Deutsche Asset Management
Deutsche Asset Management Investment GmbH
Deutsche Nomura Japan Growth Halbjahresbericht 2016
Deutsche Nomura Japan Growth
Inhalt
Halbjahresbericht 2016 vom 1.1.2016 bis 30.6.2016 (gemäß § 103 KAGB) Hinweise
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Hinweise für Anleger in der Schweiz
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Halbjahresbericht
2016
Deutsche Nomura Japan Growth
Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht
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Hinweise Wertentwicklung
Wertentwicklung erlauben keine
Angaben zur Kostenpauschale
Der Erfolg einer Investmentfondsanlage
Prognosen für die Zukunft. Darüber
In der Kostenpauschale sind folgende
wird an der Wertentwicklung der Anteile
hinaus sind in den Berichten auch die
Aufwendungen nicht enthalten:
gemessen. Als Basis für die Wert
entsprechenden Vergleichsindizes –
a) im Zusammenhang mit dem Erwerb
berechnung werden die Anteilwerte
soweit vorhanden – dargestellt. Alle
und der Veräußerung von Vermögens
(=Rücknahmepreise) herangezogen,
Grafik- und Zahlenangaben geben den
gegenständen entstehende Kosten;
unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher
Stand vom 30. Juni 2016 wieder
b) im Zusammenhang mit den Kosten
Ausschüttungen, die z.B. im Rahmen der
(sofern nichts anderes angegeben ist).
der Verwaltung und Verwahrung evtl.
Investmentkonten bei der Deutsche
entstehende Steuern;
Asset Management Investment GmbH
Verkaufsprospekte
c) Kosten für die Geltendmachung und
kostenfrei reinvestiert werden; bei
Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs
Durchsetzung von Rechtsansprüchen
inländischen thesaurierenden Fonds
ist der aktuelle Verkaufsprospekt ein
des Sondervermögens. Details zur
wird die – nach etwaiger Anrechnung
schließlich Anlagebedingungen sowie
Vergütungsstruktur sind im aktuellen
ausländischer Quellensteuer – vom
das Dokument „Wesentliche Anleger
Verkaufsprospekt geregelt.
Fonds erhobene inländische Kapital
informationen“, die Sie bei der Deutsche
ertragsteuer zuzüglich Solidaritätszu
Asset Management Investment GmbH
Ausgabe- und
schlag hinzugerechnet. Die Berechnung
oder den Geschäftsstellen der Deutsche
Rücknahmepreise
der Wertentwicklung erfolgt nach der
Bank AG und weiteren Zahlstellen
Börsentäglich im Internet
BVI-Methode. Angaben zur bisherigen
erhalten.
www.dws.de
Zum 17. März 2016 wurden die folgenden Gesellschaften umbenannt: Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH in Deutsche Asset Management Investment GmbH Deutsche Asset & Wealth Management International GmbH in Deutsche Asset Management International GmbH Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A. in Deutsche Asset Management S.A.
Master-Feeder-Fondskonzept Der Feederfonds Deutsche Nomura Japan Growth legt dauerhaft mindestens 85% des Wertes des Fonds in Anteile des Masterfonds Deutsche Invest I Nomura Japan Growth an. Der Masterfonds wiederum legt mindestens 60% des Teilfonds vermögens in Aktien von Unternehmen mit Sitz in Japan an.
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Hinweise für Anleger in der Schweiz
Der Vertrieb von Anteilen dieser kollektiven Kapitalanlage (die „Anteile“) in der Schweiz richtet sich ausschliesslich an qualifizierte Anleger, wie sie im Bundesgesetz über die kollektiven Kapital anlagen vom 23. Juni 2006 („KAG“) in seiner jeweils gültigen Fassung und in der umsetzenden Verordnung („KKV“) definiert sind. Entsprechend ist und wird diese kollektive Kapitalanlage nicht bei der Eidgenössischen F inanzmarktaufsicht FINMA registriert. Dieses Dokument und/oder jeg liche andere Unterlagen, die sich auf die Anteile beziehen, dürfen in der Schweiz einzig qualifizier ten Anlegern zur Verfügung gestellt werden. 1. Vertreter und Zahlstellen in der Schweiz Deutsche Bank (Suisse) SA Place des Bergues 3 CH-1201 Genf und deren Zweigniederlassungen in Zürich und Lugano 2. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, „Wesentliche Anlegerinformationen“ sowie Jahres- und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie den Zahlstellen in der Schweiz kostenlos bezogen werden. 3. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet.
