MINISTERIO PÚBLICO FISCALIA DE LA NACION Fiscalía Superior Penal de Arequipa

EL PROCEDIMIENTO DE LA CADENA DE CUSTODIA

PONENTE: Dr. Santiago Irigoyen Díaz

Fiscal Superior Penal de Arequipa

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

1

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

• •

•

19-May-15

BASE LEGAL

Nuevo Código Procesal Penal (Decreto Legislativo Nº 957) Art. 220 º, inc 5, 224 º, 225 º, 318 º y 319 º . Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administración de Bienes Incautados. (Aprobado con Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15.Jun.2006). Reglamento de supervisión de organismos de bienes incautados aprobado por res. 728-2006-MP-FN-15 de junio del 2006.

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

2

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

DEFINICIÓN DE CADENA DE CUSTODIA Es un conjunto de procedimientos que garantiza la seguridad, preservación e integridad de los elementos probatorios desde su recolección en la escena del delito, el examen pericial su exhibición en la audiencia de juicio hasta su destino final por la autoridad competente garantizando no solo su mismidad sino también su valor probatorio.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

3

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

¿PORQUE ES TAN IMPORTANTE LA CADENA DE CUSTODIA EN LA INVESTIGACIÓN?

Con la Cadena de Custodia,también llamada Cadena de Evidencia debe poderse demostrar cuánto tiempo estuvo en manos de cada uno de los eslabones el elemento material de prueba; por eso no basta el registro del nombre y la firma en las fichas de acompañamiento de quien lo recibió, sino que es menester registrar la fecha y hora en que una persona le transmitió a otra el elemento de prueba, a fin de que se pueda hacer también en todo momento el registro cronológico. Con base en la Cadena de Custodia se puede tener conocimiento, del fin para el cual tuvo cada uno de los participantes en ella, el elemento de prueba en sus manos y cómo lo recibió, en buen estado o deteriorado. Siempre los objetivos son diferentes.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

4

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

PRINCIPIOS DE CADENA DE CUSTODIA

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

5

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

Definición de Elementos Materiales y Evidencias

El concepto de “Elemento” hace referencia a que lo hallado, hace parte de un todo; es decir, que se trata de la parte constitutiva de un todo, que para el caso de la investigación criminal, es la conducta que, se supone, constituye delito. Se dice que este elemento es “Material”, en la medida que debe ser percibido a través de los sentidos; debe poderse ver, palpar, oler, oír o degustar, para que pueda ser conocido y genere certeza sobre la verdad real de lo sucedido. Se denomina “Probatorio” porque posee capacidad de probar algún aspecto relacionado con la conducta que se investiga. Esta capacidad de probar o capacidad demostrativa, se descubre en el elemento cuando el investigador encuentra que existe una relación entre éste y la conducta. 19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

6

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA

Clasificación de las evidencias

FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

Existen muchas formas de clasificar las evidencias o pruebas del delito pero las mas usada son las siguientes: Según su origen: Físicos (un arma de fuego) Químicos (ácido sulfúrico) Biológicos (sangre) Electrónicos (disco duro) Según su poder demostrativo: Elementos materiales probatorios útiles para relacionar personas entre si. Elementos materiales probatorios útiles para relacionar personas con lugares. Elementos materiales probatorios útiles para relacionar personas con cosas. Elementos materiales probatorios útiles para relacionar cosas con cosas. Elementos materiales probatorios útiles para relacionar objetos con lugares.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

7

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA

PROCEDIMIENTO PARA RECOLECCION E INTERNAMIENTO DE EVIDENCIAS Y ELEMENTOS MATERIALES PERSONAL MINISTERIO PUBLICO Y POLICIA

FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

Escena del Crimen (Lugar de los Hechos)

Fiscal o persona delegada

RECOLECCIÓN (COPIA DE SEGURIDAD)

