ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL

ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL Miteigentumsfonds gemäß österreichischem Recht Halbjahresbericht 2013/14 Halbjahresbericht 2013/14 Inhaltsübersicht...
Author: Helga Althaus
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ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL Miteigentumsfonds gemäß österreichischem Recht

Halbjahresbericht 2013/14

Halbjahresbericht 2013/14

Inhaltsübersicht Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft.......................................................................................... 2 Entwicklung des Fonds.................................................................................................................................................. 3 Zusammensetzung des Fondsvermögens.................................................................................................................... 4 Vermögensaufstellung zum 31. Mai 2014................................................................................................................... 4

Seit 1.9.2011 ist das Investmentfondsgesetz (InvFG) 2011 in Kraft. Die im Halbjahresbericht genannten Bestimmungen bzw. gesetzlichen Verweise beziehen sich teilweise noch auf das InvFG 1993.

ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL

Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft Die Gesellschaft

ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Wien Telefon: 05 0100-19881, Telefax: 05 0100-17102

Stammkapital

4,50 Mio. EURO

Gesellschafter

Erste Asset Management GmbH (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Kärntner Sparkasse Aktiengesellschaft (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %)

Aufsichtsrat

Dir. Mag. Wolfgang TRAINDL (Vorsitzender) Dir. Mag. Dr. Gerhard FABISCH (Vorsitzender-Stv.) DI Wilhelm SCHULTZE (Vorsitzender-Stv.) Dir. Dr. Christian AICHINGER Dipl. BW. (FH) Birte QUITT Mag. Rupert RIEDER Gabriele SEMMELROCK-WERZER VDir. Mag. Reinhard WALTL  vom Betriebsrat entsandt: Mag. (FH) Regina HABERHAUER Mag. Dieter KERSCHBAUM Mag. Gerhard RAMBERGER Herbert STEINDORFER

Geschäftsführer

Mag. Heinz BEDNAR Dr. Franz GSCHIEGL Günther MANDL

Prokuristen Staatskommissäre Prüfer

Mag. Achim ARNHOF Mag. Winfried BUCHBAUER Mag. Harald EGGER Oskar ENTMAYR Dr. Dietmar JAROSCH Christian SCHÖN Mag. Paul A. SEVERIN Mag. Jürgen SINGER

Depotbank

Erste Group Bank AG



2

AD Erwin GRUBER HR Dr. Michael MANHARD ERNST & YOUNG WIRTSCHAFTSPRÜFUNGSGESELLSCHAFT MBH

Halbjahresbericht 2013/14

Sehr geehrte(r) Anteilsinhaber(in), wir erlauben uns, Ihnen nachstehend den Halbjahresbericht des ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL Miteigentumsfonds gemäß InvFG über den Zeitraum vom 1. Dezember 2013 bis 31. Mai 2014 vorzulegen.

Entwicklung des Fonds Der ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL zeigte als aktiv ausgerichteter Aktienfonds, der weltweit veranlagt, im Berichtszeitraum eine – den internationalen Aktienmärkten folgend – positive Entwicklung. Gegenüber der Benchmark belastete im freundlichen Umfeld für Aktien die defensivere Ausrichtung des Fonds die relative Performance. Auf Sektorebene wirkten sich die Untergewichtungen bei Finanzwerten sowie die Übergewichtung im Bereich Technologie positiv aus, während das Untergewicht bei Versorgern sowie bei Ölwerten einen negativen Beitrag leistete. In der regionalen Betrachtung zeichnete sich insbesondere die Selektion in Japan positiv aus, während die Aktienauswahl in Nordamerika einen negativen Einfluss auf das Ergebnis hatte. Im Berichtszeitraum wurde die Gewichtung in den USA reduziert und demgegenüber Europa, Kanada sowie Japan erhöht. Auf Sektorebene wurden Finanzwerte, Basiskonsum, zyklischer Konsum, Rohstoffe und Energie reduziert und demgegenüber die Gewichtungen in den Bereichen Technologie sowie Gesundheitswesen erhöht. Die größten Übergewichtungen bestehen aktuell in den Sektoren Technologie und Gesundheitswesen, während Finanz- und Ölwerte sowie Versorger untergewichtet sind. Insgesamt blieb der Fonds aufgrund der erwähnten Faktoren im Berichtszeitraum hinter seiner Benchmark, dem MSCI World Index, zurück.

