ICO BRASIL

NBR ISO 9001 :2008

SUPERVISÃO

1.0r CONSELHO

REGIONAL

DE ENGENHARIA

anização

E AGRONOMIA 2. Norma

auditada:

DE GOlAS s) de referência:

NBR ISO 9001 :2008 3. Endere Sede:

Rua 239, número

4. Relação

561, Setor Universitário,

dos documentos

auditados:

de Documentos

de quem

aprova

o relatório:

•

Pela organização:

Helder

B. Assis - Superintendente

•

Pela organização:

Rosana

Meio de Lucas Brandão

•

Auditora

6. Escopo(s)

leto dos locais

auditados:

Em anexo: Lista de Controle

5. Nome e Assinatura

o com

Goiás - GO. CEP:74.605-070

Líder: Gislaine

Menezes

Souza

9"'"'"(Jt!Je;- R

da certificacão:

NBR ISO 9001 :2008 - Fiscalização,

controle,

nharia,

da Geografia

da Agronomia,

da Geologia,

orientação

e aprimoramento

e da Meteorologia

do exercício

em seus níveis

e das atividades médio

e superior,

profissionais

da Enge-

no município

de Goiâ-

nia/Goiás.

Tipo de Auditorias: Pré-auditoria / Certificação / Qualificação / Supervisão / Acompanhamento O campo 7 deverá ser iniciado em folha independente a dos itens anteriores. "Este documento

é de propriedade

do ICQ Brasil. Nenhuma

parte pode ser reproduzida, responsável."

mencionada

ou circulada

/ Recertificação.

sem a autorização

prévia, por escrito, do

RE-RAU - Revisão 19 - 09/10/2013 - Página 1 de 9

Instituto de Certificação Qualidade Brasil Av. Araguaia, nO1.544 - EdifícioAlbano Franco Casa da Indústria - Vila Nova - CEP 74645-070 - Goiânia-GO Fone: (62) 3219-1397/ Fax: (62) 3219-1427 - [email protected]

tca

BRASIL RELATÓRIO

DE AUDITORIA

Norma(s) de Referência da Auditoria

Tipo de Auditoria

NBR ISO 9001 :2008

SUPERVISÃO

N° do Relatório CSQ: 339/2014

7. Datas e horários: 05/ 10 /2015 06/ 10 /2015 071_16 1;~015 Além dos horários acima, foram utilizadas 1,5 hora na elaboração do Plano de Auditoria e uma hora na elaboração parcial do Relatório de auditoria.

8.

Escopo(sl e níveis de certificação:

NBR ISO 9001 :2008 - Fiscalização, controle, orientação e aprimoramento do exercício e das atividades profissionais da Engenharia, da Agronomia, da Geologia, da Geografia e da Meteorologia em seus niveis médio e superior, no município de Goiânia/Goiás.

9.

Descrição geral da situação da organização

e seu sistema de gestão:

A Organização é uma autarquia federal, concebida e regida por Lei Federal e Resoluções. O Sistema de Gestão da Qualidade abrange todos os processos de negócio da Organização. Possui sede própria e as atividades dos processos de negócio são realizadas com mão de obra própria. A Organização sofre constantes mudanças, já que a Diretoria é renovada, por meio de eleição, periodicamente. O Sistema de gestão está consistentemente implementado e mantido nos processos, documentado em meio eletrônico e, eventualmente, em meio físico. Registros são mantidos em meio físico e eletrônico, de acordo com a natureza dos registro's.

Não conformidades, Observações e Oportunidades de melhorias foram evidenciadas e estão citadas nos itens 10 e 12 deste relatório.

Pontos positivos: Comprometimento e envolvimento direto da alta Direção (Presidente); Planejamento estratégico para 2015 a 2019. Bom ambiente de trabalho e boa comunicação interna; Sistema de Gestão integrado aos processos de negócio; Auditoria interna criteriosa e eficaz. Realização e utilização dos dados da Pesquisa Focal.

9.1 Infonnações

sobre os principais

objetivos

e metas de desempenho

da organização:

Tipo de Auditorias: Pré-audltoria I Certificação I Qualificação I Supervisão I Acompanhamento O campo 7 deverá ser iniciado em folha independente a dos itens anteriores. "Este documento é de propriedade

I Recertificação.

do ICQ Brasil. Nenhuma parte pode ser reproduzida, mencionada ou circulada sem a autorização prév a, responsável."

