZUM BERICHTSSTICHTAG):
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG.
Volumen in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE AKTIEN CHEMIE STADA ARZNEIMITTEL AG
STK
1.500,00
1.500,00
FINANZDIENSTLEISTUNGEN HYPO REAL ESTATE HOLDING AG
STK
21.250,00
21.250,00
FUNK, FERNSEHEN, VERLAGSHÄUSER PROSIEBENSAT.1 MEDIA AG -VZ-
STK
20.000,00
20.000,00
GROSSHANDEL, INTERNATIONALER WIRTSCHAFTSVERKEHR CELESIO AG
STK
9.000,00
9.000,00
STAHL SALZGITTER AG
STK
0,00
24.800,00
STK
50.000,00
50.000,00
BANKEN BAYER. HYPOTHEKEN- U.VEREINSBANK AG BZR 05.04.04
STK
76.000,00
76.000,00
LUFTVERKEHR DTE. LUFTHANSA AG BZR 16.06.04
STK
126.300,00
126.300,00
VERSICHERUNGEN MUENCHENER RUECKVERSICHERUNGS-GESELLSCHAFT BZR 11.11.03
STK
27.000,00
27.000,00
STK STK
50,00 5,00
50,00 5,00
IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE ZERTIFIKATE BANKEN MORGAN STANLEY/SIEMENS AG ZERT. V.04(2005)
NICHT NOTIERTE WERTPAPIERE AKTIEN
ZERTIFIKATE BANKEN LEHMAN BROTHERS FINANCE S.A./SIEMENS AG ZERT. V.04(2004) LEHMAN BROTHERS FINANCE S.A./THYSSENKRUPP AG ZERT. V.04(2004)
DERIVATE (IN OPENING-TRANSAKTIONEN UMGESETZTE OPTIONSPRÄMIEN BZW. VOLUMEN DER OPTIONSGESCHÄFTE, BEI OPTIONSSCHEINEN ANGABE DER KÄUFE UND VERKÄUFE) TERMINKONTRAKTE AKTIENINDEX-TERMINKONTRAKTE GEKAUFTE KONTRAKTE BASISWERT(E) DAX 30 INDEX VERKAUFTE KONTRAKTE BASISWERT(E) DAX 30 INDEX
EUR
8.146
EUR
6.982
GEKAUFTE KAUFOPTIONEN (CALL) BASISWERT(E) DAIMLERCHRYSLER AG, DTE. BANK AG, DTE. POST AG, MUENCHENER RUECKVERSICHERUNGS-GESELLSCHAFT AG, SAP AG, SCHERING AG, THYSSENKRUPP AG
EUR
34
GEKAUFTE VERKAUFOPTIONEN (PUT) BASISWERT(E) DTE. BOERSE AG, DTE. LUFTHANSA AG, INFINEON TECHNOLOGIES AG, KARSTADT QUELLE AG
EUR
13
EUR
34
EUR
86
OPTIONSRECHTE WERTPAPIER-OPTIONSRECHTE OPTIONSRECHTE AUF AKTIEN
VERKAUFTE KAUFOPTIONEN (CALL) BASISWERT(E) ADIDAS-SALOMON AG, BAYER AG, METRO AG, SAP AG VERKAUFTE VERKAUFOPTIONEN (PUT) BASISWERT(E) ALLIANZ AG VINK. NAMENSAKTIEN, DTE. BANK AG, DTE. BOERSE AG, MUENCHENER RUECKVERSICHERUNGS-GESELLSCHAFT AG, VOLKSWAGEN AG
WERTPAPIER-DARLEHEN (GESCHÄFTSVOLUMEN, BEWERTET AUF BASIS DES BEI ABSCHLUSS DES DARLEHENSGESCHÄFTES VEREINBARTEN WERTES): UNBEFRISTET BASISWERT(E) TUI AG
EUR
755
1) DIESE WERTPAPIERE SIND GANZ ODER TEILWEISE ALS WERTPAPIER-DARLEHEN ÜBERTRAGEN.
31
Invest Classic
Entwicklung des Fondsvermögens EURO Fondsvermögen am Beginn des Geschäftsjahres Ausschüttung für das Vorjahr Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen Mittelzufluß/-abfluß (netto) Ertragsausgleich Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Realisierte Verluste Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne/Verluste
EURO 115.602.523,01 -2.250.691,08
5.259.257,58 - 6.155.742,49 -896.484,91 17.982,47 2.037.229,57 1.441.225,61 -2.721.269,21 6.730.394,74
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres
119.960.910,20
Ertrags- und Aufwandsrechnung für den Zeitraum vom 1. Oktober 2003 bis 30. September 2004 EURO Dividenden inländischer Aussteller Zinsen aus Wertpapieren inländischer Aussteller Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland Dividenden ausländischer Aussteller (brutto) abzüglich ausländische Quellensteuer Zinsen aus Wertpapieren ausländischer Aussteller Erträge aus Investmentanteilen Sonstige Erträge Erträge insgesamt
184.863,41 743.735,04 74.504,37 891.924,33 - 161.565,27 579.763,16 1.129.007,11 987,42 3.443.219,57
Verwaltungsvergütung Depotbankvergütung Druck und Versand der Rechenschafts- und Halbjahresberichte Veröffentlichung und Prüfung Sonstige Aufwendungen Aufwendungen insgesamt
1.316.734,34 58.120,44 3.073,00 19.502,70 8.559,52 1.405.990,00
Ordentlicher Nettoertrag
2.037.229,57
Total Expense Ratio
1,17%*)
*) „Für die Berechnung der Total Expense Ratio wurde die folgende BVI-Berechnungsmethode angewandt: TER =
GKn FV
TER: GKn: FV:
Gesamtkostenquote in Prozent Tatsächlich belastete Kosten (nominal, sämtliche Kosten ohne Transaktionskosten) in Fondswährung Durchschnittliches Fondsvolumen im Berichtszeitraum in Fondswährung
* 100”
„Diese Kennziffer erfasst entsprechend internationalen Gepflogenheiten nur die auf Ebene des Sondervermögens angefallenen Kosten (ohne Transaktionskosten). Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile („Zielfonds“) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein.“
Berechnung der Ausschüttung EURO insgesamt
EURO je Anteil
Vortrag realisierte Gewinne aus dem Vorjahr Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Für Ausschüttung verfügbar
1.477.759,50 2.037.229,57 1.441.225,61 4.956.214,68
0,50 0,69 0,49 1,68
Der Wiederanlage zugeführt Vortrag realisierte Gewinne auf neue Rechnung Gesamtausschüttung davon Barausschüttung Kapitalertragsteuer Solidaritätszuschlag
1.444.804,56 1.477.759,50 2.033.650,62
0,49 0,50 0,69
2.009.752,92 22.651,85 1.245,85
0,68 0,01 0,00
Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert im 3-Jahresvergleich
30.09.2001 30.09.2002 30.09.2003 30.09.2004
32
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres EURO
Anteilwert
113.838.120,33 117.423.702,53 115.602.523,01 119.960.910,20
44,43 39,22 38,83 40,59
EURO
Vermögensaufstellung Invest Classic
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Bestand 30.09.2004
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE AKTIEN BELGIEN BELGACOM S.A. FORTIS
STK STK
3.100,00 48.200,00
3.900,00 45.800,00
800,00 50.200,00
EUR EUR
28,65 19,26
88.815,00 928.332,00 1.017.147,00
0,07 0,77 0,85
DEUTSCHLAND ALLIANZ AG VINK. NAMENSAKTIEN BASF AG BAYER AG BAYER. MOTORENWERKE AG CELESIO AG DAIMLERCHRYSLER AG DTE. BANK AG DTE. BOERSE AG DTE. POST AG DTE. POSTBANK AG DTE. TELEKOM AG E.ON AG FRESENIUS AG -VZHANNOVER RUECKVERSICHERUNGS - AG METRO AG MG TECHNOLOGIES AG MUENCHENER RUECKVERSICHERUNGS-GESELLSCHAFT AG PORSCHE AG -VZRWE AG SAP AG SCHERING AG SIEMENS AG VOLKSWAGEN AG VOLKSWAGEN AG -VZ-
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
9.914,00 18.900,00 17.000,00 5.200,00 1.000,00 16.400,00 22.200,00 10.700,00 9.600,00 4.100,00 86.500,00 13.300,00 1.200,00 4.709,00 2.500,00 5.600,00 6.300,00 100,00 6.100,00 3.250,00 7.000,00 20.200,00 5.300,00 1.500,00
500,00 3.900,00 0,00 0,00 0,00 1.500,00 1.200,00 0,00 3.200,00 4.100,00 7.700,00 3.100,00 0,00 4.709,00 1.800,00 0,00 4.000,00 0,00 100,00 900,00 2.500,00 18.200,00 2.600,00 0,00
2.200,00 1.900,00 3.600,00 1.000,00 0,00 2.600,00 3.900,00 0,00 1.300,00 0,00 3.000,00 1.200,00 2.500,00 0,00 2.600,00 400,00 700,00 0,00 1.400,00 900,00 1.000,00 22.500,00 2.000,00 0,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
82,71 48,09 22,32 33,72 54,86 33,80 58,70 41,71 15,89 31,35 15,11 60,12 65,90 26,40 36,52 9,95 78,48 529,70 38,70 126,64 50,91 60,11 31,68 22,42
819.986,94 908.901,00 379.440,00 175.344,00 54.860,00 554.320,00 1.303.140,00 446.297,00 152.544,00 128.535,00 1.307.015,00 799.596,00 79.080,00 124.317,60 91.300,00 55.720,00 494.424,00 52.970,00 236.070,00 411.580,00 356.370,00 1.214.222,00 167.904,00 33.630,00 10.347.566,54
0,68 0,76 0,32 0,15 0,05 0,46 1,09 0,37 0,13 0,11 1,09 0,67 0,07 0,10 0,08 0,05 0,41 0,04 0,20 0,34 0,30 1,01 0,14 0,03 8,63
FINNLAND NOKIA OYJ -A-
STK
140.100,00
19.700,00
31.700,00
EUR
11,24
1.574.724,00 1.574.724,00
1,31 1,31
FRANKREICH ACCOR S.A. AIR LIQUIDE S.A. ALCATEL S.A. AXA S.A. BNP PARIBAS S.A. CARREFOUR-SUPERMARCHE S.A. COMPAGNIE CGD OPTIQUE ESSILOR INTERNATIONAL COMPAGNIE DE SAINT-GOBAIN S.A. FRANCE TELECOM S.A. GROUPE DANONE S.A. L'OREAL S.A. LAFARGE S.A. LVMH MOET HENNESSY LOUIS VUITTON S.A. PEUGEOT S.A. SANOFI-AVENTIS AS SOCIETE GENERALE S.A. SODEXHO ALLIANCE S.A. SUEZ S.A. TOTAL S.A. VIVENDI UNIVERSAL S.A.
