AGENDA

12–14 DE MARZO, 2018 | MIAMI, FLORIDA

LUNES 12 DE MARZO

7:00AM - 6:00PM CHOPIN

1:00PM - 6:45PM MEZZANINE

Programa de PRE-CONFERENCIA CONFERENCIA AML – REGISTRO DISPONIBLE PARA PATROCINIO. Contactar a [email protected] para más detalles.

DIÁLOGO SECTOR PÚBLICO/PRIVADO ESTADOS UNIDOS – AMÉRICA LATINA (PSD) MESA REDONDA: Identificar las vulnerabilidades y debilidades de AML regionales y cómo abordarlas

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Día

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MARTES 13 DE MARZO

6:30AM - 6:30PM MEZZANINE

REGISTRO DISPONIBLE PARA PATROCINIO. Contactar a [email protected] para más detalles.

7:00AM - 8:00AM ÁREA DE EXHIBICIÓN

DESAYUNO CONTINENTAL DISPONIBLE PARA PATROCINIO. Contactar a [email protected] para más detalles.

8:00AM - 8:15AM GRAND BALLROOM

18VA CONFERENCIA ANUAL DE CUMPLIMIENTO FIBA AML APERTURA Y PALABRAS DE BIENVENIDA David Schwartz, President & CEO, FIBA J. Antonio Bejarano, FIBA Chair and General Manager - Banco Internacional de Costa Rica (BICSA)

Sesión General 8:15AM - 9:30AM GRAND BALLROOM

¿QUÉ HAY DE NUEVO EN EL PANORAMA AML?? Altos ejecutivos de cumplimiento y gerentes de riesgo de la industria de servicios financieros junto con reguladores discuten temas actuales y tendencias emergentes en la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. MODERADOR Alcides I. Avila, Founding Partner, Corporate and Financial Services, Avila, Rodriguez, Hernandez, Mena & Ferri (ARHMF) CONFERENCISTAS Andrea Sharrin, Associate Director. Regulatory Policy and Programs Division, Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) Jim Richards, EVP, BSA Officer & Head of Financial Crimes Risk Management, Wells Fargo & Co Walter J. Mix III, Managing Director and Financial Services Practice Group Leader, Berkeley Research Group, LLC & Chairman, International Bankers Association of California

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MARTES 13 DE MARZO

Sesiones Simultáneas Koko Ives, Manager, BSA/AML Compliance Section, Division of Banking Supervision and Regulation, Board of the Governors of the Federal Reserve System

9:40AM - 10:55AM GRAND BALLROOM

SESIÓN SIMULTÁNEA 1A PREGUNTAS A LOS EXAMINADORES MODERADOR Patricia Hernandez, Founding Partner, Corporate and Financial Services, Avila, Rodriguez, Hernandez, Mena & Ferri (ARHMF) CONFERENCISTAS Jorge Maklouf, South Florida Examiner, FDIC Daniel Haggerty, Examiner - BSA/AML, Federal Reserve Bank of Atlanta Craig Hirsch , Bank Examiner (BSA/AML Specialist), OCC Blake Snyder, Director, FINRA

9:40AM - 10:55AM BISCAYNE

SESIÓN SIMULTÁNEA 1B TARJETAS DE REGALO, UNA RENDIJA EN LA LEY DE ANTILAVADO DE DINERO La explosión de fintech ha visto un mayor uso de tarjetas de regalo digitales. ¿Cómo están los delincuentes lavando fondos con tarjetas de regalo? ¿Cuáles son los riesgos de licencia y lavado de dinero que presentan estos productos en un entorno de tecnología de punta en evolución? CONFERENCISTAS Manuel Hernandez, Special Agent, HSI Ariel Rodriguez, Special Agent, HSI

9:40AM - 10:55AM BISCAYNE

SESIÓN SIMULTÁNEA 1C MANEJO DE RIESGOS Y CONTROLES MEDIANTE LA CLARA ASIGNACIÓN DE ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LAS LÍNEAS DE DEFENSA (EN ESPAÑOL) Sobre los criterios de las líneas de defensa que establece Basilea, el tema toma una importancia relativa para escuchar de los expositores la importancia de un diseño fibaaml.fiba.net

