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ÍNDICE
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I V . F ranci a
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1 . L a cri mi nal i dad organi zada en F ranci a .
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2. M edi das contra el l av ado de di nero
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DR © 1997. Instituto de Investigaciones Jurídicas - Universidad Nacional Autónoma de México Poder Judicial de la Federación - Consejo de la Judicatura Federal. Senado de la República - LVI Legislatura
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I V . FRAN C I A
1. L
A C RI MI N AL ID AD ORGAN IZAD A EN F RAN C IA
L as pri nci pal es m ani festaci ones de l a cri m i nal i dad organi zada en F ranci a, de acuerdo con l a i nform aci ón recabada por l a D i recci ón C entral de l a Pol i cí a Judi ci al ,
25
son l os si gui entes del i tos com eti dos
por bandas: R ob os cal i fi cados. E s deci r aquel l os com eti dos por m edi o de
l a am enaza, o bi en, con el uso o l a protecci ón de arm as o ex pl osi v os o apl i cando v i ol enci a contra l as personas; l as ex torsi ones y l os aj ustes de cuentas que se caracteri zan por hom i ci di os v i ol entos com eti dos por unos m al hechores en contra de otros. T ráfi co de seres hu man os. O tra área de acci ón de l a del i ncuen-
ci a organi zada es el tráfi co i nternaci onal de seres hum anos. É ste puede ser real i zado por di sti ntas form as de asoci aci ón cri m i nal . E n pri m er l ugar tenem os l as organi zaci ones cl ási cas de del i ncuentes dedi cados a l a cri m i nal i dad v i ol enta com puestas general m ente por un núcl eo de dos o tres personas y por satél i tes i ndi v i dual es con tareas perfectam ente defi ni das. E stos grupos se dedi can a ex pl otar l a prosti tuci ón de m uj eres j óv enes en di v ersos puntos del terri tori o francés y ti enen ex tensi ones de sus acti v i dades i l í ci tas en otros paí ses. E x i sten tam bi én l os denom i nados g rupos étn i co s, que al pri nci pi o prestan asi stenci a a l a prosti tuci ón de ex tranj eros de l os dos 25 Para el l ector i nteresado en tener una aproxi maci ón úti l al conoci mi ento de l a Pol i cí a Judi ci al francesa, recomi endo el texto de l a col ecci ón Q ue sai s-j e? : L a P ol i ce Judi ci ai re , de V andel i n H rebl ay, Presses U ni v ersi tai res de F rance, 1 988.
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DR © 1997. Instituto de Investigaciones Jurídicas - Universidad Nacional Autónoma de México Poder Judicial de la Federación - Consejo de la Judicatura Federal. Senado de la República - LVI Legislatura
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sex os y poco a poco se conv i erten en v erdaderos ex torsi onadores de tal es ex tranj eros. L a l egi sl aci ón francesa se ha preocupado por encontrar fórm ul as efi caces de l ucha contra l as di ferentes m ani festaci ones del tráfi co de seres hum anos. R eci entem ente establ eci ó un ti po del i cti v o para repri m i r el turi sm o sex ual , organi zan v i aj es al ex tranj ero,
m edi ante el
cual
se
especi al m ente a l os paí ses del
sureste asi áti co, con el propósi to de aprov echar l a prosti tuci ón de ni ños. E x i ste en l a pol i cí a j udi ci al una ofi ci na central dedi cada a l a represi ón del tráfi co de seres hum anos.
A . E l tráfi co de o b ras y o b j etos de arte
E sta form a de del i ncuenci a está reserv ada a suj etos acti v os m uy especi al i zados que ti enen rel aci ones con ci rcui tos organi zados de di stri buci ón. E n l a actual i dad el m edi o de l a cri m i nal i dad organi zada ha am pl i ado su parti ci paci ón en este tráfi co com o form a de reci cl ar el di nero suci o, l a O fi ci na C entral para l a R epresi ón del R obo de O bras y O bj etos de A rte se ocupa de com bati r esta ram a del cri m en organi zado, en el l a opera un banco de fotografí as de obj etos robados que ha perm i ti do l a i denti fi caci ón y recuperaci ón de m uchos de el l os.