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
4.000,00 4.575,00 33.300,00 52.100,00 29.100,00 8.100,00 4.200,00 15.000,00 19.400,00 7.000,00 8.200,00 4.668,00 5.300,00 2.869,00 25.903,00 10.500,00 3.800,00 14.300,00 16.900,00 32.020,00
0,00 688,70 4.100,00 52.700,00 1.100,00 8.600,00 0,00 3.900,00 2.900,00 4.200,00 0,00 2.100,00 800,00 0,00 17.203,00 10.700,00 0,00 7.000,00 1.200,00 2.100,00
4.500,00 1.200,70 4.400,00 54.600,00 3.900,00 5.500,00 1.300,00 900,00 200,00 400,00 2.500,00 2.000,00 0,00 800,00 3.600,00 12.000,00 1.300,00 10.000,00 3.600,00 0,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
32,02 128,80 9,56 16,75 53,20 38,56 51,85 42,02 20,44 64,30 54,00 72,25 54,85 50,55 59,50 73,00 21,80 17,54 165,90 20,98
128.080,00 589.260,00 318.348,00 872.675,00 1.548.120,00 312.336,00 217.770,00 630.300,00 396.536,00 450.100,00 442.800,00 337.263,00 290.705,00 145.027,95 1.541.228,50 766.500,00 82.840,00 250.822,00 2.803.710,00 671.779,60 12.796.201,05
0,11 0,49 0,27 0,73 1,29 0,26 0,18 0,53 0,33 0,38 0,37 0,28 0,24 0,12 1,28 0,64 0,07 0,21 2,34 0,56 10,67
ITALIEN ASSICURAZIONI GENERALI S.P.A. BULGARI S.P.A. ENEL S.P.A. ENI S.P.A. MEDIOLANUM S.P.A. SANPAOLO IMI S.P.A. TELECOM ITALIA MOBILE S.P.A. TELECOM ITALIA S.P.A. UNICREDITO ITALIANO S.P.A.
STK STK STK STK STK STK STK STK STK
26.290,00 19.200,00 12.700,00 104.100,00 19.100,00 18.500,00 127.900,00 118.500,00 156.035,00
4.200,00 0,00 0,00 8.200,00 0,00 0,00 40.800,00 0,00 5.700,00
2.900,00 3.300,00 27.700,00 8.200,00 9.900,00 0,00 40.400,00 28.900,00 14.900,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
22,37 8,07 6,62 18,25 4,91 9,22 4,39 2,515 4,11
588.107,30 154.944,00 84.074,00 1.899.825,00 93.781,00 170.570,00 561.481,00 298.027,50 641.303,85 4.492.113,65
0,49 0,13 0,07 1,58 0,08 0,14 0,47 0,25 0,53 3,74
NIEDERLANDE ABN AMRO HOLDING NV AEGON NV DSM NV EURONEXT NV ING GROEP NV KONINKLIJKE AHOLD NV KONINKLIJKE NUMICO NV KONINKLIJKE PHILIPS ELECTRONICS NV REED ELSEVIER NV ROYAL DUTCH PETROLEUM CO. UNILEVER NV VNU NV
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
64.332,00 46.350,00 1.800,00 7.200,00 75.196,00 30.800,00 1.400,00 45.888,00 12.100,00 48.200,00 18.200,00 5.361,00
12.100,00 400,00 1.800,00 0,00 3.300,00 30.800,00 2.400,00 4.300,00 0,00 7.600,00 7.900,00 0,00
11.200,00 10.800,00 0,00 3.200,00 11.000,00 0,00 1.000,00 6.800,00 4.400,00 6.900,00 700,00 2.500,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
18,45 8,80 42,05 22,79 20,57 5,26 25,59 18,68 10,51 41,77 46,80 21,11
1.186.925,40 407.880,00 75.690,00 164.088,00 1.546.781,72 162.008,00 35.826,00 857.187,84 127.171,00 2.013.314,00 851.760,00 113.170,71 7.541.802,67
0,99 0,34 0,06 0,14 1,29 0,14 0,03 0,71 0,11 1,68 0,71 0,09 6,29
33
Vermögensaufstellung Invest Classic
Gattungsbezeichnung
SPANIEN ANTENA 3 DE TELEVISION S.A. BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTARIA S.A. BANCO SANTANDER CENTRAL HISPANO S.A. ENDESA S.A. INDUSTRIA DE DISENO TEXTIL S.A. REPSOL S.A. TELEFONICA S.A.
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
STK STK STK STK STK STK STK
Bestand 30.09.2004
2.016,00 79.600,00 95.800,00 6.300,00 8.200,00 19.200,00 179.760,00
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
2.616,69 1.200,00 0,00 7.100,00 2.900,00 0,00 9.000,00
600,69 18.500,00 17.500,00 800,00 0,00 4.300,00 41.100,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
Kurs
Kurswert in EUR
48,30 11,13 7,93 15,40 20,19 17,75 12,18
97.372,80 885.948,00 759.694,00 97.020,00 165.558,00 340.800,00 2.189.476,80 4.535.869,60
0,08 0,74 0,63 0,08 0,14 0,28 1,83 3,78
42.305.424,51
35,27
SUMME AKTIEN
%-Anteil am Fondsvermögen
VERZINSLICHE WERTPAPIERE EUR 3,125 % ABN AMRO BOUWFONDS NEDERLANDSE GEMEENTEN NV V.04(2007) 3,750 % ALLG. HYPOTHEKENBANK RHEINBODEN AG PFE. S.337 V.02(2005) 2,500 % ALLG. HYPOTHEKENBANK RHEINBODEN AG PFE. S.356 V.03(2007) 4,250 % BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTARIA S.A. V.02(2007) 3,750 % BAYER. HYPOTHEKEN- U. VEREINSBANK AG PFE. S.1027 V.02(2006) 4,500 % BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND BUNDESOBL. S.138 V.01(2006) 4,000 % BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND BUNDESOBL. S.139 V.01(2007) 2,875 % DEPFA ACS BANK PFE. V.04(2007) 2,500 % DEXIA MUNICIPAL AGENCY EMTN V.03(2005) 3,750 % EUROHYPO AG PFE. S.777 V.99(2005) 4,000 % EUROHYPO AG PFE. S.792 V.99(2006) 2,750 % FINNLAND V.03(2006) 3,250 % GRIECHENLAND V.04(2007) 2,353 % HERMES BV S.6 -A1- MBS V.03(2035) *) 2,750 % HYPO REAL ESTATE BANK AG PFE. S.4035 V.03(2006) 3,500 % HYPOTHEKENBANK ESSEN AG PFE. S.527 V.99(2006) 2,750 % ITALIEN V.03(2006) 2,750 % ITALIEN V.03(2006) 3,000 % ITALIEN V.04(2007) 2,750 % ITALIEN V.04(2007) 1,250 % LINDE FINANCE BV CV V.04(2009) 3,000 % PORTUGAL OBRIGACOES DO TESOURO OT V.03(2006) 3,250 % WUERTT. HYPOTHEKENBANK AG PFE. V.03(2006)
EUR
1.000.000,00
1.000.000,00
0,00
%
100,038
1.000.380,00
0,83
EUR EUR EUR EUR
1.000.000,00 1.000.000,00 1.000.000,00 2.000.000,00
2.000.000,00 0,00 1.000.000,00 500.000,00
1.000.000,00 0,00 0,00 0,00
% % % %
101,13 99,00 103,46 101,94
1.011.300,00 990.000,00 1.034.600,00 2.038.800,00
0,84 0,83 0,86 1,70
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
3.000.000,00 1.000.000,00 1.000.000,00 500.000,00 2.000.000,00 1.000.000,00 3.000.000,00 4.500.000,00 312.562,31 1.000.000,00 2.000.000,00 3.000.000,00 3.000.000,00 1.000.000,00 4.000.000,00 200.000,00 1.000.000,00 3.000.000,00
0,00 0,00 1.000.000,00 500.000,00 2.000.000,00 1.000.000,00 0,00 4.500.000,00 0,00 0,00 1.000.000,00 0,00 0,00 1.000.000,00 4.000.000,00 200.000,00 0,00 3.000.000,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 154.228,70 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
% 103,475 % 102,92 % 100,13 % 100,130001 % 101,41 % 102,31 % 100,355 % 100,889 % 100,2102 % 100,18 % 101,18 % 100,399 % 100,376 % 100,45 % 100,10 % 100,011 % 100,7115 % 101,00
3.104.250,00 1.029.200,00 1.001.300,00 500.650,01 2.028.200,00 1.023.100,00 3.010.650,00 4.540.005,00 313.219,32 1.001.800,00 2.023.600,00 3.011.970,00 3.011.280,00 1.004.500,00 4.004.000,00 200.022,00 1.007.115,00 3.030.000,00 40.919.941,33
2,59 0,86 0,83 0,42 1,69 0,85 2,51 3,78 0,26 0,84 1,69 2,51 2,51 0,84 3,34 0,17 0,84 2,53 34,11
SUMME VERZINSLICHE WERTPAPIERE
40.919.941,33
34,11
SUMME AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE
83.225.365,84
69,38
1.016.300,00 1.016.300,00
0,85 0,85
SUMME VERZINSLICHE WERTPAPIERE
1.016.300,00
0,85
SUMME IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE
1.016.300,00
0,85
21.458.448,00 11.938.346,19 33.396.794,19
17,89 9,95 27,84
IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE VERZINSLICHE WERTPAPIERE EUR 3,625 % LANDWIRTSCH. RENTENBANK EMTN V.03(2008)
EUR
1.000.000,00
1.000.000,00
0,00
%
101,63
INVESTMENTFONDSANTEILE GRUPPENEIGENE INVESTMENTFONDSANTEILE DIFA-FONDS NR.1 (0,60 %) DIFA-GRUND (0,60 %) SUMME DER GRUPPENEIGENEN INVESTMENTFONDSANTEILE
ANT ANT
213.900,00 198.873,00
SUMME DER ANTEILE AN INVESTMENTFONDSANTEILEN SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN
13.500,00 26.900,00
0,00 0,00
EUR EUR
100,32 60,03
33.396.794,19
27,84
117.638.460,03
98,06
1.846.184,43 1.846.184,43
1,54 1,54
1.846.184,43
1,54
BANKGUTHABEN, GELDMARKTPAPIERE UND GELDMARKTFONDS BANKGUTHABEN EUR-BANKGUTHABEN BEI: DZ BANK AG DEUTSCHE ZENTRALGENOSSENSCHAFTSBANK SUMME DER BANKGUTHABEN
EUR
SUMME DER BANKGUTHABEN, GELDMARKTPAPIERE UND GELDMARKTFONDS
34
1.846.184,43
Vermögensaufstellung Invest Classic
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Bestand 30.09.2004
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE FORDERUNGEN WP-GESCHÄFTE ZINSANSPRÜCHE DIVIDENDENANSPRÜCHE STEUERRÜCKERSTATTUNGSANSPRÜCHE SUMME SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE
EUR EUR EUR EUR
1.014.657,53 564.922,00 13.341,04 40.136,68
1.014.657,53 564.922,00 13.341,04 40.136,68 1.633.057,25
0,85 0,47 0,01 0,03 1,36
VERBINDLICHKEITEN WP-GESCHÄFTE SUMME KURZFRISTIGE VERBINDLICHKEITEN
EUR
-1.039.378,14
-1.039.378,14 -1.039.378,14
-0,87 -0,87
RÜCKSTELLUNGEN
EUR
-117.413,37
KURZFRISTIGE VERBINDLICHKEITEN
FONDSVERMÖGEN
-117.413,37
-0,10
EUR
119.960.910,20
100,00
EUR STK
40,59 2.955.519,00
DURCH RUNDUNG DER PROZENT-ANTEILE BEI DER BERECHNUNG KÖNNEN GERINGE DIFFERENZEN ENTSTANDEN SEIN. ANTEILWERT UMLAUFENDE ANTEILE BESTAND DER WERTPAPIERE AM FONDSVERMÖGEN (IN %)
98,06
WERTPAPIER-, DEVISENKURSE, MARKTSÄTZE DIE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE DES SONDERVERMÖGENS SIND AUF GRUNDLAGE DER NACHSTEHENDEN KURSE/MARKTSÄTZE BEWERTET: WERTPAPIERKURSE ALLE ANDEREN VERMÖGENSWERTE
KURSE PER 30.09.2004 ODER LETZTBEKANNTE KURSE PER 30.09.2004
MARKTSCHLÜSSEL A) WERTPAPIERHANDEL A N O X
AMTLICHER BÖRSENHANDEL NEUEMISSIONEN ORGANISIERTER MARKT NICHT NOTIERTE WERTPAPIERE
B) TERMINBÖRSE C) OTC
OVER THE COUNTER
WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: KÄUFE UND VERKÄUFE IN WERTPAPIEREN, INVESTMENTANTEILEN UND SCHULDSCHEINDARLEHEN (MARKTZUORDNUNG ZUM BERICHTSSTICHTAG):
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG.
