KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT:

FIVV-MIC-Mandat-Rendite JAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2015

VERWAHRSTELLE:

VERTRIEB:

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbH

2. Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA

Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 60486 Frankfurt am Main

Hausanschrift: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main

Postanschrift: Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main

Postanschrift: Postfach 10 10 40 60010 Frankfurt am Main

Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 http://www.universal-investment.com

Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-1340 https://www.hauck-aufhaeuser.de

Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000,– Eigenmittel: EUR 48.302.000,– (Stand: September 2015)

Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: 159,7 Mio. € (Stand: 31.12.2014)

Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf

4. Anlageausschuss Andreas Grünewald, FIVV Finanzinformation & Vermögensverwaltung AG, München Alexander Wiedemann, FIVV Finanzinformation & Vermögensverwaltung AG, München Andreas Brückner, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München

3. Beratung und Vertrieb FIVV AG FinanzInformation & VermögensVerwaltung AG Hausanschrift: Herterichstraße 101 81477 München Telefon: 089 / 37 41 00 - 0 Telefax: 089 / 37 41 00 - 100 http://www.fivv.de WKN: A0NAAE / ISIN: DE000A0NAAE3 Stand: 31. Dezember 2015

Seite 2

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Tätigkeitsbericht für den Berichtszeitraum vom 1. Januar 2015 bis 31. Dezember 2015

Anlageziele und Anlagepolitik zur Erreichung der Anlageziele Das Sondervermögen strebt mit einer flexiblen Anlagestrategie an, insbesondere die Chancen im Anleihenbereich aktiv zu nutzen. Die geographische und branchenbezogene Aufteilung des Sondervermögens soll sich nach der relativen Attraktivität der einzelnen Märkte richten. Dabei ist beabsichtigt, je nach Marktsituation zur Unterstützung der Rendite Aktien und Rohstoffe beizumischen. Beachten Sie zudem bitte auch den Hinweis im Verkaufsprospekt unter dem Punkt „Anlageziele, Anlagegrundsätze und -grenzen“.

Struktur des Portfolios und wesentliche Veränderungen im Berichtszeitraum 31.12.2015

Fondsstruktur

Kurswert

31.12.2014 % Anteil

Kurswert

Fondsvermögen

% Anteil Fondsvermögen

Renten

7.953.752,17

55,07

6.894.101,04

54,44

Aktien

4.552.934,84

31,53

3.179.559,19

25,10

Fondsanteile

1.101.614,00

7,63

1.347.528,40

10,64

Zertifikate

226.065,65

1,57

335.619,10

2,65

Bankguthaben

478.411,58

3,31

831.026,07

6,56

Zins- und Dividendenansprüche

203.737,25

1,41

187.817,99

1,48

Sonstige Ford./Verbindlichkeiten

-75.319,63

-0,52

-110.472,17

-0,87

14.441.195,86

100,00

12.665.179,62

100,00

Fondsvermögen

Die Asset-Allocation hat sich im Berichtszeitraum nicht nennenswert verändert. Entsprechend der Risikoausrichtung stand ein Investment im (fest-)verzinslichen Anleihen Segment im Fokus. Innerhalb der Anleihen präferierte der Fondsberater Unternehmensanleihen, von Staatsanleihen hielt sich der Fondsberater im Berichtszeitraum fern. Veränderungen innerhalb der (fest-)verzinslichen Wertpapiere wurden meist nur vorgenommen, um Titel mit geringer Restlaufzeit in länger laufende und dadurch höher rentierende Titel auszutauschen. Unterm Strich jedoch blieb die Investitionsquote innerhalb dieser Assetklasse nahezu identisch bei 55% (Stand: 31.12.2015). Am Ende des Geschäftsjahres war rund ein Drittel des Fondsvermögens in Aktien allokiert, wobei hier dividendenstarke Unternehmen im Vordergrund standen. Dank der sukzessiven Kurssteigerung des internationalen Aktienmarktes, stieg die Gewichtung über das Jahr hinweg um rund 5% an. In der Summe überwiegte die europäische Währung mit einem Anteil am Sondervermögen in Höhe von 82% (Stand: 31.12.2015). Weitere rund 8% waren in Wertpapiere, notierend in USD allokiert.