B. T ráfi co de v eh í cu l os ro b ado s
L os datos de 1 993 m uestran que en F ranci a se robaron 31 4, 625 v ehí cul os y fueron recuperados 229, 975. L a canti dad de v ehí cul os perdi dos defi ni ti v am ente m uestra el i ntenso tráfi co transfronteri zo que se efectúa en E uropa con l os v ehí cul os robados. E l área de l a pol i cí a j udi ci al dedi cada al com bate de esta ex presi ón del cri m en organi zado ha encontrado ev i denci as de que se practi can ex portaci ones haci a l os paí ses del m aghreb en l a parte norte de Á fri ca; haci a l os paí ses afri canos de habl a francesa;
haci a el M edi o
DR 1997. de Investigaciones Universidadcent Nacional de México O ri ent e ©y, mInstituto ás reci entem entJurídicas e, a E- uropa ralAutónoma y ori ent al .
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L os trafi cantes dedi cados a esta acti v i dad parecen ser l os m ás num erosos entre l os del i ncuentes habi tual es, al gunos prov i enen de otros grupos de l a cri mi nal i dad organi zada que han cambi ado de gi ro por consi derar este com erci o m ás l ucrati v o y m enos arri esgado. L a m i sm a área pol i ci aca que se ocupa de com bati r el robo de v ehí cul os actúa en contra de l a fal si fi caci ón de docum entos adm i ni strati v os. L a pol i cí a desm antel ó 20 ofi ci nas cl andesti nas que el aboraban docum entos adm i ni strati v os fal sos durante l os úl ti m os ci nco años. C . T erro ri smo Se cal i fi can com o actos de terrori sm o di v ersas i nfracci ones que atentan contra l as personas en su v i da o en su i ntegri dad personal , así com o secuestros o ataques a m edi os de transporte, atentados contra bi enes m ateri al es, com o robo, ex torsi ón, destrucci ón, o i nfracci ones en m ateri a de i nform áti ca, real i zados en rel aci ón con una em presa i ndi v i dual o col ecti v a, con el propósi to de afectar grav em ente el orden públ i co por l a i nti m i daci ón o el terror. U na form a nov edosa de ti pi fi car actos de terrori sm o es l a referi da a l a conducta que consi ste en i ntroduci r a l a atm ósfera, al suel o o al subsuel o o dentro del agua una sustanci a que dañe al hom bre, a l os ani m al es o al m edi o natural , si esto se real i za en rel aci ón con una em presa terrori sta.
U na di v i si ón de l a
D i recci ón C entral de l a Pol i cí a Judi ci al ti ene l a m i si ón especí fi ca de detectar y prev eni r l as acti v i dades subv ersi v as y terrori stas. H ay tam bi én otras áreas de l a Pol i cí a N aci onal que contri buyen a l a i nv esti gaci ón y a l a acci ón represi v a, así ex i ste una uni dad de coordi naci ón de l a l ucha anti terrori sta que actúa baj o el m ando i nm edi ato del di rector general de l a Pol i cí a N aci onal y coordi na l a acci ón de todos l os serv i ci os que parti ci pan en l a l ucha contra el terrori sm o. O pera tam bi én una ofi ci na central para l a represi ón del tráfi co de arm as, m uni ci ones, productos ex pl osi v os y m ateri as nucl eares, bi ol ógi cas y quí m i cas. DR © 1997. Instituto de Investigaciones Jurídicas - Universidad Nacional Autónoma de México Poder Judicial de la Federación - Consejo de la Judicatura Federal. Senado de la República - LVI Legislatura
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D . E l tráfi co de estu pefaci en tes F ranci a es, por su si tuaci ón geográfi ca, un l ugar i deal para l as cadenas de producci ón, de i m portaci ón y di stri buci ón de estupefaci entes. L a droga produci da en otros paí ses, parti cul arm ente m ari huana,
heroí na y cocaí na,
se i m porta a F ranci a para el
consum o i nteri or, ya sea di rectam ente o después de transi tar por al gún otro paí s. I gual m ente transi ta droga a trav és de F ranci a para l l egar a otros paí ses. O tras drogas, especi al m ente productos farm acéuti cos, son produci dos en F ranci a para su di stri buci ón en el ex tranj ero, sobre todo en paí ses en v í as de desarrol l o. L a efi caci a de l a l ucha contra el tráfi co de drogas supone segui r una pol í ti ca naci onal de coordi naci ón entre di v ersas autori dades, con énfasi s en el i ntercam bi o de i nform aci ón. L a O fi ci na C entral para l a R epresi ón del T ráfi co I l í ci to de E stupefaci entes se encarga de central i zar todos l as i nform aci ones úti l es. E l conoci m i ento de l as rutas m undi al es de aprov i si onam i ento al m ercado francés se l ogra m edi ante l a i m pl antaci ón de ofi ci al es de enl ace de l a D i recci ón C entral de Pol i cí a Judi ci al en el ex tranj ero. E . L a repro du cci ón i l í ci ta de ob ras y l a fal si fi caci ó n de mo neda L a l l am ada pi raterí a l i terari a, artí sti ca, i ndustri al y com erci al afecta parti cul arm ente a F ranci a en l a actual i dad. E ste fenóm eno se ha faci l i tado por l a apl i caci ón de técni cas nuev as a l a producci ón de i m ágenes y soni dos y por conti nuos progresos tecnol ógi cos. G eneral m ente l a practi can grupos organi zados a escal a i nternaci onal que se estructuran al esti l o m afi oso. L a el aboraci ón i l í ci ta de m oneda fal sa es tam bi én m ateri a de com bate por l a pol i cí a j udi ci al y abarca tanto m oneda m etál i ca com o bi l l etes franceses y de otros paí ses, parti cul arm ente l os de 1 00 dól ares am eri canos.
