Orientaciones para formulación de Plan Estratégico Institucional -PEIPlan Operativo MultianualPOM- y Plan Operativo Anual-POAdel Sistema de Consejos de Desarrollo Urbano y Rural En alineación al Plan Nacional de Desarrollo

Dirección de Planificación Territorial de la Secretaría de Planificación y Programación de la Presidencia -SegeplánGuatemala marzo de 2016

Introducción El Sistema Nacional de Planificación –SNP– se concibe como la articulación dinámica y multinivel (municipal, departamental, regional y nacional) de los procesos de planificación y ordenamiento territorial con los procesos de planificación sectorial e institucional del Organismo Ejecutivo, enmarcado en el conjunto de políticas públicas y directrices de inversión pública nacional para el desarrollo humano y sustentable.1 Estas orientaciones pretenden priorizar la necesaria articulación que debe existir entre los elementos que componen el Sistema Nacional de Planificación, partiendo de la disponibilidad de planes municipales que orientan la inversión en un horizonte de 15 años, 21 planes departamentales que constituyen una propuesta estratégica, 3 planes regionales, y 1 plan nacional de desarrollo denominado K´atun Nuestra Guatemala 2032, que plantea una visión de país a implementarse en un plazo de 20 años en un ámbito participativo bajo la estructura del Sistema Nacional de Consejos de Desarrollo Urbano y Rural (SNCDUR). En la Constitución Política de la República de Guatemala, Título V, capítulo II, se define el régimen administrativo, señala que la administración será descentralizada y que se establecerán regiones de desarrollo con criterios económicos, sociales y culturales. Se indica que para coordinar la administración se crea el Consejo Nacional de Desarrollo Urbano y Rural que estará presidido por el Presidente de la República y que tendrá a su cargo la formulación de las políticas de desarrollo así como las de ordenamiento territorial. También se crean los consejos regionales, departamentales, municipales y comunitarios. Se señala que los Consejos de Desarrollo recibirán aportes financieros del Gobierno Central. Sobresale que el Consejo Nacional y el Municipal son presididos por una persona electa y que en consecuencia formalmente representa de una mejor manera los intereses del ámbito territorial en que los respectivos consejos de desarrollo ejercen sus atribuciones. El Decreto Número 11-2002 del Congreso de la República, contiene la Ley del Sistema de Consejos de Desarrollo Urbano y Rural, y específicamente en el artículo 6 se define entre las funciones del Consejo Nacional de Desarrollo Urbano y Rural “…e) Formular las políticas, planes, programas y proyectos de desarrollo a nivel nacional, tomando en consideración los planes de desarrollo regionales y departamentales y enviarlos al Organismo Ejecutivo para su incorporación a la Política de Desarrollo de la Nación.” En tal sentido, el ente rector del Sistema de Consejos de Desarrollo Urbano y Rural es la Secretaría de Coordinación

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Secretaría de Planificación y Programación de la Presidencia. Guía para la elaboración de un Plan de Desarrollo Municipal, Módulo 1. Guatemala, 2011. Pág. 15.

Ejecutiva de la Presidencia-SCEP- quien deberá coordinar con Segeplán las acciones técnicas para darle expresión presupuestaria a la planificación En tal virtud y para dar cumplimiento con lo establecido en el artículo 20 de la Ley Orgánica del Presupuesto, Decreto 101-97, y del artículo 23 de su Reglamento aprobado mediante el Acuerdo Gubernativo No. 540- 2013, la Secretaría de Planificación y Programación de la Presidencia (Segeplán) en coordinación con el Ministerio de Finanzas Públicas (Minfin), se emite los Lineamientos generales de política, que tienen como finalidad orientar el proceso de planificación estratégica y operativa de las instituciones del Sector Público, así como la formulación del Proyecto de Presupuesto General de Ingresos y Egresos del Estado para el Ejercicio Fiscal 2016, la planificación y presupuestación multianual 2016-2018. En este contexto, Segeplán en coordinación con laSCEP han formulado lapresenteGuía que orienta la elaboración del Plan Estratégico Institucional-PEI-, Plan Operativo MultianualPOM-, del 2016 al 2018 y Plan Operativo Anual-POA-2016 del Sistema de Consejos de Desarrollo Urbano y Rural. Se pretende propiciar la alineación de acciones que contribuyan al alcance de las prioridades, resultados, metas y lineamientosdel Plan Nacional de Desarrollo, a través del funcionamiento idóneo del pleno de los Consejos de Desarrollo enlos niveles departamental, regional y nacional. Estos planes, deberán ser elaborados por las unidades técnicas de cada nivel, después de un proceso reflexivo de la situación actual del territorio tomando en cuenta los planes de desarrollo donde existan, la situación del funcionamiento del pleno de los Consejos de acuerdo a lo contenido en la Ley y Reglamento de Consejos de Desarrollo Urbano y Rural, para luego hacer la identificación de la problemática hacia donde se quiere orientar los esfuerzos de mejora en un período de 1 año, y para ello, elaborarásu Plan Estratégico Institucional y su Programación Operativa Multianual además tomar en cuentala disponibilidad financiera para hacer efectivas las acciones que se propongan en el marco de la gestión por resultados.