Seite 3

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Hier stand allerdings nicht das USD-Exposure im Vordergrund, vielmehr wurden Unternehmen fokussiert, die sich durch deren globale Ausrichtung von eventuellen Marktverwerfungen abkoppeln können. Zur Gewährleistung einer breiten Diversifikation allokierte der Fonds neben dem Aktien- und Rentenmarkt zum Teil im Edelmetallund Rohstoffsegment. Wesentliche Risiken Durch die schwerpunktmäßige Investition in Anleihen mit einer Laufzeit bis zu max. 5 Jahre (Stand 31.12.2015: rund 60%, bezogen auf das Segment der Anleihen) wurde das Zinsänderungsrisiko auf einem niedrigen Niveau gehalten. Somit war das Risiko eines Zinsanstieges überschaubar. Der Fonds investierte im Berichtszeitraum überwiegend in Euro (Anteil am gesamten Fondsvermögen zum 31.12.2015: 82%). Aufgrund dessen und den geringen Positionen in anderen Fremdwährungen war das Portfolio keinen signifikanten Währungsrisiken ausgesetzt. Das Adressenausfallrisiko der im Portfolio befindlichen Corporate-Bonds wurde, soweit innerhalb dieses Segmentes möglich, dank einer breiten Streuung verschiedener Emittenten reduziert (je Emittent wurden i. d. R. maximal 2,5% des Sondervermögens allokiert). Darüber hinaus unterlag das Sondervermögen im Berichtszeitraum den allgemeinen Marktpreisrisiken aus Aktien.

Fondsergebnis Die wesentlichen Quellen des positiven Veräußerungsergebnisses während des Berichtszeitraums waren realisierte Gewinne aus ausländischen Aktien. Im Berichtszeitraum vom 1. Januar 2015 bis 31. Dezember 2015 lag die Wertentwicklung des Sondervermögens bei +0,62%¹.

Wichtiger Hinweis Der Fonds wurde zum 15. Mai 2015 von einem „Gemischten Sondervermögen“ auf ein so genanntes „OGAW-Sondervermögen“ im Sinne des Kapitalanlagegesetzbuches („KAGB“) umgestellt. Zum 18. Mai 2015 wurde das Sondervermögen MIC Anleihen Plus auf das Sondervermögen FIVV-MIC-Mandat-Rendite verschmolzen. Zudem änderte sich der Fondsname von „FIVV-Mandat-Rendite-UI“ in „FIVV-MIC-Mandat-Rendite“.

¹ Eigene Berechnung nach der BVI-Methode (ohne Berücksichtigung von Ausgabeaufschlägen). Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. Diese ist nicht prognostizierbar.

Seite 4

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Vermögensübersicht zum 31.12.2015

Anlageschwerpunkte

I.

Vermögensgegenstände 1.

Aktien Bundesrep. Deutschland Großbritannien Italien Norwegen Österreich Schweden Schweiz USA

2.

Anleihen < 1 Jahr >= 1 Jahr bis < 3 Jahre >= 3 Jahre bis < 5 Jahre >= 5 Jahre bis < 10 Jahre >= 10 Jahre

3.

Zertifikate EUR

4.

Investmentanteile EUR

Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen

14.516.515,49

100,52

4.552.934,84

31,53

1.555.259,85 507.210,64 217.281,00 129.124,51 203.461,50 284.110,93 487.413,92 1.169.072,49

10,77 3,51 1,50 0,89 1,41 1,97 3,38 8,10

7.953.752,17

55,08

221.685,20 1.766.519,21 2.541.383,41 3.191.318,60 232.845,75

1,54 12,23 17,60 22,10 1,61

226.065,65

1,57

226.065,65

1,57

1.101.614,00

7,63

1.101.614,00

7,63

5.

Bankguthaben

478.411,58

3,31

6.

Sonstige Vermögensgegenstände

203.737,25

1,41

-75.319,63

-0,52

14.441.195,86

100,00

II. Verbindlichkeiten III. Fondsvermögen

Seite 5

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Vermögensaufstellung zum 31.12.2015 Gattungsbezeichnung

ISIN

Markt

Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000

Bestand 31.12.2015

Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum

Kurs

Kurswert in EUR

% des Fondsvermögens

Bestandspositionen

EUR

13.834.366,66

95,80

Börsengehandelte Wertpapiere

EUR

6.287.251,99

43,54

Aktien

EUR

4.552.934,84

31,53

228.721,19 258.692,73 188.115,20 281.200,00 256.766,90 233.595,00 217.281,00 310.082,75 203.461,50 285.500,00 278.185,15 229.025,49 129.124,51 284.110,93 314.692,08 281.895,34 279.137,01 293.348,06

1,58 1,79 1,30 1,95 1,78 1,62 1,50 2,15 1,41 1,98 1,93 1,59 0,89 1,97 2,18 1,95 1,93 2,03

1.508.251,50

10,44

275.572,50 327.420,00 278.813,25 232.845,75 205.500,00 188.100,00

1,91 2,27 1,93 1,61 1,42 1,30

226.065,65

1,57

112.089,15 113.976,50

0,78 0,79

Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 Roche Holding AG Inhaber-Aktien SF 1 BASF SE Namens-Aktien o.N. Bastei Lübbe AG Inhaber-Aktien o.N. Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.N. ENI S.p.A. Azioni nom. o.N. Hannover Rück SE Namens-Aktien o.N. Österreichische Post AG Inhaber-Aktien o.N. Vonovia SE Namens-Aktien o.N. British American Tobacco PLC Registered Shares LS -,25 Vodafone Group PLC Registered Shares DL 0,2095238 Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 Nordea Bank AB Namn-Aktier EO 0,40 Altria Group Inc. Registered Shares DL -,333 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 Johnson & Johnson Registered Shares DL 1 Waste Management Inc. (Del.) Registered Shares DL -,01

