KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT:
FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2016
VERWAHRSTELLE:
BERATUNG UND VERTRIEB:
Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbH
2. Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA
Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 60486 Frankfurt am Main
Hausanschrift: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main
Postanschrift: Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main
Postanschrift: Postfach 10 10 40 60010 Frankfurt am Main
Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 http://www.universal-investment.com
Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-1340 https://www.hauck-aufhaeuser.de
Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000,– Eigenmittel: EUR 48.302.000,– (Stand: September 2015)
Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: 159,7 Mio. € (Stand: 31.12.2014)
Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg
4. Anlageausschuss Andreas Grünewald, FIVV FinanzInformation & VermögensVerwaltung Aktiengesellschaft (FIVV AG), München Alexander Wiedemann, FIVV FinanzInformation & VermögensVerwaltung Aktiengesellschaft (FIVV AG), München Kai Rohaus, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München
3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb FIVV AG FinanzInformation & VermögensVerwaltung AG Postanschrift: Herterichstraße 101 81477 München Telefon: (089) 37 41 00 - 0 Telefax: (089) 37 41 00 - 100 http://www.fivv.de
Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg
WKN: A0NAAA / ISIN: DE000A0NAAA1 Stand: 30. Juni 2016
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Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe
Vermögensübersicht zum 30.06.2016
Anlageschwerpunkte
I.
Vermögensgegenstände 1.
Aktien Australien Bermuda Brasilien Bundesrep. Deutschland China Großbritannien Hongkong Irland Jersey Norwegen Österreich Rußland Schweden Schweiz USA
2.
Anleihen >= 1 Jahr bis < 3 Jahre >= 3 Jahre bis < 5 Jahre >= 5 Jahre bis < 10 Jahre
3.
Zertifikate EUR
4.
Investmentanteile
Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen
6.370.286,64
100,56
4.543.451,94
71,72
97.378,30 90.524,85 114.118,65 1.077.557,56 214.419,25 230.850,26 115.430,59 108.352,00 151.296,36 142.481,39 141.652,50 279.586,96 146.630,61 296.171,80 1.337.000,86
1,54 1,43 1,80 17,01 3,38 3,64 1,82 1,71 2,39 2,25 2,24 4,41 2,31 4,68 21,10
249.526,90
3,94
23.540,00 8.489,00 217.497,90
0,37 0,13 3,43
927.872,10
14,65
927.872,10
14,65
449.057,60
7,09
EUR
449.057,60
7,09
5.
Derivate
28.248,00
0,45
6.
Bankguthaben
140.771,16
2,22
7.
Sonstige Vermögensgegenstände
31.358,94
0,50
-35.240,49
-0,56
6.335.046,15
100,00
II. Verbindlichkeiten III. Fondsvermögen
Seite 3
Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe
Vermögensaufstellung zum 30.06.2016 Gattungsbezeichnung
ISIN
Markt
Stück bzw. Anteile bzw. Bestand Whg. in 1.000 30.06.2016
Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
% des Fondsvermögens
Bestandspositionen
EUR
6.169.908,54
97,39
Börsengehandelte Wertpapiere
EUR
5.558.583,36
87,74
Aktien
EUR
4.509.233,76
71,18
97.378,30 131.630,63 164.541,17 141.652,50 118.090,00 89.826,00 98.516,10 118.557,60 108.352,00 134.940,00 108.969,30 132.521,00 107.240,49 103.000,00 138.919,38 123.609,77 114.049,64 100.369,61 115.430,59 142.481,39 146.630,61 146.074,18 104.251,89 114.118,65 90.524,85 106.808,29 124.572,92 131.321,57 137.133,15 98.847,68
1,54 2,08 2,60 2,24 1,86 1,42 1,56 1,87 1,71 2,13 1,72 2,09 1,69 1,63 2,19 1,95 1,80 1,58 1,82 2,25 2,31 2,31 1,65 1,80 1,43 1,69 1,97 2,07 2,16 1,56
