FIVV-MIC-Mandat-Wachstum

KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: FIVV-MIC-Mandat-Wachstum HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2016 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB: Halbjahresberi...
Author: Alexa Feld
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KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT:

FIVV-MIC-Mandat-Wachstum HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2016

VERWAHRSTELLE:

BERATUNG UND VERTRIEB:

Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Wachstum

Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbH

2. Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA

Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 60486 Frankfurt am Main

Hausanschrift: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main

Postanschrift: Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main

Postanschrift: Postfach 10 10 40 60010 Frankfurt am Main

Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 http://www.universal-investment.com

Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-1340 https://www.hauck-aufhaeuser.de

Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000,– Eigenmittel: EUR 48.302.000,– (Stand: September 2015)

Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: 159,7 Mio. € (Stand: 31.12.2014)

Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg

4. Anlageausschuss Andreas Grünewald, FIVV FinanzInformation & VermögensVerwaltung Aktiengesellschaft (FIVV AG), München Alexander Wiedemann, FIVV FinanzInformation & VermögensVerwaltung Aktiengesellschaft (FIVV AG), München Kai Rohaus, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München

3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb FIVV AG FinanzInformation & VermögensVerwaltung AG Postanschrift: Herterichstraße 101 81477 München Telefon: (089) 37 41 00 - 0 Telefax: (089) 37 41 00 - 100 http://www.fivv.de

Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg

WKN: A0NAAF / ISIN: DE000A0NAAF0 Stand: 30. Juni 2016

Seite 2

Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Wachstum

Vermögensübersicht zum 30.06.2016

Anlageschwerpunkte

I.

Vermögensgegenstände 1.

Aktien Bundesrep. Deutschland Großbritannien Irland Rußland Schweden Schweiz USA

2.

Anleihen < 1 Jahr >= 1 Jahr bis < 3 Jahre >= 3 Jahre bis < 5 Jahre >= 5 Jahre bis < 10 Jahre

3.

Zertifikate EUR

4.

Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR

5.

Investmentanteile

Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen

18.541.601,99

100,50

11.685.578,69

63,34

5.048.183,78 965.313,55 372.998,51 377.163,40 256.894,98 1.096.347,38 3.568.677,09

27,36 5,23 2,02 2,04 1,39 5,94 19,34

3.335.166,66

18,08

268.082,10 449.433,50 1.140.580,25 1.477.070,81

1,45 2,44 6,18 8,01

799.930,00

4,34

799.930,00

4,34

261.030,00

1,41

261.030,00

1,41

1.492.050,00

8,09

EUR

1.492.050,00

8,09

6.

Derivate

70.620,00

0,38

7.

Bankguthaben

784.889,81

4,25

8.

Sonstige Vermögensgegenstände

112.336,83

0,61

-91.481,71

-0,50

18.450.120,28

100,00

II. Verbindlichkeiten III. Fondsvermögen

Seite 3

Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Wachstum

Vermögensaufstellung zum 30.06.2016 Gattungsbezeichnung

ISIN

Markt

Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000

Bestand 30.06.2016

Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum

Kurs

Kurswert in EUR

% des Fondsvermögens

Bestandspositionen

EUR

17.573.755,35

95,25

Börsengehandelte Wertpapiere

EUR

13.409.534,64

72,68

Aktien

EUR

11.685.578,69

63,34

215.021,72 277.793,18 326.959,15 276.573,33 323.973,00 258.429,60 307.440,00 206.909,55 267.600,00 380.744,00 322.847,10 279.457,20 288.934,80 329.339,98 298.959,75 473.400,00 302.170,00 320.077,80 332.761,00 355.140,00 326.441,98 293.553,20 345.318,37 256.894,98 169.158,98 266.411,42 331.346,78 376.549,96 306.063,20

1,17 1,51 1,77 1,50 1,76 1,40 1,67 1,12 1,45 2,06 1,75 1,51 1,57 1,79 1,62 2,57 1,64 1,73 1,80 1,92 1,77 1,59 1,87 1,39 0,92 1,44 1,80 2,04 1,66

Cie Financière Richemont AG Namens-Aktien SF 1 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 Roche Holding AG Inhaber-Aktien SF 1 Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 Allianz SE vink.Namens-Aktien o.N. BASF SE Namens-Aktien o.N. Bastei Lübbe AG Inhaber-Aktien o.N. Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 Daimler AG Namens-Aktien o.N. Dürr AG Inhaber-Aktien o.N. Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.N. FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.St.o.N. Hannover Rück SE Namens-Aktien o.N. Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Stammaktien o.N. Linde AG Inhaber-Aktien o.N. Masch. Berth. Hermle AG Inhaber-Vorzugsaktien o.St.o.N METRO AG Inhaber-Stammaktien o.N. MTU Aero Engines AG Namens-Aktien o.N. OSRAM Licht AG Namens-Aktien o.N. Wirecard AG Inhaber-Aktien o.N. British American Tobacco PLC Registered Shares LS -,25 GlaxoSmithKline PLC Registered Shares LS -,25 SABMiller PLC Registered Shares DL -,10 Nordea Bank AB Namn-Aktier EO 0,40 Abbott Laboratories Registered Shares o.N. AbbVie Inc. Registered Shares DL -,01 Apple Inc. Registered Shares o.N. Chevron Corp. Registered Shares DL-,75 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25