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F . F raudes i n tern aci on al es E stos fraudes son efectuados por grupos que conocen a fondo l as prácti cas bancari as y fi nanci eras. E n al gunos casos consi sten en l a em i si ón de órdenes de pago fal sas y de transferenci as de fondos m edi ante i nstrucci ones com putari zadas. E x i sten tam bi én fraudes en l os que se obti ene di nero de personas que supuestam ente v an a i nv erti r en grandes negoci os con uti l i dades fantásti cas y éstas nunca v uel v en a v er sus aportaci ones, que general m ente se reci cl an en bancos del ex tranj ero. G . I n fracci o nes de carácter eco nó mi co , co merci al o fi nanci ero v i ncul adas a l a cri mi n al i dad especi al i zada
L a di sti nci ón tradi ci onal entre l a del i ncuenci a com ún y el del i to de cuel l o bl anco ha i do perdi endo su senti do al paso de l os años. L as gananci as prov eni entes de l as acti v i dades del i cti v as com unes son de tal v ol um en o natural eza que no pueden ser reuti l i zadas si n antes l av arse o bl anquearse, de m odo que penetran l os ci rcui tos fi nanci eros cl ási cos a fi n de di si m ul ar su ori gen i l í ci to. L a com pl ej i dad de l as operaci ones necesari as para l ograr este obj eti v o ha hecho que l a cri m i nal i dad organi zada recurra a l o serv i ci os de técni cos especi al i stas en aspectos económ i cos y fi nanci eros. L os bl anqueadores de capi tal dedi cadosprofesi onal m ente a esta tarea i l í ci ta consti tuyen una nuev a especi al i dad que no está v i ncul ada a un ci erto ti po de del i to concreto, ya que su especi al i dad es l av ar i ndi sti ntam ente fondos prov eni entes de di v ersas acti v i dades cri m i nal es.
M ás adel ante nos referi rem os am pl i am ente al
com bate contra el l av ado de di nero. E n l a pol i cí a j udi ci al ex i ste una ofi ci na central encargada del com bate a l a gran del i ncuenci a fi nanci era.
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H . L a cri mi n al i dad i nfo rmáti ca C on el progreso de l a com putaci ón en l as soci edades m odernas, se ha desarrol l ado un nuev o ti po de del i ncuenci a organi zada: l a del i ncuenci a i nform áti ca. D ebe di sti ngui rse entre l os casos en que l as técni cas i nform áti cas son el m edi o para l a com i si ón de fraudes m edi ante l a di sposi ci ón o trasl ado de fondos efectuados por órdenes i ntroduci das cl andesti nam ente en l os si stem as de cóm puto, y l os casos en que son l os propi os si stem as com putari zados l os obj etos sobre l os que se real i za l a acti v i dad cri m i nal , por ej em pl o, cuando se al teran program as de so ftw are o se usan si n autori zaci ón di chos program as, así com o l as v i ol aci ones a l a confi denci al i dad o l a i ntegri dad de l os datos conteni dos en l as com putadoras. A fi n de contender con esta nuev a cl ase de del i ncuenci a, se form ó una di v i si ón especi al i zada en l a pol i cí a j udi ci al francesa encargada de repri m i rl a. I . P ri nci pal es i n strumento s j urí di co s co ntra l a cri mi nal i dad o rgani zada
E l derecho francés no defi ne especí fi cam ente l a noci ón de cri m i nal i dad organi zada, si n em bargo, en l a prácti ca su uso se refi ere a di v ersas si tuaci ones com o l as si gui entes: el acto i ndi vi dual , cuando se com ete con prem edi taci ón; el cri men profesi on al
esto es aquel preparado y ej ecutado por v ari os i ndi v i duos frecuentem ente agrupados en
bandas que v i v en
al
m argen
de l a
soci edad, graci as a l os benefi ci os que l es procuran sus acti v i dades cri m i nal es, y el cr i m en si n di ca do , ex presi ón que al ude a l a asoci aci ón perm anente de m al hechores que al canza un grado tal de organi zaci ón, el cual l e perm i te detentar al gún ti po de m onopol i o sobre un sector de l a cri m i nal i dad en un terri tori o determ i nado.