3

ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL

Zusammensetzung des Fondsvermögens 31. Mai 2014 Mio. EURO % Aktien lautend auf Australische Dollar Britische Pfund Dänische Kronen EURO Japanische Yen Kanadische Dollar Norwegische Kronen Schweizer Franken US-Dollar Wertpapiervermögen Devisentermingeschäfte Bankguthaben Dividendenansprüche Zinsenansprüche Sonstige Abgrenzungen Fondsvermögen

-

-

3,5 20,8 4,8 47,5 19,0 8,4 5,2 7,6 106,4 223,4 0,1 8,5 0,4 0,0 0,0 232,2

-

-

30. November 2013 Mio. EURO %

1,51 8,97 2,07 20,47 8,19 3,64 2,26 3,26 45,82 96,19 0,06 3,68 0,19 0,00 0,00 100,00

-

4,4 19,3 2,3 42,7 17,7 13,3 3,4 6,1 131,4 240,7 0,6 0,4 0,0 241,7

-

1,83 8,00 0,95 17,66 7,33 5,51 1,41 2,52 54,37 99,58 0,25 0,18 0,00 100,00

Vermögensaufstellung zum 31. Mai 2014

(einschließlich Veränderungen im Wertpapiervermögen vom 1. Dezember 2013 bis 31. Mai 2014) Wertpapier-Bezeichnung

Kenn-

Käufe/

nummer

Zugänge Abgänge

Verkäufe/ Bestand

Kurs

Kurswert in Euro

Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.)

%-Anteil am Fondsvermögen

Amtlich gehandelte Wertpapiere Aktien auf Britische Pfund lautend Emissionsland Großbritannien AMEC PLC

LS-,50

GB0000282623

151.100

0

151.100

12,080000

2.243.699,89

0,97

GB0008762899

0

14.900

165.100

12,210000

2.477.970,34

1,07

BRIT.SKY BROADC.GRP LS-50

GB0001411924

0

12.400

137.600

8,825000

1.492.679,32

0,64

BT GROUP PLC

GB0030913577

0

55.400

616.600

3,970000

3.009.036,07

1,30

GB0033986497

852.300

0

852.300

1,821000

1.907.812,99

0,82

BG GRP PLC

ITV PLC

LS-,10 LS 0.05

LS -,10

KINGFISHER LS-,157142857

GB0033195214

0

54.700

608.300

3,920000

2.931.144,65

1,26

REED ELSEVIER LS-,144397

GB00B2B0DG97

79.400

6.400

150.000

9,510000

1.753.497,47

0,76

RENTOKIL INITIAL LS 0,01

GB00B082RF11

0

108.500

1.206.500

1,180000

1.750.018,75

0,75

Summe

17.565.859,48

7,56

34,140000

1.829.714,68

0,79

Summe

1.829.714,68

0,79

Summe Aktien auf Britische Pfund lautend umgerechnet zum Kurs von 0,813517

19.395.574,16

8,35

Emissionsland Jersey SHIRE PLC

4

LS-,05

JE00B2QKY057

47.500

3.900

43.600

Halbjahresbericht 2013/14 Wertpapier-Bezeichnung

Kenn-

Käufe/

nummer

Zugänge Abgänge

Verkäufe/ Bestand

Kurs

Kurswert in Euro

Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.)