CH0210483332 CH0038863350 CH0012032113 CH0011037469 DE0008404005 DE000BASF111 DE000A1X3YY0 DE0005190003 DE0007100000 DE0005565204 DE0005785604 DE0005790430 DE0008402215 DE0006048408 DE0006483001 DE0006052830 DE0007257503 DE000A0D9PT0 DE000LED4000 DE0007472060 GB0002875804 GB0009252882 GB0004835483 SE0000427361 US0028241000 US00287Y1091 US0378331005 US1667641005 US1912161007

STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK

Seite 4

4.100 4.000 1.370 800 2.535 3.765 42.700 3.145 5.000 5.600 4.905 7.920 3.080 3.400 2.385 1.800 11.000 3.820 7.150 9.000 5.600 15.200 6.565 34.100 4.780 4.780 3.850 3.990 7.500

0 0 0 0 0 0 42.700 0 0 1.750 0 0 0 0 835 0 0 0 7.150 9.000 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1.200 0 750 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1.310 0

CHF CHF CHF CHF EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR GBP GBP GBP SEK USD USD USD USD USD

56,750 75,150 258,250 374,100 127,800 68,640 7,200 65,790 53,520 67,990 65,820 35,285 93,810 96,865 125,350 263,000 27,470 83,790 46,540 39,460 48,430 16,045 43,700 70,900 39,310 61,910 95,600 104,830 45,330

Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Wachstum

Vermögensaufstellung zum 30.06.2016 Gattungsbezeichnung

ISIN

Disney Co., The Walt Registered Shares DL -,01 General Electric Co. Registered Shares DL -,06 Kraft Heinz Co., The Registered Shares DL -,01 LUKOIL PJSC Reg. Shs (Sp. ADRs)/1 RL-,025 McDonald's Corp. Registered Shares DL-,01 Medtronic PLC Registered Shares DL -,0001 Pfizer Inc. Registered Shares DL -,05 Philip Morris Internat. Inc. Registered Shares o.N.

US2546871060 US3696041033 US5007541064 US69343P1057 US5801351017 IE00BTN1Y115 US7170811035 US7181721090

Markt

Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 STK STK STK STK STK STK STK STK

Bestand 30.06.2016 3.800 11.900 5.430 10.030 3.045 4.775 12.650 3.100

Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum 0 0 0 4.075 0 0 3.200 0 0 830 0 0 0 0 0 0

Verzinsliche Wertpapiere 3,3890 % Gaz Capital S.A. EO-M.T.LPN 13(20)GAZPROM Reg.S 4,2500 % Petrobras Global Finance B.V. EO-Notes 2012(12/23) 3,6250 % Telecom Italia S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2016(24)

Kurswert in EUR

97,820 31,480 88,480 41,770 120,340 86,770 35,210 101,720

334.638,10 337.245,23 432.522,87 377.163,40 329.884,14 372.998,51 400.978,12 283.878,29

% des Fondsvermögens 1,81 1,83 2,34 2,04 1,79 2,02 2,17 1,54

924.025,95

5,01

259.018,75 323.940,00 341.067,20

1,40 1,76 1,85

799.930,00

4,34

544.730,00 255.200,00

2,95 1,38

EUR XS0906946008 XS0835890350 XS1347748607

EUR EUR EUR

250 400 320

0 0 320

0 0 0

Zertifikate ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Gold ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Silver

USD USD USD USD USD USD USD USD

Kurs

% % %

103,608 80,985 106,584

EUR DE000A0N62G0 DE000A0N62F2

STK STK

4.750 16.000

0 0

0 0

EUR EUR

114,680 15,950

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere

EUR

2.672.170,71

14,48

Verzinsliche Wertpapiere

EUR

2.411.140,71

13,07

243.512,50 309.429,00 205.921,00 19.590,00 307.449,00 161.364,75 268.082,10 299.835,00 254.687,50 341.269,86

1,32 1,68 1,12 0,11 1,67 0,87 1,45 1,63 1,38 1,85

8,0000 % ALBA Group plc & Co. KG Notes v.11(14/18)Reg.S 8,0000 % Heidelberger Druckmaschinen AG Notes v.15(18/22)Reg.S 4,6250 % Kedrion S.p.A. EO-Notes 2014(19) 7,2500 % KTG Agrar SE Anleihe v.2014(15/2019) 3,3744 % RZD Capital PLC EO-Ln Prt.Nts 13(21)Rus.Railw. 5,7500 % Schaeffler Holding Finance BV EO-Notes 2014(14/21) Reg.S 6,7500 % Schalke 04 Anleihe v.2012 (2016/2019) 4,8750 % SGL CARBON SE Anleihe v.2013(2017/2021)REG-S 6,8750 % SRV Yhtiöt Oyj EO-Notes 2016(19/21) 3,8750 % Jaguar Land Rover Automotive LS-Notes 2015(15/23) Reg.S