Instituto de Certificação Qualidade Brasil Av.Araguaia,nO1.544 - EdifícioAlbanoFranco """Casada Indústria- VilaNova- CEP74645-070 - Goiânia-GO ~ Fone:(62) 3219-1397/ Fax:(62) 3219-1427 - [email protected]~";;:;;.I;;;;e~õib;;;;llI;;;;sii=iI.MCO;rriiii.bFr.r==--=""'--

ICO BRASIL RELATÓRIO Norma(s) de Referência

da Auditoria

DE AUDITORIA N° do Relatório

Tipo de Auditoria

NBR ISO 9001 :2008

CSQ: 339/2014

SUPERVISÃO

Os objetivos, Indicadores e Metas estão estabelecidos no Planejamento Estratégico e no DS 05 (versão 13), de modo coerente com a Política da Qualidade. Foram estabelecidas metas com base nos resultados obtidos em 2014. 9.2

Efetividade da análise crítica do SGQ: Foram analisados os registros de três Análises Críticas realizadas pela Direção, (fevereiro, junho e agosto de 2015). As entradas estabelecidas pela norma foram consideradas. As saídas foram estabelecidas pela Direção. Os registros apropriados foram mantidos.

9.3

Efetividade das auditorias

internas praticadas:

Foram analisados os registros da auditoria interna realizada no período de 23 a 25 de setembro de 2015, dentro do prazo planejado na Programação anual de auditorias (RG 069) A seleção dos auditores e a condução da auditoria garantiram a objetividade e a imparcialidade do processo de auditoria. Foi conduzida de forma minuciosa, com amostragem abrangente (em todos os processos). Registros estabelecidos foram mantidos e o processo demonstrou-se eficaz na verificação da conformidade do Sistema com as disposições planejadas.

9.4

Efetividade das ações-corretivas

praticadas:

Foram preenchidos eletronicamente os Planos de Ação para registro e tratamento das duas não conformidades evidenciadas na auditoria interna. As correções estabelecidas foram realizadas e as ações corretivas, definidas após investigação das causas, estão em andamento.

9.5 Efetividade do tratamento

de reclamações

São considerados clientes para a Organização os profissionais e os leigos (sociedade em geral). A Ouvido ria é o principal canal de reclamações dos clientes, mas também são utilizados o site e contato direto com as Câmaras. As reclamações evidenciadas foram prontamente atendidas.

9.6 Observações em relação ao uso de marcas e/ou quaisquer outras referências

à certificação:

A Organização não divulga a certificação. Fica informado à Organização que em todos os casos de referência à Certificação devem ser observados os padrões estabelecidos pelo INMETRO. O ICQ disponibiliza diretrizes para garantir o atendimento a tais padrões no Procedimento que pode ser acessado no endereço http://www.icqbrasil.com.br/dados/File/RC-ULC

9.7

Caracterização

Rev%2002.pdf

da situação especial de funcionamento:

Algumas ações nos processos de registro são efetuadas por funcionários das inspetorias na modalidade à distância.

'"