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MARTES 13 DE MARZO

Sesiones Simultáneas de control que liste las actividades de cada actor dentro del proceso, así como los procedimientos que cada uno debe adoptar, con el propósito de entender y conocer los riesgos y establecer mitigantes que sean proporcionales a tales riesgos. MODERADOR Julio Aguirre, President, CSMB (Panama) CONFERENCISTAS Carlamara Sánchez, Intendente, Intendencia de Supervisión y Regulación de Sujetos no Financieros (Panama) Sandro Garcia Rojas, Director, Comisión Nacional de Bancos y Valores (México) Carlos Mario Serna, Consorcio Internacional SKOL & SERNA (Colombia) Teresa Tovar, Partner, Estudio Echopar (Baker & McKenzie firm) (Peru)

10:55AM - 11:25AM ÁREA DE EXHIBICIÓN

CAFÉ Y REFRIGERIO DISPONIBLE PARA PATROCINIO. Contactar a [email protected] para más detalles.

11:25AM - 12:40AM CHOPIN

SESIÓN SIMULTÁNEA 2A EL CUMPLIMIENTO CONTRA EL LAVADO DE DINERO EN LA INDUSTRIA DE LOS VALORES Nuestro panel de líderes de la industria de valores discutirá los desafíos exclusivos del régimen de sanciones venezolanas, el impacto de las nuevas regulaciones de DDC, cómo las amnistías tributarias latinoamericanas están remodelando AML KYC, y el impacto de las monedas virtuales y el registro de tecnología en AML expectativas del programa. MODERADOR Sergio Alvarez-Mena, Partner, Jones Day CONFERENCISTAS Lourdes Gonzalez, Assistant Chief Counsel, Division of Market Regulation, US Securities & Exchange Commission (SEC) fibaaml.fiba.net

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MARTES 13 DE MARZO

Sesiones Simultáneas Jeff Horowitz, Managing Director, Chief Compliance Officer, Pershing Alison Morpurgo-Cotter, Head, International & Ultra-High Net Worth Legal, UBS

11:25AM - 12:40AM BISCAYNE

SESIÓN SIMULTÁNEA 2B NTR METALS: UN ESTUDIO DE CASO SOBRE LAVADO DE DINERO BASADO EN EL COMERCIO (TBML) Una de las tendencias “candentes” de TBML involucra esfuerzos para mover metales preciosos obtenidos ilegalmente o valorados falsamente en el comercio internacional. Este año, tenemos la suerte de poder abordar una investigación penal y un enjuiciamiento de TBML muy recientes que superaron los varios cientos de millones de dólares que involucran a individuos asociados con NTR Metals. En ese caso, el TBML se basó en oro extraído ilegalmente que se origina y se envía desde Sudamérica a los Estados Unidos. Este caso fue investigado y enjuiciado por Homeland Security Investigations (HSI) en Miami, FL. MODERADOR Robert Targ, Founding Partner, Diaz, Reus & Targ CONFERENCISTAS Clark Abrams, Assistant District Attorney and Chief, Money Laundering and Financial Investigations Unit, Office of the Special Narcotics Prosecutor, City of New York David Dietrich, Special Agent, Homeland Security Investigations (HSI) John S. Zdanowicz, Professor, Department of Finance, College of Business, Florida International University

11:25AM - 12:40PM BRICKELL

SESIÓN SIMULTÁNEA 2C LOS CLIENTES Y ACTIVIDADES QUE LOS BANCOS NO QUIEREN ATENDER (CASINOS, EMPRESAS DE SUERTE Y JUEGOS DE AZAR; EMPRESAS DE REMESAS – MSB, Y CUENTAS DOWNSTREAM O NESTED) (EN ESPAÑOL) MODERADOR Daniel Gutierrez, VP. BSA Manager, Ocean Bank CONFERENCISTAS Jonathan Edward Adams, Partner, Baker & McKenzie Mexico fibaaml.fiba.net

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MARTES 13 DE MARZO

12:50PM - 1:50PM GRAND BALLROOM

2:00PM - 3:15PM BISCAYNE

Sesiones Simultáneas ALMUERZO DISPONIBLE PARA PATROCINIO. Contactar a [email protected] para más detalles.