Lineamientos Generales de Política En cumplimiento con lo establecido en el artículo 20 de la Ley Orgánica del Presupuesto, Decreto101-97, y del artículo 23 de su Reglamento aprobado mediante el Acuerdo Gubernativo No. 540- 2013, la Secretaría de Planificación y Programación de la Presidencia (Segeplán) en coordinación con el Ministerio de Finanzas Públicas (Minfin), emite los Lineamientos generales de política, que tienen como finalidad orientar el proceso de planificación estratégica y operativa de las instituciones del Sector Público, así como la

formulación del Proyecto de Presupuesto General de Ingresos y Egresos del Estado para el Ejercicio Fiscal 2016, la planificación y presupuestación multianual 2016-2018. Estos Lineamientos, son parte del conjunto de instrumentos que atienden lo estipulado en el Reglamento de la Ley Orgánica de Presupuesto en su artículo 11, el cual indica en el apartado de la metodología presupuestaria, que los presupuestos del gobierno central y de sus entidades descentralizadas y autónomas deben: “b) estructurarse de forma tal que exista correspondencia entre los recursos y los gastos y que estos se conformen mediante una programación basada fundamentalmente en los planes de gobierno; c) programarse, formularse, aprobarse, ejecutarse yevaluarse con base a resultados; y d) definirse en un contexto multianual de mediano plazo”2. Los Lineamientos generales de política se constituyen en una herramienta determinante e indispensable para la planificación y evaluación de las instituciones públicas, consejos de desarrollo y gobiernos locales, debido a que plantea el marco de prioridades del desarrollo articulado a la planificación operativa anual y multianual de éstas, lo cual permite direccionar sus intervenciones y toma de decisiones focalizadas en los ámbitos considerados primordiales para el alcance del desarrollo equitativo y sostenible del país. Los mismos, enfatizan en la importancia de enfocar el proceso de negociación y aprobación de la cooperación reembolsable y no reembolsable proveniente de organismos internacionales y gobiernos extranjeros, así como en la ejecución de la inversión pública, a las prioridades nacionales, sectoriales y territoriales del país. Estos a su vez forman parte de la cadena del proceso plan-presupuesto, ruta en la cual constituyen el primer apartado de todo el marco operativo de la planificación institucional, definiendo la programación estratégica, operativa y multianual de las entidades del Estado. Los Lineamientos tienen un alcance de tres años finalizando su vigencia en el año 2018 con una revisión y evaluación anual de su cumplimiento. En este marco temporal, las instituciones públicas y demás entidades del Estado deberán responder a las orientaciones contenidas en los mismos mediante la definición de acciones enfocadas al corto plazo, lo cual les permitirá sentar las bases para el seguimiento y evaluación de sus intervenciones públicas enfocadas a la efectividad institucional.

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Artículo 11, Acuerdo Gubernativo No. 540-2013, Reglamento de la Ley Orgánica del Presupuesto, Guatemala, 30 de diciembre 2013.

Contenido I Antecedentes .................................................................................................................................. 7 II Objetivo de la guía ........................................................................................................................ 9 III Plan Estratégico Institucional-PEI- del sistema de Consejos de Desarrollo Urbano y Rural ................................................................................................................................................... 9 1.

Análisis de mandatos ........................................................................................................... 9

2.

