LPO – 4101-01-02/2013 P/12/145

WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

I. Dane identyfikacyjne kontroli P/12/145 Kontraktowanie świadczeń opieki zdrowotnej przez Narodowy Fundusz Zdrowia.

Numer i tytuł kontroli

Najwyższa Izba Kontroli Delegatura w Poznaniu

Jednostka przeprowadzająca kontrolę

Klaudia Dziamska, starszy inspektor kontroli państwowej, upoważnienie do kontroli nr 85258 z 30 stycznia 2013 r.

Kontroler

Szpital w Śremie Sp. z o.o. (dalej: Szpital), ul. Chełmońskiego 1, 63-100 Śrem

Jednostka kontrolowana

Michał Sobolewski (dalej: Prezes Zarządu)

Kierownik jednostki kontrolowanej

II. Ocena kontrolowanej działalności Ocena ogólna

Uzasadnienie oceny ogólnej

Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie mimo stwierdzonych nieprawidłowości1 wiarygodność złożonych ofert dotyczących laryngologii i ortopedii oraz realizację umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, w latach 2010 – 2013 (do 19 lutego). Złożone 30 listopada 2011 r. przez Szpital oferty w rodzaju leczenie szpitalne w zakresie świadczeń medycznych udzielanych przez Oddział Laryngologiczny oraz Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu spełniały wymagane warunki, określone w obowiązujących w tym zakresie przepisach, jednak w ofercie Szpital wykazał i następnie użytkował przyłóżkowy aparat RTG bez zezwolenia na stosowanie go na Oddziale Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu. Ponadto, w obu badanych oddziałach Szpital nie zawiadamiał Wielkopolskiego Oddziału Wojewódzkiego Narodowego Funduszu Zdrowia (dalej: WOW NFZ) o zmianach w potencjale wykonawczym, dotyczącym personelu pielęgniarskiego, świadczącego usługi medyczne oraz w sprzęcie, który był przeznaczony do realizacji umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej.

III. Opis ustalonego stanu faktycznego 1. Ocena wiarygodności deklarowanych warunków realizacji świadczeń. Opis stanu faktycznego

Rada Powiatu w Śremie dnia 9 czerwca 2011 r. postanowiła zlikwidować Samodzielny Zakład Opieki Zdrowotnej Szpital w Śremie. Udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej zapewniono przez utworzenie dnia 27 czerwca 2011 r. spółki prawa handlowego pod nazwą Szpital w Śremie Sp. z o.o. Kapitał zakładowy został w całości pokryty i objęty przez jedynego wspólnika, Powiat Śremski. [Dowód: akta kontroli str. 8-14 ]

Najwyższa Izba Kontroli w ocenie ogólnej i przy ocenach cząstkowych stosuje 3-stopniową skalę ocen: pozytywna, pozytywna mimo stwierdzonych nieprawidłowości, negatywna. 1

2

Dnia 30 listopada 2011 r. w rodzaju leczenie szpitalne w WOW NFZ, Szpital złożył w zakresie otolaryngologii hospitalizacja, w tym otolaryngologia hospitalizacja C05, C06, C07 ofertę nr 15-0008893-0019-12. W zakresie ortopedii i traumatologii narządu ruchu – hospitalizacja, w tym ortopedia i traumatologia narządu ruchu hospitalizacja H01 do H11, ofertę nr 15-0008893-0020-12 Szpital złożył ofertę 30 listopada 2011 r. [Dowód: akta kontroli str. 39-40, 56-80, 119-148]