o

U

~~~~~~~~T~iP~o3d~e~A~u~diJro~ri~avs:~p~re~'-~au~d~it~o~ri~a_/c_e_rt_ifi~lc_a~Çã_OT/~Q~U~al~ifi~'C~aÇ~ã~O~/~S~uP~e~N~is~ã~O~/~A~c~om~pa~n~h7am~en_t_o~/~Re_c_e~ campo 7 deverá ser iniciado em folha independente a dos itens anteriores. "Este documento é de propriedade

do ICQ Brasil. Nenhuma parte pode ser reproduzida, mencionada ou circulada sem a autorização responsável."

prévia, por escrito, do

RE-RAU - Revisão 19 - 09/10/2013 -

Institutode CertificaçãoQualidadeBrasil Av.Araguaia,nO1.544- EdifícioAlbanoFranco Casada Indústria- VilaNova- CEP74645-070- Goiânia-GO Fone:(62)3219-1397I Fax:(62)3219-1427- [email protected] - www.icqbrasil.com.br

ICQ BRASIL RELATÓRIO DE AUDITORIA Norma(s) de Referência da Auditoria

Tipo de Auditoria

NBR ISO 9001 :2008

SUPERVISÃO

9.8 Infonnações

sobre o sistema de gestão da organização

e seu desempenho

N° do Relatório CSQ: 339/2014

quanto à conformidade

legal:

Foram observados atendimentos de requisitos legais (com auxílio da especialista). Nenhuma situação de não-conformidade quanto aos aspectos legais foi identificada. 9.9

Caracterização

das situações de empreitada de serviços:

Não caracterizada nenhuma situação de empreitada de serviço relacionada à realização dos serviços do escopo. 9.10 Comentários

sobre a eficácia dos treinamentos

realizados:

Os colaboradores entrevistados demonstraram conhecer a Política da Qualidade e seus processos. Foram mantidos registros dos treinamentos realizados. Houve treinamento específico para alteração da Política da Qualidade (vídeo do Presidente).

9.11 Qualidade dos serviços constados

em obra:

Item não aplicável. 9.12 Eficácia do sistema de gestão com respeito ao alcance dos objetivos do cliente certificado No ano de 2014 não foi realizado o monitoramento da satisfação de clientes. Para tratar esta não-confomidade, foi realizada pesquisa em janeiro/2015. O índice obtido (41,46% com amostra de 123 pesquisados) ficou abaixo das obtidas nos anos anteriores. Algumas ações foram estabelecidas pela Presidência para aumentar este indice. Está planejada para novembro a realização da próxima pesquisa. Em julho foi realizada pesquisa qualitativa (pesquisa Focal). Também foram instalados terminais de Pesquisa Rápida (em março de 2015). Portanto, o desempenho do Sistema quanto ao indicador de satisfação do cliente só poderá ser analisado após novembro de 2015. Outros indicadores foram aju1stadosem análise crítica da Presidência. 9.13 Resultado de análise de quaisquer

mudanças

Ocorreram algumas mudanças que impactam diretamente no Sistema de Gestão da Qualidade: mudança de Presidente, de RD, Alteração da Política da Qualidade e Criação do cargo de Superintendente. Não foi evidenciado qualquer impacto negativo. 9.14 Análise em relação ao progresso

de atividades

planejadas visando melhoria contínua

A cultura de melhoria contínua está bem disseminada na Organização, através da Política da Qualidade e das ações efetivamente implantadas, sendo algumas delas: Implantação do Terminal de Pesquisa rápida; Layout do Setor de atendimento e disponibilização de scanner em cada mesa;

Tipo de Auditorias: Pré-auditoria / Certificação / Qualificação / Supervisão / Acompanhamento O campo 7 deverá ser iniciado em folha independente a dos itens anteriores. "Este documento

é de propriedade

do ICQ Brasil. Nenhuma

parte pode ser reproduzida, responsável."

mencionada

ou circulada

/ Recertilicação.

sem a autorização

~ prév'

RE-RAU - Revisão 19 - 09/10/

Instituto de CertificaçãoQualidadeBrasil Av.Araguaia,nO1.544- EdifícioAlbanoFranco Casada Indústria- VilaNova- CEP74645-070- Goiânia-GO Fone:(62)3219-1397I Fax:(62)3219-1427- [email protected] - www.icqbrasil.com.br

,por escrito, do ' 13 - Página 4 de 9

tco

BRASIL

de Referência da Auditoria NBR ISO 9001 :2008

9.15 =Resultado

em relação

O controle

operacional

Foram estabelecidos processos

ao controle da empresa

operacional