%-Anteil am Fondsvermögen

Aktien auf Dänische Kronen lautend Emissionsland Dänemark NOVO-NORDISK NAM.B DK-,20

DK0060534915

69.700

0

69.700

231,800000

2.164.816,70

0,93

NOVOZYMES A/S NAM. B DK 2

DK0060336014

0

6.600

73.700

267,600000

2.642.582,27

1,14

Summe

4.807.398,97

2,07

Summe Aktien auf Dänische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 7,463200

4.807.398,97

2,07

Aktien auf Euro lautend Emissionsland Deutschland ALLIANZ SE VNA O.N.

DE0008404005

4.900

1.600

22.300

124,400000

2.774.120,00

1,19

HEIDELBERGCEMENT AG O.N.

DE0006047004

29.800

0

29.800

63,180000

1.882.764,00

0,81

HENKEL AG+CO.KGAA VZO

DE0006048432

0

5.400

59.600

85,340000

5.086.264,00

2,19

LINDE AG O.N.

DE0006483001

0

10.900

19.900

153,250000

3.049.675,00

1,31

MUENCH.RUECKVERS.VNA O.N.

DE0008430026

0

1.600

17.400

162,600000

2.829.240,00

1,22

SIEMENS AG NA

DE0007236101

25.300

0

25.300

97,460000

2.465.738,00

1,06

Summe

18.087.801,00

7,79

Emissionsland Frankreich ST GOBAIN

EO 4

FR0000125007

56.600

0

56.600

41,795000

2.365.597,00

1,02

TOTAL S.A.

EO 2,50

FR0000120271

55.000

0

55.000

51,480000

2.831.400,00

1,22

Summe

5.196.997,00

2,24

Emissionsland Österreich OESTERREICH. POST AG

AT0000APOST4

0

7.500

83.500

34,180000

2.854.030,00

1,23

OMV AG

AT0000743059

0

64.800

56.200

30,390000

1.707.918,00

0,74

Summe

4.561.948,00

1,96

32,230000

1.862.894,00

0,80

Summe

1.862.894,00

0,80

Summe Aktien auf Euro lautend

29.709.640,00

12,79

21,270000

1.663.462,42

0,72

Summe

1.663.462,42

0,72

Summe Aktien auf Schweizer Franken lautend umgerechnet zum Kurs von 1,219840

1.663.462,42

0,72

Emissionsland Spanien AMADEUS IT HLDG EO 0,01

ES0109067019

57.800

0

57.800

Aktien auf Schweizer Franken lautend Emissionsland Schweiz ABB LTD. NA

SF 1,03

CH0012221716

104.000

8.600

95.400

5

ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL Wertpapier-Bezeichnung

Kenn-

Käufe/

nummer

Zugänge Abgänge

Verkäufe/ Bestand

Kurs

Kurswert in Euro

Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.)

%-Anteil am Fondsvermögen

Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland USA CATERPILLAR INC.

DL 1

NEWMONT MNG CORP. DL 1,60

US1491231015

0

3.900

43.100

102,230000

3.228.986,11

1,39

US6516391066

0

7.400

82.600

22,890000

1.385.595,25

0,60

Summe

4.614.581,36

1,99

Summe Aktien auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,364550

4.614.581,36

1,99

Summe amtlich gehandelte Wertpapiere

60.190.656,91

25,92

34,420000

3.512.077,21

1,51

Summe

3.512.077,21

1,51

Summe Aktien auf Australischer Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,466150

3.512.077,21

1,51

12,870000

1.428.563,88

0,62

Summe

1.428.563,88

0,62

Summe Aktien auf Britische Pfund lautend umgerechnet zum Kurs von 0,813517

1.428.563,88

0,62

15,020000

2.253.000,00

0,97

Summe

2.253.000,00

0,97

In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Aktien auf Australischer Dollar lautend Emissionsland Australien WESTPAC BKG

AU000000WBC1

0

13.400

149.600

Aktien auf Britische Pfund lautend Emissionsland Jersey WPP PLC

LS-,10

JE00B8KF9B49

98.400

8.100

90.300

Aktien auf Euro lautend Emissionsland Finnland NESTE OIL CORP.