EFECTIVO POLICIAL

EMBALAJE

LACRADO

ETIQUETADO Y ROTULADO

FORMATO A-6

CONTINUIDAD DE CADENA DE CUSTODIA

FORMATO A-7

EMBALAJES ADECUADOS

Plazo de 3 días calendario desde la incautación o recepción del informe policial

TRASLADO

PERICIAS (LLENA CADENA DE CUSTODIA Y LACRA) INTERNAMIENTO ALMACEN FISCALIA

Traslado para diligencia ( CONTRAPERICIA) o Destino Final

19-May-15

Elementos materiales y evidencias

Protección de la Escena del Crimen

TRASLADO DISPOSICIÓN FISCAL

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

Conservación Devolución Destrucción Libre disposición Remate

8

MINISTERIO PÚBLICO

PROCEDIMIENTO PARA CUSTODIA DE BIENES INCAUTADOS

DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

Fiscal dispone la realización de la diligencia

Diligencia Aseguramiento e Inmovilización de Bienes

Fiscal comunica al Juez

Designación del responsable de la custodia

Embalaje, Etiquetado y Rotulado

Llenado de Formato Designación de Lugar de Custodia Conservación Devolución Destrucción Libre disposición Remate

19-May-15

Almacén

Se levanta Acta donde se hace inventario de los bienes

FORMATO A-6

FORMATO A-7

Casos Especiales: SEMOVIENTES PERECIBLES NATURALEZA-TAMAÑO JOYAS INMUEBLES PROCESO PRODUCTIVO COMERCIO

TRASLADO

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

9

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA

CONSIDERACIONES AL MOMENTO DE LA RECOLECCIÓN DE LA EVIDENCIA

FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

El inicio de la Cadena de Custodia se efectuará con el acordonamiento de la escena del crimen o donde se perpetro el delito según sea el caso, en el lugar de los hechos debe revisarse todas las aristas, rincones, chapas y demás elementos donde pudieron haber quedado enredados pelos, fibras u otros rastros del sospechoso dependiendo del delito investigado (corrupción; libros contables, facturas, teléfonos celulares, disco duro, memorias , etc) antes de retirarlos deben fijarse mediante fotografía, video y descripciones en actas; las tomas se harán con escalas.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

10

CONSIDERACIONES AL MOMENTO DE LA RECOLECCIÓN DE LA EVIDENCIA La recolección debe llevarse acabo siempre utilizando guantes descartables a fin de preservar posibles huellas e indicios y riesgo de contaminación o perdida de información. Para ello debe de utilizarse las técnicas adecuadas según la naturaleza del caso, según la experiencia.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

11

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA

PROCEDIMIENTO DE EMBALAJE Y ETIQUETADO

FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

Se deberá utilizar embalajes adecuados de acuerdo a la naturaleza de los bienes. Terminado el procedimiento de embalaje se procederá a etiquetar y rotular los embalajes para una rápida ubicación e identificación, precintándolos según sea el caso. El etiquetado se realizará utilizando el Formato 6-A “Rótulo de Indicios / Evidencias / Elementos Recogidos (En Cadena de Custodia)”, el mismo que se acompaña como Anexo 01. Asimismo, se deberá llenar el Formato A-7 “Cadena de Custodia”, que se acompaña como Anexo 02, el cual no debe presentar borrones o enmendaduras; sin embargo, de haberse cometido un error en su llenado este deberá ser tarjado con una línea en el medio que permita su lectura.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

12

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA

Recomendaciones para la Recepción

FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

En los casos en que se remitan sobres lacrados deberá observarse de que estos hayan sido hechos por personal autorizado(Personal Policial, Personal Ministerio Público) observandose de que en estos se consigne datos completos del mismo, numero de DNI, fecha y hora de lacrado.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

