Nota Informativa 36/2016, de 14 de marzo SISTEMA CADE. TARIFAS

NIF: A-82.695.677 – R.M. Madrid, Tomo 15.611, Libro 0, folio 5, Hoja nº M-262.818, Inscripción 1ª

La presente Nota Informativa tiene por objeto poner en conocimiento de las entidades la última versión de la codificación y de los literales que serán utilizados para identificar en las facturas correspondientes las tarifas aplicadas por IBERCLEAR al Sistema CADE. Se han incorporado a la siguiente tabla las tarifas aprobadas por la Circular 12/2016, sobre Sistema CADE. Tarifas.

NORMAS Norma 2ª 2.1 Norma 3ª

TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES

CÓDIGO

Cuota de participación Cuota de Participación

EN

Mantenimiento del registro

1.1.a.1

Mant. Registro DP

GD

1.1.a.2

Mant. Registro Renta Fija valores extranjeros por CSD

DD

1.1.b.1

Mant. Registro AIAF

FD

1.1.b.2

Mant. Registro Renta Fija valores extranjeros por CSD

DD

1.1.b.2

Mant. Registro AIAF valores den. en dólares estadounidenses

05

1.1.b.2

Mant. Registro AIAF valores den. en libras esterlinas

06

1.1.b.2

Mant. Registro AIAF valores den. en francos suizos

07

1.1.b.2

Mant. Registro AIAF valores den. en yenes

08

1.1.b.2.

Mant. Registro AIAF valores den. en pesos mejicanos

09

1.1.b.2.

Mant. Registro AIAF valores den. en coronas danesas

10

2.3

Depósito. Títs. Fis. AIAF

FF

2.4

Mant. Registro Bco. España

F9

Palacio de la Bolsa Plaza de la Lealtad, 28014 Madrid

COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN

NORMAS

TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES

Norma 4ª

Operaciones sobre valores incorporados en el Sistema CADE

CÓDIGO

4.1

Declaración de traspaso

S0

4.1

Case traspaso libre pago

J1

4.1

Anot. traspaso libre pago

J2

4.1

Case traspaso contra pago

J3

4.1

Anot. traspaso contra pago

J4

4.1

Liq. traspaso contra pago

J5

4.1

Liq. Traspaso contra pago T2 - BdE

J6

4.1

Declaración de operación / préstamo

Z0

4.1

Case operación libre pago

K1

4.1

Anot. operación libre pago

K2

4.1

Case operación contra pago

K3

4.1

Anot. operación contra pago

K4

4.1

Liq. operación / préstamo contra pago

K5

4.1

Liq. operación / préstamo contra pago T2 - BdE

K6

4.1

Liquidación SWIFT

C1

4.1

Rechazo liquidación SWIFT

C2

4.1

Rechazo liquidación T2 - BdE

C3

4.2

Anulac. declaración por falta contestación tras. trunc. y ref.ope.

TA

4.3

Anulac. declaración sin ref. operación por falta de cancelación

TK

4.4

Mov.Terc.con Fecha Retroc

G8

4.5

Mov.Terc.sin fecha retroc

G1

4.6

Financiación intradía

G6

4.7

Bloqueo/desbloqueo

G0

4.8

Segreg/Reconst DP

GA

4.9

Altas/Bajas Reg.Terc. AIAF

FI

4.9

Altas/Bajas Reg.Terc. DP

G7

COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN

NORMAS Norma 5ª

TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES

CÓDIGO

Operaciones económico-financieras

5.1

Ops Financieras

OL

5.2

Ops. Fin. sin liq. por IB

OP

5.3

Liquidación efectivo de emisiones por IBERCLEAR

OI

5.4

Op. Económico-financieras. Entidades tenedoras

O1

5.4

Op. Económico-financieras. Entidad agente de pagos

O2

5.5

Devolución retenciones AIAF. Por movimiento

OZ

Norma 6ª 6. Norma 7ª

Rectificaciones Rectif. Cta. Liquidación

CE

Inclusiones/exclusiones en el registro

7.

Inclusión Valor Extranj.

AI

7.

Exclusión Valor Extranj.

BE

7.

Incl/Excl V.Ext por E.Enl

A1

7.

Incl/Excl Fís./Extr. AIAF

FX

7.