CH0038863350 CH0012032113 DE000BASF111 DE000A1X3YY0 DE0005190003 DE0005552004 IT0003132476 DE0008402215 AT0000APOST4 DE000A1ML7J1 GB0002875804 GB00BH4HKS39 NO0010096985 SE0000427361 US02209S1033 US1912161007 US4781601046 US94106L1098

STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK STK

3.315 1.010 2.660 38.000 2.630 9.000 15.745 2.935 6.050 10.000 5.400 77.458 10.050 28.000 5.840 7.060 2.935 5.930

0 0 0 38.000 0 0 9.900 0 0 10.000 0 43.000 0 28.000 0 1.850 0 0

0 121 0 0 0 0 1.885 330 0 0 0 15.450 0 0 860 870 0 850

Verzinsliche Wertpapiere 3,0000 % ArcelorMittal S.A. EO-Medium-Term Notes 2015(21) 5,2500 % Finmeccanica S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2009(22) 3,3890 % Gaz Capital S.A. EO-M.T.LPN 13(20)GAZPROM Reg.S 7,3750 % Linde Finance B.V. EO-FLR Bonds 2006(16/66) 5,5000 % Petróleos Mexicanos (PEMEX) EO-Med.-T. Nts 2005(25) Reg.S 3,1250 % Phoenix PIB Dutch Finance B.V. EO-Notes 2013(20)

74,550 276,750 70,720 7,400 97,630 25,955 13,800 105,650 33,630 28,550 37,895 2,175 123,700 93,300 58,800 43,570 103,780 53,980

EUR XS1214673722 XS0458887030 XS0906946008 XS0259604329 XS0213101073 XS0935786789

EUR EUR EUR EUR EUR EUR

350 288 290 225 200 180

250 0 100 0 200 0

0 0 0 0 0 0

Zertifikate ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Gold ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Silver

CHF CHF EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR GBP GBP NOK SEK USD USD USD USD

% % % % % %

78,735 113,688 96,143 103,487 102,750 104,500

EUR DE000A0N62G0 DE000A0N62F2

STK STK

1.185 9.350

Seite 6

0 0

0 0

EUR EUR

94,590 12,190

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Vermögensaufstellung zum 31.12.2015 Gattungsbezeichnung

ISIN

Markt

Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000

Bestand 31.12.2015

Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum

Kurs

Kurswert in EUR

% des Fondsvermögens

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere

EUR

6.445.500,67

44,63

Verzinsliche Wertpapiere

EUR

6.445.500,67

44,63

207.740,00 334.000,00 128.620,00 261.750,00 291.735,00 292.650,00 158.125,00 240.889,50 303.625,00 243.122,78 294.225,00 79.079,71 303.000,00 338.835,75 304.888,50 230.711,25 303.875,00 341.113,60 282.000,00 269.062,50 227.797,50 299.250,00 191.100,00 296.619,38 221.685,20

1,44 2,31 0,89 1,81 2,02 2,03 1,09 1,67 2,10 1,68 2,04 0,55 2,10 2,35 2,11 1,60 2,10 2,36 1,95 1,86 1,58 2,07 1,32 2,05 1,54

8,0000 % ALBA Group plc & Co. KG Notes v.11(14/18)Reg.S 4,6250 % Almirall S.A. EO-Notes 2014(14/21) Reg.S 7,7500 % Beate Uhse AG Anleihe v.2014(2017/2019) 6,1250 % Bombardier Inc. EO-Notes 2010(10/21) Reg.S 4,2500 % Bulgarian Energy Holding EAD EO-Bonds 2013(18) 5,2500 % Cemex Finance LLC EO-Notes 2014(14/21) Reg.S 6,2500 % Chesapeake Energy Corp. EO-Notes 2006(06/17) 5,7500 % DIC Asset AG Anleihe v.2013(2018) 6,6250 % Fiat Chrysler Finance Europe EO-Medium-Term Notes 2013(18) 6,7500 % Goodyear Dunlop Tires Eur.B.V. EO-Notes 2011(11/19) Reg.S 3,9840 % GPB Eurobond Finance PLC EO-Med.-T.LPN 13(18) Gazp.bk 9,2500 % Heidelberger Druckmaschinen AG Notes v.11(14/18)Reg.S 8,0000 % Heidelberger Druckmaschinen AG Notes v.15(18/22)Reg.S 4,3750 % Hertz Holdings Netherlands EO-Notes 2013(13/19) Reg.S 4,6250 % Kedrion Group S.p.A. EO-Notes 2014(19) 7,2500 % KTG Agrar SE Anleihe v.2014(15/2019) 6,8750 % NH Hotel Group S.A. EO-Notes 2013(13/19) Reg.S 4,7500 % Ontex Group N.V. EO-Notes 2014(14/21) Reg.S 3,3744 % RZD Capital PLC EO-Ln Prt.Nts 13(21)Rus.Railw. 5,7500 % Schaeffler Holding Finance BV EO-Notes 2014(14/21) Reg.S 6,7500 % Schalke 04 Anleihe v.2012 (2016/2019) 4,8750 % SGL CARBON SE Anleihe v.2013(2017/2021)REG-S 6,7500 % Steilmann SE Anleihe v.2012(2017) 5,8750 % Stena AB EO-Notes 2007(19) Reg.S 7,3750 % Valensina GmbH Inh.-Schv. v.2011(2016)