TFS Corp. Ltd. Registered Shares o.N. Bucher Industries AG Namens-Aktien SF -,20 Emmi AG Namens-Aktien SF 10 AGRANA Beteiligungs-AG Inhaber-Aktien o.N. ALBA SE Inhaber-Aktien o.N. Aurubis AG Inhaber-Aktien o.N. BayWa AG Namens-Aktien Lit.J o.N. FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.St.o.N. Glanbia PLC Registered Shares EO 0,06 HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.N. K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.N. KWS SAAT SE Inhaber-Aktien o.N. Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 STO SE & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsakt. o.St.o.N. Südzucker AG Inhaber-Aktien o.N. SABMiller PLC Registered Shares DL -,10 China Petroleum & Chemi. Corp. Registered Shares H YC 1 PetroChina Co. Ltd. Registered Shares H YC 1 Power Assets Holdings Ltd. Registered Shares o.N. Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 Svenska Cellulosa AB Namn-Aktier B (fria) SK 10 American Water Works Co. Inc. Registered Shares DL -,01 Archer Daniels Midland Co. Registered Shares o.N. BRF S.A. Reg. Shs(Sp.ADRs)/1 o.N. Bunge Ltd. Registered Shares DL -,01 Caterpillar Inc. Registered Shares DL 1 Chevron Corp. Registered Shares DL-,75 Deere & Co. Registered Shares DL 1 Exxon Mobil Corp. Registered Shares o.N. Hormel Foods Corp. Registered Shares DL 0,01465
AU000000TFC8 CH0002432174 CH0012829898 AT0000603709 DE0006209901 DE0006766504 DE0005194005 DE0005790430 IE0000669501 DE0006047004 DE000KSAG888 DE0007074007 GB00B03MLX29 DE0007274136 DE0007297004 GB0004835483 CNE1000002Q2 CNE1000003W8 HK0006000050 NO0010096985 SE0000112724 US0304201033 US0394831020 US10552T1079 BMG169621056 US1491231015 US1667641005 US2441991054 US30231G1022 US4404521001
STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK
Seite 4
103.000 625 300 1.515 2.450 2.200 3.246 3.360 6.400 2.000 5.940 445 4.347 1.000 7.025 2.350 175.500 163.500 14.000 9.190 5.130 1.920 2.700 9.100 1.700 1.565 1.320 1.800 1.625 3.000
103.000 0 0 0 0 0 0 0 6.400 0 2.500 0 0 0 0 0 0 0 0 3.700 0 0 0 3.100 0 0 0 0 0 4.700
0 0 100 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3.175 850 0 0 0 0 0 980 0 0 0 0 0 0 0 4.050
AUD CHF CHF EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR GBP HKD HKD HKD NOK SEK USD USD USD USD USD USD USD USD USD
1,410 227,900 593,500 93,500 48,200 40,830 30,350 35,285 16,930 67,470 18,345 297,800 24,670 103,000 19,775 43,700 5,600 5,290 71,050 144,100 269,000 84,510 42,890 13,930 59,150 75,810 104,830 81,040 93,740 36,600
Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe
Vermögensaufstellung zum 30.06.2016 Gattungsbezeichnung
ISIN
Kraft Heinz Co., The Registered Shares DL -,01 LUKOIL PJSC Reg. Shs (Sp. ADRs)/1 RL-,025 Phibro Animal Health Corp. Registered Shares A DL -,0001 Randgold Resources Ltd. Reg. Shares (ADRs) DL -,05 Tatneft PJSC Reg.Shs (Sp.ADRs Reg.S)/6 DL 1 Waste Management Inc. (Del.) Registered Shares DL -,01 Weyerhaeuser Co. Registered Shares DL 1,25
US5007541064 US69343P1057 US71742Q1067 US7523443098 US8766292051 US94106L1098 US9621661043
Markt
Stück bzw. Anteile bzw. Bestand Whg. in 1.000 30.06.2016 STK STK STK STK STK STK STK
1.470 3.970 5.100 1.500 4.710 2.400 5.300
Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum 0 0 0 0 5.100 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Verzinsliche Wertpapiere 4,2500 % Petrobras Global Finance B.V. EO-Notes 2012(12/23)
Kurswert in EUR
88,480 41,770 18,660 112,040 30,730 66,270 29,770
117.091,83 149.286,01 85.673,39 151.296,36 130.300,95 143.183,29 142.042,67
% des Fondsvermögens 1,85 2,36 1,35 2,39 2,06 2,26 2,24
121.477,50
1,92
121.477,50
1,92
927.872,10
14,65
76.377,00 436.050,00 165.668,10 249.777,00
1,21 6,88 2,62 3,94
EUR XS0835890350
EUR
150
0
0
Zertifikate DB ETC PLC ETC Z14.07.60 Platinum EUR Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Palladium ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Silver
USD USD USD USD USD USD USD
Kurs
%
80,985
EUR DE000A1EK0H1 DE000A0S9GB0 DE000A0N62E5 DE000A0N62F2
STK STK STK STK
1.050 11.400 3.210 15.660
0 11.400 0 0
0 0 0 0
EUR EUR EUR EUR
72,740 38,250 51,610 15,950
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
EUR
162.267,58
2,56
Aktien
EUR
34.218,18
0,54
15.674,18 18.544,00
0,25 0,29
128.049,40
2,02
96.020,40 8.489,00 23.540,00
1,52 0,13 0,37
KTG Agrar SE Inhaber-Aktien o.N. KTG Energie AG Inhaber-Aktien o.N.