Incl/Excl valores AIAF denominados en divisas distintas del euro

A3

Norma 8ª 8. Norma 9ª 9. Norma 10ª

Anotación de Prendas Certif.Const.Prenda Renta Fija FP Mantenimiento del registro de valores aportados como garantía prendaria Mant. Registro Prendas RF

AF

Operaciones con participantes de otros Depositarios Centrales de Valores

10.1

Entrega Vals. Hacia CSD

TE

10.1

Recepción Vals. Desde CSD

TS

10.1

Valor a cargo otro CSD

T1

10.2

Ops Fins Obligat. Por CSD

OS

10.2

Ops Fins Volunt. Por CSD

OV

10.3

Bloq/Desbl.V.Ext Prenda

R3

10.4

Prestación servicios CSD

PS

10.4

Servicio por dividendo valores CSD

VM

10.4

Solicitud devolución retenciones valores CSD

VN

10.4

Solicitud certificado retenciones valores CSD

VP

COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN

NORMAS Norma 11ª

TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES

CÓDIGO

Tarifas a entidades participantes por las actuaciones realizadas sobre valores extranjeros incluidos a través de las cuentas que IBERCLEAR mantiene en otros Depositarios Centrales de Valores o sistemas de compensación y liquidación

11.1.a1

Mant.Reg.CSD

M0

11.1.a2

Mant.Reg. valores OeKB

M8

11.2.a

Oper.Subcta misma entidad.

M1

11.2.a

Oper.Subctas misma entidad.

M2

11.2.a

Declaración de operación / préstamo

Z0

11.2.a

Case préstamo libre de pago

Z1

11.2.a

Anotación préstamos libre de pago

Z2

11.2.a

Case préstamo contra pago

Z3

11.2.a

Anotación préstamos contra pago

Z4

11.2.a

Liquidación préstamo / operación contra pago

Z5

11.2.a

Declaración de traspaso

S0

11.2.a

Case traspaso libre de pago

S1

11.2.a

Anotación traspaso libre de pago

S2

11.2.a

Case traspaso contra pago

S3

11.2.a

Anotación traspaso contra pago

S4

11.2.a

Liquidación traspaso contra pago

S5

11.2.a

Anotación liquidación traspaso contra pago

S8

11.2.a

Oper.Subctas. Distinta entidad

M3

11.2.a

Oper.Subcta. Distinta entidad

M4

11.3

Bloqueos/Desbloqueos CSD

MM

11.4a)i

Gestión reclamación impuestos

MD

114a)i

Gestión reclamación impuestos retra.

ME

114a)ii

Serv. Junta accs. / bon. CSD

MK

114a)ii

Certificado legitimación CSD

ML

11.5a)i

Oper. CSDLiquid. en ciclo

MF

11.5a)i

Oper. CSDLiquid. tiempo real

MG

115a)ii

Oper. CSDno liquid. falta efect.

MH

11.6

Solic.Intro.Operac. CSD

MI

11.7

Tasa mensajería SWIFT FIN

AA

COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN

NORMAS

Norma 12ª

TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES

CÓDIGO

Tarifas a otros Depositarios Centrales de Valores o sistemas de compensación y liquidación con los que IBERCLEAR tenga conexión para la realización de entregas de valores libres de pago

12.1

Cuota Participac. de CSD

EC

12.1

Cuota Partic.de CSD (par)

ES

12.2

Mantenim Reg. a CSD

DC

12.3

Cargo a CSD Tr.Libre

TC

12.4

Op.Financ.Oblig a CSD

OC

12.4

Op.Financ.Vol. a CSD OG Tarifas a otros Depositarios Centrales de Valores o sistemas de compensación y liquidación con los que IBERCLEAR haya firmado un convenio.

Norma 13ª 13.1

Cuota de participación

EN

13.bis.1

Liq. Traspaso contra pago T2 - BdE

J6

13.bis.1

Liq. operación / préstamo contra pago T2 - BdE

K6

13.bis.1

Liquidación SWIFT

C1

13.bis.1

Rechazo liquidación SWIFT

C2

13.bis.1

Rechazo liquidación T2 - BdE

C3

13.bis.1

Declaración de traspaso

S0

13.bis.1

Case traspaso libre pago

J1

13.bis.1

Anot. traspaso libre pago

J2

13.bis.1

Case traspaso contra pago

J3

13.bis.1

Anot. traspaso contra pago

J4

13.bis.1

Liq. traspaso contra pago

J5

13.bis.1

Declaración de operación / préstamo

Z0

13.bis.1

Case operación libre pago

K1

13.bis.1

Anot. operación libre pago

K2

13.bis.1

Case operación contra pago

K3

13.bis.1

Anot. operación contra pago

K4

13.bis.1

Liq. operación / préstamo contra pago

K5

13.bis.1

Alta/Baja Reg.Terc. AIAF

FI

13.bis.1

Mov.Terc.sin fecha retroc

G1

13.bis.1

Financiación intradía

G6

13.bis.1

Altas / bajas reg. Terc. DP

G7

COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN

NORMAS

TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES

CÓDIGO

13.bis.1

Mov.Terc.con fecha retroc

G8

13.bis.1

Bloqueo/desbloqueo

G0

13. bis. 1

Segreg/Reconst DP

GA

13.2

Mant.Reg.AIAF.CSD.