POs (Procedimentos

e ainda DS com orientações

9.16 Resultado

em relação

(Fase 2) ou controle

está conforme

os parâmetros

Operacionais)

contínuo

pelas normas

e ITs (Instruções

mais específicas

às preocupações

operacional

requeridos

de Trabalho)

(supervisão):

aplicáveis

e pelas boas práticas.

para estabelecer

as rotinas para os

(critérios).

evidenciadas

na auditoria

Fase

1:

Não aplicável.

10.

Observações

e Oportunidades

de Melhoria:

Observações

(OB5 1): Considerar

(OB5 2): Alterar

no Plano de Ação 01/2015

metodologia

ação relacionada:

Oportunidades

e não alterar a Instrução

Na IT 14 há exigência

não é mais necessário

o Formulário

de Registro

de Trabalho

equivalente

de 2 fotos 3x4 para processo

e que já está implantada

tal mudança,

de Profissional

mesmo

poderá

de registro

(modelo

caracterizar

provisório.

sem alteração

CONFEA).

não-conformidade.

Os envolvidos

da referida

declararam

Situque

IT.

de melhoria

(OM 1): Incluir, nos terminais

de Pesquisa

rápida,

a opção de "validar"

ou "corrigir"

poderá

prevenir

nova ocorrência

de re-

gistro errado de opinião.

11. Relação

das conformidades

Listas de Verificação

12. Relação

evidenciadas:

em Anexo.

das não-conformidades

evidenciadas:

NC 1/2 Norma

e Requisito:

Descrição

NBR ISO 9001 :2008 item 7.5.1

da Não conformidade:

Na prestação

de serviço

não foi garantido

o atendimento

a um requisito

legal relaciona-

do ao produto.

01: Na Solicitação

Evidência

objetiva

qualquer

informação

no parecer Capítulo

técnico

do endereço (registrado

I estabelece

de Visto de Profissional

do profissional

(residencial

no dia 06 de outubro

que o profissional

informe

(Processo

de 05 de outubro

ou do local do desenvolvimento

de 2015) informação

endereço

68079/2015

para o processo

quanto

é de propriedade

do ICQ Brasil. Nenhuma

parte pode ser reproduzida, responsável."

das atividades),

a esta necessidade.

mencionada

ou circulada

I Recertificação.

sem a autorização

Instituto de Certificação Qualidade Brasil Av.Araguaia, nO1.544 - Edifício Albano Franco Casa da Indústria - Vila Nova - CEP 74645-070 - Goiânia-GO Fone: (62) 3219-1397 I Fax: (62) 3219-1427 - [email protected] www.icqbrasil.com.br

e não havia

A Resolução

do Visto.

Tipo de Auditorias: Pré-auditoria I Certificação I Qualificação I Supervisão I Acompanhamento O campo 7 deverá ser iniciado em folha independente a dos itens anteriores. "Este documento

de 2015) não havia

pr

1007, no

ICO BRASIL :::W"n

RELATÓRIO DE AUDITORIA ......

:;

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Norma(s) de Referência da Auditoria

Tipo de Auditoria

NBR ISO 9001 :2008

SUPERVISÃO

N° do Relatório CSQ: 339/2014

NC 2/2 Norma e Requisito: Descrição

NBR ISO 9001 :2008 item 8.5.3

da Não conformidade:

Não foram mantidos registros de ações realizadas para prevenir algumas potenciais

não-conformidades. Evidência objetiva 01: Para algumas Observações identificadas na auditoria de recertificação (2014) foram estabelecidas ações preventivas, mas não foram mantidos registros, em desacordo com o estabelecido no PO 09 (versão 10). Para algumas observações não foram tomadas ações. Exemplo de ação preventiva realizada: OBS 04 do relatório - implantação dos terminais de pesquisa rápida. O último registro de ação preventiva data de 2013.

13.

Comparações

úteis çom os resultados

de avaliações anteriores:

Foram evidenciadas melhorias. Houve aumento no número de não-conformidades, mas não houve reincidência.

14.

Conçlusão da auditoria: Considerando as constatações da auditoria realizada por amostragem, conclui-se que a Organização implantou e mantém um sistema de gestão da qualidade conforme os requisitos normativos em questão, e que as não-conformidades evidenciadas não impedem a certificação. Recomenda-se, portanto, a manutenção da certificação daempresa, Antes, porém, a Organização deve comprovar o tratamento eficaz das não-conformidades relatadas no item 12 deste, através de envio das evidências ao ICQ Brasil. Para tanto, a Organização terá o prazo máximo de 90 dias (a contar da presente data) e deverá observar o disposto no Anexo I.