Czynności kontrolne w zakresie ustalenia zgodności ofert ze stanem rzeczywistym przeprowadzono przy udziale powołanego specjalisty z WOWNFZ. Wykazany w przedmiotowych ofertach przez Szpital potencjał wykonawczy przeznaczony do realizacji umowy, przez który rozumie się zasoby będące w dyspozycji świadczeniodawcy, służące wykonywaniu świadczeń opieki zdrowotnej, w szczególności osoby udzielające tych świadczeń i sprzęt, w dniu ich złożenia tj. 30 listopada 2011 r. spełniał wymagane warunki, określone w rozporządzeniu Ministra Zdrowia z 29 sierpnia 2009 r. w sprawie świadczeń gwarantowanych z zakresu leczenia szpitalnego2 oraz w załączniku nr 3 do zarządzenia Prezesa NFZ nr 72/2011/DSOZ z 20 października 2011 r. (ze zmianami) w sprawie określenia warunków zawierania i realizacji umów w rodzaju: leczenie szpitalne (dalej: Zarządzenie nr 72/2011/DSOZ z 20 października 2011 r.). [Dowód: akta kontroli str. 564-595]

W wyniku rozstrzygnięcia postępowań konkursowych prowadzonych w zakresie leczenia szpitalnego oraz negocjacji, Szpital 23 stycznia 2012 r. zawarł z WOW NFZ umowę nr 150008893/03/1/0065/0/12/16 (dalej: Umowa z NFZ) na okres od 1 stycznia 2012 r. do 31 grudnia 2016 r. Postępowania konkursowe rozstrzygnięto 29 grudnia 2011 r. [Dowód: akta kontroli str. 41, 96, 156-222,]

Do dnia 19 lutego 2013 r. Umowa z NFZ była 28 razy aneksowana, w tym 19 razy na wniosek Szpitala. W badanych zakresach, ortopedycznym i otolaryngologicznym, Szpital w siedmiu przypadkach informował WOW NFZ o zmianach w potencjale wykonawczym, tj.: - 9 lutego 2012 r. o rozwiązaniu umowy o pracę i zatrudnieniu lekarza w oddziale ortopedycznym, - 2 kwietnia 2012 r. o zmianie tomografu komputerowego na Oddziałach Laryngologicznym oraz Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu, - 12 kwietnia 2012 r. o zatrudnieniu lekarza na stanowisku asystenta w Oddziale Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu, - 10 stycznia 2013 r. wykazano gabinety zabiegowe na obu oddziałach, - 4 lutego 2013 r. o rozwiązaniu umowy o pracę i zatrudnieniu pielęgniarek na oddziale laryngologicznym (w czasie kontroli NIK), - 6 lutego 2013 r. o rozwiązaniu umów o pracę i zatrudnieniu pielęgniarek w oddziale ortopedycznym (w czasie kontroli NIK), - 15 lutego 2013 r. o zakupie gastroskopu i kolonoskopu na oddziale ortopedycznym i laryngologicznym (w czasie kontroli NIK). [Dowód: akta kontroli str. 229-287, 540-542, 543-545, 547,549, 551-561]

2

Dz. U. z 2009 r. Nr 140 poz. 1143, ze zm. 3

W pozostałych przypadkach Szpital nie wnioskował o zmianę umowy. Dokonane zmiany w potencjale wykonawczym, którym dysponuje Szpital zgodnie z § 6 ust. 3 rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 6 maja 2008 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej3 (dalej: ogólne warunki umów), nie naruszały wymagań dotyczących kwalifikacji osób wykonujących zawody medyczne, określonych w odrębnych przepisach oraz w warunkach wymaganych od świadczeniodawców określonych przez Prezesa NFZ w zarządzeniu Nr 72/2011/DSOZ z 20 października 2011 r. Ustalone nieprawidłowości