El Marco Estratégico .......................................................................................................... 11

3.

Diagnóstico .......................................................................................................................... 12

4.

Análisis estratégico ............................................................................................................ 13

IV Plan operativo multianual (POM) ......................................................................................... 15 1.

Valide el marco estratégico y resultados a lograrque estén alineados al PND ......... 15

2.

Identifique productos requeridos por resultados .......................................................... 15

3.

Identificar Red de Generación de Productos .................................................................. 15

4.

Costeo de los Productos y Presupuesto Multianual ...................................................... 16

5.

Diseñar sistemas de seguimiento a nivel de insumo, producto y efecto .................... 16

6.

Seguimiento y Evaluación ................................................................................................. 16

V.Contenido mínimo del Plan Operativo Anual-POA- del sistema de Consejos de Desarrollo Urbano y Rural ............................................................................................................ 17 1.

Validar marco estratégico y resultados identificados en POM ................................ 17

2.

Revisión y programación anual de productos, actividades y metas ........................ 17

3.

Programación cuatrimestral de costos de productos................................................... 17

4.

Identificar indicadores anuales (productos) y estructurar matriz de seguimiento18

5.

Marco operativo: ................................................................................................................ 18

6.

Mecanismos de seguimiento ........................................................................................... 22

7.

Anexos ................................................................................................................................. 22

I Antecedentes Con apego a lo establecido en los artículos 2 y 8 de la Ley Orgánica del Presupuesto y sus reformas, Decreto 101-97 y los artículos 11, 21 y 24 de su reglamento, Acuerdo Gubernativo 540-2013, en el año 2014, Segeplán junto a la mesa técnica del Sistema de Consejos de Desarrollo formularon la guía para la elaboración del Plan Operativo Anual-POA- 2015 correspondiente a los niveles departamental, regional y nacional. El propósito de la guía fue dar expresión operativa a las atribuciones propias de cada nivel de consejos, alineados a contribuir con el cumplimiento de resultados estratégicos de los pactos de Gobierno en el marco de la Gestión por resultados dando como resultado la territorialización de la política pública. Al 30 de abril de 2014, se hizo entrega a Ministerio de Finanzas Públicas y Segeplán de los POA de los sistemas de Consejos de Desarrollo. Posteriormente se llevo a cabo por parte de Segeplán la lectura y revisión del contenido mínimo, generando varias observaciones y consultas, entre las que se puede mencionar, la estructura del documento con el contenido mínimo de la guía, adjuntar certificación de acta de aprobación del POA por el pleno correspondiente, proyecto de inversión de 2015, entre otras. Dicha información se remitió por vía oficial con ficha adjunta de revisión a los presidentes de Consejos de Desarrollo para su fortalecimiento. Se estableció como fecha de retorno de los POA, el 15 de julio de 2014. Al concluir la segunda revisión se procedió a publicar los POA en el SISCODE, en el portal de Segeplán www.segeplan.gob.gt los cuales serán susceptibles de actualización en el primer cuatrimestre de 2015 y se recomienda colgarlos nuevamente en dicho portal. Dado a que el 12 de agosto de 2014, se lanzó públicamente el Plan Nacional de Desarrollo 2032, el Consejo Nacional de Desarrollo Urbano y Rural-Conadur- instruye a Segeplán para generar una política de implementación del plan, la cual arroja lineamientos para la alineación de los esfuerzos de las instituciones públicas en favor del alcance de las prioridades establecidas en dicho instrumento, misma que fue aprobada en febrero de 2015. Es así como se generan las Orientaciones para formulación de Plan Estratégico Institucional -PEI-, Plan Operativo Multianual-POM- y Plan Operativo Anual-POA- del Sistema de Consejos de Desarrollo Urbano y Rural en los niveles departamental, regional y nacional para el año 2016.

Proceso Metodológico para la alineación del ciclo de la planificación al Plan Nacional de Desarrollo

II Objetivo de la guía Proporcionar orientaciones generales y el instrumental técnico metodológico para formular la planificación estratégica, multianual y operativa de los consejos de desarrollo para su alineación con el Plan Nacional de Desarrollo y su política.