15.

Explanações sobre quaisquer

diferenças das informações

apresentadas

na reunião de encerramento:

Não há.

r-

16.

Recomendações

para a próxima auditoria:

Inspetorias - Algumas ações nos processos de registro são efetuadas por funcionários das inspetorias na modalidade à distância. Processos da Controladoria - amostragem pequena nesta auditoria (responsável estava em viagem). Fiscalização in loco - não auditado nesta auditoria. Satisfação do cliente (Ver item 9.12 deste relatório).

Tipo de Auditorias: Pré-audltoria J Certificação J Qualificação J Supervisão J Acompanhamento O campo 7 deverá ser iniciado em folha independente a dos itens anteriores. "Este documento

é de propriedade

do ICQ Brasil. Nenhuma parte pode ser reproduzida, responsável."

mencionada

ou circulada

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J Recertificação.

sem a autorização

prévia, por escrito, do • P.ágina 6 de 9

~ Instituto de CertificaçãoQualidadeBrasil Av.Araguaia,nO 1.544 - EdifícioAlbanoFranco Casada Indústria- VilaNova- CEP74645-070 - Goiânia-GO Fone:(62) 3219-1397 I Fax:(62) 3219-1427 - [email protected]

ICO BRASIL 'ú'

RELATÓRIO

DE AUDITOR,IA q

17.

Tipo de'Auditoria

NBR ISO 9001 :2008

SUPERVISÃO

Recomendações

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Norma(s) de Referência da Auditoria

w

N° do Relatório CSQ: 339/2014

da equipe auditora ao ICQ BRASIL:

Escopo de Certificação indicado no Manual da Qualidade da Organização é diferente do informado na Comunicação de auditoria: "Geografia". Algumas ações nos processos de registro são efetuadas por funcionários das inspetorias na modalidade à distância. Informar ao próximo auditor que, em 2014 foram realizadas mais de 60 mil ações de fiscalização (documental ou in loco), para que possa considerar maior tempo para auditar o processo de fiscalização. 18.

Anexos (aplicável à via do relatório que vai para o ICQ BRASIL): a b c d e

Lista(s) de verificacão(s) Planilha de verificação de materiais controlados Planilha de verificação de serviços controlados Formulário de dados adicionais Outros: Lista de Documentos

19. Anexo (aplicável à via do relatório que fica com o cliente) PG-IRN - Procedimento para resolução de não conformidades

Elaborado por:

G-Versão

Gislaine Menezes Souza

01

Assinatura:

r

Tipo de Auditorias: Pré-auditoria I Certificação I Qualificação I Supervisão I Acompanhamento O campo 7 deverá ser iniciado em folha independente a dos itens anteriores. "Este documento

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mencionada

I Recertificação.

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Instituto de CertificaçãoQualidadeBrasil Av.Araguaia,n° 1.544 - EdifícioAlbanoFranco Casada Indústria- VilaNova- CEP74645-070 - Goiânia-GO Fone:(62) 3219-1397 I Fax:(62) 3219-1427 - [email protected]

\ pré i ,por escrito, do

ICO BRASIL RELATÓRIO DE AUDITORIA 0,

N° do Relatório

de Referência da Auditoria

CSQ: 339/2014

NBR ISO 9001 :2008 ANEXO I "'"INSTRUÇÕES 1.

PARA RESOLUÇÃO

DE NÃO CONFORMIDADES

OBJETIVO

