Informe de Auditoria IMO II 33.5 CH-e ASC Nombre de la Finca: Yojoa Nombre de la Compañía: Aquafinca Saint Peter Fish-Regal Springs Ubicación: Aldea Borboton, San Francisco de Yojoa, Cortes, Honduras, C.A.

Informe de Auditoria*

CAB: IMOswiss AG (IMO) Autor: T. Spence McConnell Fecha: 14.04.2015

* Este informe es para el lanzamiento público y no contiene ninguna información confidencial.

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Tabla de contenido Glosario .......................................................................................................................................... 3 1.

Resumen Ejecutivo. ................................................................................................................. 4

2.

Información de Contacto CAB .................................................................................................. 4

3.

Antecedentes en la granja solicitante. ...................................................................................... 4

4.

Alcance. ................................................................................................................................... 5

5.

Plan de Auditoria. .................................................................................................................... 5

6.

Hallazgos. ................................................................................................................................ 7

7.

Evaluación de Resultados........................................................................................................ 8

8.

Decisiones. .............................................................................................................................. 8

9.

Determinación del inicio de la COC ......................................................................................... 8

10.

Informe (S) de No-Conformidad ......................................................................................... 10

11.

Siguiente auditoría programada. ........................................................................................ 13

Anexos .......................................................................................................................................... 14 Anexo 1. Clasificación de no conformidades mayor y menor. ....................................................... 14 Anexo 2. Form 1 – Solicitud de Interpretación de la varianza. ....................................................... 14 Anexo 3. Presentaciones de las partes interesadas. ..................................................................... 14 Anexo 4 (1c). Evaluación de resultados Tilapia P1 – 6 ................................................................. 14 Anexo 4 (2c). Evaluación de resultados Tilapia P 7 ...................................................................... 14 Anexo 3. Presentaciones de las partes interesadas. ..................................................................... 17

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Glosario ASI

Servicio de Acreditaciones Internacional

ABU

Bussarin Kosin-Ann

CC

Comite de Certificacion IMO

d

dia(s)

IMO

IMOswiss AG

CO

Carlos Orozco

Lead

Auditor Lider

JU

Julia Unger

TOS

Tori Spence

UOC

Unidad de certificacion

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1. Resumen Ejecutivo. Cualquier versión de este informe en cualquier otro idioma que no sea Inglés es una traducción no verificada, y en caso de diferencias de la versión en Inglés prevalecerá. Tanto granja Cajón y la granja Yojoa, están bajo nueva evaluación para la certificación ASC. Este informe sólo abarca la evaluación de la granja Cajón. El Sitio de la granja Yojoa fue auditado contra los principio del uno al siete en un día. La auditoría se llevó a cabo por dos auditores en inglés y en parte en español con traducción. Durante la evaluación ambiental, 0 mayor, 0 menor y 3 recomendaciones fueron planteadas. Durante la evaluación social, 0 mayor, 3 menores (0 cerrado antes de la publicación de este informe) y 0 recomendación fueron levantadas. Además de la engorda, el alcance de la evaluación incluye la cosecha, el embarque y el transporte subcontratista en bines a su procesamiento. Certificación COC es necesaria desde el punto de descarga de los bines IMO determina que todos los requisitos de la norma están suficientemente satisfechas y que se ha re-certicada la granja Yojoa.

2. Información de Contacto CAB IMOswiss AG (IMO) Fisheries & Aquaculture Weststr. 51 8570 Weinfelden, Switzerland Tel: 0041-71-626 0 626 (general) Email: [email protected] Website: www.imo.ch