Volumen in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE AKTIEN DEUTSCHLAND DOUGLAS HOLDING AG DTE. LUFTHANSA AG
STK STK
0,00 0,00
1.240,00 5.600,00
FRANKREICH ACCOR S.A. BZR 26.07.04 AVENTIS S.A. AXA S.A. BZR CAP GEMINI S.A. ORANGE S.A. PINAULT-PRINTEMPS REDOUTE S.A. SANOFI-SYNTHELABO S.A.
STK STK STK STK STK STK STK
4.000,00 1.200,00 0,00 0,00 0,00 0,00 17.003,79
4.000,00 23.800,00 54.000,00 1.100,00 11.000,00 2.000,00 17.003,79
ITALIEN ALLEANZA ASSICURAZIONI S.P.A.
STK
0,00
4.200,00
LUXEMBURG ARCELOR S.A.
STK
0,00
42.900,00
NIEDERLANDE ASML HOLDING NV GUCCI GROUP NV HEINEKEN NV
STK STK STK
0,00 0,00 0,00
7.000,00 2.000,00 3.550,00
SPANIEN CORPORACION MAPFRE S.A.
STK
0,00
19.000,00
35
Vermögensaufstellung Invest Classic
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG.
Volumen in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
VERZINSLICHE WERTPAPIERE AUD 6,500 % QUEENSLAND TREASURY CORPORATION CV V.94(2005)
AUD
0,00
250.000,00
DKK 4,000 % DAENEMARK KOENIGREICH V.01(2004) 5,000 % DAENEMARK V.99(2003) 4,000 % NYKREDIT V.02(2006)
DKK DKK DKK
0,00 0,00 3.500.000,00
3.500.000,00 3.000.000,00 3.500.000,00
EUR STK EUR EUR EUR
220.000,00 5.000,00 1.000.000,00 0,00 2.000.000,00
220.000,00 5.000,00 1.000.000,00 3.000.000,00 2.000.000,00
EUR STK EUR EUR EUR EUR EUR EUR
0,00 3.000,00 0,00 0,00 200.000,00 0,00 200.000,00 50.000,00
3.000.000,00 3.000,00 1.000.000,00 3.000.000,00 200.000,00 1.000.000,00 200.000,00 50.000,00
GBP
0,00
300.000,00
HUF 7,000 % UNGARN V.03(2006)
HUF
0,00
50.000.000,00
JPY 1,250 % DEPFA-DTE. PFANDBRIEFBANK AG EMTN V.00(2005) 0,875 % EUROPAEISCHE INVESTITIONSBANK EMTN V.99(2004) 0,400 % IBM CORPORATION V.02(2004) 0,350 % JAPAN BANK OF INTERNATIONAL COOPERATION V.03(2008) 1,000 % KREDITANSTALT F. WIEDERAUFBAU INTERNATIONAL FINANCE INC. V.99(2004) 2,500 % KROATIEN V.01(2006)
JPY JPY JPY JPY JPY JPY
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
100.000.000,00 50.000.000,00 50.000.000,00 25.000.000,00 100.000.000,00 50.000.000,00
PLN 8,500 % POLEN S.1106 V.01(2006)
PLN
0,00
1.500.000,00
SEK 3,500 % SCHWEDEN S.1044 V.98(2006)
SEK
0,00
7.500.000,00
USD 4,250 % LANDESBANK BADEN-WUERTTEMBERG -GZ- EMTN V.02(2005) 5,250 % SPANIEN V.01(2004) 1,750 % VEREINIGTE STAATEN VON AMERIKA V.02(2004) 2,000 % VEREINIGTE STAATEN VON AMERIKA V.03(2006)
USD USD USD USD
0,00 0,00 0,00 0,00
1.000.000,00 500.000,00 1.000.000,00 1.000.000,00
STK
45.000,00
45.000,00
STK
215,00
215,00
STK
8.500,00
8.500,00
EUR 1,375 % 3I GROUP PLC. CV V.03(2008) 1,750 % ACCOR S.A. CV V.03(2008) 3,750 % ALLG. HYPOTHEKENBANK RHEINBODEN AG PFE. S.498 V.99(2005) 4,250 % BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND BUNDESOBL. S.134 V.99(2005) 2,750 % BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND BUNDESSCHATZANW. V.03(2005) 2,000 % BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND SCHATZANW. V.03(2005) 0,000 % FINANCIERE AGACHE CV V.02(2006) 1,750 % HYPOTHEKENBANK IN ESSEN AG PFE. S.5522 V.03(2005) 3,500 % ITALIEN V.02(2005) 0,750 % KREDITANSTALT F. WIEDERAUFBAU CV V.03(2008) 3,900 % OESTERREICH V.98(2005) 3,000 % SUEDZUCKER INTERNATIONAL FINANCE BV V.03(2008) 4,000 % TUI AG CV V.03(2008) GBP 6,000 % KREDITANSTALT F. WIEDERAUFBAU INTERNATIONAL FINANCE INC. EMTN V.98(2003)
ZERTIFIKATE BELGIEN MORGAN STANLEY BV/FORTIS NV ZERT. V.04(2010)
IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE AKTIEN IRLAND ALLIED IRISH BANKS PLC.
ZERTIFIKATE DEUTSCHLAND MORGAN STANLEY/SIEMENS AG ZERT. V.04(2005)
36
Vermögensaufstellung Invest Classic
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG.
Volumen in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
NICHT NOTIERTE WERTPAPIERE AKTIEN DEUTSCHLAND MUENCHENER RUECKVERSICHERUNGS-GESELLSCHAFT BZR 11.11.03
STK
3.000,00
3.000,00
JPY
0,00
100.000.000,00
STK
8,00
8,00
VERZINSLICHE WERTPAPIERE JPY 1,170 % CORPORACION ANDINA DE FOMENTO V.01(2006)
ZERTIFIKATE DEUTSCHLAND LEHMAN BROTHERS FINANCE S.A./SIEMENS AG ZERT. V.04(2004)
DERIVATE (IN OPENING-TRANSAKTIONEN UMGESETZTE OPTIONSPRÄMIEN BZW. VOLUMEN DER OPTIONSGESCHÄFTE, BEI OPTIONSSCHEINEN ANGABE DER KÄUFE UND VERKÄUFE) TERMINKONTRAKTE ABSICHERUNG VON BESTÄNDEN DEVISENTERMINKONTRAKTE (VERKAUF) VERKAUF VON DEVISEN AUF TERMIN AUD GBP JPY SEK USD
EUR EUR EUR EUR EUR
179 430 3.725 830 3.253
EUR
7.887
EUR
0
AKTIENINDEX-TERMINKONTRAKTE GEKAUFTE KONTRAKTE BASISWERT(E) DOW JONES EURO STOXX 50 INDEX
OPTIONSRECHTE WERTPAPIER-OPTIONSRECHTE OPTIONSRECHTE AUF AKTIEN VERKAUFTE KAUFOPTIONEN (CALL) BASISWERT(E) SAP AG
FÜR DIE INVESTMENTFONDSANTEILE WURDE DEM INVESTMENTFONDSANTEIL-SONDERVERMÖGEN K E I N AUSGABEAUFSCHLAG/RÜCKNAHMEABSCHLAG IN RECHNUNG GESTELLT. DIE VERWALTUNGSVERGÜTUNG DES INVESTMENTFONDSANTEIL-SONDERVERMÖGENS WURDE UM DIE VERWALTUNGSVERGÜTUNG DER KAG-EIGENEN UND GRUPPENEIGENEN INVESTMENTANTEILE GEKÜRZT, SO DASS KEINE GEBÜHREN-DOPPELBELASTUNG FÜR DIE ANLEGER ENTSTEHT. IN KLAMMERN SIND DIE AKTUELLEN VERWALTUNGSVERGÜTUNGS/-KOSTENPAUSCHALSÄTZE ZUM BERICHTSSTICHTAG FÜR DIE IM WERTPAPIERVERMÖGEN ENTHALTENEN SONDERVERMÖGEN AUFGEFÜHRT.