W działalności kontrolowanej jednostki w przedstawionym wyżej obszarze stwierdzono następujące nieprawidłowości: 1. Szpital nieterminowo informował o zmianach w potencjale wykonawczym przeznaczonym do realizowania świadczeń opieki zdrowotnej, co było niezgodne z § 6 ust. 1 ogólnych warunków umów. Tym samym Szpital nie wywiązywał się z obowiązku bieżącego aktualizowania danych o potencjale wykonawczym, o którym mowa § 2 ust. 7 Umowy z NFZ. Zgłoszenia dyrektorowi oddziału wojewódzkiego NFZ zmian w potencjale wykonawczym, należy dokonać najpóźniej w dniu poprzedzającym powstanie zmian a w przypadkach losowych niezwłocznie po zaistnieniu zdarzenia (§ 6 ust. 2 ogólnych warunków umów). WOW NFZ nie był informowany o następujących zmianach kadrowych w Oddziale Laryngologicznym: - rozwiązaniu z dniem 31 marca 2012 r. stosunku pracy z pielęgniarką, - zatrudnieniu pielęgniarek od 1 kwietnia 2012 r. i od 1 października 2012 r. Wniosek o dokonanie zmian w Umowie z NFZ sporządzono dopiero 4 lutego 2013 r. (w czasie kontroli NIK), tj. 126, 309 i 310 dni od dnia wystąpienia tych zmian. [Dowód: akta kontroli str. 191-195, 456-460, 581-582, 595, 549 ]

Szpital nie informował WOW NFZ o następujących zmianach kadrowych w Oddziale Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu: - zatrudnieniu pielęgniarek od 1 stycznia 2012 r. i od 1 lipca 2012 r. - rozwiązaniu stosunku pracy z pielęgniarką z dniem 30 czerwca 2012 r. Ponadto, w załącznikach do aneksów obowiązujących na lata 2012 – 2013, pomimo nieudzielania świadczeń opieki zdrowotnej, w potencjale wykonawczym były wykazywane dwie pielęgniarki, które nie były już zatrudnione w Szpitalu. Natomiast dwie pielęgniarki, pomimo świadczenia pracy w 2012 i kontynuacji pracy w 2013 r. nie zostały wykazane w potencjale wykonawczym w aneksach do Umowy z NFZ obowiązujących w 2012 i 2013 r. Szpital wniosek o zmianę umowy w przedmiotowym zakresie złożył, dopiero w czasie kontroli NIK dnia 6 lutego 2013 r., tj. 220, 221 i 402 dni po zdarzeniu. Pomimo braku zgłoszeń do WOW NFZ, faktyczny potencjał wykonawczy przeznaczony do realizacji świadczeń medycznych nie uległ pogorszeniu. [Dowód: akta kontroli str. 185-190, 450-456, 568-569, 575, 547]

Osobami odpowiedzialnymi za omawianą nieprawidłowość były: Urszula Bartkowiak Kierownik Działu Spraw Pracowniczych oraz Ewa Ratajczak, Kierownik Działu Organizacji i Nadzoru. [Dowód: akta kontroli str. 658, 662-663-672]

Poza tym Szpital w aneksie do Umowy z NFZ obowiązującym od 1 stycznia 2013 r. w okresie od 1 stycznia do 6 lutego 2013 r. tj. przez 36 dni, pomimo zatrudnienia od 3

Dz. U. Nr 81, poz. 484. 4

10 kwietnia 2012 r. w Oddziale Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu w potencjale wykonawczym nie wykazał asystenta, jako osobę udzielającą świadczeń. Prezes Zarządu nie potrafił wyjaśnić dlaczego osoba wykazywana w umowie obowiązującej w 2012 r. nie została ujęta w umowie o leczenie szpitalne na 2013 r. (mimo kontynuowania udzielania świadczeń). Wniosek o uwzględnienie asystenta w potencjale wykonawczym Prezes Zarządu podpisał dopiero w czasie kontroli NIK dnia 6 lutego 2013 r. [Dowód: akta kontroli str. 450-456, 547, 645, 648]

Szpital w zakresie świadczeń medycznych wykonywanych przez Oddział Laryngologii oraz Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu nieterminowo wykazywał zmiany w potencjale wykonawczym dotyczącym zakupionych 30 marca 2012 r. nowego kolonoskopu i gastroskopu. Wniosek o zmianę umowy z NFZ, w tym zakresie, Szpital złożył w czasie kontroli NIK, dnia 15 lutego 2013 r. tj. 10 i pół miesiąca od daty zakupu sprzętu. Osobami odpowiedzialnymi były: Aleksandra Stanisławiak, Kierownik Działu Techniczno-Eksploatacyjnego oraz Ewa Ratajczak, Kierownika Działu Organizacji i Nadzoru. [Dowód: akta kontroli str. 191, 195, 456, 460, 551-561, 668-672]