DE000A1KQ177 XS1048307570 DE000A12T1W6 XS0552915943 XS0989152573 XS1028960174 XS0273933902 DE000A1TNJ22 XS0906420574 XS0615238630 XS0987109658 DE000A1KQ1E2 DE000A14J7A9 XS0995045951 XS1061608300 DE000A11QGQ1 XS0954676283 BE6272861657 XS0919581982 XS1126486239 DE000A1ML4T7 XS1002933403 DE000A1PGWZ2 XS0287290737 DE000A1H3YK9

EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR

221 320 295 300 300 300 275 225 280 235 300 238 300 330 300 235 275 320 300 250 210 300 200 283 220

Seite 7

0 0 0 100 0 100 210 0 0 0 0 0 300 100 100 235 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

% % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % %

94,000 104,375 43,600 87,250 97,245 97,550 57,500 107,062 108,438 103,457 98,075 103,000 101,000 102,678 101,630 98,175 110,500 106,598 94,000 107,625 108,475 99,750 95,550 104,813 100,766

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Vermögensaufstellung zum 31.12.2015 Gattungsbezeichnung

ISIN

Markt

Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000

Bestand 31.12.2015

Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum

Kurs

Kurswert in EUR

% des Fondsvermögens

Investmentanteile

EUR

1.101.614,00

7,63

KVG - eigene Investmentanteile

EUR

985.124,00

6,82

623.896,00 361.228,00

4,32 2,50

116.490,00

0,81

116.490,00

0,81

FIVV-MIC-Mandat-China Inhaber-Anteile FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe Inhaber-Anteile

DE000A0JELL5 DE000A0NAAA1

ANT ANT

9.100 9.800

1.268 9.800

468 0

Gruppenfremde Investmentanteile JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.N.

EUR EUR

68,560 36,860

EUR CH0044821699

ANT

150

0

0

EUR

776,600

Summe Wertpapiervermögen

EUR

13.834.366,66

95,80

Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds

EUR

478.411,58

3,31

Bankguthaben

EUR

478.411,58

3,31

Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR

477.753,21

%

100,000

477.753,21

3,31

USD

718,41

%

100,000

658,37

0,00

203.737,25

1,41

184.794,30 5.991,68 12.951,27

1,28 0,04 0,09

Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen

Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche Dividendenansprüche Quellensteueransprüche

EUR EUR EUR EUR

184.794,30 5.991,68 12.951,27

Seite 8

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Vermögensaufstellung zum 31.12.2015 Gattungsbezeichnung

ISIN

Markt

Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000

Bestand 31.12.2015

Sonstige Verbindlichkeiten Verwaltungsvergütung Verwahrstellenvergütung Beratungsvergütung Veröffentlichungskosten Prüfungskosten

Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum

Kurs

EUR EUR EUR EUR EUR EUR

-14.689,20 -3.496,05 -49.449,38 -500,00 -7.185,00

Kurswert in EUR

% des Fondsvermögens

-75.319,63

-0,52

-14.689,20 -3.496,05 -49.449,38 -500,00 -7.185,00

-0,10 -0,02 -0,34 0,00 -0,05

Fondsvermögen

EUR

14.441.195,86

Anteilwert Ausgabepreis Anteile im Umlauf

EUR EUR STK

61,82 64,29 233.593

Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Seite 9

100,00 1)

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) CHF GBP NOK SEK USD

(CHF) (GBP) (NOK) (SEK) (USD)

per 30.12.2015 1,0805000 0,7356000 9,6278000 9,1950000 1,0912000

Seite 10

= 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR) = 1 EUR (EUR)

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung

ISIN

Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000

Käufe bzw. Zugänge

Verkäufe bzw. Abgänge

Börsengehandelte Wertpapiere Aktien E.ON SE Namens-Aktien o.N. Koninklijke DSM N.V. Aandelen op naam EO 1,50 LUKOIL PJSC Reg. Shs (Sp. ADRs)/1 RL-,025 McDonald's Corp. Registered Shares DL-,01 S'pore Telecommunications Ltd. Registered Shares SD -,15 Verizon Communications Inc. Registered Shares DL -,10