FI0009013296

150.000

0

150.000

Emissionsland Frankreich ATOS S.A. NOM.

EO 1

FR0000051732

30.750

2.500

28.250

65,900000

1.861.675,00

0,80

BOIRON SA INH.

EO 1

FR0000061129

0

1.500

16.500

67,490000

1.113.585,00

0,48

CAP GEMINI INH.

EO 8

FR0000125338

0

1.600

18.100

53,340000

965.454,00

0,42

CREDIT AGRICOLE INH. EO 3

FR0000045072

0

15.700

174.300

11,445000

1.994.863,50

0,86

SCHNEIDER ELEC. INH. EO 4

FR0000121972

0

2.300

26.100

69,080000

1.802.988,00

0,78

STE GENERALE INH. EO 1,25

FR0000130809

56.700

0

56.700

42,265000

2.396.425,50

1,03

Summe

10.134.991,00

4,36

Emissionsland Niederlande AHOLD, KON.

EO-,01

NL0010672325

118.523

0

118.523

13,330000

1.579.911,59

0,68

AKZO NOBEL

EO 2

NL0000009132

0

2.300

25.000

54,980000

1.374.500,00

0,59

Summe

2.954.411,59

1,27

6

Halbjahresbericht 2013/14 Wertpapier-Bezeichnung

Kenn-

Käufe/

nummer

Zugänge Abgänge

Verkäufe/ Bestand

Kurs

Kurswert in Euro

Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.)

%-Anteil am Fondsvermögen

Emissionsland Spanien EDP RENOVAVEIS REPSOL S.A. INH.

EO 5 EO 1

ES0127797019

0

10.400

115.600

5,057000

584.589,20

0,25

ES0173516115

100.135

8.300

91.835

20,665000

1.897.770,28

0,82

Summe

2.482.359,48

1,07

Summe Aktien auf Euro lautend

17.824.762,07

7,68

Aktien auf Japanische Yen lautend Emissionsland Japan ASTELLAS PHARMA INC.

JP3942400007

199.000

42.500

195.000

1.304,000000

1.831.511,59

0,79

HONDA MOTOR

JP3854600008

63.000

5.200

57.800

3.563,000000

1.483.341,44

0,64

KUBOTA CORP.

JP3266400005

160.000

13.200

146.800

1.390,000000

1.469.732,59

0,63

NOMURA RESEARCH IN.

JP3762800005

81.100

0

81.100

3.415,000000

1.994.844,43

0,86 0,99

NTT DOCOMO INC.

JP3165650007

0

16.900

188.100

1.690,000000

2.289.670,40

RICOH CO. LTD

JP3973400009

0

25.900

288.300

1.245,000000

2.585.303,08

1,11

SEKISUI CHEM.

JP3419400001

20.000

19.700

219.300

1.101,000000

1.739.095,45

0,75

SHIMANO INC.

JP3358000002

0

32.300

TOKIO MARINE HOLDINGS INC

JP3910660004

27.900

4.300

51.200 10.500,000000

3.872.190,63

1,67

76.100

1.762.780,21

0,76

3.216,000000 Summe

19.028.469,82

8,19

Summe Aktien auf Japanische Yen lautend umgerechnet zum Kurs von 138,836140

19.028.469,82

8,19

Aktien auf Kanadische Dollar lautend Emissionsland Kanada CA0636711016

0

3.900

43.200

76,280000

2.223.996,76

0,96

BK NOVA SCOTIA

BK MONTREAL

CD 2

CA0641491075

11.800

4.700

63.900

69,630000

3.002.873,05

1,29

ROYAL BK CDA

CA7800871021

0

5.800

63.900

74,640000

3.218.935,01

1,39

Summe

8.445.804,82

3,64

Summe Aktien auf Kanadische Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,481700