Skutkiem braku zgłoszeń powyższych zmian dotyczących: personelu pielęgniarskiego oraz sprzętu było rzeczywiste świadczenie usług medycznych potencjałem wykonawczym nie wynikającym z Umowy z NFZ, co było niezgodne z § 6 ust. 1 ogólnych warunków umów. W ocenie NIK nie miało to jednak wpływu na jakość i dostępność świadczonych usług medycznych. 2. Szpital podpisał z czterema podwykonawcami świadczeń zdrowotnych umowy bez wcześniejszego przeprowadzenia konkursu, o którym mowa w art. 26 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej4. Prezes Zarządu, na podstawie promes załączonych do ofert w zakresie świadczeń wykonywanych przez Oddziały Laryngologii oraz Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu, podpisał umowy z następującymi podwykonawcami: - Diagnostyka Sp. z o.o. dnia 30 grudnia 2011 r. o wykonywanie świadczeń zdrowotnych z zakresu diagnostyki laboratoryjnej i bakteriologicznej, - Pracownia Diagnostyczno-Usługowa INFO-PAT Janusz Szymuś dnia 30 grudnia 2011 r. o wykonywanie badań diagnostyczne, histopatologicznych, cytologicznych, oligobiopsyjnych, immunohistochemicznych i śródoperacyjnych, - Nestor - Medical Usługi Medyczne Trepka i Wspólnicy Spółka Jawna dnia 1 stycznia 2012 r. o świadczenie usług medycznych z zakresu obrazowania rezonansu magnetycznego, - Gregor - Trans Grzegorz Chudzik dnia 30 grudnia 2011 r. (do dnia 19 września 2012 r.) o świadczenie usług z zakresu samochodowego transportu sanitarnego z wykorzystaniem specjalistycznych samochodów Wykonawcy wraz z ratownikiem – kierowcą. [Dowód: akta kontroli str. 57-59, 82-86, 120-123, 149-152]

W 2012 r. podwykonawcom wypłacono łącznie wynagrodzenie w wysokości 1.161.363,80 zł w tym: Diagnostyka Sp. z o.o. Sp. K. 495.248,80 zł, Pracownia Diagnostyczno - Usługowa INFO-PAT - 85.801,50 zł, Nestor Medical Usługi Medyczne – 18.360,00 zł, Gregor -Trans Grzegorz Chudzik – 561.953,20 zł. [Dowód: akta kontroli str. 87-91]

4

Dz. U. z 2013 r., poz. 217. 5

Prezes Zarządu wyjaśnił, że umowy z podwykonawcami podpisano na podstawie promes i wymogów NFZ z firmami, które merytorycznie współpracowały z poprzednim szpitalem, który obecnie jest w stanie likwidacji. [Dowód: akta kontroli str. 659-660]

W czasie kontroli NIK dnia 13 lutego 2013 r. Prezes Zarządu, powołał komisje w celu przeprowadzenia postępowań konkursowych w zakresie badań rezonansu magnetycznego, histopatologicznych i diagnostycznych. [Dowód: akta kontroli str. 92-94]

3. W zakresie świadczeń wykonywanych przez Oddział Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu wykazano w ofercie i używano aparatu rentgenowskiego Shimadzu MUX 100U Mobile Plus bez zezwolenia, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 29 listopada 2000 r. Prawo atomowe5. Zezwolenie na stosowanie tego aparatu Szpital otrzymał, decyzją Wielkopolskiego Państwowego Wojewódzkiego Inspektora Sanitarnego nr 183/2012 z 21 czerwca 2012 r., na oddziałach chirurgicznym, noworodków, IOM, IOK i wewnętrznym. Zezwolenie to nie obejmowało Oddziału Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu. Do 21 czerwca 2012 r., Szpital na stosowanie tego aparatu rentgenowskiego dysponował zezwoleniem, wydanym 9 października 2008 r. dla Szpitala w Śremie, które także enumeratywnie nie wymieniało Oddziału Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu. W 2012 r. przedmiotowym aparatem na zlecenie Oddziału Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu wykonano 17 zdjęć rentgenowskich. [Dowód: akta kontroli str.132, 564-567, 570-571, 596-597, 625,]