DE000ENAG999 NL0000009827 US6778621044 US5801351017 SG1T75931496 US92343V1044

STK STK STK STK STK STK

5.200 2.200 2.800 0 0 0

20.980 5.790 6.500 1.900 68.000 1.814

XS0503453275 FR0011376201 FR0011567940 XS0927581842 DE000A1HA979 XS0754290459 XS0794393396

EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR

0 0 0 0 0 0 0

160 200 207 291 195 155 152

DE000A1EK3B8 DE000A1EK0H1

STK STK

0 0

2.615 1.030

EUR EUR

0 0

212 215

Verzinsliche Wertpapiere 5,8750 % MOL Magyar Olaj-és Gázipa.Nyrt EO-Notes 2010(17) 4,2500 % Nexans 2018 6,5000 % Peugeot S.A EO-Medium-Term Notes 2013(19) 4,6250 % Portugal Telecom Intl Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2013(20) 7,0000 % SAF HOLLAND S.A. EO-Schuldverschr. 2012(18) 5,5000 % Stora Enso Oyj EO-Medium-Term Notes 2012(19) 6,1250 % Telecom Italia S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2012(18)

Zertifikate DB ETC PLC ETC Z14.07.60 Palladium EUR DB ETC PLC ETC Z14.07.60 Platinum EUR

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 5,5000 % Lafarge S.A. EO-Medium-Term Notes 2009(19) 7,1250 % Semper idem Underberg GmbH Anleihe v.2011 (2016)

XS0473114543 DE000A1H3YJ1

Seite 11

Volumen in 1.000

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung

ISIN

Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000

Käufe bzw. Zugänge

Verkäufe bzw. Abgänge

Nichtnotierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 6,7500 % KTG Agrar SE ITV v.2010(2015)

DE000A1ELQU9

EUR

0

230

DE000A0Q8A56 DE0009790865 DE000A1JCWX9

ANT ANT ANT

0 0 0

1.300 3.800 870

LU0328585541

ANT

0

2.550

DE0009802306

ANT

0

5.000

Investmentanteile KVG - eigene Investmentanteile ASSETS Special Opportunit. UI Inhaber-Anteile A FIVV-MIC-Mandat-Offensiv Inhaber-Anteile Global Allocation UI Inhaber-Anteile

Gruppenfremde Investmentanteile AXXION FOCUS Prämienstrategie Actions au Porteur o.N.

Anteile an Immobilien-Sondervermögen Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile SEB ImmoInvest Inhaber-Anteile P

Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde. Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.

Seite 12

Volumen in 1.000

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.01.2015 bis 31.12.2015 insgesamt

je Anteil

I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) 7. Erträge aus Investmentanteilen 8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften 9. Abzug ausländischer Quellensteuer 10. Sonstige Erträge

EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR

45.919,46 126.352,12 154.387,86 239.909,60 30,19 0,00 31.545,12 0,00 -19.671,92 1.741,84

0,19 0,54 0,65 1,03 0,00 0,00 0,14 0,00 -0,08 0,01

Summe der Erträge

EUR

580.214,27

2,48

EUR EUR

-7,68 -210.933,90

0,00 -0,90

EUR EUR EUR

-13.579,18 -11.675,10 -34.522,96

-0,06 -0,05 -0,15

Summe der Aufwendungen

EUR

-270.718,82

-1,16

III. Ordentlicher Nettoertrag

EUR

309.495,45

1,32

IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne 2. Realisierte Verluste

EUR EUR

737.445,53 -372.218,56

3,16 -1,59

Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften

EUR

365.226,97

1,57

V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres

EUR

674.722,42

2,89

II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen 2. Verwaltungsvergütung - Verwaltungsvergütung - Beratungsvergütung - Asset Management Gebühr 3. Verwahrstellenvergütung 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten 5. Sonstige Aufwendungen - Depotgebühren - Ausgleich ordentlicher Aufwand - Sonstige Kosten

EUR EUR EUR

-56.880,04 -154.053,86 0,00

EUR EUR EUR

-2.260,48 -25.984,67 -6.277,81

Seite 13

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste

EUR EUR

-359.501,96 -306.354,97

-1,54 -1,31

VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres

EUR

-665.856,93

-2,85

VII. Ergebnis des Geschäftsjahres

EUR

8.865,49

0,04

EUR EUR EUR EUR

12.665.179,62 -92.081,25 0,00 1.928.963,29

EUR EUR

-69.731,29 8.865,49

EUR

14.441.195,86

Entwicklung des Sondervermögens I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr 2. Zwischenausschüttungen 3. Mittelzufluss / -abfluss (netto) a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen c) Nettoinventarwert der Anteilscheine, die im Rahmen der Verschmelzung mit dem übernommenen Fonds ausgegeben wurden 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich 5. Ergebnis des Geschäftsjahres davon nicht realisierte Gewinne davon nicht realisierte Verluste II.

2015

EUR EUR EUR

1.474.027,54 -2.499.534,82 2.954.470,57

EUR EUR

-359.501,96 -306.354,97

Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres

Verwendung der Erträge des Sondervermögens Berechnung der Wiederanlage insgesamt und je Anteil I. 1. 2. 3.

