Deutsche Asset & Wealth Management
Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH
Bethmann Nachhaltigkeit Halbjahresbericht 2014/2015
Bethmann Nachhaltigkeit
Inhalt
Halbjahresbericht 2014/2015 vom 1.10.2014 bis 31.3.2015 (gemäß § 103 KAGB) Hinweise
2014 2015
2
Halbjahresbericht Bethmann Nachhaltigkeit
Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht
4
6
1
Hinweise Wertentwicklung
Angaben zur bisherigen Wertentwick
Ausgabe- und
Der Erfolg einer Investmentfondsanlage
lung erlauben keine Prognosen für die
Rücknahmepreise
wird an der Wertentwicklung der Anteile
Zukunft. Darüber hinaus sind in den
Börsentäglich im Internet
gemessen. Als Basis für die Wert
Berichten auch die entsprechenden
www.dws.de
berechnung werden die Anteilwerte
Vergleichsindizes – soweit vorhanden –
(=Rücknahmepreise) herangezogen,
dargestellt. Alle Grafik- und Zahlen
unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher
angaben geben den Stand vom
Ausschüttungen, die z.B. im Rahmen
31. März 2015 wieder (sofern nichts
der Investmentkonten bei der Deutsche
anderes angegeben ist).
Asset & Wealth Management Invest ment GmbH kostenfrei reinvestiert
Verkaufsprospekte
werden; bei inländischen thesaurieren
Alleinverbindliche Grundlage des
den Fonds wird die – nach etwaiger
Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt
Anrechnung ausländischer Quellen
einschließlich Anlagebedingungen
steuer – vom Fonds erhobene inländi
sowie das Dokument „Wesentliche
sche Kapitalertragsteuer zuzüglich
Anlegerinformationen“, die Sie bei der
Solidaritätszuschlag hinzugerechnet.
Deutsche Asset & Wealth Management
Die Berechnung der Wertentwicklung
Investment GmbH oder den Geschäfts
erfolgt nach der BVI-Methode.
stellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten.
2
Halbjahresbericht
Bethmann Nachhaltigkeit BETHMANN NACHHALTIGKEIT Wertentwicklung im Überblick in % 15,6 13,0
+13,4
10,4 7,8 5,2 2,6 0,0
6 Monate Bethmann Nachhaltigkeit Angaben auf Euro-Basis WKN: DWS 08X ISIN: DE000DWS08X0 Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: 31.3.2015
4
0
0
Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht
Bethmann Nachhaltigkeit Vermögensübersicht Bestand in TEUR
%-Anteil am Fondsvermögen
I. Vermögensgegenstände 1. Aktien (Branchen): Finanzsektor 12 116 15,19 Dauerhafte Konsumgüter 7 134 8,94 Gesundheitswesen 5 663 7,10 Industrien 5 156 6,46 Informationstechnologie 4 635 5,81 Hauptverbrauchsgüter 4 145 5,20 Grundstoffe 3 993 5,01 Energie 2 548 3,19 Telekommunikationsdienste 2 155 2,70 Versorger 1 061 1,33 Summe Aktien:
48 606
60,93
2. Anleihen (Emittenten): Unternehmen 9 789 12,27 Sonst. Finanzierungsinstitutionen 7 308 9,16 Zentralregierungen 6 284 7,88 Regionalregierungen 2 650 3,32 Institute 1 964 2,46 Summe Anleihen:
27 995
35,09
3. Investmentanteile
1 544
1,94
4. Derivate
24
0,03
5. Bankguthaben
1 448
1,82
6. Sonstige Vermögensgegenstände
231
0,29
1. Sonstige Verbindlichkeiten
-77
-0,10
III. Fondsvermögen
79 771
100,00
II. Verbindlichkeiten
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
6
Bethmann Nachhaltigkeit Vermögensaufstellung zum 31.03.2015 Wertpapierbezeichnung