Jednocześnie Prezes Zarządu w części ankietowej oferty na pytanie „czy oferent zapewnia przyłóżkowy aparat RTG – w lokalizacji”, odpowiedział twierdząco. Stosownie do art. 149 ust. 1 pkt 2 ustawy z 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych6, oferta zawierająca nieprawdziwe informacje podlega odrzuceniu. [Dowód: akta kontroli str. 142]

NIK zwraca uwagę, że przyłóżkowy aparat RTG znajdował się wprawdzie w lokalizacji, ale aparat ten nie posiadał zezwolenia na używanie go na oddziale ortopedycznym. Wyjaśniając zasadność potwierdzenia informacji o zapewnieniu przyłóżkowego aparatu RTG, Prezes Zarządu stwierdził, że oświadczenie złożone w 2011 r. na potrzeby postępowania konkursowego jest zgodne z stanem faktycznym. Zdaniem Prezesa Zarządu w całym czasie trwania umowy pacjenci oddziału ortopedycznego mieli i mają dostęp do tego aparatu w lokalizacji, a badania mogą być wykonywane na innym oddziale np. chirurgicznym. NIK nie podziela tego stanowiska, ze względu na brak stosownego zezwolenia na używanie aparatu RTG na oddziale ortopedycznym. Ponadto, Prezes Zarządu stwierdził, że aby uzupełnić posiadane zezwolenie podjął już rozmowy z specjalistyczną firmą w celu potwierdzenia technicznej użyteczności tego aparatu również na Oddziale Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu. [Dowód: akta kontroli str. 660-661]

NIK zwraca uwagę, że zgodnie z załącznikiem nr 3 do Zarządzenia Prezesa Nr 72/2011/DSOZ z 20 października 2011 r. posiadanie aparatu RTG przyłóżkowego w lokalizacji, o którym mowa w pozycji 36.3.4 wyposażenie w sprzęt 5 6

Dz. U. z 2012 r. poz. 264. Dz. U. z 2008 r. Nr 164 poz. 1027. 6

podpunkt 2, jest warunkiem dodatkowo ocenianym (rankingującym). W rankingu końcowym postępowania konkursowego prowadzonego przez WOW NFZ, oferta Szpitala zajęła piąte i szóste miejsce. Kontrola przeprowadzona przez WOW NFZ, w toku postępowania konkursowego nie wykazała nieprawidłowości w omawianym zakresie. [Dowód: akta kontroli str. 111]

Uwagi dotyczące badanej działalności

Ocena cząstkowa

W ocenie NIK opracowanie jednolitych wewnętrznych zasad współpracy i wymiany informacji pomiędzy działami, wpłynęłaby na terminowość zawiadamiania NFZ o zmianach w potencjale wykonawczym Szpitala. Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie mimo stwierdzonych nieprawidłowości działalność kontrolowanej jednostki w zbadanym obszarze.

2. Ocena sposobu wykorzystania środków w ramach zawartych umów na udzielanie świadczeń zdrowotnych. Opis stanu faktycznego

W ramach postępowania konkursowego prowadzonego przez WOW NFZ w zakresie ortopedii i traumatologii narządu ruchu, Szpital złożył ofertę na 121.956 punktów, o łącznej wartości 6.341.712,00 zł, w tym na zakres skojarzony hospitalizacja od H01 do H11 - 70.356 punktów, o łącznej wartości 3.658.512,00 zł. W odpowiedzi na ogłoszenie WOW NFZ o konkursie ofert w zakresie świadczeń laryngologicznych, Szpital złożył ofertę na 34.260 punktów o łącznej wartości 1.781.520,00 zł. [Dowód: akta kontroli str. 73, 141]