Für die Wiederanlage verfügbar Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres Zuführung aus dem Sondervermögen Zur Verfügung gestellter Steuerabzugsbetrag

II. Wiederanlage

Seite 14

insgesamt

je Anteil

EUR EUR EUR

674.722,42 0,00 -88.765,23

2,89 0,00 -0,38

EUR

585.957,19

2,51

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre Geschäftsjahr

Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres

Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres

2012

Stück

158.904

EUR

9.118.944,81

EUR

57,39

2013

Stück

186.372

EUR

11.071.547,58

EUR

59,41

2014

Stück

204.625

EUR

12.665.179,62

EUR

61,89

2015

Stück

233.593

EUR

14.441.195,86

EUR

61,82

Seite 15

Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure

EUR

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)

0,00

95,80 0,00

Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem einfachen Ansatz ermittelt.

Sonstige Angaben Anteilwert Ausgabepreis Anteile im Umlauf

EUR EUR STK

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.

Seite 16

61,82 64,29 233.593

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Gesamtkostenquote Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt

1,65 %

Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus. Erfolgsabhängige Vergütung in % des durchschnittlichen Nettoinventarwertes

0,08 %

An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen

EUR

0,00

EUR

0,00

Hinweis gem. § 101 Abs. 2 Nr. 3 KAGB (Kostentransparenz) Die Gesellschaft erhält aus dem Sondervermögen die ihr zustehende Verwaltungsvergütung. Ein wesentlicher Teil der Verwaltungsvergütung wird für Vergütungen an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens verwendet. Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen von den an die Verwahrstelle und an Dritte aus dem Sondervermögen geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu. Sie hat im Zusammenhang mit Handelsgeschäften für das Sondervermögen keine geldwerten Vorteile von Handelspartnern erhalten. Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet wurden

Seite 17

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile

Investmentanteile

Identifikation

Verwaltungsvergütungssatz p.a. in %

KVG - eigene Investmentanteile FIVV-MIC-Mandat-China Inhaber-Anteile FIVV-MIC-Mandat-Rohstoffe Inhaber-Anteile

DE000A0JELL5 DE000A0NAAA1

0,400 0,400

CH0044821699

0,320

Gruppenfremde Investmentanteile JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.N.

Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: KVG - eigene Investmentanteile ASSETS Special Opportunit. UI Inhaber-Anteile A FIVV-MIC-Mandat-Offensiv Inhaber-Anteile Global Allocation UI Inhaber-Anteile

DE000A0Q8A56 DE0009790865 DE000A1JCWX9

0,315 0,275 1,800

LU0328585541

1,000

DE0009802306

0,650

Gruppenfremde Investmentanteile AXXION FOCUS Prämienstrategie Actions au Porteur o.N. Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile SEB ImmoInvest Inhaber-Anteile P

Seite 18

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen Wesentliche sonstige Erträge:

EUR

0,00

Wesentliche sonstige Aufwendungen:

EUR

0,00

Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände) Transaktionskosten

EUR

Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen.

Frankfurt am Main, den 4. Januar 2016

Universal-Investment-Gesellschaft mbH Die Geschäftsführung

Seite 19

10.758,71

Jahresbericht FIVV-MIC-Mandat-Rendite

VERMERK DES ABSCHLUSSPRÜFERS

An die Universal-Investment-Gesellschaft mbH, Frankfurt am Main Die Universal-Investment-Gesellschaft mbH hat uns beauftragt, gemäß § 102 des Kapitalanlagegesetzbuches (KAGB) den Jahresbericht des Sondervermögens FIVV-MIC-Mandat-Rendite für das Geschäftsjahr vom 01.01.2015 bis 31.12.2015 zu prüfen.

Verantwortung der gesetzlichen Vertreter Die Aufstellung des Jahresberichts nach den Vorschriften des KAGB liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft.

Verantwortung des Abschlussprüfers Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresbericht abzugeben. Wir haben unsere Prüfung nach § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Jahresbericht wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems und die Nachweise für die Angaben im Jahresbericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze für den Jahresbericht und der wesentlichen Einschätzungen der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.

Prüfungsurteil Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresbericht für das Geschäftsjahr vom 01.01.2015 bis 31.12.2015 den gesetzlichen Vorschriften.