Stück Käufe/ Verkäufe/ bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in 1000 im Berichtszeitraum
Börsengehandelte Wertpapiere
Kurswert %-Anteil in am FondsEUR vermögen
76 600 702,08
96,02
Aktien Adecco Reg. (CH0012138605) (N) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück
15 112
15 112 CHF 81,0000
1 169 717,56 1,47
Novo-Nordisk B (DK0060534915) (N). . . . . . . . . . . . . . . . Stück ACCOR (FR0000120404) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Allianz SE (DE0008404005) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück ASML Holding (NL0010273215) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . Stück AXA (FR0000120628) (N) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück BASF Reg. (DE000BASF111) (N) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Continental (DE0005439004) (N) 6). . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Deutsche Börse Reg. (DE0005810055) (N). . . . . . . . . . . . Stück Gemalto (NL0000400653) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Groupe Danone (C.R.) (FR0000120644) (N) . . . . . . . . . . . Stück Henkel Pref. (DE0006048432) (N) 6). . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Industria de Diseño Textil (ES0148396007) (N) . . . . . . . . Stück ING Groep CVA (NL0000303600) (N) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Intesa Sanpaolo (IT0000072618) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . Stück KONE Cl.B (new) (FI0009013403) (N). . . . . . . . . . . . . . . . Stück Linde (DE0006483001) (N) 6) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Merck (DE0006599905) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Münchener Rückversicherungs-Gesellschaft Vink.Reg. (DE0008430026) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück SAP (DE0007164600) (N) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Société Générale (FR0000130809) (N). . . . . . . . . . . . . . . Stück Terna Rete Elettrica Nazionale (IT0003242622) (N) . . . . . Stück Umicore (new) (BE0003884047) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Unibail-Rodamco (FR0000124711) (N) . . . . . . . . . . . . . . . Stück
27 241
5 050 DKK 372,0000
1 356 697,79 1,70
24 102 10 477 12 744 45 616 15 470 5 240 17 600 13 023 17 023 15 716 40 822 93 109 385 085 30 851 2 700 16 761
24 102 EUR 48,4400 2 215 EUR 161,8500 2 390 EUR 94,6100 9 456 EUR 23,5550 15 470 EUR 93,5700 5 240 EUR 218,0500 3 720 EUR 76,2100 2 007 EUR 74,1900 4 273 EUR 62,7200 8 396 EUR 110,8000 8 462 EUR 29,9750 93 109 EUR 13,5550 33 400 147 106 EUR 3,1600 6 395 EUR 41,6900 1 028 5 439 EUR 190,3500 3 542 EUR 105,2500
1 167 500,88 1,46 1 695 702,45 2,13 1 205 709,84 1,51 1 074 484,88 1,35 1 447 527,90 1,81 1 142 582,00 1,43 1 341 296,00 1,68 966 176,37 1,21 1 067 682,56 1,34 1 741 332,80 2,18 1 223 639,45 1,53 1 262 092,50 1,58 1 216 868,60 1,53 1 286 178,19 1,61 513 945,00 0,64 1 764 095,25 2,21
8 524 17 708 25 600 260 568 26 466 5 589
2 205 400 EUR 200,7000 1 710 766,80 2,14 17 708 EUR 67,3200 1 192 102,56 1,49 25 600 EUR 44,7900 1 146 624,00 1,44 54 014 EUR 4,0700 1 060 511,76 1,33 5 525 EUR 38,9700 1 031 380,02 1,29 1 041 EUR 252,8500 1 413 178,65 1,77