*) VARIABLER ZINSSATZ
37
Invest Select Wachstum
Entwicklung des Fondsvermögens EURO Fondsvermögen am Beginn des Geschäftsjahres Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen Mittelzufluß/-abfluß (netto) Ertragsausgleich Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Realisierte Verluste Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne/Verluste Verbindlichkeiten aus abzuführender Kapitalertragsteuer Verbindlichkeiten aus abzuführendem Solidaritätszuschlag
EURO 38.234.040,95
3.618.206,63 - 2.168.583,72 1.449.622,91 -46.705,06 -32.067,86 943.367,75 -1.288.292,22 2.574.577,05 -22.694,50 -1.248,19
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres
41.810.600,83
Ertrags- und Aufwandsrechnung für den Zeitraum vom 1. Oktober 2003 bis 30. September 2004 EURO Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland Erträge aus Investmentanteilen Erträge insgesamt
10.734,00 194.972,68 205.706,68
Zinsen aus Kreditaufnahmen Verwaltungsvergütung Druck und Versand der Rechenschafts- und Halbjahresberichte Veröffentlichung und Prüfung Sonstige Aufwendungen Aufwendungen insgesamt
3,01 217.190,73 1.529,24 11.796,34 7.255,22 237.774,54
Ordentlicher Nettoertrag
- 32.067,86
Total Expense Ratio
0,56%*)
*) „Für die Berechnung der Total Expense Ratio wurde die folgende BVI-Berechnungsmethode angewandt: TER =
GKn FV
TER: GKn: FV:
Gesamtkostenquote in Prozent Tatsächlich belastete Kosten (nominal, sämtliche Kosten ohne Transaktionskosten) in Fondswährung Durchschnittliches Fondsvolumen im Berichtszeitraum in Fondswährung
* 100”
„Diese Kennziffer erfasst entsprechend internationalen Gepflogenheiten nur die auf Ebene des Sondervermögens angefallenen Kosten (ohne Transaktionskosten). Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile („Zielfonds“) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein.“
Berechnung der Wiederanlage EURO insgesamt
EURO je Anteil
Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Für Wiederanlage verfügbar
- 32.067,86 943.367,75 911.299,89
-0,02 0,55 0,53
Kapitalertragsteuer (20 %) Kapitalertragsteuer (30 %) Solidaritätszuschlag (auf Kapitalertragsteuer mit 20 %) Solidaritätszuschlag (auf Kapitalertragsteuer mit 30 %) Wiederanlage
- 3.212,09 - 19.482,41 - 176,66 - 1.071,53 887.357,20
0,00 -0,01 0,00 0,00 0,52
Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert im 3-Jahresvergleich
30.09.2001 30.09.2002 30.09.2003 30.09.2004
38
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres EURO
Anteilwert
44.747.881,44 37.606.465,85 38.234.040,95 41.810.600,83
28,61 22,27 23,19 24,40
EURO
Vermögensaufstellung Invest Select Wachstum
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Bestand 30.09.2004
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
INVESTMENTFONDSANTEILE KAG-EIGENE INVESTMENTFONDSANTEILE INVEST GLOBAL (1,25 %*) UNIEUROAKTIEN (1,00 %*) UNIJAPAN (1,00 %) UNINORDAMERIKA (1,00 %) SUMME DER KAG-EIGENEN INVESTMENTFONDSANTEILE
ANT ANT ANT ANT
222.618,00 51.270,00 121.595,00 92.167,00
48.374,00 93.928,00 58.703,00 37.661,00
23.490,00 42.658,00 49.036,00 5.020,00
EUR EUR EUR EUR
35,90 40,26 30,50 89,66
7.991.986,20 2.064.130,20 3.708.647,50 8.263.693,22 22.028.457,12
19,11 4,94 8,87 19,76 52,69
GRUPPENEIGENE INVESTMENTFONDSANTEILE UNIASIA (1,00 %*) UNICO CONCLUSIO ➝ EUROPEAN EQUITIES R (1,25 %) UNICO I-TRACKER ➝ NASDAQ-100® (0,55 %) UNICO I-TRACKER ➝ S&P 500® (0,55 %) UNIEM FERNOST (1,50 %) UNIEM OSTEUROPA (1,50 %) UNIEUROPA (1,00 %*) UNIGLOBALTITANS 50 A (0,80 %) SUMME DER GRUPPENEIGENEN INVESTMENTFONDSANTEILE
ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT
41.659,00 49.595,00 193.993,00 402.844,00 2.248,00 1.106,00 921,00 247.461,00
41.659,00 49.595,00 138.508,00 178.114,00 664,00 1.870,00 687,00 65.168,00
0,00 0,00 149.877,00 221.612,00 1.873,00 764,00 2.725,00 49.621,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
24,76 47,53 10,91 9,08 571,99 1.384,79 1.071,04 25,76
1.031.476,84 2.357.250,35 2.116.463,63 3.657.823,52 1.285.833,52 1.531.577,74 986.427,84 6.374.595,36 19.341.448,80
2,47 5,64 5,06 8,75 3,08 3,66 2,36 15,25 46,26
SUMME DER ANTEILE AN INVESTMENTFONDSANTEILEN
41.369.905,92
98,95
SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN
41.369.905,92
98,95
41.314,15 41.314,15
0,10 0,10
445.629,02 445.629,02
1,07 1,07
SUMME DER GELDMARKTFONDS
445.629,02
1,07
SUMME DER BANKGUTHABEN, GELDMARKTPAPIERE UND GELDMARKTFONDS
486.943,17
1,17
BANKGUTHABEN, GELDMARKTPAPIERE UND GELDMARKTFONDS BANKGUTHABEN EUR-BANKGUTHABEN BEI: DZ BANK AG DEUTSCHE ZENTRALGENOSSENSCHAFTSBANK SUMME DER BANKGUTHABEN
EUR
41.314,15
ANT
547,00
GELDMARKTFONDS GRUPPENEIGENE GELDMARKTFONDS UNIMONEYMARKET: USD (0,60 %**) SUMME GRUPPENEIGENE GELDMARKTFONDS
1.414,00
867,00
USD
1.003,26
SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN VERBINDLICHKEITEN FÜR ABZUFÜHRENDE KAPITALERTRAGSTEUER VERBINDLICHKEITEN FÜR ABZUFÜHRENDEN SOLIDARITÄTSZUSCHLAG SUMME SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN
EUR EUR
-22.694,50 -1.248,19
-22.694,50 -1.248,19 -23.942,69
-0,05 0,00 -0,06
RÜCKSTELLUNGEN
EUR
-22.305,57
-22.305,57
-0,05
EUR
41.810.600,83
100,00
EUR STK
24,40 1.713.342,00
FONDSVERMÖGEN DURCH RUNDUNG DER PROZENT-ANTEILE BEI DER BERECHNUNG KÖNNEN GERINGE DIFFERENZEN ENTSTANDEN SEIN. ANTEILWERT UMLAUFENDE ANTEILE BESTAND DER WERTPAPIERE AM FONDSVERMÖGEN (IN %)
98,95
WERTPAPIER-, DEVISENKURSE, MARKTSÄTZE DIE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE DES SONDERVERMÖGENS SIND AUF GRUNDLAGE DER NACHSTEHENDEN KURSE/MARKTSÄTZE BEWERTET: WERTPAPIERKURSE ALLE ANDEREN VERMÖGENSWERTE DEVISENKURSE
KURSE PER 30.09.2004 ODER LETZTBEKANNTE KURSE PER 30.09.2004 KURSE PER 30.09.2004
DEVISENKURSE (IN MENGENNOTIZ) US AMERIKANISCHER DOLLAR
USD
1,232300 = 1 EURO (EUR)
39
Vermögensaufstellung Invest Select Wachstum WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: KÄUFE UND VERKÄUFE IN WERTPAPIEREN, INVESTMENTANTEILEN UND SCHULDSCHEINDARLEHEN (MARKTZUORDNUNG ZUM BERICHTSSTICHTAG):
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG.
Volumen in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
INVESTMENTFONDSANTEILE KAG-EIGENE INVESTMENTFONDSANTEILE UNIDEUTSCHLAND (0,80 %) UNIFONDS (1,00 %)
ANT ANT
12.138,00 134.135,00
12.138,00 276.598,00
GRUPPENEIGENE INVESTMENTFONDSANTEILE UNICO CONCLUSIO EUROPEAN EQUITIES I (0,70 %) UNIDYNAMICFONDS: JAPAN A (1,25 %*) UNIEUROFLEX T (0,40 %) UNISECTOR: MULTIMEDIA A (1,50 %)
ANT ANT ANT ANT
387,00 3.348,00 966,00 1.469,00
387,00 43.958,00 966,00 26.511,00
* ERFOLGSABHÄNGIGE VERWALTUNGSVERGÜTUNG (BIS ZU EINEN VIERTEL DES BETRAGES, UM DEN DIE ENTWICKLUNG DES FONDS DIE DES KOSTENBEREINIGTEN INDEX ÜBERSTEIGT) ** ERFOLGSABHÄNGIGE VERWALTUNGSVERGÜTUNG (BIS ZU EINEM DRITTEL DES BETRAGES, UM DEN DIE ENTWICKLUNG DES FONDS DIE ENTWICKLUNG DES 1-MONATS LIBID-SATZ NACH ABZUG DER KOSTEN ÜBERSTEIGT) FÜR DIE INVESTMENTFONDSANTEILE WURDE DEM INVESTMENTFONDSANTEIL-SONDERVERMÖGEN K E I N AUSGABEAUFSCHLAG/RÜCKNAHMEABSCHLAG IN RECHNUNG GESTELLT. DIE VERWALTUNGSVERGÜTUNG DES INVESTMENTFONDSANTEIL-SONDERVERMÖGENS WURDE UM DIE VERWALTUNGSVERGÜTUNG DER KAG-EIGENEN UND GRUPPENEIGENEN INVESTMENTANTEILE GEKÜRZT, SO DASS KEINE GEBÜHREN-DOPPELBELASTUNG FÜR DIE ANLEGER ENTSTEHT. IN KLAMMERN SIND DIE AKTUELLEN VERWALTUNGSVERGÜTUNGS/-KOSTENPAUSCHALSÄTZE ZUM BERICHTSSTICHTAG FÜR DIE IM WERTPAPIERVERMÖGEN ENTHALTENEN SONDERVERMÖGEN AUFGEFÜHRT.
40
Invest Select Balance
Entwicklung des Fondsvermögens EURO Fondsvermögen am Beginn des Geschäftsjahres Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen Mittelzufluß/-abfluß (netto) Ertragsausgleich Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Realisierte Verluste Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne/Verluste Verbindlichkeiten aus abzuführender Kapitalertragsteuer Verbindlichkeiten aus abzuführendem Solidaritätszuschlag
18.610.226,90 6.534.093,69 - 259.671,13 6.274.422,56 -92.118,45 457.926,32 333.827,55 -386.027,17 483.771,84 -160.769,28 -8.842,31
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres
Ertrags- und Aufwandsrechnung
EURO
25.512.417,96
für den Zeitraum vom 1. Oktober 2003 bis 30. September 2004 EURO
Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland Erträge aus Investmentanteilen Erträge insgesamt
14.879,94 523.321,90 538.201,84
Verwaltungsvergütung Druck und Versand der Rechenschafts- und Halbjahresberichte Veröffentlichung und Prüfung Sonstige Aufwendungen Aufwendungen insgesamt Ordentlicher Nettoertrag
61.700,99 355,04 14.990,96 3.228,53 80.275,52 457.926,32
Total Expense Ratio
0,35%*)
*) „Für die Berechnung der Total Expense Ratio wurde die folgende BVI-Berechnungsmethode angewandt: TER =
GKn FV
TER: GKn: FV:
Gesamtkostenquote in Prozent Tatsächlich belastete Kosten (nominal, sämtliche Kosten ohne Transaktionskosten) in Fondswährung Durchschnittliches Fondsvolumen im Berichtszeitraum in Fondswährung
* 100”
„Diese Kennziffer erfasst entsprechend internationalen Gepflogenheiten nur die auf Ebene des Sondervermögens angefallenen Kosten (ohne Transaktionskosten). Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile („Zielfonds“) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein.“
Berechnung der Wiederanlage EURO insgesamt
EURO je Anteil
Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Für Wiederanlage verfügbar
457.926,32 333.827,55 791.753,87
0,69 0,50 1,19
Kapitalertragsteuer (20 %) Kapitalertragsteuer (30 %) Solidaritätszuschlag (auf Kapitalertragsteuer mit 20 %) Solidaritätszuschlag (auf Kapitalertragsteuer mit 30 %) Wiederanlage
- 3.506,51 - 157.262,77 - 192,86 - 8.649,45 622.142,28
-0,01 -0,24 0,00 -0,01 0,93
Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert im 3-Jahresvergleich
30.09.2001 30.09.2002 30.09.2003 30.09.2004
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres EURO
Anteilwert
15.028.660,96 17.650.021,56 18.610.226,90 25.512.417,96
43,69 35,75 37,15 38,44
EURO
41
Vermögensaufstellung Invest Select Balance
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Bestand 30.09.2004
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
INVESTMENTFONDSANTEILE KAG-EIGENE INVESTMENTFONDSANTEILE GENO-RENDITESPEZIAL-UNION (0,63 %) GLOBAL-CORP.-INVEST (0,37 %) INVEST GLOBAL (1,25 %*) UNIEUROBOND (0,60 %) UNIEURORENTA (0,60 %) UNIFONDS (1,00 %) UNIJAPAN (1,00 %) UNINORDAMERIKA (1,00 %) UNIRENTA (0,80 %) UNIRENTA HIGH YIELD (1,00 %) SUMME DER KAG-EIGENEN INVESTMENTFONDSANTEILE
ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT
15.893,00 18.186,00 119.608,00 7.264,00 6.720,00 42.362,00 38.813,00 22.535,00 209.538,00 17.256,00
7.533,00 11.417,00 63.642,00 3.013,00 11.794,00 102.056,00 25.624,00 12.347,00 139.629,00 6.057,00
15.733,00 2.612,00 46.265,00 2.274,00 11.877,00 80.863,00 12.838,00 2.370,00 26.970,00 0,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