8.445.804,82

3,64

Aktien auf Norwegische Kronen lautend Emissionsland Norwegen DNB NOR ASA A

NO0010031479

47.300

12.400

184.900

112,300000

2.547.406,87

1,10

NORSK HYDRO ASA NK 1,098

NK 10

NO0005052605

0

12.000

134.000

32,500000

534.281,09

0,23

STATOIL ASA

NO0010096985

105.000

8.700

96.300

183,200000

2.164.379,46

0,93

Summe

5.246.067,42

2,26

Summe Aktien auf Norwegische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 8,151140

5.246.067,42

2,26

NK 2,50

Aktien auf Schweizer Franken lautend Emissionsland Schweiz ROCHE HLDG AG GEN.

CH0012032048

0

1.700

19.100

263,500000

4.125.827,98

1,78

ZURICH INSUR.GR.NA.SF0,10

CH0011075394

0

700

8.100

268,700000

1.784.225,80

0,77

Summe

5.910.053,78

2,55

Summe Aktien auf Schweizer Franken lautend umgerechnet zum Kurs von 1,219840

5.910.053,78

2,55

7

ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL Wertpapier-Bezeichnung

Kenn-

Käufe/

nummer

Zugänge Abgänge

Verkäufe/ Bestand

Kurs

Kurswert in Euro

Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.)

%-Anteil am Fondsvermögen

Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland Cayman Inseln TRINA SOLAR ADR/100 DL-01

US89628E1047

200.000

0

200.000

13,670000

2.003.590,93

0,86

Summe

2.003.590,93

0,86

Emissionsland Kanada CANADIAN SOLAR INC.

CA1366351098

85.000

0

85.000

25,750000

1.604.008,65

0,69

HYDROGENICS CORP.

CA4488832078

80.000

0

80.000

16,550000

970.283,24

0,42

POTASH CORP. SAS. INC.

CA73755L1076

0

6.300

69.600

36,320000

1.852.531,60

0,80

Summe

4.426.823,49

1,91

Emissionsland USA ABBOTT LABS ABBVIE INC.

DL-,01

US0028241000

0

5.800

64.000

40,010000

1.876.545,38

0,81

US00287Y1091

0

5.800

64.200

54,330000

2.556.143,78

1,10

AGILENT TECHS INC. DL-,01

US00846U1016

0

44.800

76.200

56,940000

3.179.676,82

1,37

BAXTER INTL

US0718131099

0

5.900

66.100

74,410000

3.604.485,73

1,55

US0758871091

0

2.400

26.600

117,700000

2.294.397,42

0,99

BIOGEN IDEC INC. DL-,0005

US09062X1037

10.600

0

10.600

319,370000

2.480.907,26

1,07

BRISTOL-MYERS SQUIBBDL-10

US1101221083

0

5.300

58.500

49,740000

2.132.417,28

0,92

DL 1

BECTON, DICKINSON

CA INC.

DL 1

US12673P1057

82.300

0

82.300

28,690000

1.730.377,78

0,75

CISCO SYSTEMS

DL-,001

US17275R1023

151.300

0

151.300

24,620000

2.729.842,07

1,18

CLOROX CO.

DL 1

US1890541097

0

3.600

40.400

89,620000

2.653.364,11

1,14

US2254471012

0

2.400

27.000

48,120000

952.138,07

0,41

US2310211063

0

2.700

30.500

152,930000

3.418.244,11

1,47

CREE INC.

DL-,10

DL-,00125

CUMMINS INC.

DL 2,50

GENL EL. CO.