DE000A1KQ177 DE000A14J7A9 XS1061608300 DE000A11QGQ1 XS0919581982 XS1126486239 DE000A1ML4T7 XS1002933403 FI4000198122 XS1195502031

EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR GBP

Seite 5

253 300 200 300 300 250 260 300 250 300

0 0 0 0 0 0 0 0 250 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

% % % % % % % % % %

96,250 103,143 102,961 6,530 102,483 107,577 103,109 99,945 101,875 94,509

Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Wachstum

Vermögensaufstellung zum 30.06.2016 Gattungsbezeichnung

ISIN

Markt

Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000

Bestand 30.06.2016

Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum

Sonstige Beteiligungswertpapiere 6,5000 % SeniVita Social Estate AG Wandelschuldv.v.15(20)

Kurs

EUR DE000A13SHL2

EUR

300

0

0

%

87,010

Kurswert in EUR

% des Fondsvermögens

261.030,00

1,41

261.030,00

1,41

Investmentanteile

EUR

1.492.050,00

8,09

KVG - eigene Investmentanteile

EUR

1.492.050,00

8,09

963.380,00 528.670,00

5,22 2,87

FIVV-MIC-Mandat-China Inhaber-Anteile FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe Inhaber-Anteile

DE000A0JELL5 DE000A0NAAA1

ANT ANT

15.950 14.500

0 0

0 0

EUR EUR

60,400 36,460

Summe Wertpapiervermögen

EUR

17.573.755,35

95,25

Derivate

EUR

70.620,00

0,38

EUR

70.620,00

0,38

Optionsrechte

EUR

70.620,00

0,38

Optionsrechte auf Aktienindices

EUR

70.620,00

0,38

70.620,00

0,38

(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.)

Aktienindex-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten

DAX(PERF.-INDEX) PUT 16.09.16 BP 9800,00 EUREX

185

Anzahl 150

EUR

470,800

Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds

EUR

784.889,81

4,25

Bankguthaben

EUR

784.889,81

4,25

784.335,55

4,25

Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen

Seite 6

784.335,55

%

100,000

Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Wachstum

Vermögensaufstellung zum 30.06.2016 Gattungsbezeichnung

ISIN

Markt

Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 USD

Bestand 30.06.2016 615,67

Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche Dividendenansprüche Quellensteueransprüche

%

Kurs

Kurswert in EUR

100,000

554,26

% des Fondsvermögens 0,00

112.336,83

0,61

81.179,49 11.652,26 19.505,08

0,44 0,06 0,11

-91.481,71

-0,50

-54,60 -18.380,04 -4.374,43 -64.330,14 -500,00 -3.842,50

0,00 -0,10 -0,02 -0,35 0,00 -0,02

EUR EUR EUR EUR

81.179,49 11.652,26 19.505,08

Sonstige Verbindlichkeiten Zinsverbindlichkeiten Verwaltungsvergütung Verwahrstellenvergütung Beratungsvergütung Veröffentlichungskosten Prüfungskosten

Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum

EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR

-54,60 -18.380,04 -4.374,43 -64.330,14 -500,00 -3.842,50

Fondsvermögen

EUR

18.450.120,28

Anteilwert Ausgabepreis Anteile im Umlauf

EUR

67,46

EUR

70,16

STK

273.480

Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Seite 7

100,00 1)

Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Wachstum

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) CHF GBP SEK USD

per 30.06.2016 1,0821000 0,8308000 9,4112000 1,1108000

(CHF) (GBP) (SEK) (USD)

Marktschlüssel b) Terminbörsen 185

Frankfurt/Zürich - Eurex

Seite 8

= 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR)

Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Wachstum

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung

ISIN

Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000

Käufe bzw. Zugänge

Verkäufe bzw. Abgänge

STK

0

9.780

XS0615238630 DE000A1H3YK9

EUR EUR

0 0

250 300

DE000A1KQ1E2

EUR

0

275

Volumen in 1.000

Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16

NL0000009355

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 6,7500 % Goodyear Dunlop Tires Eur.B.V. EO-Notes 2011(11/19) Reg.S 7,3750 % Valensina GmbH Inh.-Schv. v.2011(2016)

Nichtnotierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 9,2500 % Heidelberger Druckmaschinen AG Notes v.11(14/18)Reg.S

Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)

Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX)

EUR

Seite 9

54,32

Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Wachstum

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)

95,25 0,38

Sonstige Angaben Anteilwert Ausgabepreis Anteile im Umlauf

EUR EUR STK

67,46 70,16 273.480

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.

Frankfurt am Main, den 1. Juli 2016

Universal-Investment-Gesellschaft mbH Die Geschäftsführung

Seite 10