W wyniku przeprowadzonych konkursów ofert i negocjacji w Umowie z NFZ określono następujące wartości: - 113.159 punktów, o łącznej wartości 5.884.268,00 zł dotyczące ortopedii, w tym 48.583,00 punktów o wartości 2.526.316,00 zł w zakresie ortopedii i traumatologii narządu ruchu – hospitalizacja oraz 64.576,00 punktów o wartości 3.357.952,00 zł w zakresie ortopedii i traumatologii narządu ruchu hospitalizacja od H01 do H11 30.755 punktów o wartości 1.599.260,00 zł w zakresie otorynolaryngologii – hospitalizacja. [Dowód: akta kontroli str. 51, 115, 161]

W ofertach cenę punktu rozliczeniowego w obu zakresach Szpital określił na 52 zł, zgodnie z ogłoszonymi przez NFZ oczekiwanymi cenami na rok 2012 r. Szpital składając oferty w przedmiotowych zakresach świadczeń kalkulował liczbę jednostek rozliczeniowych na podstawie oceny całości kosztów poszczególnych oddziałów. Szpital nie weryfikuje kosztu jednostkowego udzielanych świadczeń, ponieważ nie posiada odpowiedniego oprogramowania. Zdaniem Prezesa Zarządu przy zastosowaniu całościowego rozliczania umów zawartych z WOW NFZ wartość kontraktów pokrywa poniesione koszty świadczeń medycznych, a straty były rekompensowane z wypracowanego zysku na wykonaniu innych procedur. [Dowód: akta kontroli str. 73, 141, 154-155]

Według sprawozdań składanych Powiatowi Śremskiemu na koniec I kwartału 2012 r. Oddział Laryngologiczny przynosił zysk w kwocie 689,47 zł, a Oddział Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu w kwocie 205.456,13 zł. Na koniec półrocza laryngologia wykazywała stratę w kwocie 10.331,92 zł, natomiast ortopedia zysk w kwocie 306.265,62 zł. W trzecim kwartale 2012 r. Oddział Laryngologiczny 7

wykazywał zysk w kwocie 80.860,00 zł, a Oddział Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu w kwocie 764.795,06 zł. Przewidywany wynik za cały 2012 r. na działalności oddziału ortopedycznego wyniesie 1.323.243,00 zł. Natomiast w zakresie działalności Oddziału Laryngologicznego przewidywany zysk wyniesie około 203.846,66 zł. [Dowód: akta kontroli str. 628-637]

Środki finansowe w kontrolowanych zakresach świadczeń wykorzystywano równomiernie w ciągu całego 2012 r. W zakresie działalności Oddziału Laryngologicznego wykonanie planu rocznego kontraktu na koniec II kwartału wynosiło 17.226,78 punktów, o wartości 895.792,56 zł, co stanowiło 56,01% planu rocznego. Na koniec roku kontrakt wykonano na poziomie 33.420,56 punktów o wartości 1.737.869,12 zł, co stanowiło 92,02% pierwotnie zakontraktowanych świadczeń oraz 108,67% ostatecznej wartości kontraktu na poziomie 32.598,00 punktów. Wykonanie kontraktu w zakresie ortopedii – hospitalizacja, na dzień 30 czerwca 2012 r. stanowiło 28.358,43 punktów o wartości 1.474.638,36 zł (58,37%). Natomiast wykonanie kontraktu na koniec 2012 r. wynosiło 50.977,25 punktów o wartości 2.650.817,00 zł, co stanowiło 60,81% pierwotnie zakontraktowanych świadczeń oraz 104,93% ostatecznej wartości kontraktu na poziomie 50.575,00 punktów. W zakresie ortopedii – hospitalizacja od H01 do H11 wykonanie kontraktu, na koniec II kwartału 2012 r. stanowiło 35.443 punktów o wartości 1.843.036,00 zł (54,89%). Na koniec IV kwartału 2012 r. wykonano 66.538 punktów o wartości 3.459.976,00 zł, co stanowiło 97,05% pierwotnie zakontraktowanych świadczeń oraz 103,04% ostatecznej wartości kontraktu na poziomie 64.576,00 punktów . [Dowód: akta kontroli str. 160, 296, 638-641]