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Halbjahresbericht
Deutsche Nomura Japan Growth Deutsche Nomura Japan Growth Wertentwicklung der Anteilklassen vs. Vergleichsindex (in Euro) Anteilklasse
ISIN
6 Monate
Klasse LC
DE0008490954
-14,6%
Klasse FC
DE000DWS1171
-14,3%
TOPIX
-6,0%
Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: 30.6.2016
ÜBERBLICK ÜBER DIE ANTEILKLASSEN ISIN-Code LC DE0008490954 FC DE000DWS1171 Wertpapierkennnummer (WKN) LC 849095 FC DWS117 Fondswährung EUR Anteilklassenwährung LC EUR FC EUR Erstzeichnungs- LC 12.07.1999 und Auflegungsdatum (seit 2.9.2013 als Anteilklasse LC) FC 21.10.2013 Ausgabeaufschlag LC Bis zu 4% FC Keiner Verwendung der Erträge LC Thesaurierung FC Thesaurierung Kostenpauschale LC 1,3% p.a., FC 0,65% p.a. Mindestanlagesumme LC Keine FC EUR 400.000* Erstausgabepreis LC 48,08 EUR FC 41,27 EUR * Es bleibt der Kapitalverwaltungsgesellschaft vorbehalten, nach eigenem Ermessen von der Mindestanlagesumme abzuweichen. Folgeeinzahlungen können in beliebiger Höhe erfolgen.
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Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht
Deutsche Nomura Japan Growth Vermögensübersicht Bestand in TEUR
%-Anteil am Fondsvermögen
I. Vermögensgegenstände 1. Investmentanteile: Aktienfonds 78 059 97,24 Summe Investmentanteile:
78 059
97,24
2. Bankguthaben
2 290
2,85
1. Sonstige Verbindlichkeiten
-72
-0,09
III. Fondsvermögen
80 277
100,00
II. Verbindlichkeiten
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
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Deutsche Nomura Japan Growth Vermögensaufstellung zum 30.06.2016 Wertpapierbezeichnung
Stück Käufe/ Verkäufe/ bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in 1000 im Berichtszeitraum
Kurswert %-Anteil in am FondsEUR vermögen
Investmentanteile
78 058 525,78 97,24
Gruppeneigene Investmentanteile (inkl. KVG-eigene Investmentanteile)
78 058 525,78
Deutsche Invest I Nomura Japan Growth MFCH (LU1218760608) (0,500%) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück
97,24
975 000 EUR 80,0600 78 058 525,78 97,24
Summe Wertpapiervermögen
78 058 525,78
97,24
Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente
2 289 648,04
2,85
Bankguthaben
2 289 648,04 2,85
Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 2 262 687,52 % 100
2 262 687,52 2,82
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Japanische Yen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . JPY
3 078 082,00 % 100
Sonstige Verbindlichkeiten
-71 649,26
Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen. . . . . . . . . . . . . . EUR Andere sonstige Verbindlichkeiten. . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR
-69 775,22 % 100 -1 874,04 % 100
Fondsvermögen
Anteilwert bzw. umlaufende Anteile
26 960,52 0,03 -0,09
-69 775,22 -0,09 -1 874,04 0,00 80 276 524,56 100,00
Stück bzw. Whg.
Anteilwert Klasse LC. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR Klasse FC. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR Umlaufende Anteile Klasse LC. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück Klasse FC. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück
Anteilwert in der jeweiligen Whg.