Sugere orientações às organizações sobre como proceder para apresentação do tratamento de não-conformidades identificadas pelos auditores do ICQ BRASIL. A organização poderá utilizar-se de outras formas, desde que apresente a correção, ação corretiva e suas respectivas evidências, de forma documentada, quando aplicável. 2. REFERÊNCIA ISO 9000:2005 - Sistemas de gestão da qualidade - fundamentos e vocabulário 3. RESPONSABILIDADES - Auditores - Explicar esta instrução aos auditados 4. DESCRiÇÃO 4.1 Definições - Correcão: ação para eliminar uma não-conformidade identificada NOTA 1: Uma correção pode ser feita em conjunto com uma ação corretiva NOTA 2:Uma correção pode ser, por exemplo, um retrabalho ou reciassificação - Acão corretiva: Ação para eliminar a causa de uma não-conformidade identificada ou outra situação indesejável. NOTA 1: Pode existir mais de uma causa para uma não-conformidade NOTA 2: Ação corretiva é executada para prevenir a repetição, enquanto que a ação preventiva é executada para prevenir a ocorrência. 4.2 As não-conformidades descritas no relatório de auditoria devem ser tratadas, e o ICQ BRASIL, orienta as organizações que utilizem seus próprios formulários para resolução de não-conformidade, caso possuam. !

r

4.3 A empresa terá o prazo máximo de õ(cínco) dias úteis, contados a partir do recebimento do relatório de auditoria, para formalizar a apelação através de carta assinada pelo responsável pelo Sistema de Gestão, caso não esteja de acordo com o resultado da auditoria ou qualquer outra decisão do Instituto referente ao seu processo de certificação. Após este prazo os recursos encaminhados serão desconsiderados, mais detalhes ver PG-RAP - Procedimento para Reclamações e Apelações. 4.4 As etapas abaixo são sugeridas (ver objetivo desta instrução) para resolução das não-conformidades que constam no relatório de auditoria. 4.5 Caso a organização não possua formulário próprio para o tratamento das não-Conformidades, as mesmas deverão ser descritas em folha avulsa, ata de reunião, ou outros, com as seguintes informações: a) Relato de cada não-conformidade, as normas de referência e os requisitos normativos - essas informações constam no relatório de auditoria; b)

Relato da correção efetuada pela organização, se aplicável;

c)

Relato da ação corretiva efetuada pela organização, se aplicável;

d)

Evidência da resolução de cada não-conformidade anexa ao documento de descrição, se aplicável;

Tipo de Auditorias: Pré-auditoria I Certificação I Qualificação I Supervisão I Acompanhamento O campo 7 deverá ser iniciado em folha independente a dos itens anteriores. "Este documento

é de propriedade

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mencionada

ou circulada

I Recertificação.

sem a autorização

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Instituto de Certificação Qualidade Brasil Av.Araguaia,nO1.544- EdifícioAlbanoFranco Casada Indústria- VilaNova- CEP74645-070- Goiânia-GO Fone:(62)3219-1397I Fax:(62)3219-1427- [email protected]

ICO BRASIL RELATÓRIO DE AUDITORIA Norma(s) de Referência da Auditoria

Tipo de Auditoria

NBR ISO 9001 :2008

SUPERVISÃO

N° do Relatório CSQ: 339/2014

4.6 É imprescindível que a organização anexe à(s) não-conformidade(s) sua(s) respectiva(s) evidência(s) da(s) ação(ões) tomada(s), devendo descrever em um documento a(s) não-conformidade(s) organizada(s) qüencial com o(s) devido(s) tratamento(s) realizado(s).

documental(is) em ordem se-

4.7 PARA PROGRAMASDE QUALIDADEDA CONSTRUÇÃOCIVIL (PBQP-H, PARÁOBRAS, ETC,): Nos DOCUMENTOSDE APRESENTAÇÃODAS NÃO-CONFORMIDADESDEVEMSER OMITIDASINFORMAÇÕESQUE PERMITAMÀ COMISSÃO DE CERTIFICAÇÃO IDENTIFICARA ORGANIZAÇÃOEM QUESTÃO(RAZÃOSOCIAL, NOME FANTASIA, LOGOMARCA,CNPJ, ETC). NÃO SERÁ DADO 'BAIXA' NAS NÃO-CONFORMIDADES EM QUE CONSTAR TAIS INFORMACÓES 4.8 O ICQ Brasil após receber a resolucão das não-conformidades e suas respectivas acões corretivas terá o prazo máximo de 10 (dez) dias para que o auditor, de preferência o mesmo que realizou a auditoria. dê baixa nas mesmas. através do formulário RE-RAN - Relatório de Análise de Não Conformidade, e informar a empresa caso tenha algum ajuste a ser feito ou encaminhá-Ia a Comissão de Certificacão para análise. 4.9 O auditor-líder avaliará as evidências das correções e ações corretivas proposta para solucionar as não conformidades evidenciadas somente 2 (duas) vezes. Após esta, a organização pagará ao ICQ Brasil uma taxa para reavaliação destas, conforme estipulado em contrato.