III Plan Estratégico Institucional-PEI- del sistema de Consejos de Desarrollo Urbano y Rural Este tipo de planificación conlleva un ejercicio de identificación de las necesidades y problematicas de un territorio determinado donde a través de la planificación se establecen objetivos de mediano plazo (3 años) y metas que apunten a lograr resultados. Esto permite pensar en la intervención que se pueda tener de acuerdo a las prioridades nacionales que provoquen cambios en su ámbito de acción. Esta planificación apoya el fortalecimiento de la capacidad de los Consejos de Desarrollo pues le permite pensar a futuro y hacer planteamiento congruentes con el Plan Nacional de Desarrollo. Los Consejos de Desarrollo deben auxiliarse de los planes de desarrollo existentes para conocer el contexto de sus territorios además de dar cumplimiento a los mandatos establecidos y focalizar áreas de acción. Este ejercicio lo elabora la Unidad Técnica correspondiente y de manera participativa con los miembros del consejo quienes lo validará en el pleno. El contenido mínimo de esta planificación es: 1. Análisis de mandatos Análisis de mandatos: Este análisis tiene como punto de partida la Constitución Política y la Ley Orgánica del Presupuesto y su reglamento, Ley General de Descentralización y las principales funciones que se establece en la Ley de Consejos de Desarrollo y su Reglamento. El análisis del mandato de los consejos de desarrollo, permite conocer las competencias que de forma directa son responsabilidad de la institución y facilita la identificación de los productos (bienes y servicios) que debe prestar a la población, para responder a las

prioridades establecidas por el plan nacional de desarrollo y lineamientos de políticas3. Puede consultar la carpeta de mandatos legales en el link \\Srv-nas\Normativa_Plan-Presupuesto (entre Normativa y Plan se encuentra un guión bajo).

Análisis de políticas: Debe incluir el análisis de las políticas públicas vigentes4, relacionadas con la temática que cubre la institución para identificar las prioridades, como en términos de población objetivo y focalización territorial (la política nacional de desarrollo y los lineamientos de política 2016-2019). Las políticas públicas5 suelen diferenciarse entre las políticas de Estado y las políticas de gobierno6. En el caso de las políticas de Estado se relacionan con una manera de implementar la estrategia de desarrollo de la nación y por lo tanto trascienden los límites de un gobierno en particular. Por ejemplo, los Objetivos de Desarrollo del Milenio, convenios y acuerdos internacionales, entre otros. Actualmente, el Plan Nacional de Desarrollo que se convirtió en la Política Nacional de Desarrollo que identifica directrices estratégicas para todas las instituciones del Estado, públicas, privadas y de cooperación internacional orientadas a coordinar con la acción pública en función de las prioridades de desarrollo. En ese sentido, los principios de la política nacional de desarrollo está: la equidad para la reducción de las desigualdades, el principio de gradualidad de acciones, la sostenibilidad como un mecanismo de coordinación institucional, el derecho al desarrollo, la responsabilidad compartida y la transparencia de la acción pública como parte de la participación ciudadana. Para facilitar el análisis del marco normativo y político asociado con la planificación estratégica institucional-PEI-, se utilizará las matrices Análisis de mandatos y Análisis de políticas contenida en el set de herramientas adjunto en archivo digital.La interpretación de este análisis debe colocarse en este inciso.

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Considerar la legislación que corresponda a la institución, consejo o municipalidad. Los tratados y convenios internacionales vigentes forman parte del análisis de mandatos y políticas públicas vigentes. 5 Una política pública se genera para dar solución a un problema de la sociedad. Cuenta con viabilidad y pueda ser aplicada en un Estado en mediano y largo plazo. 6 Corresponde a las políticas del gobierno en turno, aplicables en períodos de corto plazo (4 años). 4

2. El Marco Estratégico a. Visión Revise, actualice o defina la visión institucional e identifique, si ésta refleja la visión de país contemplada en el Plan Nacional de Desarrollo, según la temática que atiende los consejos de desarrollo. De lo contrario replantee la visión institucional en correspondencia con el plan. Si va a actualizar la visión, guíese de las siguientes preguntas orientadoras. Cuadro 1

b. Misión Misión: Revise, actualice o defina la misión institucional, con base a su mandato y su aporte a la visión institucional y a la visión de país. Debe ser breve, clara, orientar el rumbo y el comportamiento de todos los niveles de la institución. Si va a actualizar la misión, guíese de las siguientes preguntas orientadoras. Cuadro 2