44,85 45,64 1 586 073,620 200 119,000
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Devisenkurse (in Mengennotiz) Japanische Yen. . . . . . . . . . . . . . . . . . JPY
per 30.06.2016 114,170000 = EUR 1
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Deutsche Nomura Japan Growth Anhang gemäß § 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert Klasse LC: EUR 44,85 Anteilwert Klasse FC: EUR 45,64 Umlaufende Anteile Klasse LC: Umlaufende Anteile Klasse FC:
1 586 073,620 200 119,000
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet.
Angaben zur Transparenz: Für die Investmentanteile sind in der Vermögensaufstellung in Klammern die aktuellen Verwaltungsvergütungs-/Kostenpauschalsätze zum Berichtsstichtag für die im Wertpapiervermögen enthaltenen Sondervermögen aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass darüber hinaus ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile („Zielfonds“) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein.
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Kapitalverwaltungsgesellschaft
Verwahrstelle
Deutsche Asset Management
State Street Bank International GmbH
Deutsche Asset Management S.A.,
Investment GmbH
Brienner Straße 59
Luxemburg
60612 Frankfurt
80333 München
Mitglied des Verwaltungsrats der
Haftendes Eigenkapital am 31.12.2015:
Eigenmittel nach Feststellung des
Oppenheim Asset Management
179,2 Mio. Euro
Jahresabschlusses am 31.12.2015:
Services S.à.r.l.,
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital
2.154,4 Mio. Euro
Luxemburg
am 31.12.2015: 115 Mio. Euro
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am
Mitglied des Verwaltungsrats der
31.12.2015: 109,3 Mio. Euro
Sal. Oppenheim jr. Cie. Luxembourg S.A.,
Dr. Matthias Liermann Mitglied des Aufsichtsrats der
Luxemburg
Aufsichtsrat Geschäftsführung Quintin Price (vom 1.1.2016 bis zum 15.6.2016)
Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung,
Deutsche Bank AG,
Holger Naumann
London
Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer der
Frankfurt am Main Thorsten Michalik
Christof von Dryander
DWS Holding & Service GmbH,
Deutsche Bank AG,
Frankfurt am Main
Frankfurt am Main
Vorsitzender des Aufsichtsrates der
stellv. Vorsitzender
Deutsche Asset Management S.A.,
Gesellschafter der
Luxemburg
Deutsche Asset Management
Dr. Roland Folz
Geschäftsführer der
Investment GmbH
Deutsche Bank AG,
DB Finanz-Holding GmbH,
Frankfurt am Main
Frankfurt am Main
DWS Holding & Service GmbH,
Mitglied des Verwaltungsrates der
Frankfurt am Main
Hans-Theo Franken (seit dem 1.5.2016)
Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxemburg S.A.,
Deutsche Vermögensberatung AG,
Luxemburg
Frankfurt am Main
Mitglied des Aufsichtsrates der
Barbara Rupf Bee (bis zum 30.6.2016)
Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Dr. Stefan Marcinowski
Köln
Ludwigshafen
Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG,
Friedrich von Metzler
Köln
Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA,
Reinhard Bellet
Frankfurt am Main
Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH,
Alain Moreau
Frankfurt am Main
Deutsche Bank AG,
Mitglied des Aufsichtsrates der
Frankfurt am Main
Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg
Andreas Pohl (bis zum 30.4.2016) Vorstandsvorsitzender und
Henning Gebhardt
Mitglied der Geschäftsleitung der
Geschäftsführer der
Deutsche Vermögensberatung Holding GmbH,
DWS Holding & Service GmbH,
Marburg
Frankfurt am Main
Prof. Christian Strenger
Stefan Kreuzkamp
Frankfurt am Main
Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH,
Ute Wolf
Frankfurt am Main
Evonik Industries AG,
Mitglied des Aufsichtsrates der
Essen
Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg
Stand: 31.7.2016
Deutsche Asset Management Investment GmbH 60612 Frankfurt am Main Tel.: +49 (0) 69-910-12371 Fax: +49 (0) 69-910-19090 www.dws.de