Szpital w kontrolowanych zakresach świadczeń medycznych na koniec 2012 r. wykazuje nadwykonania. W zakresie laryngologii wartość wykonanych świadczeń medycznych ponad kontrakt wynosiła 42.773,12 zł, co stanowi 2,67%. W zakresie ortopedii - hospitalizacja wartość zrealizowanych nadwykonań stanowiła 20.017,00 zł (0,83%). Natomiast w zakresie ortopedii hospitalizacja od H1 do H11, Szpital zrealizował świadczenia ponad wielkości wynikające z kontraktu w kwocie 102.024,00 zł (3,04%). [Dowód: akta kontroli str. 638-641]

Prezes Zarządu w wyjaśnieniach podał, że nadwykonania wynikają z konieczności realizacji procedur pilnych bez względu na wartość kontraktu, co ogranicza wykonywanie procedur planowanych, a tym samym wydłuża kolejki osób oczekujących. [Dowód: akta kontroli str. 644, 647]

Szpital złożył w WOW NFZ wniosek o przesunięcie środków finansowych z zakresu chirurgia ogólna - hospitalizacja do zakresów otolaryngologia, urologia oraz ortopedia i traumatologia narządu ruchu – hospitalizacja. Jak wynika z pisma z 10 lipca 2012 r. przyczyną wnioskowanych zmian był wzrost liczby chorych z urazami narządu ruchu, kontynuacja wykonywania zabiegów średnich na kręgosłupie w przypadkach urazów i powikłań chorób nowotworowych oraz skrócenie listy osób oczekujących w oddziale laryngologicznym. Wniosek Szpitala został uwzględniony przez WOW NFZ w aneksie Nr M1 z 3 sierpnia 2012 r. [Dowód: akta kontroli str. 292-296]

8

Dnia 12 listopada 2012 r. złożono wniosek o podwyższenie limitu środków przyznanych dla Oddziału Laryngologii do kwoty 1.809.600,00 zł i ilości punktów do 34.800. Prezes Zarządu wniosek uzasadniał zwiększeniem potencjału przyjęć o 12% oraz skróceniem kolejki osób oczekujących na planowane zabiegi. Dyrektor WOW NFZ pismem z dnia 16 listopada 2012 r. odmówił uwzględnienia wniosku. [Dowód: akta kontroli str. 418-421]

W zakresie świadczeń udzielanych przez Oddział Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu na koniec marca 2012 r. przypadków pilnych zanotowano 5, a rzeczywisty czas oczekiwania na zabiegi wynosił 128 dni. W czerwcu 2012 r. przypadków pilnych odnotowano 12 a rzeczywisty czas oczekiwania wynosił 62 dni. Na koniec III kwartału 2012 r. było 8 dni, a rzeczywisty czas oczekiwania wynosił 63 dni. Natomiast na koniec roku 2012 r. było 7 przypadków pilnych a rzeczywisty czas oczekiwania wynosił 68 dni. Kolejki osób oczekujących w 2012 r. o statusie stabilny kształtowały się na podobnym poziomie i wynosiły: - 118 dni w I kwartale (529 przypadków), - 128 dni w II kwartale (524 przypadków), -137 dni w III kwartale (586 przypadków), - 149 dni w IV kwartale (621 przypadków). [Dowód: akta kontroli str. 643]

Rzeczywisty czas oczekiwania w zakresie świadczeń udzielanych przez Oddział Laryngologiczny w 2012 r. o statusie pilny wynosił: - w I kwartale 1 dzień (4 przypadki), - w II kwartale nie odnotowano przypadków pilnych, - w III kwartale 27 dni (1 przypadek), - w IV kwartale 9 dni (1 przypadek). W poszczególnych kwartałach liczba przypadków stabilnych wynosiła: - 361 w I kwartale (rzeczywisty czas oczekiwania wynosił 80 dni), - 436 w II kwartale (rzeczywisty czas oczekiwania 81 dni), - 333 w III kwartale (rzeczywisty czas oczekiwania 89 dni), - 416 w IV kwartale (rzeczywisty czas oczekiwania 94 dni). [Dowód: akta kontroli str. 642]