3. Antecedentes en la granja solicitante. Aquafinca San Peter Fish, comenzó en Honduras el 11 de julio de 1994, dedicada a la cría, engorde, procesamiento y comercialización de filetes frescos de tilapia al mercado estadounidense. Con el fin de llevar a buen término la actividad productiva, que son una empresa integrada verticalmente capaz de producir los alevines en el criadero ubicado en la aldea Borbotón, que se trasladan a las granjas de engorde en el embalse Cajón y Lago de Yojoa donde son alimentado con alimento extrusionado de engorda y la tilapia de encuentran en sistemas de jaulas de plástico flotante. Los registros de producción incluyen: peso promedio, clasificación, conteos, los alimentos consumidos en el cultivo. Estos artículos se introducen diariamente para garantizar el control administrativo, así como la calidad técnica del producto. Posteriormente, aproximadamente 950 gramos de tilapia son cosechados y transportados a la planta de procesamiento ubicado en la aldea Borbotón, donde son procesados y envasados en la presentación de filete fresco o pescado entero eviscerado y finalmente exportada vía aérea para el mercado estadounidense, donde se comercializa bajo la marca de Regal Springs. La eliminación de los residuos (basura) se lleva a cabo mediante el envío al relleno sanitario en el municipio de Santa Cruz de Yojoa. La mortalidad generada en el engorde y procesamiento de los subproductos de la planta de procesamiento, se envían a la planta de procesamiento de harina y 15 A ASC Informe de Auditoria Granja Yojoa. Page 4 of 17

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aceite de tilapia. Las granjas emplean a 1.600 personas directamente y se da prioridad a los residentes de la zona en la que operan, generando cerca de 6.000 puestos de trabajo indirectos en la zona de influencia. Aquafinca cuenta con un departamento de Responsabilidad Social Empresarial, donde apoyan muchos proyectos (medio ambiente, salud, educación, etc.) con las comunidades que podrían verse afectadas por las actividades de la empresa. El centro de producción Cajón inició sus operaciones en agosto de 1,1998, se encuentra en la represa hidroeléctrica "Francisco Morazán" , su ubicación georeferenciada es de 15 ° 01 '06,7 "de latitud N / 87 ° 44' 21,67" Los Vertido de aguas pasan por el río Comayagua, tiene un área de concesión de 9,0 hectáreas de superficie de agua, el tiempo de residencia del agua es de 0,9 años, la temperatura media anual del agua de 24,8 ° C. Estratificación: la epilimnio varía entre 6 a 10 m, la masa de agua es monomíctico, significa que mezcla sus capas una vez al año, principalmente en los meses de octubre, noviembre y diciembre a una temperatura mínima de 25 ° C y una máxima 30.2 ° C . Las especies de peces que se encuentran son: guapote (Parachromis managuense), Dormilón (Gobiomorus dormitor) Tepemechin (Agnostoruns Monticolo), Machaca (Brycon guatemalensis), Congo (Cichlasoma spirillum), bagre (Rhamdia guatemalensis), sardina blanco (Astyanax fasciatus), etc, además de que hay otras especies acuáticas establecidos como la tilapia Negro Bass (Micropterus salmoides) (Oreochromis spp), y hay especies de aves rapaces como la garza blanca (Ardea alba), pato buzo o cormorán (Phalacrocorax auritus), pelícano (Pelecanus occidentalis) azul Heron (Esplanada caerulea). El Lago de Yojoa es el único lago natural de Honduras, tiene una longitud de 16 km y un ancho de 6 kilómetros. Se encuentra ubicado entre los departamentos de Comayagua, Cortés y Santa Bárbara, ubicada alrededor de 184 kilómetros de Tegucigalpa, capital de Honduras. Está rodeado de montañas que alcanzan alturas de más de 2.600 metros, como el Cerro de Santa Bárbara, la segunda más alta del país. Las delimitaciones de los cuerpos de agua receptores es el lago de Yojoa. Esta es distinta de la masa de agua receptora de la planta de incubación, por lo tanto, la planta de incubación se ha excluido del alcance. La capacidad de producción de la granja es de: 6,000 TM.

4. Alcance. La evaluación se llevó a cabo contra el Estándar ASC Tilapia v1.0. Las especies producidas en la granja es Oreochromis niloticus. Alcance de la auditoría: Aquafinca-Yojoa Granja (solo sitio), Oreochromis niloticus. Las delimitaciones de los cuerpos de agua receptores es el río Comayagua. Esta es distinta de la masa de agua receptora donde se encuentran los reproductores (criadero), por lo tanto, el sitio donde se encuentran los reproductores (criadero) se ha excluido del alcance.