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J. C en tral i zaci ó n de l a co mpeten ci a po l i ci al E l com bate contra l a cri m i nal i dad organi zada, entendi da de l a m anera que hem os señal ado, corresponde a l a D i recci ón C entral de l a Pol i cí a Judi ci al , que es una de l as ram as de l a D i recci ón G eneral de l a Pol i cí a N aci onal dependi ente del M i ni steri o del I nteri or. L as ofi ci nas pari si nas de l a D i recci ón C entral de l a Pol i cí a Judi ci al real i zan tareas de coordi naci ón e i nv esti gaci ón de al cance naci onal . E sta D i recci ón C entral puede apoyarse en l os 1 9 serv i ci os regi onal es de pol i cí a j udi ci al
di stri bui dos en el
terri tori o francés. D ebem os recordar que F ranci a es un E stado uni tari o y l a pol i cí a actúa uni fi cadam ente baj o el m ando de l a D i recci ón G eneral de Pol i cí a N aci onal , m uni ci pal
baj o el
aunque tam bi én ex i sten serv i ci os de pol i cí a control
de l as autori dades de l os propi os
m uni ci pi os. L a D i recci ón C entral encargada del com bate a l a del i ncuenci a organi zada ti ene asi gnadas cuatro m i si ones pri nci pal es: 1
a
C entral i zar toda l a i nform aci ón y l a docum entaci ón rel ati v a
en el cam po de su com petenci a a fi n de conocer de l a m ej or m anera posi bl e cada ti po parti cul ar de cri m i nal i dad, así com o l as caracterí sti cas de qui enes se dedi can a l a m i sm a y l as de l as v í cti m as. T odos l os serv i ci os de pol i cí a y de gendarm erí a deben transm i ti r a l a D i recci ón C entral , si n dem ora, toda l a i nform aci ón correspondi ente. D ebe tenerse presente que l a D i recci ón G eneral de l a Pol i cí a N aci onal cuenta con di v ersos serv i ci os pol i ci acos, adem ás de l a D i recci ón C entral de l a Pol i cí a Judi ci al , com o por ej em pl o, l a I nspecci ón G eneral de l a Pol i cí a N aci onal , l a D i recci ón de V i gi l anci a del
T erri tori o,
l a D i recci ón C entral
de Seguri dad
Públ i ca, l a D i recci ón C entral del C ontrol de l a I nm i graci ón y de l a L ucha contra el E m pl eo de T rabaj adores C l andesti nos,
la
D i recci ón C entral de I nv esti gaci ones G eneral es, el Serv i ci o de C ooperaci ón T écni ca I nternaci onal de Pol i cí a, el Serv i ci o de Protecci ón para Personal i dades N otabl es, así com o otros cuerpos y uni dades especi al i zadas y que, adem ás, opera l a G endarm erí a DR © 1997. Instituto de Investigaciones Jurídicas - Universidad Nacional Autónoma de México Poder Judicial de la Federación - Consejo de la Judicatura Federal. Senado de la República - LVI Legislatura
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N aci onal . E l l o ex pl i ca l a necesi dad de central i zar l a i nform aci ón sobre l a cri m i nal i dad organi zada en l a D i recci ón C entral de l a Pol i cí a Judi ci al . a
2 E n el m arco de l a cooperaci ón pol i ci al i nternaci onal debe asegurar l a rel aci ón con l os di sti ntos cuerpos de i nv esti gaci ón fuera de F ranci a. a
3 E l aborar pol í ti cas especí fi cas de prev enci ón en col aboraci ón con l as autori dades adm i ni strati v as y di v ersos organi sm os profesi onal es. a
4
E fectuar l as acci ones operati v as contra l a del i ncuenci a
organi zada en todo el terri tori o naci onal . L a D i recci ón C entral de l a Pol i cí a Judi ci al está estructurada según l as di ferentes form as de cri m i nal i dad organi zada y ti ene ofi ci nas que se encargan de cada una de l as m odal i dades a l as que nos hem os referi do con anteri ori dad.