56,28 55,97 35,90 68,49 64,74 25,02 30,50 89,66 18,80 41,79
894.458,04 1.017.870,42 4.293.927,20 497.511,36 435.052,80 1.059.897,24 1.183.796,50 2.020.488,10 3.939.314,40 721.128,24 16.063.444,30
3,51 3,99 16,83 1,95 1,71 4,15 4,64 7,92 15,44 2,83 62,96
GRUPPENEIGENE INVESTMENTFONDSANTEILE UNIASIA (1,00 %*) UNICO CONCLUSIO ➝ EUROPEAN EQUITIES R (1,25 %) UNICO I-TRACKER ➝ NASDAQ-100® (0,55 %) UNICO I-TRACKER ➝ S&P 500® (0,55 %) UNIEM FERNOST (1,50 %) UNIEM OSTEUROPA (1,50 %) UNIEUROASPIRANT A (0,80 %) UNIEUROBOND XL (0,60 %) UNIEUROFLEX T (0,40 %) UNIEURORENTA CORPORATES T (0,60 %*) UNIGLOBALTITANS 50 A (0,80 %) UNIRENTA CORPORATES T (0,80 %*) SUMME DER GRUPPENEIGENEN INVESTMENTFONDSANTEILE
ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT
11.550,00 7.142,00 35.573,00 141.177,00 711,00 306,00 24.793,00 6.924,00 492,00 3.410,00 79.649,00 25.008,00
13.329,00 11.764,00 29.761,00 58.425,00 388,00 735,00 17.155,00 4.712,00 1.552,00 890,00 55.524,00 19.827,00
1.779,00 4.622,00 17.187,00 22.188,00 1.176,00 429,00 24.332,00 2.561,00 1.737,00 4.034,00 4.839,00 2.153,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
24,76 47,53 10,91 9,08 571,99 1.384,79 51,22 51,09 874,23 73,43 25,76 68,66
285.978,00 339.459,26 388.101,43 1.281.887,16 406.684,89 423.745,74 1.269.897,46 353.747,16 430.121,16 250.396,30 2.051.758,24 1.717.049,28 9.198.826,08
1,12 1,33 1,52 5,02 1,59 1,66 4,98 1,39 1,69 0,98 8,04 6,73 36,06
SUMME DER ANTEILE AN INVESTMENTFONDSANTEILEN
25.262.270,38
99,02
SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN
25.262.270,38
99,02
429.455,67 429.455,67
1,68 1,68
429.455,67
1,68
-160.769,28 -8.842,31 -169.611,59
-0,63 -0,03 -0,66
BANKGUTHABEN, GELDMARKTPAPIERE UND GELDMARKTFONDS BANKGUTHABEN EUR-BANKGUTHABEN BEI: DZ BANK AG DEUTSCHE ZENTRALGENOSSENSCHAFTSBANK SUMME DER BANKGUTHABEN
EUR
429.455,67
SUMME DER BANKGUTHABEN, GELDMARKTPAPIERE UND GELDMARKTFONDS
SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN VERBINDLICHKEITEN FÜR ABZUFÜHRENDE KAPITALERTRAGSTEUER VERBINDLICHKEITEN FÜR ABZUFÜHRENDEN SOLIDARITÄTSZUSCHLAG SUMME SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN
EUR EUR
-160.769,28 -8.842,31
RÜCKSTELLUNGEN
EUR
-9.696,50
FONDSVERMÖGEN
-9.696,50
-0,04
EUR
25.512.417,96
100,00
EUR STK
38,44 663.752,00
DURCH RUNDUNG DER PROZENT-ANTEILE BEI DER BERECHNUNG KÖNNEN GERINGE DIFFERENZEN ENTSTANDEN SEIN. ANTEILWERT UMLAUFENDE ANTEILE BESTAND DER WERTPAPIERE AM FONDSVERMÖGEN (IN %)
99,02
WERTPAPIER-, DEVISENKURSE, MARKTSÄTZE DIE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE DES SONDERVERMÖGENS SIND AUF GRUNDLAGE DER NACHSTEHENDEN KURSE/MARKTSÄTZE BEWERTET: WERTPAPIERKURSE ALLE ANDEREN VERMÖGENSWERTE
42
KURSE PER 30.09.2004 ODER LETZTBEKANNTE KURSE PER 30.09.2004
Vermögensaufstellung Invest Select Balance WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: KÄUFE UND VERKÄUFE IN WERTPAPIEREN, INVESTMENTANTEILEN UND SCHULDSCHEINDARLEHEN (MARKTZUORDNUNG ZUM BERICHTSSTICHTAG):
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG.
Volumen in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
INVESTMENTFONDSANTEILE KAG-EIGENE INVESTMENTFONDSANTEILE UNIEUROAKTIEN (1,00 %*)
ANT
13.220,00
13.220,00
GRUPPENEIGENE INVESTMENTFONDSANTEILE UNICO CONCLUSIO EUROPEAN EQUITIES I (0,70 %) UNIDYNAMICFONDS: JAPAN A (1,25 %*) UNIEUROPA (1,00 %*) UNIEUROPARENTA (0,80 %*) UNIEURORENTA SELECTED IDEAS (1,00 %) UNISECTOR: MULTIMEDIA A (1,50 %)
ANT ANT ANT ANT ANT ANT
34,00 0,00 651,00 13.387,00 0,00 0,00
34,00 10.432,00 651,00 17.412,00 9.001,00 15.898,00
* ERFOLGSABHÄNGIGE VERWALTUNGSVERGÜTUNG (BIS ZU EINEN VIERTEL DES BETRAGES, UM DEN DIE ENTWICKLUNG DES FONDS DIE DES KOSTENBEREINIGTEN INDEX ÜBERSTEIGT) FÜR DIE INVESTMENTFONDSANTEILE WURDE DEM INVESTMENTFONDSANTEIL-SONDERVERMÖGEN K E I N AUSGABEAUFSCHLAG/RÜCKNAHMEABSCHLAG IN RECHNUNG GESTELLT. DIE VERWALTUNGSVERGÜTUNG DES INVESTMENTFONDSANTEIL-SONDERVERMÖGENS WURDE UM DIE VERWALTUNGSVERGÜTUNG DER KAG-EIGENEN UND GRUPPENEIGENEN INVESTMENTANTEILE GEKÜRZT, SO DASS KEINE GEBÜHREN-DOPPELBELASTUNG FÜR DIE ANLEGER ENTSTEHT. IN KLAMMERN SIND DIE AKTUELLEN VERWALTUNGSVERGÜTUNGS/-KOSTENPAUSCHALSÄTZE ZUM BERICHTSSTICHTAG FÜR DIE IM WERTPAPIERVERMÖGEN ENTHALTENEN SONDERVERMÖGEN AUFGEFÜHRT.
43
Invest Select Ertrag
Entwicklung des Fondsvermögens EURO Fondsvermögen am Beginn des Geschäftsjahres Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen Mittelzufluß/-abfluß (netto) Ertragsausgleich Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Realisierte Verluste Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne/Verluste Verbindlichkeiten aus abzuführender Kapitalertragsteuer Verbindlichkeiten aus abzuführendem Solidaritätszuschlag
14.085.046,48 2.192.026,19 - 259.312,32 1.932.713,87 71.138,35 120.833,00 381.235,13 -376.518,76 505.920,84 -44.242,21 -2.433,32
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres
Ertrags- und Aufwandsrechnung
EURO
16.673.693,38
für den Zeitraum vom 1. Oktober 2003 bis 30. September 2004 EURO
Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland Erträge aus Investmentanteilen Erträge insgesamt
7.900,60 198.299,42 206.200,02
Verwaltungsvergütung Druck und Versand der Rechenschafts- und Halbjahresberichte Veröffentlichung und Prüfung Sonstige Aufwendungen Aufwendungen insgesamt Ordentlicher Nettoertrag
67.703,42 144,23 15.060,48 2.458,89 85.367,02 120.833,00
Total Expense Ratio
0,53%*)
*) „Für die Berechnung der Total Expense Ratio wurde die folgende BVI-Berechnungsmethode angewandt: TER =
GKn FV
TER: GKn: FV:
Gesamtkostenquote in Prozent Tatsächlich belastete Kosten (nominal, sämtliche Kosten ohne Transaktionskosten) in Fondswährung Durchschnittliches Fondsvolumen im Berichtszeitraum in Fondswährung
* 100”
„Diese Kennziffer erfasst entsprechend internationalen Gepflogenheiten nur die auf Ebene des Sondervermögens angefallenen Kosten (ohne Transaktionskosten). Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile („Zielfonds“) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein.“
Berechnung der Wiederanlage EURO insgesamt
EURO je Anteil
Ordentlicher Nettoertrag Realisierte Gewinne Für Wiederanlage verfügbar
120.833,00 381.235,13 502.068,13
0,25 0,80 1,06
Kapitalertragsteuer (20 %) Kapitalertragsteuer (30 %) Solidaritätszuschlag (auf Kapitalertragsteuer mit 20 %) Solidaritätszuschlag (auf Kapitalertragsteuer mit 30 %) Wiederanlage
- 1.985,79 - 42.256,42 - 109,22 - 2.324,10 455.392,60
0,00 -0,09 0,00 0,00 0,97
Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert im 3-Jahresvergleich*)
30.09.2001 30.09.2002 30.09.2003 30.09.2004 *) Auflegung des Fonds am 01.02.2002
44
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres EURO
Anteilwert
0,00 12.701.518,23 14.085.046,48 16.673.693,38
0,00 31,96 33,51 35,08
EURO
Vermögensaufstellung Invest Select Ertrag
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG
Bestand 30.09.2004
Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
%-Anteil am Fondsvermögen
INVESTMENTFONDSANTEILE KAG-EIGENE INVESTMENTFONDSANTEILE GENO-RENDITESPEZIAL-UNION (0,63 %) GLOBAL-CORP.-INVEST (0,37 %) INVEST GLOBAL (1,25 %*) UNIDEUTSCHLAND (0,80 %) UNIEUROAKTIEN (1,00 %*) UNIEUROBOND (0,60 %) UNIJAPAN (1,00 %) UNINORDAMERIKA (1,00 %) UNIRENTA (0,80 %) UNIRENTA HIGH YIELD (1,00 %) SUMME DER KAG-EIGENEN INVESTMENTFONDSANTEILE
ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT
7.400,00 1.381,00 89.107,00 3.666,00 17.140,00 2.824,00 36.782,00 20.127,00 40.249,00 11.269,00
5.421,00 1.381,00 29.978,00 3.666,00 19.755,00 1.989,00 13.359,00 11.029,00 63.664,00 3.449,00
11.382,00 0,00 17.705,00 0,00 2.615,00 2.911,00 4.344,00 5.631,00 52.843,00 0,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
56,28 55,97 35,90 70,91 40,26 68,49 30,50 89,66 18,80 41,79
416.472,00 77.294,57 3.198.941,30 259.956,06 690.056,40 193.415,76 1.121.851,00 1.804.586,82 756.681,20 470.931,51 8.990.186,62
2,50 0,46 19,19 1,56 4,14 1,16 6,73 10,82 4,54 2,82 53,92
GRUPPENEIGENE INVESTMENTFONDSANTEILE UNIASIA (1,00 %*) UNICO CONCLUSIO ➝ EUROPEAN EQUITIES R (1,25 %) UNICO I-TRACKER ➝ MSCI® WORLD (0,55 %) UNICO I-TRACKER ➝ NASDAQ-100® (0,55 %) UNICO I-TRACKER ➝ S&P 500® (0,55 %) UNIEM FERNOST (1,50 %) UNIEM OSTEUROPA (1,50 %) UNIEUROASPIRANT A (0,80 %) UNIEUROBOND XL (0,60 %) UNIEUROPA (1,00 %*) UNIEUROSTOXX 50 A (0,80 %) UNIGLOBALTITANS 50 A (0,80 %) UNIRENTA CORPORATES T (0,80 %*) SUMME DER GRUPPENEIGENEN INVESTMENTFONDSANTEILE
ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT
12.359,00 6.867,00 30.413,00 30.872,00 115.234,00 826,00 330,00 7.485,00 4.663,00 317,00 5.903,00 86.460,00 12.329,00
12.359,00 9.061,00 3.395,00 19.123,00 24.733,00 165,00 575,00 16.514,00 4.365,00 280,00 30.198,00 38.623,00 12.329,00
0,00 2.194,00 6.015,00 11.654,00 31.870,00 415,00 245,00 12.580,00 2.300,00 770,00 32.614,00 10.131,00 2.207,00
EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR
24,76 47,53 8,73 10,91 9,08 571,99 1.384,79 51,22 51,09 1.071,04 36,40 25,76 68,66
306.008,84 326.388,51 265.505,49 336.813,52 1.046.324,72 472.463,74 456.980,70 383.381,70 238.232,67 339.519,68 214.869,20 2.227.209,60 846.509,14 7.460.207,51
1,84 1,96 1,59 2,02 6,28 2,83 2,74 2,30 1,43 2,04 1,29 13,36 5,08 44,74
SUMME DER ANTEILE AN INVESTMENTFONDSANTEILEN
16.450.394,13
98,66
SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN
16.450.394,13
98,66
279.843,73 279.843,73
1,68 1,68
279.843,73
1,68
BANKGUTHABEN, GELDMARKTPAPIERE UND GELDMARKTFONDS BANKGUTHABEN EUR-BANKGUTHABEN BEI: DZ BANK AG DEUTSCHE ZENTRALGENOSSENSCHAFTSBANK SUMME DER BANKGUTHABEN
EUR
279.843,73
SUMME DER BANKGUTHABEN, GELDMARKTPAPIERE UND GELDMARKTFONDS
SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN VERBINDLICHKEITEN FÜR ABZUFÜHRENDE KAPITALERTRAGSTEUER VERBINDLICHKEITEN FÜR ABZUFÜHRENDEN SOLIDARITÄTSZUSCHLAG SUMME SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN
EUR EUR
-44.242,21 -2.433,32
-44.242,21 -2.433,32 -46.675,53
-0,27 -0,01 -0,28
RÜCKSTELLUNGEN
EUR
-9.868,95
-9.868,95
-0,06
EUR
16.673.693,38
100,00
EUR STK
35,08 475.317,00
FONDSVERMÖGEN DURCH RUNDUNG DER PROZENT-ANTEILE BEI DER BERECHNUNG KÖNNEN GERINGE DIFFERENZEN ENTSTANDEN SEIN. ANTEILWERT UMLAUFENDE ANTEILE BESTAND DER WERTPAPIERE AM FONDSVERMÖGEN (IN %)
98,66
WERTPAPIER-, DEVISENKURSE, MARKTSÄTZE DIE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE DES SONDERVERMÖGENS SIND AUF GRUNDLAGE DER NACHSTEHENDEN KURSE/MARKTSÄTZE BEWERTET: WERTPAPIERKURSE ALLE ANDEREN VERMÖGENSWERTE
KURSE PER 30.09.2004 ODER LETZTBEKANNTE KURSE PER 30.09.2004
45
Vermögensaufstellung Invest Select Ertrag WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: KÄUFE UND VERKÄUFE IN WERTPAPIEREN, INVESTMENTANTEILEN UND SCHULDSCHEINDARLEHEN (MARKTZUORDNUNG ZUM BERICHTSSTICHTAG):
Gattungsbezeichnung
Stück bzw. Anteile bzw. WHG.