DL -,06

US3696041033

120.000

9.900

110.100

26,790000

2.161.576,34

0,93

GENL MILLS

DL -,10

US3703341046

0

6.200

68.800

54,930000

2.769.546,00

1,19 0,71

GOOGLE INC. A

DL-,001

US38259P5089

0

550

3.950

571,650000

1.654.770,80

GOOGLE INC.C

DL-,001

US38259P7069

3.950

0

3.950

560,980000

1.623.884,06

0,70

GT ADVANCED TECHS DL-,01

US36191U1060

0

13.000

144.500

16,860000

1.785.401,78

0,77

HAIN CELESTIAL GRP DL-,01

US4052171000

0

1.900

21.500

90,720000

1.429.394,31

0,62

HEWLETT-PACKARD

US4282361033

117.900

0

117.900

33,500000

2.894.470,70

1,25

US4581401001

0

9.100

100.900

27,320000

2.020.144,37

0,87

US4592001014

0

2.400

26.100

184,360000

3.526.287,79

1,52

KEURIG GREEN MOUNT.DL-,10

US49271M1009

29.900

0

29.900

112,780000

2.471.233,74

1,06

MCDONALDS CORP. DL-,01

US5801351017

0

23.800

48.700

101,430000

3.619.978,01

1,56

MOTOROLA SOLUTIONS DL-,01

US6200763075

0

3.000

33.000

67,420000

1.630.471,58

0,70

ORACLE CORP.

US68389X1054

0

17.500

194.500

42,020000

5.989.439,74

2,58

PROCTER GAMBLE

US7427181091

0

9.900

109.800

80,790000

6.500.855,23

2,80

STARBUCKS CORP.

US8552441094

0

84.800

55.200

73,240000

2.962.770,14

1,28

INTEL CORP.

DL-,01

DL-,001

INTL BUS. MACH.

DL-,20

DL-,01

STATE STREET CORP. DL 1

US8574771031

9.700

4.800

47.000

65,270000

2.248.133,08

0,97

SUNPOWER CORP.

DL -,01

US8676524064

75.000

0

75.000

33,340000

1.832.472,24

0,79

SYMANTEC CORP.

DL-,01

US8715031089

0

6.500

72.500

21,990000

1.168.352,20

0,50

US88076W1036

0

1.500

16.500

41,990000

507.738,81

0,22

US8873173038

0

43.000

92.500

69,830000

4.733.630,13

2,04

US9078181081

15.600

0

15.600

199,270000

2.278.122,46

0,98

US92343V1044

0

11.300

125.200

49,960000

4.583.922,90

1,97

TERADATA (DEL.)

DL-,01

TIME WARNER NEW UNION PAC.

DL-,01

DL 2,50

VERIZON COMM. INC. DL-,10

8

Halbjahresbericht 2013/14 Wertpapier-Bezeichnung

Kenn-

Käufe/

nummer

Zugänge Abgänge

Verkäufe/ Bestand

Kurs

Kurswert in Euro

%-Anteil am

Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.)

Fondsvermögen

VISA INC. CL. A DL -,0001

US92826C8394

16.750

0

16.750

214,830000

2.637.061,67

1,14

WELLPOINT INC.

US94973V1070

18.500

1.500

17.000

108,360000

1.349.983,51

0,58

US9668371068

0

4.300

48.400

38,240000

1.356.356,31

0,58

Summe

95.344.537,71

41,06

Summe Aktien auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,364550 101.774.952,13

43,83

Summe in organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere 163.170.751,13

70,27

DL-,01

WHOLE FOODS MKT

Nicht notierte Wertpapiere Aktien auf Kanadische Dollar lautend Emissionsland Kanada RAILPOWER TECH. CORP.