5. Plan de Auditoria. Accion 15 A ASC Informe de Auditoria Granja Yojoa. Page 5 of 17

Lugares

Personas

Fechas* Version 4 03.2015

certificación inicial

Granja Yojoa y Cajon

TOS CC JRR (lead)

12.11.12

Re-certificacion

Granja Yojoa y Cajon

cc

Open

Auditoria (principio 1-6)

Granja Yojoa y Cajon

TOS

19.-21.01.15

Auditoria (principio 7)

Granja Yojoa y Cajon

CO

16.-17.02.15

Reuniones con los interesados y la comunidad / entrevistas

Granja Yojoa y Cajón

CO

17.02.15

Redacción del informe

Oficina principal IMO

TOS

14.04.15

Revisar el informe

Oficina principal IMO

ABU/JU

14.05.15

Informe de cliente a cliente

Oficina principal IMO

JU

20.04.15

Informe de actualizacion

Oficina principal IMO

JU

27.04.15

Borrador del Informe público a la ASC

Oficina principal IMO

JU

30.04.15

Comentarios del publico interesado

10 days

Informe de actualizacion

Oficina principal IMO

open

26.05.15

Decision de Certificacion

Oficina principal IMO

open

26.05.15

Informe final de publico a ASC

Oficina principal IMO

open

27.05.15

* Las versiones anteriores del informe no son públicos. La auditoría se llevó a cabo con Ernesto Vargas y Jorge Maradiaga que son representantes de la empresa. Otros funcionarios / trabajadores como: Axcell Sandoval, Tobías Román, Johnny Hernández, Luis Fúnez, Joel Castillo se unieron como partes de la auditoría, en función de su responsabilidad y los criterios que se evalúan. Entrevistas con los públicos interesados y de la comunidad se llevaron a cabo con las siguientes personas: Nombre

Afiliacion

Renato Well

Amuprolago

Timoteo Matute

Aguazul Sierra

José de la Paz Solórzano

Aguazul Sierra

Saul Duban Arita

Aguazul Sierra

Marcial Auila

Aguazul

Wilfredo Martinez

Aguazul

Lectonio Maldonado

Taulabé

Arturo Rodríguez

Aguazul Rancho

Koritza Gomez

Vice Alcaldesa S.J.C.

Pedro William Pérez

Promoción Ambiente

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Alexis Oliva

Director Ejecutivo Amuprolago

Jesús López

Vocal Asociación de Pescadores

Aquafinca ha sido certificado según la norma ASC Tilapia en noviembre de 2011. La auditoría de seguimiento anterior se llevó a cabo en diciembre de 2013. Durante la evaluación ambiental, se detectó una no conformidad menor, respecto a la documentación original, solo se tenía copias de la documentación de la granja Yojoa. La inconformidad fue cerrada durante la auditoría de recertificación.

6. Hallazgos. Los detalles de las pruebas de cumplimiento descubierto durante la auditoría para cada criterio individual de la norma se pueden encontrar en el Anexo 4. Cualquier no conformidades pendientes y sus respectivos planes de acción se enumeran en la sección 10. de este informe. Cualquier recomendación o no conformidades cerradas no están listados aquí, y forman parte del Anexo 4. Para los detalles de las presentaciones de las partes interesadas recibidas a lo largo del proceso de certificación, por favor vea el Anexo 3. Todos los muestreos fueron presenciados en Cajón y análisis replicado para las muestras Cajón. Las muestras son analizadas por los técnicos que también recogen las muestras a Cajón y Yojoa. El análisis de ambas fincas se lleva a cabo en un laboratorio de propiedad de la empresa (en la oficina principal). Los protocolos para los métodos de muestreo y métodos de análisis son idénticos entre las dos granjas, ya que son recogidos y analizados por el mismo equipo. Durante la toma de muestras en Cajón se hicieron varias observaciones sobre el método de monitoreo de calidad de agua y análisis de laboratorio: - Réplicas no se toman sobre una base regular. Aunque no se requieren repeticiones, se recomienda. - Todas las medidas para la matriz (incluyendo DO) se toman a profundidades fijas (ya sea de 1 m de 0,3 m por debajo de la superficie). Si bien esto sigue siendo compatible, la norma sugiere que se tomen las medidas para el control a través de la columna de 1 m de profundidad. Es decir, en varios puntos a lo largo de la profundidad de 1 m. - En el laboratorio, todos los reactivos utilizados para los análisis ASC estaban vigentes, sin embargo en el almacenamiento tenían algunos reactivos caducados. Si bien no hay evidencia de que expiró, reactivos son utilizados para el análisis, se recomienda que los reactivos caducados ser retirados de las zonas de almacenamiento.