W zakresie świadczeń udzielanych przez Oddział Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu przypadków pilnych zanotowano od trzech w marcu do 12 w czerwcu. Rzeczywisty czas oczekiwania wynosił od 13 dni w styczniu do 128 dni w miesiącu marcu. Natomiast liczba oczekujących przypadków stabilnych wynosiła od 510 w styczniu do 634 w listopadzie. Średni czas oczekiwania w oddziale ortopedycznym na realizację przypadków stabilnych wynosił od 16 do 149 dni. [Dowód: akta kontroli str. 643]

Liczba przypadków oczekujących o statusie pilne na Oddziale Laryngologii wynosiła od jednego w miesiącu styczniu do sześciu we wrześniu. Rzeczywisty czas oczekiwania na realizację świadczeń pilnych wynosił od jednego dnia w marcu do 27 dni w miesiącu wrześniu. Najniższą liczbę – 302 przypadków stabilnych oczekujących zanotowano w styczniu, a najwyższą – 436, zanotowano w miesiącu czerwcu. Rzeczywisty czas oczekiwania na wykonanie planowanych zabiegów na Oddziale Laryngologii wynosił od 78 do 94 dni. [Dowód: akta kontroli str. 642]

9

Ustalone nieprawidłowości

W działalności kontrolowanej jednostki w przedstawionym wyżej obszarze nie stwierdzono nieprawidłowości.

Ocena cząstkowa

Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie działalność kontrolowanej jednostki w zbadanym obszarze.

IV. Wnioski Wnioski pokontrolne

Przedstawiając powyższe oceny i uwagi wynikające z ustaleń kontroli, Najwyższa Izba Kontroli, na podstawie art. 53 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli7, wnosi o: 1. Zapewnienia terminowego zawiadamiania WOW NFZ o zmianach w potencjale wykonawczym Szpitala. 2. Zawieranie umów z podwykonawcami wybranymi w postępowaniu konkursowym. 3. Uzyskanie zezwolenia Wielkopolskiego Państwowego Wojewódzkiego Inspektora Sanitarnego na używanie przyłóżkowego aparatu RTG przez Oddział Ortopedii i Traumatologii Narządu Ruchu.

V. Pozostałe informacje i pouczenia Prawo zgłoszenia zastrzeżeń

Obowiązek poinformowania NIK o sposobie wykorzystania uwag i wykonania wniosków

Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone w dwóch egzemplarzach; jeden dla kierownika jednostki kontrolowanej, drugi do akt kontroli. Zgodnie z art. 54 ustawy o NIK, kierownikowi jednostki kontrolowanej przysługuje prawo zgłoszenia na piśmie umotywowanych zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, w terminie 21 dni od dnia jego przekazania. Zastrzeżenia zgłasza się do dyrektora Delegatury NIK w Poznaniu. Zgodnie z art. 62 ustawy o NIK proszę o poinformowanie Najwyższej Izby Kontroli, w terminie 21 dni od otrzymania wystąpienia pokontrolnego, o sposobie wykorzystania uwag i wykonania wniosków pokontrolnych oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań. W przypadku wniesienia zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, termin przedstawienia informacji liczy się od dnia otrzymania uchwały o oddaleniu zastrzeżeń w całości lub zmienionego wystąpienia pokontrolnego. Poznań, dnia 11 marca 2013 r.

Najwyższa Izba Kontroli Delegatura w Poznaniu

7

Kontroler

Dyrektor

Klaudia Dziamska Starszy inspektor kontroli państwowej

z up. Krzysztof Matuszek Wicedyrektor

Dz. U. z 2012 r. poz. 82, ze zm. 10