1D

13.2

Mant.Reg.AIAF.Fisi.CSD.

1F

13.2

CSD Emi Mant. Reg. Deud

1G

13.2

CSD Emi Mant. Reg. Extr.

1W

13.3

Ejec.Oper.CSD LU Ent.IB

LD

13.3

Ejec. Oper. 2 Part. CSD

LE

13.4

Ejec. Oper.Fin. Sub.Cta.

LF

13.5

Instr. Oper. Fin. Volunt

LG

13.6

Can.Mod.Inst.Oper.Finan.

LH

13.7

Reclam. Imp. Sin ficheros

LI

13.7

Devol. Rápida fichero RF- DEUDA

LJ

13.7

Devol. Rápida fichero RF- AIAF

LT

13.7

Devol. Estándar impuestos

LO

13.7

Recl. Imptos. Fuera de plazo

LP

13.8

Junta bonistas tarjeta

LQ

13.8

Junta bonistas certif. Legitimación

LR

13.9

Intro. Manual oper. CSD

LS

13.10

Tasa mensajería SWIFT FIN

AA

Norma 14ª

Otros tratamientos de saldos

14.1

Traspaso de la totalidad de saldos

IA

14.2

Suscripción mensual al servicio de “declaraciones similares”

SI

14.2

Declaraciones similares. Comunicación puntual YI Por el sistema de comunicaciones en tiempo real a través de ordenador personal

Norma 15ª 15 Norma 16ª

Sistema de comunicaciones en tiempo real

CS

Por el estudio, asesoramiento e introducción de operaciones

16.1

Estudio/Ases. (fijo) a entidades

UY

16.1

Estudio/Ases. (var) a entidades

UZ

16.2

Introducción de operaciones

VF

16.3

Servicio de “provisión automática de valores”

H6

COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN

NORMAS Norma 17ª 17 Norma 18ª 18 Norma 19ª

TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES

CÓDIGO

Retribución de prestaciones no habituales Servicios diversos Ent.

VD

Servicios de gestión automática de garantías Gest.Garantías Colateral

AH

Penalizaciones

19.1

Carenc.Val. 2ªsesión

H2

19.1

Penaliz. Equivalente permuta

H5

19.2

Rectif. Errores Terceros

H3

19.3

Otras Penalizaciones

PE

19.3

Carencia Efectivo primer ciclo RF

H4

COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN

NORMAS Norma 2ª

TARIFAS ENTIDADES EMISORAS

CÓDIGO

Inclusiones y Exclusiones del Registro

2.1

Inclusión valores RF

UB

2.2

Inclus/Amort.Pagarés

FV

2.2

Incl.Programa Pagarés

UC

2.3

Amortización valores

UD

2.4

Excl. parcial emisión

UT

2.5

Inclus/Amort.Pagarés

FV

2.6

Sorteo

AS

2.7

Excl. por Traslado Reg.

UE

Norma 3ª

Otros servicios

3.1

Equiparaciones

OE

3.2

Devolución retenciones AIAF. Por pago de cupón

OX

3.2

Devolución retenciones AIAF. Por movimiento

OY

Norma 4ª

Por el estudio o asesoramiento de operaciones

4.

Estudio/Ases. (fijo) a emisores

VY

4.

Estudio/Ases. (var) a emisores

VZ

Norma 5ª 5.

Retribución de prestaciones no habituales Servicios diversos Emisoras

VE

COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN

Esta codificación irá precedida de una letra en función del mercado al que se refiera cada una de las tarifas, siendo éstas: AIAF Mercado de Renta Fija

A

Mercado de Deuda Pública en Anotaciones

D

Sin distinción de Mercados

N

CSD Inversor (RV)

V

CSD Inversor (RF)

F

CSD Inversor Renta Fija y Renta Variable

I

Los códigos correspondientes a la tarifa contemplada en la Norma 19.3ª no son objeto de publicación en la medida que no son incorporados a ningún tipo de factura sino que son cargados directamente a través de las cuentas de liquidación. Las facturas mensuales que se hacen efectivas a través de la cuenta de liquidación de IBERCLEAR, se cobrarán el octavo día hábil de cada mes.

Madrid, 14 de marzo de 2016.

Juan de Dios Pérez Fernández Director General Adjunto

COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN