CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA 2. 2

DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA UNIDAD DE SEGUIMIENTO

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DAA N° 660/2015 REF.: N° 234.259/2014

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA.

SANTIAGO,

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Adjunto remito a Ud., pare su conocimiento y fines pertinentes, eI Informe de Seguimiento al Informe Final N° 217, de 2013, sobre auditoria al Convenio Marco "Computadores, Equipos y Servicios Asociados" ID 22394-LP1O, efectuada en a Direcciôn de Compras y Contrataciôn Püblica.

Saluda atentamente a Ud., ,.

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R1CARDO PROVOSTE ACEVEDO Subjete Division de Auditorla Administrative

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AL SEfSOR AUDITOR INTERNO DIRECCION DE COMPRAS Y CONTRATACION PLJBLICA ,PRESENTE

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DIVISIoN DE AUDITORA ADMINISTRATIVA UNIDAD DE AUDITORIA DE SISTEMAS

Dirección de Compras y Contratación PUbflca

NUmero de Informe: 217/2013 16 de abril de 2015

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REFCJBLICA DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA UNlOAD DE SEGUIMIENTO

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USEG N° 97/2015 REF. N° 234.259/2014

SEGUIMIENTO AL INFORME FINAL N° 217, DE 2013, SOBRE AUDITORIA AL CONVENIO MARCO "COMPUTADORES, EQUIPOS Y SERVICIOS ASOCIADOS", EN LA DIRECCION DE COMPRAS Y CONTRATACION PUBLICA.

k.

nzbaB5 SANTIAGO,

16 AE3R. 2015

De acuerdo con las facultades establecidas en a ley N° 10.336, de Organizacián y Atribuciones de Ia Contralorla General de Ia Repüblica, se realizô el seguimiento a las observaciones contenidas en el Informe Final N° 217, de 2013, sobre auditorla at proceso licitatorio y ejecuciOn del Convenio Marco denominado "Computadores, Equipos y Servicios Asociados", ID 2239-4-LP1O, celebrado por a Dirección de Compras y ContrataciOn Piblica, 000P; asI como también a los procedimientos de control de reclamos asociados al mismo y a las sanciones aplicadas, con a finalidad de verificar el cumplimiento de las medidas requeridas por este Organo de Control. El funcionarlo que ejecutô esta fiscalización fue el señor Luis Lopez Rodriguez. El proceso de seguimiento consideró el referido Informe Final N° 217, de 2013, y Ia respuesta de Ia Direcciôn de Compras y Contrataciôn PUblica a dicho documento, remitida mediante oficio ordinario N° 1.58414-DIR, de 2014. fueron aportados Los antecedentes analizados, con eI objeto de comprobar Ia pertinencia de las acciones correctivas implementadas, arrojando los resultados que en cada caso se indican.

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A LA SEFJORITA PATRICIA ARRIAGADA VILLOUTA CONTRALOR GENERAL DE LA REPUBLICA (S) PRESENTE Contralor

de Ia RepUblica

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1. OBSERVACIONES QUE SE SUBSANAN N OBSERVACION ______________

11-6.2. Cobra de garantia

DESCRIRCION DE

OBSER\JACION

ANALISIS DE

ENTIDAD

___________

Se verficO que al 15de diciembre de 2013, Ia DirecciOn de Compras y ContratacOn POblica mantenia pendiente de cobra Ia boleta de garantia N° 210435-5, del Banco de Chile, tomada a su favor par Camercial Red Office Node Limitada, par un manta de $ 1.000000, can el objeta de garantizar el fiel cumplimiento de Ia propuesta pOblica del canvenia marco objeta de Ia auditoria, Ia cual no se ajusta a Ia establecido en Ia cláusula décima octava de las bases I de IicitaciOn y en el numeral 8.3 del cantrata suscrita entre dicho praveedor y eI servicia examinado, que dispanen. en Ia que interesa, que "El Adjudicataria podra ser sancionado par Ia DCCP con el cobra de Boleta de Garantia par Fiel Cumplimiento de Contrato...". Es dable precisar. que Ia situación descrita correspande a una sanciOn aprobada a través de Ia resoluciôn exenta N° 72-B, de 2013, de Ia DCCP y comunicada a Ia empresa a través del oficia Ord. N 228, de 15 de febrera de esa anualidad.

V

RESPUESTA DE

La Direcciôn de Camoras y CoritrataciOn PUbl;ca remitiO las antecedentes qua acreditan el depOsita en a cuenta corriente de Ia DCCP del vale vista emitido par el Banca de Chile, praveniente de Ia sanción impuesta en Ia mencianada resalucidn exenta N° 72-B, de 2013.

RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS

Se constatO que par oficlo Ord. N° 358-AFIN/2014, de 2014, del encargado (S) de a unidad de contabilidad, se solicita aI referido banco cabrar Ia boleta de garantia N 210435-5; además del deposito a Ia vista par $ 1000 000, el camprobante de ingreso cantable N° 47.995, de 2014 y Ia cartala bancaria que evidencia tal depdsita.

I

CONCLUSION En virtud del cobro de Ia multa de que se trata, se subsana a observaciôn

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2.- OBSERVACIONES QUE SE MANTIENEN N° OBSERVACION

Il-i. PublicaciOn de datos en el Sistema de InformaciOn de Compras y ContrataciOn Püblica

DESCRIPCION DE LA OBSERVACION

RESPUESTA DE LA ENTIDAD

ANALISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS

De a revisiOn efectuada al resumen de ofertas publicadas en Ia página web mercadopUblico.cl, se constatO que de un total de 228 ofertas recibidas, 200 de ellas fueron aceptadas por Ia DCCP, segün consta en el acto de apertura publicado en el sistema de informaciOn ya citado; sin embargo, 13 de estas no cuentan con el anexo administrativo exigido en a cláusula sexta de las respectivas bases de licitaciOn, incumpliendo, además, con lo dispuesto en el articulo 57, letra b) N 4, del decreto N 250, de 2004, del Ministerio de Hacienda, que Aprueba Reglamento de Ia Ley N° 19.886 de Bases sobre Contratos Administrativos de Suministro y PrestaciOn de Servicios, que dispone, en 10 pertinerite, que a entidad debe publicar el cuadro de las ofertas, las que en el caso analizado, debian incluir el aludido anexo, individualizándose el detalle de las ofertas en esta situaciOn en el Informe Final N 217, de 2013.

El servicio manifestO qua el proveedor Redes y ComunicaciOn Ltda. presentO 2 ofertas, en una de Ia cuales se adjuntO el respectivo anexo administrativo, precisando que se reconocen as ofertas duplicadas como RUT ünico. Las empresas Computer Machine y Sistemas Modulares de ComputaciOn Ltda. lo hicierori como anexo econOmico y no presentaron el anexo administrativo InnovaciOn TecnolOgica Chile Ltda,, Bookcomputer y Sociedad TecnolOgica y Servicios Express Ltda.

Se corroborO Ia publicacion del anexo N 1, "Formulario Datos del Oferente", correspondiente a los proveedores informados por Ia entidad. Adicionalmente, se verificO que en las licitaciones de 2013 y 2014 para convenios marco, ya no se considera dicha informaciOn en las bases.

Las empresas involucradas son lnnovaciOn TecnolOgica Chile Ltda., Bookcomputer, Redes y ComunicaciOn Ltda., Sociedad Tecnologica y Servicios Express Ltda., Computer Machine y Sistemas Modulares de ComputaciOn Ltda.

AgregO que dado el explosivo aumento de proveedores ofertando en las licitaciones de convenios, se definiO dejar de solicitar en Ia secciOn " Instrucciones para Presentaciones de Ofertas " el anexo 'Formulario Datos del Oferente " , ya que este documento tenia como finalidad contar con los datos de contacto del representante legal de a empresa y del funcionarlo que en representaciOn de Ia misma tendrá Ia relacion coniercial y administrativa con Ia DirecciOn ChileCompra, en caso de resultar adjudicado, y por tanto no era relevante en Ia etapa de evaluaciOn, sumado a que Ia informaciOn solicitada para Ia individualizaciOn de los oferentes se encuentra contenida en las aplicaciones dates de usuarios de MercadoPüblico; en Ia fictia del proveedor en ChileProveedores y en las Condiciones Comerciales de cada proveedor en Ia tienda electrOnica ChileCompra Express.

CONCLUSION

ACCION DERIVADA

No obstante los argumentos esgrimidos y las medidas adoptadas por Ia DirecciOn de Compras Pblicas, orientadas a solucionar las materias objetadas, cabe mantener Ia observaciOn, sobre Ia inexistencia de los anexos en cuestiOn correspondiente a las ofertas de InnovaciOn TecnolOgica Chile Ltda , Bookcomputer y Sociedad TecnolOgica y Servicios Express Ltda., lo qua corresponde a una situaciOn consolidada y que no debiera producirse a futuro con el nuevo procedimiento adoptado.

La efectividad de las medidas implementadas para evitar hechos como observado, el será verificada en una futura fiscalizaciOn que Ileve a cabo este Organismo Superior de Control.

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CONCLUSION ES

En mérito de Jo expuesto, cabe concluir que Ia Direcciôn de Compras y Contratación Püblica realizô gestiones que permitieron subsanar Ia observaciOn contenida en el cuadro N° 1 del presente informe. No obstante lo anterior, se mantienen Ia situaciôn informada en el cuadro N° 2, con a acciôn derivada que se indica, dándose porfinatizado eI proceso de seguimiento al mencionado Informe Final N° 217, de 2013. Transcribase al Ministro de Hacienda, al Auditor Ministerial de esa cartera de Estado, a a Directora de Compras y Contratación , Püblica, al Auditor Interno de esa repartición y a a Unidad Técnica de Control Externo, ' de Ia DivisiOn de Auditoria Administrativa de esta Contraloria General.

Saluda atentamente a Ud.,

RICARDO PROVOSTE ACEVEDO Subjefe DivisiOn de Auditorla Administrativa

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