SESIÓN SIMULTÁNEA 3A LA CONVERGENCIA DE CYBER Y AML MODERADOR Sergio Pinon, Senior Vice President & Director of Security, Ocean Bank CONFERENCISTAS Kevin Rosen, Partner, Shutts & Bowen Robert Villanueva, Executive Vice President, Q6, retired US Secret Service Cyber Intelligence Section Founder Gary Novis, Director, Office of Strategic Policy, Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN)

2:00PM - 3:15PM BRICKELL

SESIÓN SIMULTÁNEA 3B LA REGULACIÓN DE LAS MONEDAS VIRTUALES Y SUS RIESGOS DE CUMPLIMIENTO A medida que el bitcoin y otras monedas digitales aumentan rápidamente su prominencia, los reguladores de todo el mundo están volviendo sus ojos a las monedas virtuales. En los Estados Unidos, el entorno regulatorio se encuentra en un estado de cambio. Actualmente, las empresas de moneda virtual pueden estar sujetas a la regulación estado por estado como negocios de servicios monetarios, regidos por estatutos y regulaciones que no están diseñados para la industria de moneda virtual. En un esfuerzo por abordar este tema, la Comisión de Ley Uniforme finalizó y aprobó su modelo de Ley de Regulación de Negocios Monetarios Virtuales, que muchos actores gubernamentales e industriales consideran una mejora significativa en el entorno regulatorio actual. Este panel discutirá la legislación modelo y sus implicaciones para este sector industrial emergente. DEMOSTRACIÓN DE BITCOIN ATM - Andrew Barnard, Co-Founder, Business Operations, Bitstop MODERADOR Daniel Stabile, Partner, Shutts & Bowen fibaaml.fiba.net

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MARTES 13 DE MARZO

Sesiones Simultáneas CONFERENCISTAS Douglas Carrillo, Co-Founder, Product Development, Bitstop Greg Oaks, Director, Division of Consumer Finance Management, Florida Office of Financial Regulation (OFR) Matt Lambert, Senior Director and Non-Depository Counsel, Conference of State Bank Supervisors (CSBS) John Roth, Chief Compliance Officer, Bittrex

2:00PM - 3:15PM BRICKELL

SESIÓN SIMULTÁNEA 3C CUESTIONARIO DE DILIGENCIA DEBIDA EN LA BANCA CORRESPONSAL DE WOLFSBERG CONFERENCISTAS Stephanie Wolf, Managing Director and Head of Global Financial Institutions and Public sector Banking Sales, Bank of America Merrill Lynch Global Transaction Service Megan Buchheit, Managing Director, Compliance, Bank of America Merrill Lynch

Sesiones Simultáneas 3:25PM - 4:25PM GRAND BALLROOM

CONVERSATORIO (CONFERENCISTA: POR ANUNCIAR MODERADOR David Schwartz, President & CEO, FIBA

4:25PM - 5:00PM ÁREA DE EXHIBICIÓN

CAFÉ Y REFRIGERIO DISPONIBLE PARA PATROCINIO. Contactar a [email protected] para más detalles.

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MARTES 13 DE MARZO

5:00PM - 6:15PM BISCAYNE

Sesión General TALLER LOS DETALLES DE LOS PROBLEMAS MÁS COMUNES EN LAS INVESTIGACIONES TRANSFRONTERIZAS – PRESENTADO POR BAKER & MCKENZIE El taller es una sesión interactiva durante la cual se descubre un estudio de caso que involucra información negativa/actividad ilegal potencial con respecto a un cliente con actividades en múltiples jurisdicciones y cuentas o contactos con representantes de una institución financiera ubicada en diferentes jurisdicciones en América Latina. Durante el taller, los presentadores desarrollarán los hechos y discutirán con el público los pasos que debe seguir la institución para realizar una investigación adecuada e informar, si es necesario. PRESENTADORES Daniela Fonseca Puggina, Partner, Baker & McKenzie William Devaney, Partner, Co-Chair Global Compliance & Investigations, Baker & McKenzie Jonathan Adams, Partner, Baker & McKenzie