Volumen in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
INVESTMENTFONDSANTEILE KAG-EIGENE INVESTMENTFONDSANTEILE UNIEURORENTA (0,60 %) UNIFONDS (1,00 %)
ANT ANT
15.042,00 52.217,00
15.042,00 67.429,00
GRUPPENEIGENE INVESTMENTFONDSANTEILE UNICO CONCLUSIO EUROPEAN EQUITIES I (0,70 %) UNIDYNAMICFONDS: EUROPA A (1,25 %*) UNIDYNAMICFONDS: JAPAN A (1,25 %*) UNIEUROFLEX T (0,40 %) UNIEUROKAPITAL CORPORATES A (0,60 %*) UNIEUROPARENTA (0,80 %*) UNISECTOR: MULTIMEDIA A (1,50 %)
ANT ANT ANT ANT ANT ANT ANT
78,00 0,00 0,00 0,00 645,00 460,00 0,00
78,00 6.424,00 12.787,00 167,00 3.130,00 9.018,00 15.829,00
* ERFOLGSABHÄNGIGE VERWALTUNGSVERGÜTUNG (BIS ZU EINEN VIERTEL DES BETRAGES, UM DEN DIE ENTWICKLUNG DES FONDS DIE DES KOSTENBEREINIGTEN INDEX ÜBERSTEIGT) FÜR DIE INVESTMENTFONDSANTEILE WURDE DEM INVESTMENTFONDSANTEIL-SONDERVERMÖGEN K E I N AUSGABEAUFSCHLAG/RÜCKNAHMEABSCHLAG IN RECHNUNG GESTELLT. DIE VERWALTUNGSVERGÜTUNG DES INVESTMENTFONDSANTEIL-SONDERVERMÖGENS WURDE UM DIE VERWALTUNGSVERGÜTUNG DER KAG-EIGENEN UND GRUPPENEIGENEN INVESTMENTANTEILE GEKÜRZT, SO DASS KEINE GEBÜHREN-DOPPELBELASTUNG FÜR DIE ANLEGER ENTSTEHT. IN KLAMMERN SIND DIE AKTUELLEN VERWALTUNGSVERGÜTUNGS/-KOSTENPAUSCHALSÄTZE ZUM BERICHTSSTICHTAG FÜR DIE IM WERTPAPIERVERMÖGEN ENTHALTENEN SONDERVERMÖGEN AUFGEFÜHRT.
46
Der Rechenschaftsbericht wird bis zur Änderung der Vertragsbedingungen nach § 43 InvG gemäß den Übergangsvorschriften für Sondermögen (§ 145 InvG) weiterhin nach § 24a des Gesetzes über Kapitalanlagegesellschaften aufgestellt.
Frankfurt am Main, 01. Oktober 2004 Union Investment Privatfonds GmbH
– Geschäftsführung –
Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers Wir haben gemäß § 44 Absatz 5 des Investmentgesetzes (InvG) den Rechenschaftsbericht der Sondervermögen Invest Global, Invest Euroland, Invest Deutschland, Invest Classic, Invest Select Wachstum, Invest Select Balance und Invest Select Ertrag unter Einbeziehung der Buchführung für das Geschäftsjahr vom 01. Oktober 2003 bis 30. September 2004 geprüft. Die Buchführung und die Aufstellung des Rechenschaftsberichts nach den Vorschriften des InvG liegen in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Kapitalanlagegesellschaft. Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Rechenschaftsbericht unter Einbeziehung der Buchführung abzugeben.
Wir haben unsere Prüfung nach § 44 Absatz 5 InvG unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Rechenschaftsbericht sowie auf die Ordnungsmäßigkeit der Buchführung wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems und die Nachweise für die Angaben in Buchführung und Rechenschaftsbericht
überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze für den Rechenschaftsbericht. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet. Unsere Prüfung hat zu keinen Einwendungen geführt.
Frankfurt am Main, den 12. November 2004 KPMG Deutsche Treuhand-Gesellschaft Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Hornschu Wirtschaftsprüfer
Sträßer Wirtschaftsprüfer
47
Invest Global
Besteuerung der Erträgnisse 2003/04 für die in der Bundesrepublik Deutschland unbeschränkt steuerpflichtigen Anteilinhaber (in EURO je Anteil) Betriebsvermögen PrivatKapitalPersonenvermögen1) gesellschaften gesellschaften
Zeile 1 Ausschüttung In dem Betrag der Ausschüttung und/oder Thesaurierung sind u.a. enthalten: 2 steuerfreie Dividenden gem. § 8 b Abs. 1 KStG und § 3 Nr. 40 EStG 3 Leistungen aus dem steuerlichen Einlagenkonto 4 Steuerpflichtiger Betrag 1 (Zinsen und andere Erträge) 5 Steuerpflichtiger Betrag 2 (Dividenden Anrechnungsverfahren) 6 Steuerrelevanter Bruttobetrag (3), der zur Hälfte der Besteuerung unterliegt (Halbeinkünfteverfahren) 7 damit steuerpflichtig *) 8 Ausländische (um die einbehaltene Quellensteuer erhöhten) Einkünfte, die zur Anrechnung der ausländischen Quellensteuer berechtigen, für die das Halbeinkünfteverfahren gilt. **) 9 Anrechenbare ausländische Quellensteuer ***) 10 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) errechnet sich aus einem Dividendenanteil von 11 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) 12 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) 13 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer errechnet sich aus einem Zinsanteil von 14 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer bei Depotverwahrung (30 v.H.) 15 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) *)
Abweichungen in der Summe sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen. **) Für Privatanleger und Personengesellschaften erfolgt der Ausweis in Höhe von 50%. ***) Für Privatanleger und Personengesellschaften erfolgt der Ausweis in Höhe von 100%. 1) Bei Einkünften aus Kapitalvermögen sind ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 102,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 2.740,00 für zusammenveranlagte Ehegatten, in anderen Fällen ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 51,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 1.370,00 steuerfrei. 2) Ertrag nach Abzug von Kapitalertragsteuer, darauf entfallender Solidaritätszuschlag,und ggf. Quellensteuer jedoch incl. Zinsabschlagsteuer und darauf entfallender Solidaritätszuschlag.
48
0,210 2)
0,210 2)
0,210 2)
0,134 0,005 0,025 0,000
0,268 0,005 0,025 0,000
0,134 0,005 0,025 0,000
0,268 0,159
– 0,025
0,268 0,159
0,097 0,076
– 0,076
0,097 0,076
0,026 3) 0,005
0,026 3) 0,005
0,026 3) 0,005
0,000
0,000
0,000
0,025 4)
0,025 4)
0,025 4)
0,008
0,008
0,008
0,000
0,000
0,000
3) Die anrechenbare Kapitalertragsteuer auf inländische Dividenden die dem Halbeinkünfteverfahren unterliegen bzw. entsprechender Solidaritätszuschlag ergeben sich lt. einer Anordnung der Finanzbehörde nicht aus den oben genannten Beträgen, multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, sondern wie folgt: a) Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Dividendenanteil - Zeile 10 multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers davon 20 v.H. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen.
4) Auf Anordnung der Finanzbehörde errechnet sich das Steuerguthaben wie folgt: Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Zinsanteil - Zeile 13 - multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, davon 30 v.H. bei Depotverwahrung, 35 v.H. bei Eigenverwahrung. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen.