Vodafone Group (GB00BH4HKS39) (N). . . . . . . . . . . . . . . Stück WPP (JE00B8KF9B49) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück
325 598 58 028
40 885 GBP 2,2170 22 071 10 000 GBP 15,4000
990 837,35 1,24 1 226 629,11 1,54
Telenor (NO0010063308) (N) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück
62 138
10 087 NOK 163,0000
1 164 174,51 1,46
Assa-Abloy B (SE0000255648) (N) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Ericsson B (Free) (SE0000108656) (N) . . . . . . . . . . . . . . . Stück Svenska Handelsbanken A (Free) (SE0000193120) (N) . . Stück
30 409 108 265 29 913
Agilent Technologies (US00846U1016) (N). . . . . . . . . . . . Stück Cummins (US2310211063) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Praxair (US74005P1049) (N) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Schlumberger N.Y. Shares (AN8068571086) (N) . . . . . . . Stück Spectra Energy (US8475601097) (N) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück The Procter & Gamble Co. (US7427181091) (N). . . . . . . . Stück The Walt Disney Co. (US2546871060) (N). . . . . . . . . . . . Stück V.F. Corp. (US9182041080) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück
37 617 7 728 8 850 17 371 34 742 17 371 12 744 15 983
5 653 SEK 517,0000 1 693 575,51 2,12 20 111 SEK 109,0000 1 271 236,82 1,59 6 201 SEK 389,5000 1 255 102,85 1,57 39 367 22 956 USD 41,7200 998 USD 140,1400 8 850 USD 121,5200 3 601 USD 84,4800 34 742 USD 36,6600 3 601 USD 82,7200 12 744 USD 106,1200 15 983 USD 75,1300
1 459 061,59 1,83 1 006 872,31 1,26 999 853,11 1,25 1 364 344,03 1,71 1 184 111,08 1,48 1 335 920,19 1,67 1 257 326,80 1,58 1 116 392,36 1,40
Verzinsliche Wertpapiere 1,3750 % Allianz Finance II 13/13.03.18 MTN (DE000A1HG1J8) (N) . . . . . . . . . . . . . . EUR 0,6250 % Amadeus Finance 14/02.12.17 MTN (XS1146627473) (N). . . . . . . . . . . . . . . EUR 1,7500 % Austria 13/20.10.23 (AT0000A105W3) (N). . . EUR 1,5000 % BASF 12/01.10.18 MTN (XS0836260975) (N). EUR 1,0000 % BMW US Capital 13/18.07.17 MTN (DE000A1HJLN2) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 3,6250 % Commerzbank 12/10.07.17 S.796 MTN (DE000CZ40HY9) (N) . . . . . . . . . . . . . . EUR 1,2500 % Danone 13/06.06.18 MTN (FR0011437367) (N) EUR 1,1250 % Deutsche Börse 13/26.03.18 (DE000A1R1BC6) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 1,8750 % Deutsche Post Finance 12/27.06.17 MTN (XS0795872901) (N). . . . . . . . . . . . . . . EUR 1,5000 % European Investment Bank 14/15.04.21 MTN (XS1044744032) (N). . . . . . . . . . . . . . . EUR 1,0000 % GE Capital European Funding 13/02.05.17 MTN (XS0925519380) (N). . . . . EUR 0,7500 % Germany 11/15.04.18 INFL (DE0001030534) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 0,1000 % Germany 12/15.04.23 INFL (DE0001030542) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 1,1250 % Hessen 14/10.12.21 S.1402 LSA (DE000A1RQBY4) (N) . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
600
% 103,3320
619 992,00 0,78
1 000 1 000 325 487
% 100,5170 % 112,3820 % 104,4950