5:00PM - 6:15PM GRAND BALLROOM

TALLER AML PARA CASINOS MODERADOR Mark Clayton, Shareholder; Co-Chair, Gaming Practice, Greenberg Traurig CONFERENCISTAS Benjamin J. Floyd, Senior Vice President, Corporate AML Officer, Caesars Entertainment Corporation Jessica Weisman, Special Agent, FBI

5:00PM - 6:15PM CHOPIN

TALLER BANCA CORRESPONSAL: ¿A DÓNDE IREMOS A PARTIR DE AQUÍ? De-risking/Debanking/Decosting parece haber alcanzado su máximo nivel dejando relaciones cercenadas a su paso. A continuación, ¿cuál es el futuro de la banca corresponsal como línea de negocio? ¿Intervendrán las fuerzas disruptivas de FinTech? ¿Una nueva administración desreguladora en Washington traerá alivio? fibaaml.fiba.net

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MARTES 13 DE MARZO

Sesiones Simultáneas

CONFERENCISTAS Daniel Gutierrez, VP. BSA Manager, Ocean Bank Ivan Garces, Chair, Risk Advisory Services Practice, Kaufman Rossin Gabrielle Haddad, COO, Sigma Ratings Andrew Davies, Vice President, Global Market Strategy, Financial Crime Risk Management, Fiserv

6:30PM - 8:30PM ÁREA DE LA PISCINA

CÓCTEL DE BIENVENIDA DISPONIBLE PARA PATROCINIO. Contactar a [email protected] para más detalles.

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Día

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MIÉRCOLES 14 DE MARZO

7:00PM MEZZANINE

REGISTRO DISPONIBLE PARA PATROCINIO. Contactar a [email protected] para más detalles.

7:00AM - 8:30AM ÁREA DE EXHIBICIÓN

DESAYUNO CONTINENTAL DISPONIBLE PARA PATROCINIO. Contactar a [email protected] para más detalles.

Sesión General 8:30AM - 9:45AM GRAND BALLROOM

INTERCAMBIO GLOBAL SOBRE AML El aumento de las regulaciones y sanciones ha obligado a los bancos a asumir muchos roles: investigador, regulador y autoridad tributaria. Aunque se han logrado algunos avances en la identificación de malos actores y dinero malo, y algunas personas van a ir a la cárcel por corrupción y lavado de dinero, todavía es demasiado fácil para los blanqueadores de dinero mover su dinero alrededor del mundo. El panel discutirá por qué esto es así a pesar de las cantidades significativas de tiempo, dinero y recursos que se han invertido en el cumplimiento y aplicación AML, y lo que se debe hacer. MODERADOR U.S.: Lester M. Joseph, Manager, Global Financial Crimes Intelligence Group, Wells Fargo & Company SPEAKERS Jonathan Winer, Principal at Law Offices of Jonathan M. Winer Richard Gordon, Director of the Financial Integrity Institute; Associate Director of the Frederick K. Cox International Law Center; Professor of Law, Case Western University John Roth, Chief Compliance Officer, Bittrex Nick J Maxwell, Head of the Future of Financial Intelligence Sharing (FFIS) Programme

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MIÉRCOLES 14 DE MARZO

9:45AM - 11:00AM GRAND BALLROOM

Sesiones Simultáneas PREGUNTAS A LOS REGULADORES Y LEGISLADORES DE U.S. MODERADOR Andres Fernandez, Partner, Holland & Knight CONFERENCISTAS Andrea Sharrin, Associate Director. Regulatory Policy and Programs Division, Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) Koko Ives,Assistant Manager, BSA/AML Compliance Section, Division of Banking Supervision and Regulation, Board of the Governors of the Federal Reserve System Spencer Doak, Director for BSA/AML Compliance Policy, Office of the Controller of the Currency (OCC)

11:00AM - 11:30AM ÁREA DE EXHIBICIÓN

CAFÉ Y REFRIGERIO DISPONIBLE PARA PATROCINIO. Contactar a [email protected] para más detalles.