CA7507581048

0

0

100.000

0,00000

0,00

0,00

Summe

0,00

0,00

Summe Aktien auf Kanadische Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,4817000

0,00

0,00

Summe nicht notierte Wertpapiere

0,00

0,00

nicht realisiertes Devisentermingeschäfte

Ergebnis in EUR

Devisentermingeschäfte auf Euro lautend Emissionsland Österreich FXF SPEST EUR/JPY 17.07.2014

FXF_TAX_3413502

11.610.472 Summe

-132.174,11

-0,06

-132.174,11

-0,06

Summe Devisentermingeschäfte auf Euro lautend

-132.174,11

-0,06

Summe Devisentermingeschäfte

-132.174,11

-0,06

Gliederung des Fondsvermögens Wertpapiere

223.361.408,04

96,19

Devisentermingeschäfte

-132.174,11

- 0,06

Dividendenansprüche

446.038,47

0,19

8.539.488,61

3,68

Bankguthaben Zinsenansprüche Sonstige Abgrenzungen Fondsvermögen Umlaufende Ausschüttungsanteile

Stück

46.193

Umlaufende Thesaurierungsanteile

Stück

1.036.476

Umlaufende Vollthesaurierungsanteile

Stück

58.407

Anteilswert Ausschüttungsanteile

Euro

160,76

Anteilswert Thesaurierungsanteile

Euro

205,21

Anteilswert Vollthesaurierungsanteile

Euro

206,79

1.274,56

0,00

-10.498,29

- 0,00

232.205.537,28

100,00

Hinweis an die Anleger: Die Bewertung von Vermögenswerten in illiquiden Märkten kann von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen. 9

ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind Wertpapier-Bezeichnung

Kennnummer

Käufe/

Verkäufe/

Zugänge

Abgänge

Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Amtlich gehandelte Wertpapiere Aktien auf Britische Pfund lautend Emissionsland Großbritannien AVIVA PLC

GB0002162385

0

138.000

CAPITA PLC SL-,02066666

LS-,25

GB00B23K0M20

0

114.000

OLD MUTUAL LS-,114285714

GB00B77J0862

0

750.000

PEARSON PLC

GB0006776081

0

54.500

GB0004835483

0

25.100

GB00B1FH8J72

0

44.300

AURUBIS AG

DE0006766504

0

10.800

DRAEGERWERK VZO O.N.

DE0005550636

0

7.000

VOSSLOH AG O.N.

DE0007667107

0

9.700

NL0006033250

0

140.000

SABMILLER

LS-,25 DL-,10

SEVERN TRENT

LS-,9789

Aktien auf Euro lautend Emissionsland Deutschland

Emissionsland Niederlande AHOLD, KON.

EO-,30

Emissionsland Österreich LENZING AG

AT0000644505

0

4.200

VERBUND AG

AT0000746409

0

66.000

VIENNA INSURANCE GRP INH.

AT0000908504

0

27.500

NO0005668905

0

155.600

SE0000667925

332.000

332.000

Aktien auf Norwegische Kronen lautend Emissionsland Norwegen TOMRA SYSTEMS ASA NK 1 Aktien auf Schwedische Kronen lautend Emissionsland Schweden TELIASONERA AB

10

SK 3,20

Halbjahresbericht 2013/14 Wertpapier-Bezeichnung

Kennnummer

Käufe/

Verkäufe/

Zugänge

Abgänge

Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland USA GREEN MOUNT.COFFEE DL-,10

US3931221069

29.900

29.900

In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Aktien auf Australischer Dollar lautend Emissionsland Australien AMCOR LTD

AU000000AMC4

0

113.000

ORORA LTD

AU000000ORA8

113.000

113.000

Aktien auf Euro lautend Emissionsland Frankreich DANONE S.A.

FR0000120644

0

28.500

DASSAULT SYS SA INH. EO 1

EO -,25

FR0000130650

0

22.500

ESSILOR INTL INH. EO -,18

FR0000121667

0

30.300

80.000

80.000

NL0000440204

0

8.400

ES0673516938

97.500

97.500

KURITA WATER IND.

JP3270000007

0

103.400

NIKON CORP.

JP3657400002

0

52.500

BCE INC. NEW

CA05534B7604

0

30.500

TRANSALTA CORP.