3. Diagnóstico a. Análisis de causalidad de la problemática Se procede a analizar la problemática a lo interno del pleno de los consejos. Considerar el diagnóstico del Plan Nacional de Desarrollo, la Política Nacional de Desarrollo y Los Lineamientos generales de Política, además de los planes de desarrollo existentes. Priorización de la problemática según el mandato institucional, teniendo en cuenta las orientaciones metodológicas que proporcione Segeplán. Realizar el análisis causal de la(s) problemática(s) priorizada (s). La problemática identificada debe contener un indicador y su línea base como parte del proceso de seguimiento y evaluación. Identificación de punto de intervención por competencias o mandatos. b. Análisis de Actores Clarifique los actores y sus intereses, identifique potenciales aliados, para obtener los resultados planteados por la institución en respuesta a la problemática a atender. c. Análisis FODA El análisis FODA permite identificar las capacidades del pleno del consejo de desarrollo del nivel que corresponda, para responder a las demandas identificadas en la problemática con la cual se enfrenta o abordará. El ejercicio permite identificar las fortalezas y debilidades internas de la institución así como las oportunidades y amenazas que plantea el entorno. El análisis FODA contribuye a identificar las estrategias que permitirán convertir las debilidades en fortalezas, aprovechar las oportunidades y reducir los riesgos en las acciones de los Consejos en el nivel que corresponda para lograr los resultados esperados. Para este ejercicio se debe utilizar la matriz Análisis FODA contenida en el set de herramientas adjunto en archivo digital. Es recomendable que se complemente el análisis a través de la gestión por procesos (macroproceso, proceso y subproceso).

4. Análisis estratégico a. Cadena de Resultados Revise si la problemática que afecta a la población, le corresponde atender al consejo de desarrollo, según su nivel de intervención, se encuentra analizada en el diagnóstico del Plan Nacional de Desarrollo. Si no encuentra una problemática relacionada directamente con su competencia, identifique la relación de su quehacer institucional con alguna causa que provoca la problemática identificada. Redacte la cadena de resultados, como se indica en el esquema.

La problemática analizada se convierte en los resultados finales del consejo que corresponda.

Los indicadores y la línea base del diagnóstico dará insumos para la elaboración de resultados de desarrollo. Revise si los resultados del PEI dan correspondencia a la problemática planteada en el diagnóstico del Plan Nacional de Desarrollo, y si expresan cambios positivos cuantitativos o cualitativos en las condiciones de vida de la población beneficiaria. (Ver guía conceptual GpR)

b. Identificación Productos Luego de haber establecido la cadena de resultados, revise si la producción actual responde al planteamiento de los resultados, de lo contrario defina nuevos productos para lograr el alcance de los resultados. c. Seguimiento y evaluación Para este nivel de planificación el seguimiento y evaluación serán específicamente para los resultados, por lo tanto: -

Identifique pautas sobre cuellos de botella existentes en el logro de los resultados estratégicos de la institución para el seguimiento y busque soluciones, aplique la matriz de seguimiento.

-

Realice la evaluación según la medición de los resultados obtenidos a través de la cuantificación de indicadores de resultado (efecto e impacto), de la cadena causal de indicadores7.

-

Mida la obtención de resultados en cadena causal, identifique en base a los indicadores del Plan Nacional de Desarrollo.

-

Para la medición de los indicadores, establezca la línea de base, la meta, el medio de verificación y la frecuencia de medición, de acuerdo a la ficha técnica8.