Sesiones Simultáneas 11:30AM - 12:45AM BRICKELL

SESIÓN SIMULTÁNEA 4A LA PROPIEDAD BENEFICIOSA, LA REGLA FINAL: ¿ESTÁS LISTO? La implementación de la nueva regla de CDD está a solo dos meses. El panel discutirá qué se debe hacer para garantizar el cumplimiento. MODERATOR Jim Richards, EVP, BSA Officer & Head of Financial Crimes Risk Management, Wells Fargo & Co SPEAKERS Andrea Sharrin, Associate Director. Regulatory Policy and Programs Division, Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN)

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MIÉRCOLES 14 DE MARZO

Sesiones Simultáneas Daniela Puggina, Partner, Baker & McKenzie Alma Angotti, Managing Director, Navigant

11:30AM - 12:45AM BISCAYNE

SESIÓN SIMULTÁNEA 4B APROVECHANDO LA TECNOLOGÍA PARA REDUCIR COSTOS Y MITIGAR EL RIESGO DE DELITOS FINANCIEROS Con el advenimiento de la tecnología moderna, las instituciones financieras tienen nuevas armas en la lucha contra los delitos financieros. Estas aplicaciones los ayudan a mitigar el riesgo para proteger sus organizaciones y la economía en general. En esta sesión, exploraremos cómo los avances en la tecnología se han aplicado de maneras únicas para ayudar a las instituciones financieras a formular enfoques innovadores en todo, desde la validación de modelos y la optimización de escenarios hasta la interacción regulatoria. También hablaremos con los reguladores y las fuerzas del orden acerca de cómo sus percepciones de la tecnología han cambiado a lo largo de los años y qué es lo más valioso para sus misiones únicas. Los temas clave incluyen: - Uso efectivo de datos SAR históricos para producir inteligencia y otras aplicaciones de aprendizaje automático; - Enfoques estandarizados para la validación de modelos y la optimización de escenarios; - Aprovechar la sección 314 para compartir información e inteligencia relacionada con una forma más proactiva, segura y a escala; - Uso de tecnología para alinear mejor las expectativas regulatorias; - Oportunidades para aprovechar la tecnología para potenciar la colaboración entre bancos en funciones no competitivas; - Atacar falsos positivos e ineficiencias de monitoreo de transacciones con análisis de datos impulsados por la máquina; - Trabajar proactivamente con los reguladores y las autoridades para resolver problemas; - ¡Hacer el AML divertido otra vez!

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MIÉRCOLES 14 DE MARZO

Sesiones Simultáneas MODERADOR Scott Nathan, Managing Director, Accenture CONFERENCISTAS Driss Temsamani, Region Head of Digital Channels and Enterprise Banking Services, CITI Daniel Haggerty, AML Specialist, Federal Reserve Bank of Atlanta

11:30AM - 12:45AM CHOPIN

SESIÓN SIMULTÁNEA 4C REGULADORES LATINOAMERICANOS Y EL RETO DE ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS CUARENTA RECOMENDACIONES DEL GAFI (EN ESPAÑOL) MODERADOR Julio Aguirre, President, CSMB (Panama) CONFERENCISTAS Sandro García-Rojas Castillo, Director General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, CNBV – Comisión Nacional Bancaria y de Valores, México Rudy Araujo, Secretario General, Asociación de Supervisores Bancarios de las Américas (ASBA)

12:45PM - 1:45PM GRAND BALLROOM

ALMUERZO DISPONIBLE PARA PATROCINIO. Contactar a [email protected] para más detalles.