2. M
26
ED I D AS C ON T RA EL L AV AD O D E D I N ERO
A . C reaci ó n de u n o rgani smo especi al i zado
C on el propósi to de com bati r el l av ado o bl anqueo de di nero, F ranci a i nsti tuyó en 1 990 el serv i ci o denom i nado T ratam i ento de l a I nform aci ón y A cci ón contra l os C i rcui tos F i nanci eros C l andesti nos
(T racfi n). E ste serv i ci o se encuentra adscri to al
M i ni steri o de E conom í a, F i nanzas y Presupuesto, y es una central de i nform aci ones, l a cual reci be decl araci o nes de sospecha por parte de l os organi sm os fi nanci eros y som ete al anál i si s de peri tos l as i nform aci ones recabadas. E l propósi to fundam ental de T racfi n es: reci bi r y v eri fi car l as decl araci ones de sospecha de l os organi sm os fi nanci eros. E stas 26 Para una expl i caci ón detal l ada de l a organi zaci ón de l a Pol i cí a Judi ci al francesa, v éase: E l combate contra el cri men organi zado en F ranci a y en l a U ni ón E uropea , de Serge A ntony y D ani el R i pol l , M éxi co, Procuradurí a General de l a R epúbl i ca, 1 995, pp. 51 y ss. DR © 1997. Instituto de Investigaciones Jurídicas - Universidad Nacional Autónoma de México Poder Judicial de la Federación - Consejo de la Judicatura Federal. Senado de la República - LVI Legislatura
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decl araci ones deben presentarse cuando l as canti dades i nscri tas en l os l i bros de di chos organi sm os parecen prov eni r del tráfi co de estupefaci entes o de l a acti v i dad de organi zaci ones cri m i nal es. T racfi n ti ene facul tades especí fi cas que l e confi ere l a l ey del 1 2 de j ul i o de 1 990, para rev i sar todos l os docum entos de que di spongan l as i nsti tuci ones fi nanci eras rel aci onados con l as operaci ones sospechosas e i ncl uso pueden suspender por doce horas l a ej ecuci ón de al guna transacci ón reportada com o sospechosa.
B. L a decl araci ó n de so spech a
E n térm i nos general es se reconoce que el secreto bancari o es un pri nci pi o l oabl e; en un si stem a l i beral asegura una form a de protecci ón al ci udadano que no ti ene nada de reprochabl e. Por otra parte, debe ev i tarse que al abri go de este pri nci pi o se haga posi bl e el l av ado de di nero con toda i m puni dad. A parti r de estas consi deraci ones el l egi sl ador francés se acogi ó al si stem a de l a decl araci ó n de so spech a, de m anera que l os organi sm os fi nanci e-
ros deban reportar l as operaci ones que parezcan no tener un ori gen l í ci to. U n ej em pl o m uy frecuente es el depósi to de efecti v o en pequeñas canti dades con ci erta regul ari dad por parte de un com erci o cuyas acti v i dades no parezcan j usti fi car l os m ontos de l os depósi tos. E n real i dad l a m enci onada l ey de 1 2 de j ul i o de 1 990 i m pone a l os organi sm os fi nanci eros dos obl i gaci ones di sti ntas, a saber: E n caso de duda , consi gnar por escri to l as caracterí sti cas de
aquel l as operaci ones de m onto el ev ado. E n ese caso el docum ento debe tenerse di sponi bl e para entregarse a T racfi n a requeri m i ento de éste. E n caso de so spech a , proceder a l a decl araci ón de l as sum as y
operaci ones que parezcan prov eni r del tráfi co de estupefaci entes. E sta decl araci ón de sospecha deber ser entregada a T racfi n si n necesi dad de que éste haga requeri m i ento al guno. L a v i ncul aci ón entre T racfi n y l os organi sm os fi nanci eros se DRa© 1997. de Investigaciones Jurídicas - Universidad deaMéxico sustent en Instituto l a confi anza recí proca. N o Nacional está Autónoma prev i st ni nguna Poder Judicial de la Federación - Consejo de la Judicatura Federal. Senado de la República - LVI Legislatura