Insumos, vía productos (bienes y servicios) hacia resultados (efectos e impactos). Documento de indicadores del Ministerio de Finanzas Públicas que será la base para el formulario presupuestario DTP5. 7 8

IV Plan operativo multianual (POM) Para la implementación del PEI, se hace necesario que contenga la Programación Operativa Multianual (POM) que define tiempo, recursos técnicos y financieros, localización territorialización, responsables e indicadores que permitan su seguimiento. Para formular el POM, revise y valide el planteamiento estratégico contenido en el PEl. Tenga presente que la temporalidad del POM es de tres años, sin embargo la actualización debe realizarse de manera anual en el marco del PND. Para la institución que por primera vez elabora el POM, desarrolle el siguiente contenido mínimo: 1. Valide el marco estratégico y resultados a lograr de su plan estratégico institucional los cuales deben de estar alineados al PND Asegure que el marco estratégico institucional mantiene una validez actualizada para los 3 años siguientes, adapte o incluya los resultados de desarrollo esperados, contenidos en el plan nacional de desarrollo, asegure mejorar la focalización institucional, inserte nuevos productos y servicios que mejor apuntan al logro de los resultados. 2. Identifique productos requeridos por resultados A partir del resultado del PEI programe los productos requeridos por resultados, para cada año según la temporalidad del POM. 3. Identificar Red de Generación de Productos Identifique claramente los centros de gestión y de costo y establezca costos unitarios de generación de los productos y costos de los diferentes tipos de servicios considerando todo el proceso. Identifique alternativas de mejora en los procesos para hacerlos más ágiles, y eficientes e identifique necesidades de relacionamiento con otros centros de gestión para establecer mecanismos que aseguren mejora en la calidad de los productos que la institución presta. Trabaje proyecciones de metas y escenarios de requerimientos financieros y establezca claramente las responsabilidades en la generación de productos que debe utilizar de insumo básico para elaborar las redes de categorías programáticas de manera adecuada.

4. Costeo de los Productos y Presupuesto Multianual Realice el Costeo de los productos, es decir, cuantifique los gastos y esfuerzos en los que es necesario incurrir por los centros de gestión para obtener un producto. En el caso de los consejos, deberán costear las actividades de seguimiento y evaluación. Para constituir esta información debe utilizar la matriz Programación multianual, contenida en el set de herramientas adjunto en archivo digital.

5. Diseñar sistemas de seguimiento a nivel de insumo, producto y efecto A nivel del POM, elabore un modelo con un número limitado de indicadores focalizados en la parte media y baja de la cadena causal, cubriendo desde la medición de insumos, productos, y los resultados/efecto (aquellos que serán medibles a un horizonte de 3 años, aunque en muchos casos se pueden medir anualmente y hasta cuatrimestralmente). Identifique los indicadores de producto y que los mismos expresen de manera cuantitativa o cualitativa información que les servirá para el seguimiento y evaluación de los indicadores del Plan Nacional de Desarrollo. Llene la ficha básica estandarizada a nivel nacional, que le permitirá la identificación del valor y año base (línea de base) de los indicadores seleccionados.

6. Seguimiento y Evaluación Para este nivel de planificación el seguimiento y evaluación serán específicamente para los resultados, por lo tanto: 

Identifique pautas sobre cuellos de botella existentes en el logro de los resultados estratégicos de la institución para el seguimiento y busque soluciones, aplique la matriz de seguimiento.



Realice la evaluación según la medición de los resultados obtenidos a través de la cuantificación de indicadores de resultado (efecto e impacto), de la cadena causal de indicadores9.

9

Insumos, vía productos (bienes y servicios) hacia resultados (efectos e impactos).



Mida la obtención de resultados en cadena causal, identifique en base a los indicadores del Plan Nacional de Desarrollo.



Para la medición de los indicadores, establezca la línea de base, la meta, el medio de verificación y la frecuencia de medición, de acuerdo a la ficha técnica10.

V.Contenido mínimo del Plan Operativo Anual-POA- del sistema de Consejos de Desarrollo Urbano y Rural Formule el POA y asegure que operativice la planificación estratégica y multianual. Proceda al cálculo de los costos sobre el volumen de productos que se espera producir en el año, tome como referencia el techo presupuestario y distribuya los recursos financieros necesarios en función de prioridades temáticas, territoriales, de género y etnia.

Este

instrumento operativo asegura la correcta territorialización de los resultados/metas del Plan Nacional de Desarrollo.