2:00PM - 3:15PM BISCAYNE

SESIÓN SIMULTÁNEA 5A EVASIÓN DE IMPUESTOS A LOS CLIENTES: ¿CUÁLES SON LOS RIESGOS PARA MI INSTITUCIÓN? El panel discutirá el movimiento hacia la transparencia, los programas de amnistía fiscal y la ética a la luz de Mossack & Fonseca y los Documentos Paraíso. MODERADOR Carl A. Fornaris, Shareholder, Co-Chair, Financial Regulatory and Compliance Practice, Greenberg Traurig, P.A. fibaaml.fiba.net 14

MIÉRCOLES 14 DE MARZO

Sesiones Simultáneas SPEAKERS Michael Silva, Partner, Global Tax Group, DLA Piper Carlos Soto-Raynal, Director of Wealth Management Solutions, EFG Capital International Corporation

2:00PM - 3:15PM BRICKELL

SESIÓN SIMULTÁNEA 5B MESA REDONDA DEL CARIBE La región del Caribe ha sido agresiva al adoptar reformas regulatorias; y las evaluaciones GAFIC son prometedoras. Sin embargo, la región sigue siendo considerada propensa a la Corrupción y el Soborno. Estas percepciones están respaldadas por la falta de enjuiciamientos y condenas por crímenes financieros. Únase a la Mesa Redonda del Caribe mientras analizamos estos cargos y consideramos posibles alternativas o remedios MODERADOR Wayne Shah, SVP Global Financial Institutions, Wells Fargo CONFERENCISTAS Arthur D. Middlemiss, Partner, Lewis Baach Kaufmann Middlemiss Spencer Doak, Director for BSA/AML Compliance Policy, Office of the Controller of the Currency (OCC)

2:00PM - 3:15PM CHOPIN

SESIÓN SIMULTÁNEA 5C TRÁFICO HUMANO MODERADOR Thomson Reuters/NABA

3:15PM - 3:30PM ÁREA DE EXHIBICIÓN

CAFÉ Y REFRIGERIO DISPONIBLE PARA PATROCINIO. Contactar a [email protected] para más detalles.

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MIÉRCOLES 14 DE MARZO

3:30PM - 4:45PM GRAND BALLROOM

Sesión General

BSA Y LA REFORMA REGULATORIA Hubo mucha discusión sobre la reforma regulatoria y una “modernización” de la Ley de Secreto Bancario de 50 años. El panel discutirá la efectividad de estos esfuerzos como se refleja en la Orden ejecutiva de febrero de 2017 sobre la aplicación del programa de reforma regulatoria a los actos de modernización contra el terrorismo y las finanzas ilícitas y contra la modernización del lavado de activos propuestos. MODERADOR Chip Poncy, Co-Founder, The Financial Integrity Network (FIN) CONFERENCISTAS Ryan Fayhee, Partner, Litigation & Government Enforcement, Baker & McKenzie Sarah Runge, Director, Office of Strategic Policy Terrorist Financing and Financial Crimes, US Department of Treasury Claiborne Clay Porter, Managing Director, Navigant

4:45PM - 6:00PM GRAND BALLROOM

SANCIONES Y CORRUPCIÓN - ACTUALIZACIÓN - CUBA, VENEZUELA Y EL IMPACTO DE H.R. 3364 2017 fue un año activo en términos de modificaciones a los programas de sanciones cubanos y venezolanos existentes. Además, la OFAC ha ampliado las sanciones más allá de los capos de las drogas para incluir a las personas involucradas en graves abusos contra los derechos humanos o corrupción. El panel brindará información sobre estos cambios y analizará cómo H.R. 3364 tendrá un impacto en los programas de sanciones en el futuro. MODERADOR Andres Fernandez, Partner, Holland & Knight CONFERENCISTAS Lorraine Lawlor, Vice President and Global Sanctions Governance Director, Wells Fargo William Roppolo, Partner, Litigation & Government Enforcement, Baker & McKenzie. fibaaml.fiba.net 16

MIÉRCOLES 14 DE MARZO

6:00PM - 6:15PM GRAND BALLROOM

Sesión General 18VA CONFERENCIA ANUAL DE CUMPLIMIENTO AML DE FIBA PALABRAS DE CLAUSURA David Schwartz, President & CEO, FIBA 18VA CONFERENCIA ANUAL DE CUMPLIMIENTO FIBA AML CLAUSURA

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