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sanci ón de ti po penal para éstos o sus funci onari os por l a fal ta de cum pl i m i ento de l as obl i gaci ones prev i stas, sal v o en casos de com pl i ci dad o de concertaci ón fraudul enta para l a real i zaci ón de l av ado de di nero. Por otro l ado, l as autori dades de control fi nanci ero com o l a C om i si ón Bancari a, pueden i m poner sanci ones adm i ni strati v as a l as i nsti tuci ones baj o su superv i si ón en l os casos en que ex i sta carenci a de procedi m i entos i nternos de control o grav es defectos de v i gi l anci a. A di ci onal m ente, l os organi sm os fi nanci eros que presenten de buena fe l a decl araci ón de sospecha, se benefi ci an de una absol uta i nm uni dad penal y ci v i l aun si l a sospecha resul ta i nfundada. T racfi n real i za i nv esti gaci ones por di ferentes m edi os y en caso de que encuentre que efecti v am ente el di nero prov i ene del tráfi co de estupefaci entes, recurre al M i ni steri o Públ i co para que éste i ni ci e l os trám i tes para l a consi gnaci ón penal o bi en a l a D i recci ón de A duanas si se trata de i nfracci ones en m ateri a aduanera v i ncul adas al tráfi co de drogas.
C . L a magn i tud de l os n arcodól ares
L os responsabl es de T racfi n afi rm an que no se trata de caer en una si cosi s de desconfi anza y del aci ones, pero es necesari o detener l os procesos de l av ado de di nero e i m pedi r l a uti l i zaci ón de l as m ontañas de narcodól ares. Para darnos una i dea de l o que si gni fi ca l a producci ón de estupefaci entes com o acti v i dad económ i ca, m enci onam os datos que ti ene a su di sposi ci ón T racfi n. Se cal cul a que el com erci o de estupefaci entes produce anual m ente 1 50 m i l m i l l ones de dól ares.
27
Según l a O N U el m ercado de l os pri nci pal es estupefaci entes es com o se i ndi ca en el cuadro si gui ente.
27 E stos datos prov i enen de l a publ i caci ón que sobre l a di v ul gaci ón de sus acti v i dades edi ta T racfi n para conoci mi ento de l as i nsti tuci ones fi nanci eras. T racfi n ti ene su di recci ón en 23 biDR s R©ue de Instituto l U ni v ersi té, 75007 Parí s, F ranci a. 1997. de Investigaciones Jurídicas - Universidad Nacional Autónoma de México Poder Judicial de la Federación - Consejo de la Judicatura Federal. Senado de la República - LVI Legislatura
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M ercado de esupefacientes L o s o p i á ce o s:
o pi o ,
h er o í n a
Producción mundial 1 988 . . . . . . . . . . . 31 00 toneladas C ifra de negocios . . . . . . . . . . . . . . . 70 mmd $* C onsumidores . . . . . . . . . . . . . . . . 3 a 4 millones L a
co ca í n a
Producción mundial 1 988 . . . . . . . . . . . 430 toneladas C ifra de negocios . . . . . . . . . . . . . . . 30 mmd $ C onsumidores . . . . . . . . . . . . . . . . 1 a 2 millones cannabis Producción mundial 1 988 . . . . . . . . . . . 24 000 toneladas C ifra de negocios . . . . . . . . . . . . . . . 50 mmd $ C onsumidores . . . . . . . . . . . . . . . . 60 millones El
:
cá ñ a m o
í n di co ,
h a ch í s,
mari hu an a
* M i l es de mi l l ones de dól ares de l os Estados U ni dos.
L a l egi sl aci ón francesa contra l a corrupci ón, del 29 de enero de 1 993, perm i te ex tender l as razones que dan l ugar al reporte de operaci ones sospechosas a l os casos de del i ncuenci a organi zada en general .