1 005 170,00 1,26 365 241,50 0,46 508 890,65 0,64
350
% 101,6360
355 726,00 0,45
593 600
% 107,4340 % 102,7650
637 083,62 0,80 616 590,00 0,77
664
% 102,6610
681 669,04 0,85
664
% 103,7950
689 198,80 0,86
549
% 109,1250
599 096,25 0,75
660
% 101,6380
670 810,80 0,84
1 959
1 300
% 105,5875
2 160 041,72 2,71
900
900
% 109,9850
1 006 950,07 1,26
1 000
% 106,3550
1 063 550,00 1,33
7
Bethmann Nachhaltigkeit Wertpapierbezeichnung
Stück Käufe/ Verkäufe/ bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in 1000 im Berichtszeitraum
0,8000 % Ireland 15/15.03.22 (IE00BJ38CQ36) (N). . . . EUR 2,5000 % Italy B.T.P. 14/01.05.19 (IT0004992308) (N). EUR 1,3750 % Kering 14/01.10.21 MTN (FR0012199008) (N) EUR 2,1250 % MAN 12/13.03.17 MTN (XS0756457833) (N). EUR 1,3750 % METRO 14/28.10.21 MTN (DE000A13R8M3) (N). . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 1,7500 % National Grid North America 13/20.02.18 MTN (XS0891393414) (N). . . . . EUR 1,0000 % Niedersachsen 14/18.08.22 A.843 LSA (DE000A12T4B4) (N) . . . . . . . . . . . . . . . EUR 1,0000 % Nordrhein-Westfalen 14/16.01.25 R.1337 LSA (DE000NRW0F67) (N). . . . . . . . EUR 2,0000 % Roche Finance Europe 12/25.06.18 MTN (XS0760139773) (N). . . . . . . . . . . . . . . EUR 1,5000 % Siemens Financieringsmaatsch. 12/10.03.20 MTN (DE000A1G85B4) (N) . . . . EUR 2,7500 % Spain 14/31.10.24 (ES00000126B2) (N). . . . . EUR 2,8750 % Terna Rete Elettrica Nazionale 12/16.02.18 MTN (XS0843310748) (N). . . . . EUR 2,5000 % Unibail-Rodamco 14/26.02.24 MTN (XS1038708522) (N). . . . . . . . . . . . . . . EUR 1,5000 % Volkswagen Bank 14/13.02.19 MTN (XS1031018911) (N). . . . . . . . . . . . . . . EUR
Kurswert %-Anteil in am FondsEUR vermögen
1 150 1 150 400 400 1 000 1 000 414
% 102,5400 % 108,1430 % 103,1600 % 103,7060
1 179 210,00 1,48 432 572,00 0,54 1 031 600,00 1,29 429 342,84 0,54
1 000
1 000
% 102,3630
1 023 630,00 1,28
500
% 103,9340
519 670,00 0,65
500
% 105,5450
527 725,00 0,66
1 000
1 000
% 105,8350
1 058 350,00 1,33
617
% 105,7430
652 434,31 0,82
600 1 000 1 000
% 105,3500 % 113,9730
632 100,00 0,79 1 139 730,00 1,43
480
% 106,8580
512 918,40 0,64
1 000
% 114,0920
1 140 920,00 1,43
700
% 103,9130
727 391,00 0,91
Verbriefte Geldmarktinstrumente 0,6190 % AT & T 14/04.06.19 (XS1144084099) (N). . . . EUR 0,4400 % GE Capital European Funding 15/21.01.20 MTN (XS1169331367) (N). . . . . EUR 0,3480 % SAP 14/20.11.18 MTN (DE000A13SL18) (N). EUR
2 000
3 000 1 000
% 100,0820
2 001 640,00 2,51
2 000 2 000
2 000 3 000 1 000
% 100,0530 % 100,2250
2 001 060,00 2,51 2 004 500,00 2,51
4 190
4 190 CHF 270,4000
1 082 666,65 1,36
Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche Holding Profitsh. (CH0012032048) (N). . . . . . . . . . Stück Investmentanteile
1 543 860,25 1,94
Gruppeneigene Investmentanteile (inkl. KVG-eigene Investmentanteile) db X-trackers II-MTS Ex-Bank of Italy Ag. UCITS 1D (LU0613540698) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück
772 590,25 14 750 EUR 52,3790
Gruppenfremde Investmentanteile iShares V - iShares Spain Governm. Bond UCITS ETF (DE000A1J0BH7). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück
772 590,25 0,97 771 270,00