El contenido mínimo a desarrollar es el siguiente: 1. Validar marco estratégico y resultados identificados en POM Integre el resultado del ejercicio de validación del marco estratégico como fue realizado en la actualización del POM, no hay necesidad de repetición de tareas, sino se utiliza el resultado de la validación POM. 2. Revisión y programación anual de productos, actividades y metas Revise y traslade del POM las metas de productos anuales, costos, etc. Las actividades de cada producto y su respectivo costeo, se tomarán inicialmente del POM, seguidamente revise si se necesitan adiciones o ajustes. 3. Programación cuatrimestral de costos de productos Debe hacerse de manera cuatrimestral, tome en cuenta diferentes criterios según sea la naturaleza de la institución y de los productos que genera y presta. Programe y presupueste oportunamente la generación y prestación de productos.

10

Documento de indicadores del Ministerio de Finanzas Públicas que será la base para el formulario presupuestario DTP5

Adicionalmente es necesario programar a nivel de departamento y municipio considerando criterios como la existencia de brechas de indicadores de resultado, el tamaño de la población, brechas de género, de etnia, etc. Presente con base a esta programación cuatrimestral un informe con la misma temporalidad, en donde se registre el avance físico y financiero de las metas de producción, según lo estipula la Ley Orgánica del Presupuesto.

4. Identificar indicadores anuales (productos) y estructurar matriz de seguimiento A nivel del POA limite la medición principalmente a la parte baja de la cadena causal, insumos y productos anuales (indicadores de gestión). Mida los cambios cuantitativos y cualitativos que se logran con la entrega de los productos institucionales a través de indicadores. Mida en primer lugar los indicadores de insumos que reflejan el uso o consumo anual de los recursos físicos, financieros y humanos utilizados en el proceso de la entrega de los productos. Además verifique que los indicadores de producto midan los bienes y servicios generados y prestados por las instituciones y que fueron entregados a la población. La construcción de la matriz de seguimiento anual que incluye por cada resultado esperado un conjunto de indicadores de la parte baja de la cadena causal (insumo y producto), complementa el ejercicio de seguimiento y evaluación, con las matrices de seguimiento a nivel estratégico y multianual. 5. Marco operativo: Corresponde al planteamiento de funcionamiento y producción, depende de las dinámicas de cada nivel del Sistema de consejos de desarrollo urbano y rural y de la disponibilidad financiera con que se cuente. La estructuración debe hacerse en el marco de la gestión por resultados. 5.1 Requerimientos para funcionamiento del Consejo: Se refiere al planteamiento de acciones y la estimación de costos que permitan establecer un presupuesto de funcionamiento en un período de un año. Para realizar la propuesta se utiliza la matriz Definición de funcionamiento, aplicable al nivel departamental, regional y nacional. La matriz está contenida en el set de herramientas adjunto en archivo digital. Colocar la matriz en este inciso.

Matriz Requerimientos para funcionamiento

Producto

Población departamental representada en el Consejo participa en decisiones en materia del desarrollo del departamento /región

Municipalidades cuentan con dictamen técnico favorable de las demandas jerarquizadas y priorizadas por la UTD.

Sub producto Programa de Inversión Física y Financiera aprobado Políticas, planes, programas aprobados Comisiones del Consejo conformadas y funcionando Codede, Comude y Cocode capacitados DMP con lineamientos técnicos para su adecuado funcionamie nto Convenios suscritos con las municipalida des para ejecución de proyectos de desarrollo financiados con aportes del Consejo

Meta 1

2

Unidad de Medida Documen to

Costo total (Q.) 15,000.00

Medio de verificación

Indicador producto

de

Actas constituida con los acuerdos establecidos Documento

Documen to

15,000.00

5

Informe / acta

30,000.00

Actas

X

Evento

30,000.00

Listado de participantes Informes

X

Evento

15,000.00

Listado Participantes Informes

10

Reunione s

10,000.00

Documento que contenga dictamen

Porcentaje de los acuerdos del Consejos a los que se les dio cumplimiento en el año

Porcentaje de dictámenes favorables emitidos en el año.