D . L o s suj etos o b l i g ados a reportar operaci o nes sospecho sas
E l pri nci pal i nstrum ento del T racfi n es l a posi bi l i dad de conocer a fondo l as transacci ones real i zadas en el si stem a fi nanci ero, si n que l e sea oponi bl e el secreto bancari o. L os órganos obl i gados a reportar operaci ones sospechosas de acuerdo con el artí cul o 1 ° de l a l ey de 1 2 de j ul i o de 1 990, rel ati v a a l a l ucha contra l os ci rcui tos fi nanci eros cl andesti nos, son: l os bancos y establ eci m i entos fi nanci eros; i nsti tuci ones fi nanci eras públ i cas (l a C aj a de D epósi tos y C onsi gnaci ones, el Banco de F ranci a,
el
T esoro Públ i co y l a A dm i ni straci ón Postal );
l as
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com pañí as de seguros; l as m utual i dades, l as soci edades de bol sa y l as casas de cam bi o. E l serv i ci o contra el l av ado de di nero, establ eci do en F ranci a, i ntercam bi a tam bi én i nform aci ón con organi sm os ex tranj eros que ej ercen funci ones sem ej antes. A fi n de garanti zar su efi caci a se l e i m ponen regl as m uy estri ctas de carácter éti co, de m odo que l as i nform aci ones que reci be sól o pueden ser usadas en contra del del i to de l av ado de di nero pero, por ej em pl o, por ni ngún m oti v o, para i nv esti gaci ones de carácter fi scal . A parti r de su establ eci m i ento, en 1 990, el serv i ci o T racfi n reci bi ó hasta fi nal es de 1 994 m ás de 1 , 970 decl araci ones de sospecha referi das a un m onto de m ás de di ez m i l m i l l ones de francos. L os organi sm os fi nanci eros deben i nform ar acerca de aquel l os casos en que l a operaci ón l es parezca sospechosa en razón de que l as canti dades de di nero o l a natural eza de l a transacci ón den i ndi ci os de prov eni r del tráfi co de estupefaci entes o de l a acti v i dad de organi zaci ones cri m i nal es. Poco a poco se ha l ogrado que el si stem a fi nanci ero tenga confi anza en l as funci ones de T racfi n. É ste es ahora un i nterl ocutor conoci do de l os bancos, l os cual es no sól o rem i ten decl araci ones, si no que se ponen en contacto frecuente con l os funci onari os de T racfi n para referi rse a casos concretos o sol i ci tar al guna ori entaci ón. A di ci onal m ente, T racfi n es i nv i tado frecuentem ente a parti ci par en l os cursos de form aci ón del personal bancari o. I gual m ente, se han i ntensi fi cado l as operaci ones con l as com pañí as aseguradoras y con l as casas de bol sa. E l esfuerzo m ás i m portante se ha concentrado en qui enes real i zan operaci ones de cam bi o de m oneda de m anera di recta y personal . E stas operaci ones, a j ui ci o de l os especi al i stas, consti tuyen un punto m uy sensi bl e en l a cadena de l av ado de di nero. E ste m edi o consti tuye a v eces l a pri m era etapa del bl anqueo efecti v o procedente del tráfi co de estupefaci entes o de l a del i ncuenci a organi zada. Se ha observ ado, en parti cul ar, un despl azam i ento de al gunas DR © 1997. Instituto de Investigaciones Jurídicas - Universidad Nacional Autónoma de México Poder Judicial de la Federación - Consejo de la Judicatura Federal. Senado de la República - LVI Legislatura
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operaci ones cam bi ari as de l os bancos haci a pequeñas ofi ci nas dedi cadas al cam bi o de di nero, l as cual es, por ci erto, han aum entado consi derabl em ente. E n F ranci a se esti m a que ex i sten aprox i m adam ente 1 , 500 cam bi stas,
y l a prol i feraci ón de este ti po de negoci os se ha
acrecentado en toda E uropa. T racfi n ha di ri gi do su acci ón a tratar de i m posi bi l i tar el cam bi o de m anera anóni m a m edi ante el control de estas i nsti tuci ones de cam bi o. L as autori dades francesas perci ben que l os organi sm os fi nanci eros no bancari os,
com o l os seguros y l as casas de bol sa,
parti ci pan apenas tí m i dam ente en l a detecci ón de operaci ones dudosas. C onsi deran que T racfi n debe hacer m ayores esfuerzos de sensi bi l i zaci ón, de com ún acuerdo con todos l os i nteresados. A dem ás, quedan aún al gunos cam pos por cubri r, por ej em pl o el de profesi ones no som eti das a l a obl i gaci ón de decl arar operaci ones sospechosas, aunque podrí an contri bui r consi derabl em ente a l a l ucha contra el l av ado de di nero. T al es el caso de l os notari os, cuya col aboraci ón serí a m uy úti l en caso de percatarse de l a real i zaci ón de operaci ones dudosas.