Aquafinca Saint Peter Fish S.A. Yojoa inició sus operaciones en agosto de 1998 y en el momento de la visita, hay 115 empleados (22 guardias de seguridad, 85 trabajadores de producción y 8 empleados administrativos), que incluye 4 mujeres y 111 empleados varones. En general, los empleados están muy satisfechos con las condiciones de trabajo, en relación con el trato recibido por parte de sus supervisores, la puntualidad con el pago, beneficios adicionales y servicios ofrecidos por la empresa, sobre todo en el comedor y baños; los trabajadores reciben ropa de trabajo y EPP sin costo; También afirmaron que las capacitaciones continuas se hacen y que las condiciones de trabajo son aceptables. Se verificó que la empresa está profundamente comprometido a cumplir con las leyes laborales de Honduras y ASC Standard (última gran mejora 15 A ASC Informe de Auditoria Granja Yojoa. Page 7 of 17

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fue la implementación de un sistema de registro de tiempo electrónico que les permite controlar las horas trabajadas por cada empleado) y la gestión de dicho auditor acceder plenamente a todas las instalaciones, registros solicitados y empleados para las entrevistas confidenciales. Se encontraron tres cuestiones de menor importancia durante la visita, que se explica completamente con la gestión durante la sesión de clausura y que no sólo aceptaron aquella situación, pero también mostraron que están profundamente comprometido a solucionarlo lo antes posible con el fin de cumplir con los requisitos de la ASC. En general, la finca objeto de la evaluación estaba bien preparado para la auditoria. El auditor tenían libre acceso a toda la documentación, la granja y el personal / trabajadores según sea necesario. La finca está bien dirigido y documentado y personal capacitado para aplicar los procedimientos internos en toda la cadena de mando. Se hacen esfuerzos para cooperar con las comunidades locales. Una descripción de la situación de certificación puede encontrarse en la Sección 8 de este informe.

7. Evaluación de Resultados. Los detalles de las pruebas de cumplimiento para cada criterio en la norma se pueden encontrar en el Anexo 4.

8. Decisiones. IMO determina que la granja Yojoa cumple con todos los requisitos de la norma y se ha recertificado para el alcance definido en la sección 4 del presente informe. Cualquier no conformidades pendientes y su respectivo plan de acción se enumeran en la sección 10 del presente informe.

9. Determinación del inicio de la COC Evaluación de riesgos - COC dentro de la finca L – bajo riesgo: no hay este tipo de actividades o un sistema de control en su lugar (por ejemplo, licencia) M – riesgo medio: dichas actividades se realicen dentro de la finca, pero hay un buen sistema implementado. H – Alto riesgo: este tipo de actividades tienen lugar, existe el riesgo de la mezcla y el sistema vigente no es suficiente y puede ser necesaria COC dentro de la finca.

Ref to CR 17.5.1

Integridad de los Productos Certificados. Sistema en uso.

Riesgo asociado. L

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Razon. Sistema de trazabilidad interna robusta y documentación continua de Version 4 03.2015

17.5.1.2 La oportunidad de la sustitución antes de o en la cosecha L

17.5.1.3 La posibilidad de introducir el producto desde fuera de la unidad de certificación. L

17.5.1.4 Robustez del sistema de gestión L

17.5.1.5 Todas las actividades de transbordo que tienen lugar L

17.5.1.6 El número y / o la ubicación de los puntos de cosecha L

Estimación global del riesgo

lotes, números de peces y cantidades producidas Poco incentivo u oportunidad de sustituir cualquier pescado vivo de las jaulas antes de o en la cosecha Toda la finca, así como el segundo proveedor de Aquafinca, Cajón, es ASC certificado. Por lo tanto, no hay ningún incentivo y poca posibilidad de introducir producto desde fuera de la UOC. Sistema de gestión robusto se refleja en toda la cadena de mando.