Invest Euroland
Besteuerung der Erträgnisse 2003/04 für die in der Bundesrepublik Deutschland unbeschränkt steuerpflichtigen Anteilinhaber (in EURO je Anteil) Betriebsvermögen PrivatKapitalPersonenvermögen1) gesellschaften gesellschaften
Zeile 1 Ausschüttung In dem Betrag der Ausschüttung und/oder Thesaurierung sind u.a. enthalten: 2 steuerfreie Dividenden gem. § 8 b Abs. 1 KStG und § 3 Nr. 40 EStG 3 Leistungen aus dem steuerlichen Einlagenkonto 4 Steuerpflichtiger Betrag 1 (Zinsen und andere Erträge) 5 Steuerpflichtiger Betrag 2 (Dividenden Anrechnungsverfahren) 6 Steuerrelevanter Bruttobetrag (3), der zur Hälfte der Besteuerung unterliegt (Halbeinkünfteverfahren) 7 damit steuerpflichtig *) 8 Ausländische (um die einbehaltene Quellensteuer erhöhten) Einkünfte, die zur Anrechnung der ausländischen Quellensteuer berechtigen, für die das Halbeinkünfteverfahren gilt. **) 9 Anrechenbare ausländische Quellensteuer ***) 10 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) errechnet sich aus einem Dividendenanteil von 11 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) 12 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) 13 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer errechnet sich aus einem Zinsanteil von 14 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer bei Depotverwahrung (30 v.H.) 15 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) *)
Abweichungen in der Summe sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen. **) Für Privatanleger und Personengesellschaften erfolgt der Ausweis in Höhe von 50%. ***) Für Privatanleger und Personengesellschaften erfolgt der Ausweis in Höhe von 100%. 1) Bei Einkünften aus Kapitalvermögen sind ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 102,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 2.740,00 für zusammenveranlagte Ehegatten, in anderen Fällen ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 51,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 1.370,00 steuerfrei. 2) Ertrag nach Abzug von Kapitalertragsteuer, darauf entfallender Solidaritätszuschlag, und ggf. Quellensteuer jedoch incl. Zinsabschlagsteuer und darauf entfallender Solidaritätszuschlag.
0,010 2)
0,010 2)
0,010 2)
0,043 0,001 0,002 0,000
0,086 0,001 0,002 0,000
0,043 0,001 0,002 0,000
0,086 0,045
– 0,002
0,086 0,045
0,029 0,050
– 0,050
0,029 0,050
0,025 3) 0,005
0,025 3) 0,005
0,025 3) 0,005
0,000
0,000
0,000
0,002 4)
0,002 4)
0,002 4)
0,001
0,001
0,001
0,000
0,000
0,000
3) Die anrechenbare Kapitalertragsteuer auf inländische Dividenden die dem Halbeinkünfteverfahren unterliegen bzw. entsprechender Solidaritätszuschlag ergeben sich lt. einer Anordnung der Finanzbehörde nicht aus den oben genannten Beträgen, multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, sondern wie folgt: a) Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Dividendenanteil - Zeile 10 multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers davon 20 v.H. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen.
4) Auf Anordnung der Finanzbehörde errechnet sich das Steuerguthaben wie folgt: Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Zinsanteil - Zeile 13 - multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, davon 30 v.H. bei Depotverwahrung, 35 v.H. bei Eigenverwahrung. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen.
49
Invest Deutschland
Besteuerung der Erträgnisse 2003/04 für die in der Bundesrepublik Deutschland unbeschränkt steuerpflichtigen Anteilinhaber (in EURO je Anteil) Betriebsvermögen PrivatKapitalPersonenvermögen1) gesellschaften gesellschaften
Zeile 1 Ausschüttung In dem Betrag der Ausschüttung und/oder Thesaurierung sind u.a. enthalten: 2 steuerfrei realisierte Gewinne i.S.d. § 8 b Abs. 2 KStG und § 3 Nr. 40 EStG 3 steuerfrei realisierte Gewinne i.S.d. § 40 Abs. 1 S. 1 KAGG 4 steuerfreie Dividenden gem. § 8 b Abs. 1 KStG und § 3 Nr. 40 EStG 5 Leistungen aus dem steuerlichen Einlagenkonto 6 Steuerpflichtiger Betrag 1 (Zinsen und andere Erträge) 7 Steuerpflichtiger Betrag 2 (Dividenden Anrechnungsverfahren) 8 Steuerrelevanter Bruttobetrag (3), der zur Hälfte der Besteuerung unterliegt (Halbeinkünfteverfahren) 9 damit steuerpflichtig *) 10 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) errechnet sich aus einem Dividendenanteil von 11 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) 12 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) 13 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer errechnet sich aus einem Zinsanteil von 14 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer bei Depotverwahrung (30 v.H.) 15 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) 16 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer bei Eigenverwahrung (35 v.H.) 17 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) *) Abweichungen in der Summe sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen. 1) Bei Einkünften aus Kapitalvermögen sind ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 102,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 2.740,00 für zusammenveranlagte Ehegatten, in anderen Fällen ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 51,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 1.370,00 steuerfrei. 2) Ertrag nach Abzug von Kapitalertragsteuer, darauf entfallender Solidaritätszuschlag, und ggf. Quellensteuer jedoch incl. Zinsabschlagsteuer und darauf entfallender Solidaritätszuschlag.
50
0,310 2)
0,310 2)
0,310 2)
– 0,002 0,167 0,007 0,092 0,000
0,002 – 0,333 0,007 0,092 0,000
0,001 – 0,167 0,007 0,092 0,000
0,333 0,259
– 0,092
0,335 0,260
0,333 3) 0,067
0,333 3) 0,067
0,333 3) 0,067
0,004
0,004
0,004
0,084 4)
0,084 4)
0,084 4)
0,025
0,025
0,025
0,001
0,001
0,001
0,029
0,029
0,029
0,002
0,002
0,002
3) Die anrechenbare Kapitalertragsteuer auf inländische Dividenden die dem Halbeinkünfteverfahren unterliegen bzw. entsprechender Solidaritätszuschlag ergeben sich lt. einer Anordnung der Finanzbehörde nicht aus den oben genannten Beträgen, multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, sondern wie folgt: a) Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Dividendenanteil - Zeile 10 multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers davon 20 v.H. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen.
4) Auf Anordnung der Finanzbehörde errechnet sich das Steuerguthaben wie folgt: Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Zinsanteil - Zeile 13 - multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, davon 30 v.H. bei Depotverwahrung, 35 v.H. bei Eigenverwahrung. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen.
Invest Classic
Besteuerung der Erträgnisse 2003/04 für die in der Bundesrepublik Deutschland unbeschränkt steuerpflichtigen Anteilinhaber (in EURO je Anteil) Betriebsvermögen PrivatKapitalPersonenvermögen1) gesellschaften gesellschaften
Zeile 1 Ausschüttung In dem Betrag der Ausschüttung und/oder Thesaurierung sind u.a. enthalten: 2 steuerfreie Dividenden gem. § 8 b Abs. 1 KStG und § 3 Nr. 40 EStG 3 Leistungen aus dem steuerlichen Einlagenkonto 4 Steuerpflichtiger Betrag 1 (Zinsen und andere Erträge) 5 Steuerpflichtiger Betrag 2 (Dividenden Anrechnungsverfahren) 6 Steuerrelevanter Bruttobetrag (3), der zur Hälfte der Besteuerung unterliegt (Halbeinkünfteverfahren) 7 damit steuerpflichtig *) 8 Ausländische (um die einbehaltene Quellensteuer erhöhten) Einkünfte, die zur Anrechnung der ausländischen Quellensteuer berechtigen, für die das Halbeinkünfteverfahren gilt. **) 9 Ausländische (um die einbehaltene Quellensteuer erhöhten) Einkünfte, die zur Anrechnung der ausländischen Quellensteuer berechtigen, für die das Halbeinkünfteverfahren nicht gilt. 10 Anrechenbare ausländische Quellensteuer ***) 11 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) errechnet sich aus einem Dividendenanteil von 12 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) 13 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) 14 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer errechnet sich aus einem Zinsanteil von 15 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer bei Depotverwahrung (30 v.H.) 16 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) 17 Ertrag aus Investmentfonds steuerfrei mit Progressionsvorbehalt *)
Abweichungen in der Summe sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen. **) Für Privatanleger und Personengesellschaften erfolgt der Ausweis in Höhe von 50%. ***) Für Privatanleger und Personengesellschaften erfolgt der Ausweis in Höhe von 100%. 1) Bei Einkünften aus Kapitalvermögen sind ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 102,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 2.740,00 für zusammenveranlagte Ehegatten, in anderen Fällen ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 51,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 1.370,00 steuerfrei. 2) Ertrag nach Abzug von Kapitalertragsteuer, darauf entfallender Solidaritätszuschlag, und ggf. Quellensteuer jedoch incl. Zinsabschlagsteuer und darauf entfallender Solidaritätszuschlag.
0,680 2)
0,680 2)
0,680 2)
0,114 0,001 0,459 0,000
0,227 0,001 0,459 0,000
0,114 0,001 0,459 0,000
0,227 0,573
– 0,459
0,227 0,573
0,095
–
0,095
0,008 0,046
0,008 0,046
0,008 0,046
0,038 3) 0,008
0,038 3) 0,008
0,038 3) 0,008
0,000
0,000
0,000
0,459 4)
0,459 4)
0,459 4)
0,138
0,138
0,138
0,008 0,048 5)
0,008 –
0,008 0,048 5)
3) Die anrechenbare Kapitalertragsteuer auf inländische Dividenden die dem Halbeinkünfteverfahren unterliegen bzw. entsprechender Solidaritätszuschlag ergeben sich lt. einer Anordnung der Finanzbehörde nicht aus den oben genannten Beträgen, multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, sondern wie folgt: a) Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Dividendenanteil - Zeile 11 multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers davon 20 v.H. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen.
4) Auf Anordnung der Finanzbehörde errechnet sich das Steuerguthaben wie folgt: Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Zinsanteil - Zeile 14 - multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, davon 30 v.H. bei Depotverwahrung, 35 v.H. bei Eigenverwahrung. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen. 5) Die Einkünfte, die dem Progressionsvorbehalt unterliegen, sind bei der Festsetzung des Steuersatzes für die steuerpflichtigen Einkünfte zu berücksichtigen.
51
Invest Select Wachstum
Besteuerung der Erträgnisse 2003/04 für die in der Bundesrepublik Deutschland unbeschränkt steuerpflichtigen Anteilinhaber (in EURO je Anteil) Betriebsvermögen PrivatKapitalPersonenvermögen1) gesellschaften gesellschaften
Zeile 1 Thesaurierte Erträge In dem Betrag der Ausschüttung und/oder Thesaurierung sind u.a. enthalten: 2 steuerfreie Dividenden gem. § 8 b Abs. 1 KStG und § 3 Nr. 40 EStG 3 Steuerpflichtiger Betrag 1 (Zinsen und andere Erträge) 4 Steuerpflichtiger Betrag 2 (Dividenden Anrechnungsverfahren) 5 Steuerrelevanter Bruttobetrag (3), der zur Hälfte der Besteuerung unterliegt (Halbeinkünfteverfahren) 6 damit steuerpflichtig *) 7 Ausländische (um die einbehaltene Quellensteuer erhöhten) Einkünfte, die zur Anrechnung der ausländischen Quellensteuer berechtigen, für die das Halbeinkünfteverfahren gilt. **) 8 Anrechenbare ausländische Quellensteuer ***) 9 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) errechnet sich aus einem Dividendenanteil von 10 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) 11 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) 12 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer errechnet sich aus einem Zinsanteil von 13 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer bei Depotverwahrung (30 v.H.) 14 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) *)
Abweichungen in der Summe sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen. **) Für Privatanleger und Personengesellschaften erfolgt der Ausweis in Höhe von 50%. ***) Für Privatanleger und Personengesellschaften erfolgt der Ausweis in Höhe von 100%. 1) Bei Einkünften aus Kapitalvermögen sind ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 102,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 2.740,00 für zusammenveranlagte Ehegatten, in anderen Fällen ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 51,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 1.370,00 steuerfrei. 2) Ertrag nach Abzug von Kapitalertragsteuer, Zinsabschlag, darauf entfallendem Solidaritätszuschlag, ggf. Quellensteuer.