4 700 EUR 164,1000
Summe Wertpapiervermögen
0,97
0,97
771 270,00 0,97 78 144 562,33
97,96
-99 223,00
-0,12
Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Derivate auf einzelne Wertpapiere Wertpapier-Optionsrechte (Forderungen / Verbindlichkeiten) Optionsrechte auf Aktien Call Continental 06/2015 Strike 200 (EURX). . . . . . . . . . . Stück Call Henkel Pref. 06/2015 Strike 100 (EURX). . . . . . . . . . Stück Call Linde 06/2015 Strike 180 (EURX). . . . . . . . . . . . . . . . Stück
-500 EUR 21,8600 -4 800 EUR 11,2000 -2 700 EUR 12,7900
Aktienindex-Derivate (Forderungen / Verbindlichkeiten)
-10 930,00 -0,01 -53 760,00 -0,07 -34 533,00 -0,04 122 878,00 0,15
Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindices Put EURO STOXX 50 06/2015 Strike 3550 (EURX) . . . . . Stück
8
1 310 EUR 93,8000
122 878,00 0,15
Bethmann Nachhaltigkeit Wertpapierbezeichnung
Stück Käufe/ Verkäufe/ bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in 1000 im Berichtszeitraum
Kurswert %-Anteil in am FondsEUR vermögen
Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente
1 448 425,78
1,82
Bankguthaben
1 448 425,78 1,82
Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 1 396 355,83 % 100 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen. . . . . . . . . . EUR 253,23 % 100
1 396 355,83 1,75 253,23 0,00
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Kanadische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CAD Schweizer Franken . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CHF US Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . USD
10,08 % 100 16,26 % 100 55 709,96 % 100
Sonstige Vermögensgegenstände
7,35 0,00 15,54 0,00 51 793,83 0,06 230 674,03
Zinsansprüche. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR Dividendenansprüche . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR Quellensteueransprüche. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
130 080,10 % 100 69 921,39 % 100 30 672,54 % 100
Sonstige Verbindlichkeiten
-76 694,54
Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen. . . . . . . . . . . . . . EUR
-76 694,54 % 100
Fondsvermögen
0,29
130 080,10 0,16 69 921,39 0,09 30 672,54 0,04 -0,10
-76 694,54 -0,10 79 770 622,60 100,00
Anteilwert 145,17 Umlaufende Anteile
549 513,691
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Marktschlüssel Terminbörsen EURX
= Eurex (Eurex Frankfurt/Eurex Zürich)
Devisenkurse (in Mengennotiz)
per 31.03.2015
Kanadische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . Schweizer Franken . . . . . . . . . . . . . . . Dänische Kronen. . . . . . . . . . . . . . . . . Britische Pfund . . . . . . . . . . . . . . . . . . Norwegische Kronen. . . . . . . . . . . . . . Schwedische Kronen. . . . . . . . . . . . . . US Dollar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Fußnoten 6)
CAD CHF DKK GBP NOK SEK USD
1,370680 1,046468 7,469351 0,728526 8,700151 9,282995 1,075610
= EUR = EUR = EUR = EUR = EUR = EUR = EUR
1 1 1 1 1 1 1
Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise Gegenstand eines Stillhaltergeschäfts in Wertpapieren (Verkauf einer Kaufoption).