La finca está situada en un pequeño lago cerca del sitio de la cosecha / llevar a tierra. No hay actividades de transbordo que se lleven a cabo. Sólo hay un lugar de llevar a tierra utilizada para todas las cosechas, donde los peces se cargan en tanques cerrados.(bines)

L

Si el CAB determina que el sistema es suficiente, los productos pueden entrar en nuevas cadenas de custodia certificadas y podrán llevar la etiqueta de ASC. . Alcance del certificado de la acuicultura, incluidos los puntos de cambio de propiedad después de cuales se necesita la certificación COC: Además de la engorda, el alcance de la evaluación incluye la cosecha, el llevado a tierra y el transporte por subcontratista en tanques sellados a la planta de procesamiento. Certificación CoC es necesaria desde el punto de descarga de los tanques sellados, incluso si no se produce ningún cambio en la propiedad. Si el CAB determina que el sistema no es suficiente, los productos no podrán entrar en nuevas cadenas de custodia certificadas y no son elegibles para llevar la etiqueta de ASC.

Los siguientes productos pueden no entrar en otras cadenas de custodia certificadas y no son elegibles para llevar la etiqueta de ASC: na Esta determinación se mantendrá en vigor hasta que se modificará según el CAB en una auditoría posterior. 15 A ASC Informe de Auditoria Granja Yojoa. Page 9 of 17

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10. Informe (S) de No-Conformidad Producer: Aquafinca (Cajon Farm) N° of CC

Año

Cat.

No-conformidad (resumen)

Plan de Acción.

Fecha Limite

2.3.1

2015

Rec.

Recomendación. El cálculo presentado para el promedio DDO no utilizó el valor absoluto, por lo que el valor reportado fue corregido durante la auditoría. .

na

2.3.1f, 2.4.1, 2.4.22.4.4

2015

Rec.

na Recomendación. Los métodos de muestreo, análisis de laboratorio y técnicos que realizan la toma de muestras y análisis son los mismos entre Cajón y Yojoa granjas. Los técnicos utilizan un laboratorio (que se encuentra en la sede central) para analizar las muestras de ambas fincas. Por falta de tiempo, la verificación del muestreo de la calidad del agua y de la metodología de análisis de laboratorio sólo se pudo observar y verificar los de la granja Cajón. Durante la siguiente auditoría de vigilancia, será posible observar muestreo y análisis en ambas granjas.

2.5.1

2015

Rec.

Matriz de monitoreo de calidad del agua Durante la auditoría se hicieron varias observaciones sobre el método de monitoreo de calidad de agua y análisis de laboratorio:

na

-Réplicas no se toman sobre una base regular. Aunque no se requieren repeticiones, se recomienda. - Todas las medidas para la matriz (incluyendo DO) se toman a profundidades fijas (ya sea de 1 m de 0,3 m por debajo de la superficie). Si bien esto sigue siendo compatible, la norma sugiere que se tomen las medidas para el control a través de la columna de 1 m de profundidad. Es decir, en varios puntos a lo largo de la profundidad de 1 m. - En el laboratorio, todos los reactivos utilizados para los análisis ASC estaban vigentes, sin embargo en el almacenamiento tenían algunos reactivos caducados. Si bien no hay evidencia de que expiró, reactivos son utilizados para el análisis, se recomienda que los reactivos caducados ser retirados de las zonas de almacenamiento. 7.4.2

2015

menor

Aunque no existe una comisión mixta de higiene y seguridad a cargo de la investigación de accidentes y dar retroalimentación sobre las condiciones de

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Causa raíz. No tener un programa de reuniones de la comisión acción correctiva Programa detallado de

Verificación durante la próxima auditoria.