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– 0,033 2)
– 0,033 2)
– 0,033 2)
0,012 – 0,004 0,000
0,024 – 0,004 0,000
0,012 – 0,004 0,000
0,024 0,008 3)
– – 0,004 3) 4)
0,024 0,008 3)
0,020 0,014
– 0,014
0,020 0,014
0,009 5) 0,002
0,009 5) 0,002
0,009 5) 0,002
0,000
0,000
0,000
0,038 6)
0,038 6)
0,038 6)
0,011
0,011
0,011
0,001
0,001
0,001
3) Dieser Betrag gilt am 30.09.2004 den Anteilseignern als zugeflossen. 4) Der ausgewiesene negative steuerliche Ertrag kann im Veranlagungszeitraum 2004 mit anderen Einkünften verrechnet werden. 5) Dividenden die dem Halbeinkünfteverfahren unterliegen bzw. entsprechender Solidaritätszuschlag ergeben sich lt. einer Anordnung der Finanzbehörde nicht aus den oben genannten Beträgen, multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, sondern wie folgt: a) Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Dividendenanteil - Zeile 9 multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers davon 20 v.H. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen.
6) Auf Anordnung der Finanzbehörde errechnet sich das Steuerguthaben wie folgt: Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Zinsanteil - Zeile 12 - multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, davon 30 v.H. bei Depotverwahrung, 35 v.H. bei Eigenverwahrung. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen.
Invest Select Balance
Besteuerung der Erträgnisse 2003/04 für die in der Bundesrepublik Deutschland unbeschränkt steuerpflichtigen Anteilinhaber (in EURO je Anteil) Betriebsvermögen PrivatKapitalPersonenvermögen1) gesellschaften gesellschaften
Zeile 1 Thesaurierte Erträge In dem Betrag der Ausschüttung und/oder Thesaurierung sind u.a. enthalten: 2 steuerfreie Dividenden gem. § 8 b Abs. 1 KStG und § 3 Nr. 40 EStG 3 Leistungen aus dem steuerlichen Einlagenkonto 4 Steuerpflichtiger Betrag 1 (Zinsen und andere Erträge) 5 Steuerpflichtiger Betrag 2 (Dividenden Anrechnungsverfahren) 6 Steuerrelevanter Bruttobetrag (3), der zur Hälfte der Besteuerung unterliegt (Halbeinkünfteverfahren) 7 damit steuerpflichtig *) 8 Ausländische (um die einbehaltene Quellensteuer erhöhten) Einkünfte, die zur Anrechnung der ausländischen Quellensteuer berechtigen, für die das Halbeinkünfteverfahren gilt. **) 9 Ausländische (um die einbehaltene Quellensteuer erhöhten) Einkünfte, die zur Anrechnung der ausländischen Quellensteuer berechtigen, für die das Halbeinkünfteverfahren nicht gilt. 10 Anrechenbare ausländische Quellensteuer ***) 11 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) errechnet sich aus einem Dividendenanteil von 12 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) 13 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) 14 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer errechnet sich aus einem Zinsanteil von 15 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer bei Depotverwahrung (30 v.H.) 16 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) *)
Abweichungen in der Summe sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen. **) Für Privatanleger und Personengesellschaften erfolgt der Ausweis in Höhe von 50%. ***) Für Privatanleger und Personengesellschaften erfolgt der Ausweis in Höhe von 100%. 1) Bei Einkünften aus Kapitalvermögen sind ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 102,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 2.740,00 für zusammenveranlagte Ehegatten, in anderen Fällen ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 51,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 1.370,00 steuerfrei. 2) Ertrag nach Abzug von Kapitalertragsteuer, Zinsabschlag, darauf entfallendem Solidaritätszuschlag, ggf. Quellensteuer.
0,434 2)
0,434 2)
0,434 2)
0,039 0,001 0,750 0,000
0,078 0,001 0,750 0,000
0,039 0,001 0,750 0,000
0,078 0,790 3)
– 0,750 3)
0,078 0,790 3)
0,021
–
0,021
0,009 0,016
0,009 0,016
0,009 0,016
0,026 4) 0,005
0,026 4) 0,005
0,026 4) 0,005
0,000
0,000
0,000
0,790 5)
0,790 5)
0,790 5)
0,237
0,237
0,237
0,013
0,013
0,013
3) Dieser Betrag gilt am 30.09.2004 den Anteilseignern als zugeflossen. 4) Die anrechenbare Kapitalertragsteuer auf inländische Dividenden die dem Halbeinkünfteverfahren unterliegen bzw. entsprechender Solidaritätszuschlag ergeben sich lt. einer Anordnung der Finanzbehörde nicht aus den oben genannten Beträgen, multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, sondern wie folgt: a) Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Dividendenanteil - Zeile 11 multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers davon 20 v.H. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen.
5) Auf Anordnung der Finanzbehörde errechnet sich das Steuerguthaben wie folgt: Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Zinsanteil - Zeile 14 - multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, davon 30 v.H. bei Depotverwahrung, 35 v.H. bei Eigenverwahrung. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen.
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Invest Select Ertrag
Besteuerung der Erträgnisse 2003/04 für die in der Bundesrepublik Deutschland unbeschränkt steuerpflichtigen Anteilinhaber (in EURO je Anteil) Betriebsvermögen PrivatKapitalPersonenvermögen1) gesellschaften gesellschaften
Zeile 1 Thesaurierte Erträge In dem Betrag der Ausschüttung und/oder Thesaurierung sind u.a. enthalten: 2 steuerfreie Dividenden gem. § 8 b Abs. 1 KStG und § 3 Nr. 40 EStG 3 Leistungen aus dem steuerlichen Einlagenkonto 4 Steuerpflichtiger Betrag 1 (Zinsen und andere Erträge) 5 Steuerpflichtiger Betrag 2 (Dividenden Anrechnungsverfahren) 6 Steuerrelevanter Bruttobetrag (3), der zur Hälfte der Besteuerung unterliegt (Halbeinkünfteverfahren) 7 damit steuerpflichtig *) 8 Ausländische (um die einbehaltene Quellensteuer erhöhten) Einkünfte, die zur Anrechnung der ausländischen Quellensteuer berechtigen, für die das Halbeinkünfteverfahren gilt. **) 9 Ausländische (um die einbehaltene Quellensteuer erhöhten) Einkünfte, die zur Anrechnung der ausländischen Quellensteuer berechtigen, für die das Halbeinkünfteverfahren nicht gilt. 10 Anrechenbare ausländische Quellensteuer ***) 11 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) errechnet sich aus einem Dividendenanteil von 12 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer (20%) 13 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) 14 Die anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer errechnet sich aus einem Zinsanteil von 15 Anrechenbare oder zu erstattende Kapitalertragsteuer bei Depotverwahrung (30 v.H.)" 16 Anrechenbarer oder zu erstattender Solidaritätszuschlag auf die anrechenbare Kapitalertragsteuer (5,5 v.H.) *)
Abweichungen in der Summe sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen. **) Für Privatanleger und Personengesellschaften erfolgt der Ausweis in Höhe von 50%. ***) Für Privatanleger und Personengesellschaften erfolgt der Ausweis in Höhe von 100%. 1) Bei Einkünften aus Kapitalvermögen sind ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 102,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 2.740,00 für zusammenveranlagte Ehegatten, in anderen Fällen ein Werbungskostenpauschbetrag von EUR 51,00 und ein Sparerfreibetrag von EUR 1.370,00 steuerfrei. 2) Ertrag nach Abzug von Kapitalertragsteuer, Zinsabschlag, darauf entfallendem Solidaritätszuschlag, ggf. Quellensteuer.
54
0,156 2)
0,156 2)
0,156 2)
0,033 0,001 0,250 0,000
0,065 0,001 0,250 0,000
0,033 0,001 0,250 0,000
0,065 0,283 3)
– 0,250 3)
0,065 0,283 3)
0,023
–
0,023
0,004 0,018
0,004 0,018
0,004 0,018
0,021 4) 0,004
0,021 4) 0,004
0,021 4) 0,004
0,000
0,000
0,000
0,296 5)
0,296 5)
0,296 5)
0,089
0,089
0,089
0,005
0,005
0,005
3) Dieser Betrag gilt am 30.09.2004 den Anteilseignern als zugeflossen.. 4) Die anrechenbare Kapitalertragsteuer auf inländische Dividenden die dem Halbeinkünfteverfahren unterliegen bzw. entsprechender Solidaritätszuschlag ergeben sich lt. einer Anordnung der Finanzbehörde nicht aus den oben genannten Beträgen, multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, sondern wie folgt: a) Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Dividendenanteil - Zeile 11 multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers davon 20 v.H. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen.
5) Auf Anordnung der Finanzbehörde errechnet sich das Steuerguthaben wie folgt: Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Zinsanteil - Zeile 14 - multipliziert mit der Zahl der Anteile des einzelnen Anteilinhabers, davon 30 v.H. bei Depotverwahrung, 35 v.H. bei Eigenverwahrung. Daraus errechnet sich der Betrag des anzurechnenden oder zu erstattenden Solidaritätszuschlags mit 5,5 v.H. Auf die Steuerbescheinigung der Bank wird verwiesen.
Kapitalanlagegesellschaft Union Investment Privatfonds GmbH 60070 Frankfurt am Main Postfach 16 07 63 Telefon (0 69) 25 67-0 Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 24,462 Millionen Haftendes Eigenkapital: EUR 63,941 Millionen (Stand: 31. Dezember 2003)
Registergericht Amtsgericht Frankfurt am Main HRB 9073
Aufsichtsrat Dr. Rüdiger Ginsberg Vorsitzender (Sprecher des Vorstandes Union Asset Management Holding AG, Frankfurt am Main) Hans Joachim Reinke Stv. Vorsitzender (Mitglied des Vorstandes Union Asset Management Holding AG, Frankfurt am Main) Dr. Ulrich Bittihn (Vorsitzender des Vorstandes Volksbank Paderborn-Höxter eG, Paderborn) Inge Braukmann-Best (Arbeitnehmervertreterin im Aufsichtsrat der Union Investment Privatfonds GmbH, Frankfurt am Main, sowie der Union Investment Service Bank AG, Frankfurt am Main)
Dr. Roman Glaser (ab 1. Juni 2004) (Vorsitzender des Vorstandes Volksbank Baden-Baden Rastatt eG) Peter Hanker (Sprecher des Vorstandes Volksbank Gießen-Friedberg eG, Gießen) Lars Hille (Bereichsleiter Sales & Brokerage DZ BANK AG Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank, Frankfurt am Main) Hans-Josef Hofmann (Vorsitzender des Vorstandes Bank 1 Saar eG, Saarbrücken) Rosel Orth (Arbeitnehmervertreterin im Aufsichtsrat der Union Investment Privatfonds GmbH, Frankfurt am Main)
Depotbank DZ BANK AG Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank, Frankfurt am Main Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 2.878 Millionen Haftendes Eigenkapital: EUR 10.987 Millionen (Stand: 31. Dezember 2003)
Wirtschaftsprüfer KPMG Deutsche Treuhand-Gesellschaft Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main
Thomas Ullrich (Mitglied des Vorstandes WGZ-Bank Westdeutsche Genossenschafts-Zentralbank eG, Düsseldorf)
Geschäftsführer Giovanni Gay Anja Mikus Klaus Riester (seit 11. Mai 2004) Wolfgang Sander Jens Wilhelm
Gesellschafter Union Asset Management Holding AG, Frankfurt am Main
Stand: 30. September 2004, soweit nicht anders angegeben
Hermann Buerstedde (Arbeitnehmervertreter im Aufsichtsrat der Union Investment Privatfonds GmbH, Frankfurt am Main) Michael Debray (Arbeitnehmervertreter im Aufsichtsrat der Union Investment Privatfonds GmbH, Frankfurt am Main)
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000163 11.04