Frankfurt am Main, den 24. März 2016

KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Sträßer Wirtschaftsprüfer

Lehmann Wirtschaftsprüfer

Seite 20

Steuerliche Daten nach § 5 Abs. 1 Nr. 3 InvStG für den Zeitraum vom 01.01.2015 bis zum 31.12.2015 FIVV-MIC-Mandat-Rendite per 31.12.2015 (Tag der Beschlussfassung: 04.01.2016)

§ 5 Abs. 1 Nr. ... InvStG

Privatanleger EUR

Kapitalgesellschaft EUR

Sonst. Betriebsvermögen EUR

1a)

Betrag der Ausschüttung

0,00000000

0,00000000

0,00000000

1 a) aa)

In der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre

0,00000000

0,00000000

0,00000000

1 a) bb)

In der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge

0,00000000

0,00000000

0,00000000

2

Teilthesaurierungsbetrag/ausschüttungsgleicher Ertrag

1,42700259

1,42700259

1,42700259

1 b)

Betrag der ausgeschütteten Erträge

0,00000000

0,00000000

0,00000000

1 c)

In den ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträgen enthaltene: ---

---

0,45888430

---

0,00000000

0,00000000

---

1,21076199

1,21076199

0,00000000

---

---

0,00000000

---

---

0,00000000

---

---

0,00000000

0,00000000

0,00000000

0,00000000

---

0,00000000

0,21922890

0,21922890

0,21922890

---

---

0,21914250

0,00102584

0,00102584

0,00102584

1 c) aa) 1 c) bb) 1 c) cc) 1 c) dd) 1 c) ee) 1 c) ff) 1 c) gg) 1 c) hh) 1 c) ii) 1 c) jj) 1 c) kk)

Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 S. 1 dieses Gesetzes i.V.m. § 3 Nr. 40 des EStG oder im Fall des § 16 dieses Gesetzes i.V.m. § 8b Abs. 1 des KStG Veräußerungsgewinne i.S.d. § 2 Abs. 2 S. 2 InvStG, die dem Teileinkünfteverfahren i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG bzw. der Steuerbefreiung i.S.d. § 8b Abs. 2 KStG unterliegen Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG (Zinsschranke) Im Privatvermögen steuerfreie Alt-Veräußerungsgewinne aus Wertpapieren, Bezugsrechten und Termingeschäften i.S.d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 S. 1 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung Steuerfreie Alt-Veräußerungsgewinne aus Bezugsrechten auf Freianteile an Kapitalgesellschaften i.S.d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 S. 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung Steuerfreie Gewinne aus dem An- und Verkauf inländischer und ausländischer Grundstücke außerhalb der 10Jahresfrist i.S.d. § 2 Abs. 3 InvStG Einkünfte i.S.d. § 4 Abs. 1 InvStG, die aufgrund eines Doppelbesteuerungsabkommen steuerfrei sind (insbesondere ausländische Mieterträge und Gewinne aus An- und Verkauf ausländischer Grundstücke) in gg) enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen Ausländische Einkünfte, auf die tatsächlich ausländische Quellensteuer einbehalten wurde / als einbehalten gilt (§ 4 Abs. 2 InvStG), sofern die ausländische Quellensteuer nicht als Werbungskosten abgezogen wurde in 1 c) ii) enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 dieses Gesetzes i.V.m. § 8b Abs. 2 des KStG oder § 3 Nr. 40 des EStG oder im Fall des § 16 dieses Gesetzes i.V.m. § 8b Abs. 1 des KStG anzuwenden ist in ii) enthaltene ausländische Einkünfte, auf die ausländische Quellensteuer als einbehalten gilt (fiktive Quellensteuer)

Seite 21

1 c) ll)

in 1 c) kk) enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 dieses Gesetzes i.V.m. § 8b Abs. 2 des KStG oder § 3 Nr. 40 des EStG oder im Fall des § 16 dieses Gesetzes i.V.m. § 8b Abs. 1 des KStG anzuwenden ist

---

---

0,00093944

1 c) mm)

Erträge i.S.d. § 21 Abs. 22 S. 4 i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG

---

0,00000000

---

1 c) nn)

in 1 c) ii) enthaltene Einkünfte i.S.d. § 21 Abs. 22 S. 4 InvStG AIFMStAnpG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG

---

0,00000000

---

1 c) oo)

in 1 c) kk) enthaltene Einkünfte i.S.d. § 21 Abs. 22 S. 4 InvStG AIFMStAnpG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG

---

0,00000000

---

1 d)

Teil der Ausschüttung, der zur Anrechnung von Kapitalertragsteuer berechtigt

1,42700259

1,42700259

1,42700259

1 d) aa)

Zinsen, sonstige Erträge, ausländische Dividenden, ausländische Erträge aus REIT, ausländische Mieten, steuerpflichtige Veräußerungsgewinne aus Immobilien < 10 Jahre sowie Neu-Veräußerungsgewinne i.S.d. § 7 Abs. 1

1,28500536

1,28500536

1,28500536

0,96811829

0,96811829

0,96811829

---

0,00000000

---

0,31688707

0,31688707

0,31688707

davon in 1 d) aa) enthaltene Zinsen, sonstige Erträge, steuerpflichte Mieten und steuerpflichtige Veräußerungsgewinne aus Immobilien < 10 Jahre davon in 1 d) aa) enthaltene Erträge aus Wertpapierleihegeschäften i.S.d. § 15 Abs. 1 S. 7 InvStG davon in 1 d) aa) enthaltene ausländische Dividenden, ausländische Erträge aus REIT sowie Neu-Veräußerungsgewinne [entspricht 1 d) cc)]