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trabajo de salud y seguridad, con la participación de representantes de los empleadores y de los empleados, es obligatorio por las leyes laborales hondureñas que sean titulares las reuniones mensuales y las últimos reuniones, ocurridas: l 8 de enero de 2014, 07 de febrero 2014, 07 de marzo 2014, 7 de abril de 2014, 30 de mayo 2014 27 de junio de 2014 y 21 de julio 2014.

las reuniones y verificar las reuniones en las auditorías internas. Las reuniones se harán con la mitad más uno de preferencia, pero para efectos de cumplir con la periodicidad establecida en el convenio colectivo, 3 miembros serán capaces de llevar a cabo la reunión y la voluntad de cumplir, registrando lo acuerdos en el libro. El equipo SSO ha presentado el programa de las reuniones y gestión de procesos las verificara las reuniones a través de las auditorías internas. Las reuniones se llevarán a cabo el primer viernes de cada mes, dado el caso de que el viernes es un día de fiesta o algún evento especial, la reunión se hará 3 días antes o 3 días después. Socializar con la comisión lo descrito en este plan de acción. Periodo De Tiempo Hecho. Comentario de IMO: La Granja presentó una acción correctiva el 11.03.15 y auditor sociales evaluó requería decisión es aceptarlo siempre que la empresa continúa con las acciones programadas.

7.5.2

2015

menor

Que 5 de cada 6 empleados trabajaron más de 12 horas por día (que es el requisito legal de las Leyes Laborales de Honduras) y más de 12 horas extraordinarias por semana (hasta 16), durante el mes de noviembre de 2014, por un total de hasta

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Causa raíz. Para los casos en que los activos de la empresa se encuentran en peligro. Se produce a partir de octubre a marzo de cada temporada del año en la que la temperatura

Verificación durante la próxima auditoria.

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24 horas de trabajo en una fila (un máximo de una vez a la semana). Se ha verificado que esta situación se produjo durante las urgentes necesidades de negocio (bajos niveles de oxígeno en el agua) y empleados aceptado voluntariamente para realizar esas 24 horas turnos. Esta situación está permitido por las Leyes del Trabajo de Honduras, para los casos en los que el producto de la empresa es altamente en riesgo. A pesar de ello, la compañía aceptó implementar planes de acción correctiva para evitar que esta situación se produce de nuevo.

ambiente se reduce y que da lugar al fenómeno de la inversión térmica y el agotamiento del oxígeno en lagos, una situación que pone en peligro el funcionamiento de la empresa. Bajo esta circunstancia nos apegamos al artículo # 332 del código de trabajo. Acción correctiva. Gerente de Recursos Humanos informa a los administradores de los centros de producción, la práctica de turnos de 24 horas se suspende durante la contingencia, por lo que debe contratar personal para los turnos máximo de 12 horas / día. Ambos jefes, supervisores y RRHH, le dará seguimiento al control que ningún empleado trabaja más de 12 horas extras a la semana. Recursos Humanos socializan las horas extraordinarias en la contingencia. Periodo De Tiempo Siguiente contingencia. (Octubre de 2015)

7.8.2

2015

menor

De acuerdo con registros revisados y empleados entrevistas, se verificó que los simulacros de evacuación de seguridad contra incendios y capacitados en el uso de extintores no se llevaron a cabo en estas instalaciones desde 17 de abril 2013.

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Causa principal No tener un programa de simulacros en caso Fuego y capacitación en el uso de extintores acción correctiva Elaborar un programa de simulacros y realizar la capacitación. esto es verificado por auditorías internas. Periodo De Tiempo Hecho. OMI comentario: Granja presentó una acción

Verificación durante la próxima auditoria.

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correctiva en 11.03.15 y auditor sociales evaluado requería decisión es aceptarlo siempre que la empresa continúa con las acciones programadas. N° of CC Año Cat. No-Conformidad Plan de acción Plazo Estatus rec men May

Número de criterios de cumplimiento que no se cumple (por ejemplo, 1.1.1). En caso de dudas se indiqu menos en el capítulo del informe. Primer año en el que se ha observado la no- conformidad. Categoría de Sanción : rango usado registrado, menor o Mayor Discrepancia con el estándar. Medir para corregir la no conformidad declarado por la empresa y debe ser aprobado por IMO. Implementación de la medida correctiva que se completará antes del plazo. Fecha en la que la IMO evaluará la aplicación de la medida correctiva. Estado de la implementación de la medida correctiva: Hecha, parcialmente hecha, no se ha hecho Recomendación (sin plan de acción requerido) No-Conformidad Menor: ver Anexo 3 Non-conformidad Mayor: ver Anexo 3

11. Siguiente auditoría programada. Próxima auditoria de vigilancia planeada; (año, mes):

Abril 2016

Re-Certificación completa cada tres años; en el último año (año):

2018

IMO tiene el derecho de llevar a cabo auditorías no anunciadas adicional de acuerdo con los procedimientos operativos estándar de la IMO (SOP). Del mismo modo, una auditoría adicional puede llevarse a cabo en el marco de una revisión de documentos.