13

MINISTERIO PÚBLICO

Recomendaciones para la Recepción

DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

El formato A-7 Cadena de Custodia debe llenarse por duplicado (no fotocopia, ni carbón) uno permanece con la evidencia y otra es anexada a la carpeta fiscal, la misma que debe de actualizarse paralelamente con los formatos que acompañan a la evidencia El personal que recepciona la evidencia deberá observar aquellas evidencias que sean remitidas con fotocopia del formato. Además deberá cerciorarse de que este formato no tenga borrones ni enmendaduras.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

14

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

TRASLADO E INTERNAMIENTO

El traslado de los bienes se deberá efectuar cuidando preservar la integridad, de la evidencia manteniéndolos libre de todo riesgo o peligro de alteración, deterioro o destrucción, procurando la observancia del principios de mínima intervención que rige la cadena de custodia

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

15

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA

SUPERVISIÓN DE LA CADENA DE CUSTODIA

FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

El Fiscal o la persona delegada es responsable de: • Supervisar

la

identificación,

individualización,

recolección,

envío, manejo, análisis, entrega, recepción, seguimiento y otros. • Supervisar las condiciones de seguridad, el empleo de medios materiales

y

técnicas

para

el

adecuado

traslado,

almacenamiento, conservación, administración y destino final. • Registrar las personas responsables de cada procedimiento.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

16

SUPERVISIÓN DE LA CADENA DE CUSTODIA • Es decir el fiscal debe de supervisar todas las etapas del procedimiento de cadena de custodia, tomando como referencia que la cadena de custodia por lo general se inicia con el acordonamiento de la escena del delito, pues de nada sirve llevar un delicado registro los eslabones que tuvieron en su poder las especies, si esta no fue adecuadamente recolectada, ya que no nos proporcionará la información esperada.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

17

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA

Formato A-6 (LLENADO CORRECTO)

FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

18

MINISTERIO PÚBLICO DISTRITO JUDICIAL DE AREQUIPA FISCALÍA SUPERIOR COORDINADORA

19-May-15

Formato A-7 (Llenado adecuado)

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

19

CELERIDAD DEL DESTINO FINAL DE EVIDENCIAS DE PELIGROSO ALMACENAMIENTO 1. Así mismo en los casos con evidencias cuyo almacenaje resulte peligroso o que por su volumen dificulte su custodia deberá observarse lo establecido en el Articulo º33 del respectivo Reglamento, determinando en el menor plazo posible el destino final de las evidencias o bienes incautados.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

20

LACRADO DE SOBRES Considerando que dada la realidad y las restricciones logísticas se sabe que el embalaje mas usual es el sobre manila, debiéndose este lacrar adecuadamente a fin de garantizar la autenticidad del contenido, pero principalmente la información que esta pueda proporcionar.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

21

LACRADO DE SOBRES

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

22

FORMA DE APETURAR Y CERRAR SOBRES LACRADOS

SOBRE CERRADO

19-May-15

APERTURA Y LACRADO DE SOBRE

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

23

SOBRES CERRADO INADECUADAMENTE

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

24

LACRADO DE SOBRES CON MUESTRAS BIOLOGICAS, TEJIDOS Y OTROS EN FRASCO

Dependiendo del tipo de muestra (muestra biológica, tejidos, fluidos), estas deben de ser trasladadas bajo las condiciones ambientales necesarias dada la naturaleza. 19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

25

LACRADO DE SACOS El lacrado de sacos de mercadería debe hacerse adecuadamente a fin de que estos con el movimiento, traslado o almacenamiento, evitando su apertura, extracción o sustitución del contenido , ni sean vulnerables ante manos ajenas.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

26

LACRADO DE SACOS

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

27

CASO PRACTICO 1.- Aplicar el procedimiento de cadena de custodia (formatos A-6 y A-7) en un delito de Violación de la Libertad Sexual donde en la escena del delito se hallan prendas intimas, equipos móviles, ropa de cama y otros observando los principios que rigen el procedimiento según corresponda.

19-May-15

Ministerio Público... Una luz que nunca se apaga

28