DE000A0DN1J4 DE000A0HNG53
STK STK
9.488 7.600
0 0
0 0
Verzinsliche Wertpapiere 8,5000 % Ekosem-Agrar GmbH Inh.-Schv. v.2012(2020/2022) 7,2500 % KTG Agrar SE Anleihe v.2014(15/2019) 7,2500 % KTG Energie AG Inh.-Schv. v.2012(2018)
EUR EUR
1,652 2,440
EUR DE000A1R0RZ5 DE000A11QGQ1 DE000A1ML257
EUR EUR EUR
Seite 5
147 130 88
0 0 0
0 0 0
% % %
65,320 6,530 26,750
Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe
Vermögensaufstellung zum 30.06.2016 Gattungsbezeichnung
ISIN
Markt
Stück bzw. Anteile bzw. Bestand Whg. in 1.000 30.06.2016
Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert in EUR
% des Fondsvermögens
Investmentanteile
EUR
449.057,60
7,09
Gruppenfremde Investmentanteile
EUR
449.057,60
7,09
106.683,20 342.374,40
1,68 5,40
green benefit-Nachhaltigk.Plus Act.au Porteur I o.N. JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.N.
LU1136261358 CH0044821699
ANT ANT
160 360
0 0
0 0
EUR EUR
666,770 951,040
Summe Wertpapiervermögen
EUR
6.169.908,54
97,39
Derivate
EUR
28.248,00
0,45
EUR
28.248,00
0,45
Optionsrechte
EUR
28.248,00
0,45
Optionsrechte auf Aktienindices
EUR
28.248,00
0,45
28.248,00
0,45
(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.)
Aktienindex-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten
DAX(PERF.-INDEX) PUT 16.09.16 BP 9800,00 EUREX
185
Anzahl 60
EUR
470,800
Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds
EUR
140.771,16
2,22
Bankguthaben
EUR
140.771,16
2,22
Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR
135.189,16
%
100,000
135.189,16
2,13
USD
6.200,49
%
100,000
5.582,00
0,09
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen
Seite 6
Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe
Vermögensaufstellung zum 30.06.2016 Gattungsbezeichnung
ISIN
Markt
Stück bzw. Anteile bzw. Bestand Whg. in 1.000 30.06.2016
Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche Dividendenansprüche Quellensteueransprüche
Kurs
EUR EUR EUR EUR
23.347,52 2.993,14 5.018,28
Sonstige Verbindlichkeiten Verwaltungsvergütung Verwahrstellenvergütung Beratungsvergütung Veröffentlichungskosten Prüfungskosten
Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum
EUR EUR EUR EUR EUR EUR
-6.404,01 -2.379,94 -22.414,04 -500,00 -3.542,50
Kurswert in EUR
% des Fondsvermögens
31.358,94
0,50
23.347,52 2.993,14 5.018,28
0,37 0,05 0,08
-35.240,49
-0,56
-6.404,01 -2.379,94 -22.414,04 -500,00 -3.542,50
-0,10 -0,04 -0,35 -0,01 -0,06
Fondsvermögen
EUR
6.335.046,15
Anteilwert Ausgabepreis Anteile im Umlauf
EUR
36,67
Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Seite 7
EUR
38,14
STK
172.770
100,00 1)
Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) AUD CHF GBP HKD NOK SEK USD
per 30.06.2016 1,4914000 1,0821000 0,8308000 8,6173000 9,2944000 9,4112000 1,1108000
(AUD) (CHF) (GBP) (HKD) (NOK) (SEK) (USD)
Marktschlüssel b) Terminbörsen 185
Frankfurt/Zürich - Eurex
Seite 8
= 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR)
Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung
ISIN
Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000
Käufe bzw. Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
0 0
4.250 2.260
Volumen in 1.000
Börsengehandelte Wertpapiere Aktien BHP Billiton Ltd. Registered Shares DL -,50 Rio Tinto Ltd. Registered Shares o.N.
AU000000BHP4 AU000000RIO1
STK STK
Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)
Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX)
EUR
Seite 9
20,83
Halbjahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)
97,39 0,45
Sonstige Angaben Anteilwert Ausgabepreis Anteile im Umlauf
EUR EUR STK
36,67 38,14 172.770
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.
Frankfurt am Main, den 1. Juli 2016
Universal-Investment-Gesellschaft mbH Die Geschäftsführung
Seite 10