E . L os prob l emas de pru eb a del l avado de di n ero
U na preocupaci ón i m portante m ani festada por l os funci onari os de T racfi n se refi ere a l a di fi cul tad de probar el l av ado de di nero cuando éste ha pasado por m úl ti pl es procesos en di ferentes paí ses. E l l o di fi cul ta consi derabl em ente l a rel aci ón entre el ori gen i l í ci to del di nero y su i ntroducci ón al si stem a fi nanci ero de aquel l a naci ón. L a m ayorí a de l os paí ses que cuentan con un di sposi ti v o contra el l av ado de di nero han i ntentado resol v er este probl em a m odi fi cando l as condi ci ones para hacer posi bl e su com probaci ón. E speci al m ente respecto de esta condi ci ón se ha tendi do a i nv erti r l a Instituto de de Investigaciones Jurídicas Universidad Nacional Autónoma cargaDR de© 1997. l a prueba m anera que -no sea l a autori dad de l aMéxico que deba Poder Judicial de la Federación - Consejo de la Judicatura Federal. Senado de la República - LVI Legislatura
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probar el ori gen i l í ci to de l os recursos, si no aquel que cuenta con el l os sea qui en deba dem ostrar que l os ha obteni do de m anera l í ci ta. L os ex pertos de T racfi n han anal i zado di v ersos procedi m i entos em pl eados para l av ar di nero y conti núan estudi ándol os constantem ente ya que, com o el l os m i sm os i ndi can, el i ngeni o de l os trafi cantes no ti ene l í m i tes. E l bl anqueo de capi tal es puede rev esti r m úl ti pl es form as m ás o m enos com pl ej as y el aboradas. Se efectúa a trav és de di ferentes etapas. A g rosso mo do , pueden i denti fi carse l as si gui entes: a) conv ersi ón de l os recursos obteni dos por una acti v i dad i l í ci ta, b ) di si m ul aci ón de l as fuentes de donde prov i ene, y c) absorci ón
en el i nteri or de l os ci rcui tos fi nanci eros l egal es. L a conv ersi ón i nm edi ata de recursos prov eni entes de una acti v i dad i l í ci ta puede hacerse por l a ex portaci ón di recta del di nero m edi ante una operaci ón de cam bi o, o bi en por l a adqui si ci ón de di v i sas o cheques de v i aj ero o m edi ante l a com pra de j oyas, m etal es preci osos u obras de arte. L a di si m ul aci ón de l as fuentes se real i za a trav és de una m ul ti pl i ci dad de operaci ones fi nanci eras sucesi v as, m uchas v eces a trav és de l os l l am ados paraí sos fi scal es o regl am entari os
o
aprov echando l os serv i ci os de em presas fantasm as. L os denom i nados paraí sos fi scal es o regl am entari os son determ i nados paí ses o zonas geográfi cas en l os que encontram os caracterí sti cas com o l as si gui entes: a) A usenci a de di sposi ci ones j urí di cas que obl i guen a l os or-
gani sm os fi nanci eros a i denti fi car a sus cl i entes. b ) A usenci a de autori zaci ones l egal es que perm i tan, a l as au-
tori dades encargadas de apl i car l a l ey, tener acceso a l os docum entos de l as i nsti tuci ones fi nanci eras. c) L a i m posi bi l i dad en que se encuentran sus autori dades de
com uni car datos sobre operaci ones fi nanci eras a otras autori dades ex tranj eras. DR © 1997. Instituto de Investigaciones Jurídicas - Universidad Nacional Autónoma de México Poder Judicial de la Federación - Consejo de la Judicatura Federal. Senado de la República - LVI Legislatura
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F i nal m ente, l a absorci ón dentro de l os ci rcui tos fi nanci eros l egal es se real i za confi ri endo una apari enci a l í ci ta a l os fondos i ni ci al m ente obteni dos por m edi os i l í ci tos. Puede recurri rse a una ex portaci ón fi cti ci a o con fuertes al teraci ones de preci o. D e esta m anera una em presa dedi cada aparentem ente a l as ex portaci ones j usti fi ca i ngresos com o si fuesen l egí ti m os.
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