1 d) bb)

Inländische Dividenden, inländische Erträge aus REIT, inländische Mieten sowie Veräußerungsgewinne aus inländischen Immobilien < 10 Jahre i.S.d. § 7 Abs. 3 InvStG

0,14199724

0,14199724

0,14199724

davon in 1 d) bb) enthaltene inländische Dividenden, die dem Teileinkünfteverfahren i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG bzw. der Steuerbefreiung i.S.d. § 8b I KStG unterliegen

0,14199724

0,00000000

0,14199724

davon in 1 d) bb) enthaltene inländische Erträge aus REIT

0,00000000

0,00000000

0,00000000

davon in 1 d) bb) enthaltene inländische Mieten sowie Veräußerungsgewinne aus inländischen Immobilien < 10 Jahre

0,00000000

0,00000000

0,00000000

---

0,14199724

---

davon in 1 d) bb) enthaltene Erträge aus inländischen Dividenden, die nicht unter die Steuerbegünstigung nach § 8b Abs. 1 und 2 KStG fallen

1 d) cc)

Ausländische Dividenden, ausländische Erträge aus REIT sowie Neu-Veräußerungsgewinne i.S.d. § 7 Abs. 1 S. 5 InvStG in der bis zum 24.06.2011 anzuwendenden Fassung (danach S. 4), soweit in Doppelbuchstabe aa) enthalten

0,31688707

0,31688707

0,31688707

davon in 1 d) cc) enthaltene ausländische Dividenden, die dem Teileinkünfteverfahren i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG bzw. der Steuerbefreiung i.S.d. § 8b I KStG unterliegen

0,31688707

0,00000000

0,31688707

davon in 1 d) cc) enthaltene ausländische Erträge aus REIT

0,00000000

0,00000000

0,00000000

davon in 1 d) cc) enthaltene Neu-Veräußerungsgewinne

0,00000000

0,00000000

0,00000000

---

0,31688707

---

0,05455076

0,06375019

0,06375019

---

---

0,06375019

0,00000000

0,00000000

0,00000000

---

---

0,00000000

0,00025646

0,00025651

0,00025651

---

---

0,00025651

---

0,00000000

---

davon in 1 d) cc) enthaltene Erträge aus ausländischen Dividenden, die nicht unter die Steuerbegünstigung nach § 8b Abs. 1 und 2 KStG fallen

1 f) aa) 1 f) bb) 1 f) cc) 1 f) dd) 1 f) ee) 1 f) ff) 1 f) gg)

Anrechenbare Quellensteuer, die auf die Einkünfte i.S.d. § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 EStG oder § 34c Abs. 1 EStG entfällt und für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde in 1 f) aa) enthaltene anrechenbare Quellensteuer, die auf Einkünfte entfällt, die dem Teileinkünfteverfahren i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG bzw. dem § 8b Abs. 2 KStG oder im Fall des § 16 dieses Gesetzes dem § 8b Abs. 1 KStG unterliegen Quellensteuer, die auf Einkünfte i.S.d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und in Verbindung mit § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, soweit diese nicht nach § 4 Abs. 4 InvStG abgezogen wurden in 1 f) cc) enthaltene abziehbare Quellensteuer, die auf Einkünfte entfällt, die dem Teileinkünfteverfahren i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG bzw. dem § 8b Abs. 2 KStG oder im Fall des § 16 dieses Gesetzes dem § 8b Abs. 1 KStG unterliegen Anrechenbare Quellensteuer, die auf die Einkünfte i.S.d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und die nach einem Abkommen zur Vermeidung der Doppelbesteuerung als gezahlt gilt (fiktive Quellensteuer) in ee) enthaltene als gezahlt geltende Quellensteuer (fiktive Quellensteuer), die auf Einkünfte entfällt, die dem Teileinkünfteverfahren i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG bzw. der Steuerbefreiung i.S.d. § 8b Abs. 1 und 2 KStG unterliegen in 1 f) aa) enthaltene anrechenbare Quellensteuer, die auf Einkünfte i.S.d. § 21 Abs. 22 S. 4 InvStG AIFMStAnpG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfällt Seite 22

1 f) hh) 1 f) ii)

in 1 f) cc) enthaltene abziehbare Quellensteuer, die auf Einkünfte i.S.d. § 21 Abs. 22 S. 4 InvStG AIFMStAnpG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfällt in 1f) ee) enthaltene anrechenbare Quellensteuer, die auf Einkünfte i.S.d. § 21 Abs. 22 S. 4 InvStG AIFMStAnpG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfällt

---

0,00000000

---

---

0,00000000

---

1 g)

Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung (bei Immobilien)

0,00670376

0,00670376

0,00670376

1 h)

Im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer Geschäftsjahre

0,09498318

0,09498318

0,09498318

Seite 23