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Bethmann Nachhaltigkeit Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Wertpapierbezeichnung
Stück Käufe bzw. Whg. bzw. in 1000 Zugänge
Verkäufe bzw. Abgänge
Terminkontrakte
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktienindex-Terminkontrakte
Aktien ABB Reg. (CH0012221716). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück
8 462
54 892
Novozymes (DK0060336014). . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück
5 710
35 178
Essilor International-Comp. Générale d’Optique (FR0000121667) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Koninklijke Philips (NL0000009538) . . . . . . . . . . . . . Stück
6 000 5 807
6 000 32 559
National Grid (new) (GB00B08SNH34). . . . . . . . . . . Stück
13 552
87 911
Statoil (NO0010096985) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück
37 317
3M Co. (US88579Y1010). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 7 063 California Ressources (US13057Q1076). . . . . . . . . . Stück 4 837 Juniper Networks (US48203R1041). . . . . . . . . . . . . Stück Medtronic (US5850551061) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Microsoft Corp. (US5949181045). . . . . . . . . . . . . . . Stück 3 678 NIKE B (US6541061031). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 913 Occidental Petroleum Corp. (US6745991058) . . . . . Stück 13 805 The Toronto-Dominion Bank (CA8911605092). . . . . Stück 1 950 United Parcel Service B (US9113121068). . . . . . . . . Stück 1 834
7 063 4 837 37 179 20 380 28 978 15 238 25 898 25 527 14 212
Verzinsliche Wertpapiere 1,0000 % European Investment Bank 13/13.07.18 MTN (XS0878567394) . . . . EUR 0,8750 % KfW 13/25.06.18 (DE000A1RET80). . . . EUR 1,3750 % LB Baden-Württemberg 12/01.06.18 S.739 MTN PF (DE000LB0M596). . . . . . EUR
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Volumen in 1000
175 350 675
Verkaufte Kontrakte: (Basiswerte: Euro STOXX 50 Price Euro)
EUR
4 216
EUR
14 515
EUR
4 520
Devisentermingeschäfte Verkaufte Kontrakte: (Basiswerte: Euro FX Future 03/2015, Euro FX Future 06/2015, Euro FX Future 12/2014) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufsoptionen (Put): (Basiswerte: Euro STOXX 50 Price Euro)
Bethmann Nachhaltigkeit Anhang gemäß § 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 145,17 Umlaufende Anteile: 549 513,691
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. Die in Klammern aufgeführte Buchstaben-Kennzeichnung N gibt bei den einzelnen Werten an, dass die Nachhaltigkeitskriterien gemäß § 25 Abs. 1 der Besonderen Vertragsbedingungen erfüllt sind.
11
Kapitalverwaltungsgesellschaft
Verwahrstelle
Geschäftsführung
Deutsche Asset & Wealth Management
State Street Bank GmbH
James Dilworth (seit dem 1.1.2015)
Investment GmbH
Brienner Straße 59
Sprecher der Geschäftsführung
60612 Frankfurt
80333 München
Haftendes Eigenkapital am 31.12.2014:
Haftendes Eigenkapital am 31.12.2013:
Holger Naumann
177,9 Mio. Euro
1.381,4 Mio. Euro
Geschäftsführer der
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am
DWS Holding & Service GmbH,
am 31.12.2014: 115 Mio. Euro
31.12.2013: 109,3 Mio. Euro
Frankfurt am Main Vorsitzender des Verwaltungsrats der
Aufsichtsrat
DWS Investment S.A., Luxemburg Geschäftsführer der
Michele Faissola
RREEF Spezial Invest GmbH,
Leiter Asset & Wealth Management
Frankfurt am Main
Deutsche Bank AG, London
Vorsitzender des Verwaltungsrats der
Vorsitzender
Oppenheim Asset Management Services S.à r.l., Luxemburg
Christof von Dryander Deutsche Bank AG,
Barbara Rupf Bee (seit dem 1.10.2014)
Frankfurt am Main
Geschäftsführerin der Deutsche Bank
stellv. Vorsitzender
(Suisse) SA, Zürich Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF Spezial
Dr. Roland Folz
Invest GmbH, Frankfurt am Main
Deutsche Bank AG,
Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF
Frankfurt am Main
Investment GmbH, Frankfurt am Main
Dr. Stefan Marcinowski
Dr. Asoka Wöhrmann
Ludwigshafen
Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH,
Friedrich von Metzler
Frankfurt am Main
Teilhaber des Bankhauses
Mitglied des Verwaltungsrats der
B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA,
DWS Investment S.A., Luxemburg
Frankfurt am Main Gesellschafter der Andreas Pohl
Deutsche Asset & Wealth Management
Vorstandsvorsitzender und
Investment GmbH
Mitglied der Geschäftsleitung der Deutsche Vermögensberatung Holding GmbH,
DWS Holding & Service GmbH,
Marburg
Frankfurt am Main
Thomas Rodermann Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main Christian Strenger Frankfurt am Main
Stand: 30.4.2015
Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH 60612 Frankfurt am Main Tel.: +49 (0) 69-910-12371 Fax: +49 (0) 69-910-19090 www.dws.de