CA89346D1078

0

68.000

WESTPORT INNOVAT.INC. NEW

CA9609083097

0

60.000

Emissionsland Italien PRYSMIAN S.P.A. EO 0,10

IT0004176001

Emissionsland Niederlande TRIODOS GROENFONDS EO 5 Emissionsland Spanien REPSOL S.A. -ANR.Aktien auf Japanische Yen lautend Emissionsland Japan

Aktien auf Kanadische Dollar lautend Emissionsland Kanada

11

ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL Wertpapier-Bezeichnung

Kennnummer

Käufe/

Verkäufe/

Zugänge

Abgänge

Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland Kanada SUNCOR ENERGY (NEW)

CA8672241079

0

113.600

SUNOPTA INC.

CA8676EP1086

0

63.000

Emissionsland USA DL 1

US0091581068

0

28.500

APPLIED MATERIALS INC.

AIR PROD. CHEM.

US0382221051

0

184.000

CALGON CARBON

DL-,01

US1296031065

0

142.000

CITIGROUP INC.NEW DL -,01

US1729674242

0

105.000

CONOCOPHILLIPS

US20825C1045

0

103.000

US2786421030

49.400

49.400

EXXON MOBIL CORP.

US30231G1022

0

56.500

HESS CORP.

DL 1

US42809H1077

0

18.900

HUMANA INC.

DL-,166

US4448591028

0

14.200

US46625H1005

0

85.000

EBAY INC.

DL-,01

DL-,001

JPMORGAN CHASE

DL 1

ORMAT TECHNOLOG. DL-,001

US6866881021

0

31.500

OWENS CORNING NEW DL-,01

US6907421019

0

39.400

PITNEY-BOWES INC.

US7244791007

0

39.000

US8825081040

0

140.000

US9113121068

0

45.000

ES0173516040

2.635

2.635

CA87971M9969

0

90.200

TEXAS INSTR.

DL 2

DL 1

UNITED PARCEL SE.B DL-01 Nicht notierte Wertpapiere Aktien auf Euro lautend Emissionsland Spanien REPSOL S.A. INH. 12/13 Aktien auf Kanadische Dollar lautend Emissionsland Kanada TELUS CORP.

Wien, im Juni 2014 ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. elektronisch gefertigt Prüfinformation: Hinweis:

12

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Publikationen des Fonds Der vollständige Prospekt, die Wesentlichen Anlegerinformationen (sowie allfällige Änderungen dieser Dokumente), die Fondsbestimmungen (Vertragsbedingungen) sowie die jeweiligen Jahres- und Halbjahresberichte des Kapitalanlagefonds sind, sofern deren Publikation bereits erfolgte, beim Vertreter in der Schweiz kostenlos erhältlich. Das Publikationsorgan des Kapitalanlagefonds in der Schweiz ist fundinfo (www.fundinfo.com). Die Ausgabe- und Rücknahmepreise der Anteile werden täglich auf der Homepage von fundinfo (www.fundinfo.com) publiziert. Anstelle der Ausgabe- und Rücknahmepreise kann auch der Inventarwert mit dem Hinweis „exklusiv Kommission“ veröffentlicht werden.

Sofern nicht anders angegeben, Datenquelle: ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. Unsere Kommunikationssprachen sind Deutsch und Englisch. Sowohl der vollständige Prospekt als auch der vereinfachte Prospekt bzw. die Wesentlichen Anlegerinformationen (sowie allfällige Änderungen dieser Dokumente) wurden entsprechend den Bestimmungen des InvFG 2011 in der jeweils geltenden Fassung im „Amtsblatt zur Wiener Zeitung“ veröffentlicht und stehen Interessenten kostenlos am Sitz der Kapitalanlagegesellschaft sowie am Sitz der Depotbank zur Verfügung. Das genaue Datum der jeweils letzten Veröffentlichung, die Sprachen, in denen der vereinfachte Prospekt bzw. die Wesentlichen Anlegerinformationen erhältlich sind, sowie allfällige weitere Abholstellen sind auf der Homepage www.sparinvest.com ersichtlich.

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