5.2 Matriz de planificación operativa: En esta matriz se expresa de manera concisa las prioridades de inversión aprobadas por el pleno de consejo para inversión en el año 2016. Para estructurar esta matriz se requiere hacer mención de la base legal que expresa las atribuciones del consejo en el nivel a que corresponda; debe indicarse el marco estratégico (visión, misión y resultados estratégicos). Se debe indicar las prioridades de inversión y el porcentaje de asignación presupuestaria por tema aprobado por el pleno del consejo en apego a la Resolución 02-2014 del Consejo Nacional de Desarrollo Urbano y Rural. En este marco, el Plan Nacional de Desarrollo: K’atun, Nuestra Guatemala 2032 constituye la política nacional de desarrollode largo plazo que articula las políticas, planes, programas,proyectos e inversiones; es decir, el ciclo de gestión deldesarrollo. En tal sentido es imprescindible que cada nivel del Sistema de Consejos de Desarrollo Urbano y Rural identifique las prioridades, metas, resultados y lineamientos por eje temático, para orientar el proceso de planificación, presupuestación, seguimiento y evaluación de la inversión pública. Es oportuno recordar que en los talleres de validación del Plan Nacional K´atun Nuestra Guatemala 2032 realizados en 2014 con las Unidades Técnicas Departamentales ampliadas, se generaron importantes insumos que pueden ser traducidos en propuestas de inversión a corto plazo. Para realizar la propuesta se utiliza la matriz de Planificación Operativa para el nivel departamental, regional y nacional cuando corresponda, contenidas en el set de herramientas adjunto en archivo digital. Es imprescindible adjuntar en Anexos copia del Acta de la reunión ordinaria o extraordinaria de consejo, en donde se discutió las estimaciones en porcentajes de las prioridades de inversión. Posterior a la primera revisión del POA 2016 del Sistema de Consejos de Desarrollo, se requerirá el anteproyecto de inversión a nivel departamental y regional y su respectiva Acta como medios de verificación. Insertar la matriz en este inciso.

Matriz 4. Planificación Operativa Base Legal: Ley de Consejos de Desarrollo, Decreto No. 11-2002, Acuerdo Gubernativo No. 461-2002. Reglamento de la Ley de Consejos de Desarrollo, Art. 41, Inciso F e Inciso H Visión: Al año 2016 el Consejo Departamental de Desarrollo de Chiquimula, sea un ente articulador del desarrollo integral de la población en el territorio, a través de la descentralización de las acciones e inversión pública, la coordinación interinstitucional, municipal y la sociedad civil, basado en la participación incluyente de todos los sectores para la toma de decisiones de bienestar común; de acuerdo a las Políticas de Gobierno vigentes en el país y con enfoque de sostenibilidad técnico, productivo, ambiental y transparencia. Misión: Somos un ente multidisciplinario y multisectorial legalmente instituido, que promueve e impulsa el desarrollo integral de la población del departamento de Chiquimula, al generar políticas, planes, programas y proyectos a nivel departamental, velando por el cumplimiento de la Ley y Reglamento de Consejos de Desarrollo Urbano y Rural. Resultados Resultado Prioridades Porcentaje del techo presupuestario Final Institucional del Codede asignado a cada prioridad 1.1 Se propicia un nuevo modelo de gestión territorial y de inversiones públicas y privadas a partir de una mejor distribución y organización territorial del país, desde la perspectiva política, cultural, socioeconómica y ambiental.

6. Mecanismos de seguimiento La UTD, UTR y UTN definirán un formato para darle seguimiento al POA 201511 a ser incorporado como un módulo delaplataforma informática del Sistema de consejos de Desarrollo-SISCODE-. 7. Anexos Documentos y fotografías que sustenten la formulación del POA del Sistema de Consejos de Desarrollo Urbano y rural 2016. Consideraciones generales: El documento que contiene el PEI, POM, POA debe contener como mínimo: 1. Portada 2. Introducción 3. Índice (indicando títulos, subtitulos, cuadros, matrices, esquemas, etc.) 4. Desarrollo del contenido sugerido en la guía metodológica 5. Inserción de las matrices de análisis de información en el inciso que corresponda 6. Anexos: Matrices complementarias, documentos de respaldo (actas, fotografías, etc.) En apego a lo establecido en el artículo 24 del reglamento de la Ley orgánica del presupuesto, se informa que la entrega del Plan Estratégico, Plan Operativo Multianual y Plan Operativo Anual se realizará a más tardar el 30 de abril de 2015 a Segeplan, en medio impreso y digital CD, con la correspondiente certificación de acta de aprobación del pleno del consejo de desarrollo urbano y rural del nivel que corresponda.

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Art. 41 inciso h) del Reglamento de la Ley de Consejos de Desarrollo