Comentarios del Operador (opcional):

El operador ha confirmado su acuerdo con este informe y se ha comprometido a aplicar las medidas correctivas / plan de acción. La decisión final de certificación es hecha por el funcionario de certificación responsable de la IMO. Además, el operador confirma que el informe no contiene ninguna información confidencial y puede ser publicada por ASC. Confirmación del operador Jorge Maradiaga Osorio ________________________15.04.2015, San Francisco de Yojoa Nombre y Firma fecha, lugar Confirmación del auditor Tori Spence _________________________________15.04.2015, San Francisco de Yojoa Nombre y Firma fecha, lugar

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Anexos

Anexo 1. Clasificación de no conformidades mayor y menor. Anexo 2. Form 1 – Solicitud de Interpretación de la varianza. Anexo 3. Presentaciones de las partes interesadas.

Anexo 4 (1c). Evaluación de resultados Tilapia P1 – 6

Anexo 4 (2c). Evaluación de resultados Tilapia P 7

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Anexo 1. Clasificación de no conformidades mayor y menor.

No-Conformidades Menores a) Para la certificación inicial, el CAB puede recomendar el solicitante para la certificación una vez que un plan de acción para abordar una no conformidad ha sido acordado por el cliente y el CAB. i. El plan de acción debe incluir una breve descripción de: A. La causa raíz (s) de la no conformidad B. Las acciones correctivas que deben tomarse pretendiendo abordar de manera satisfactoria la no conformidad C. El plazo para la ejecución de la acción correctiva (s) ii. No conformidades menores podrá prorrogarse una vez por un período máximo de un (1) año, si la plena aplicación de las medidas correctivas no fue posible debido a circunstancias ajenas a la voluntad del cliente. b) El CAB debe plantear una no-conformidad grave donde las no-conformidades menores surjan en repetidas ocasiones en contra de un requisito particular. c) El CAB exigirá que las no-conformidades menores surgidas durante las auditorías de supervisión se abordan de manera satisfactoria en un (1) año. No-Conformidades Mayores a) El CAB exigirá que no conformidades mayores deben abordarse satisfactoriamente por un solicitante: i. Antes que la certificación sea otorgada. ii. Dentro de los tres meses de la fecha de la auditoría o una nueva auditoría completa iii. Que se identifica la causa raíz de la no-conformidad. b) En el caso de una no-conformidad mayor surgida durante el período de validez de un certificado, el CAB requerirá: i. Que el titular del certificado aborde satisfactoriamente la no- conformidad en un plazo máximo de tres (3) meses ii. Las no conformidades mayores podrá prorrogarse una vez por un período máximo de tres meses si la plena aplicación de las medidas correctivas no fue posible debido a circunstancias fuera del control del cliente iii. Que se identifica la causa raíz de la no-conformidad.

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Anexo 2. Form 1 – Solicitud de Interpretación de la varianza. Este formulario es para la presentación de solicitudes por CABs para solicitar la interpretación de los requerimientos normativos y / o solicitudes ASC para la variación de los requisitos normativos.

I CAB Solicita 1.1 Nombre de CAB

1.2 Fecha de Presentación

1.3 Persona de Contacto CAB

1.4 Dirección electrónica de la persona de contacto CAB

1.5 Documento de Referencia ASC. na 1.6 Antecedentes (Proporcionar una explicación completa de la cuestión)

1.7 Acciones Recomendadas/Decisiones.

II Determinacion ASC 2.1 Status

2.2 Fecha de Determinación ASC.

Closed 2.3 Determinacion de Varianza ASC.

2.3 Interpretacion ASC.

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Anexo 3. Presentaciones de las partes interesadas. Incluyendo la información escrita u otra información documentada y documentado por escrito CAB cada presentación. Período de consulta pública

Presentación Accionistas

El anuncio de Auditoría (30 días antes de la auditoría).

None received

Borrador de informe público (10 días desde la publicación de informes)

open

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Respuesta IMO

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